风险和机遇评估与应对管理程序

风险和机遇评估与应对管理程序

1 目的

本程序规定了应对风险和机遇的职责、内容、过程、方法与要求，以确保管理体系实现其预期结果，增强有利影响，避免或减少不利影响，实现改进。

2、适用范围

本程序适用于公司各部门及项目经理部与风险和机遇管理有关的一切活动。

3 术语和定义

3.1企业环境：是指一些相互依存、互相制约、不断变化的各种因素组成的一个系统，是影响企业管理决策和生产经营活动的现实各因素的集合。包括企业的内部环境和外部环境。

3.2风险：未来的不确定性对企业实现其经营目标的影响。企业风险按其内容不同可分为战略风险、财务风险、商业风险、营运风险等。

3.3机遇：可能导致采用新的实践，开辟新市场，赢得新顾客，建立合作伙伴关系，利用新技术以及能够解决组织或其顾客需求的其他有利可能性。

3.4风险评估：是对所收集的风险管理信息和企业各项业务管理及其重要业务流程进行的风险评估，具体包括风险识别、风险分析和风险评价、应对措施等步骤，其目的在于查找和描述企业风险，评价所识别出的各种风险对企业实现目标的影响程度和风险价值，给出风险控制的优先次序并选择应对措施加以实施等。风险评估采取定性与定量相结合的方法，包括问卷调查、专家咨询、访淡、集体讨论、情景分析、统计分析、模拟分析、管理工具分析等。

4 职责和权限

4.1管理者代表负责组织、领导风险和机遇的识别工作，确定公司面临的风险和机遇，并确保应对风险和机遇的措施得到确定和执行。

4.2各部门负责识别本部门活动过程有关的风险和机遇，并按照有关规定，执行应对风险和机遇的措施。

4.3工程管理部负责汇总公司风险和机遇清单，以提供管理者代表确定公司面临的风险和机遇的参考和依据。

5 管理内容或程序

5.1应对风险和机遇的控制流程

5.2考虑因素

5.2.1在识别和确定风险和机遇时，应考虑对公司质量、环境和职业健康安全管理体系有影响的各种内、外部因素以及相关方的要求。

5.2.2 对公司管理体系有影响内、外部因素包括正面和负面的要素和影响。对于外部因素，可从国内外和本地的法律法规、技术、竞争、市场、文化、社会和经济等方面进行考虑；对于内部因素，可从公司的价值观、文化、知识、绩效等方面进行考虑。

5.2.3与管理体系有关的相关方可能包括：业主（建设单位）、总承包方、用户、公司股

东、公司员工、供应商、分包方、银行、监管部门、工会、合作伙伴、竞争对手或其他对公司有负面影响的团体。

5.3风险和机遇的识别和确定

5.3.1风险与机遇识别时机

管理体系策划、企业宗旨变化、战略变化、内外部环境变化、相关方的需求和期望

变化、新项目开工，原则上风险与机遇的识别一年不能低于一次。

5.3.2风险和机遇分类

5.3.2.1质量风险和机遇：

a)直接质量风险：工程质量问题，导致返工、返修、赔偿等风险。

b)间接质量风险：工程交付使用过程，损坏了顾客的其它财产权或人身权，应负

民事赔偿责任。

5.3.2.2环保和安全风险和机遇：

a)直接环保和安全风险：环境污染和安全事故，导致停工、罚款、赔偿、刑事责

任等风险。

b)间接环保和安全风险：发生了环境污染和安全事故，企业可能降级、停止招投

标等风险。

注：上述风险一般通过危险源、环境因素识别评价和策划控制措施进行管理。

5.3.2.3环境风险和机遇：

a)自然环境：主要体现在不同地区经济发展、人文、法规的不同，带来的风险亦

有不同。

b)法规、政策环境：国家法规及宏观经济政策、经济环境的变动，以及个地方的

相关政策的变动会间接的影响到企业资金融入以及企业运营的必要条件。

c)经济环境：利率的变动、汇率的变动、同伙膨胀或通货紧缩等。

5.3.2.4经营风险和机遇：

a)原材料供应：主要包括了原材料的价格、质量和送货时间的变化、采购过程的

欺诈行为，采购人员的疏忽，导致原材料数量以及质量上的不达标等。

b)员工风险：采购人员、服务人员，技术人员和其他生产管理人员，由于他们的

疏忽导致的风险，以及各岗位主要人员的离职等风险。

c)设备：设备出现意外的故障，甚至损坏等。

d)供销链风险：主要包括供应商及顾客违约，以及供应或销售渠道不畅通等风险。

e)法律纠纷：消费者投诉等潜在的法律纠纷。

5.3.2.5市场风险和机遇：

a)市场容量：对市场容量的调查所采用的方法不合适，没有准确的弄清市场对象

对产品的用量，使得产品的产量大于实际需求，而增加公司的投资风险。

b)市场竞争力：对竞争对手的错误分析可能导致对我们的产品市场的竞争力高估

或低估，引发期望值风险。

c)价格风险：产品的价格风险受产品的成本、质量和声誉、顾客消费等的影响。

d)促销风险：促销风险包括促销活动的成本的控制、效果预测失误以及对品质的

怀疑等。

5.3.2.6财务风险和机遇：

a)融资/筹资过程中的风险：比如风险筹资的费用很高，而且受到政策限制较多，

加大了筹资的不确定性。

b)资金偿还过程中的风险：主要受到利率的影响，有极大的不稳定性，增加偿还

风险。

c)资金使用过程中的风险：主要表现为短期资金风险和长期资金投资风险。

d)资金回收过程中的风险：应收款无法及时到位，增加了坏账的出现率。

e)收益分配过程中的风险：主要表现在确认风险和对投资者进行收益分配不当而

产生的风险。

5.3.3公司作为工程施工企业，由行业特点决定了公司面临的风险包括：工程建设项目建设周期长，投资数额大，工程建设参与相关方众多（包括业主、勘察、设计、施工、监理、材料设备供货商等），不同施工项目地域不同、差异化大等，在建设过程中不可预见的影响因素多，不可避免的会面临各种风险，如社会与政治事件(不良社会治安、群体事件等)的危害、自然灾害的影响(暴雨、地震等)、人为的盗窃或破坏、施工中的各种质量、安全、环境污染问题以及设计不当引起的工程质量安全事故等。

5.3.4各部门结合与本部门有关的活动，识别与本部门相关的风险和机遇，识别结果记录于《风险和机遇清单》，并报工程管理部。

各部门日常活动中面临的安全、健康和环境污染风险管理可参照《环境因素的识别与评价控制程序》《危险源辨识与风险评价控制程序》要求执行。

5.3.5工程管理部汇总各部门的风险和机遇清单，提交管理者代表。

5.3.6管理者代表从公司层面，综合考虑各种内、外部因素以及相关方的要求，并结合各部门识别的风险和机遇，确定公司需应对的风险和机遇。

5.4风险和机遇应对措施

5.4.1管理者代表和各部门针对确定的需应对的风险和机遇，考虑其对产品和服务符合性、环境和职业健康安全的潜在影响，结合公司现有的管理体系，共同确定应对的风险和机遇的措施以及其有效性的评价方法。

5.4.2在确定应对风险和机遇的措施时，应考虑技术选择、财务、作业和业务上的需求。