2008年基金从业资格基础知识考试真题

2008年基金从业资格基础知识考试真题

一、单项选择题

1．债券价格主要受以下哪种因素的影响（）。

A．市场供求关系

B．上市公司经营情况

C．市场存款利率

D．基金资产净值

2．一个母基金下设立若干个子基金，各子基金独立进行决策，此基金为（）。A．套利基金

B．基金中的基金

C．保本基金

D．伞型基金

3．就投资风险大小比较而言，以下正确的表述是（）。

A．股票大于基金且基金大于债券

B．股票小于基金且基金小于债

C．股票大于基金且债券也大于基金

D．股票小于基金且债券也小于基金

4．基金持有人与基金管理人的关系是（）。

A．委托人、受益人与受托人之间的关系

B．委托人、受托人与受益人之间的关系

C．委托人与受益人、受托人之间的关系

D．受益人与委托人、受托人之间的关系

5．( )是规范契约型基金设立、发行、运作及各种相关行为的最基本的法律文件。A．公司章程

B．基金合同

C．招募说明书

D．托管协议

6．目前，我国封闭式基金的募集期限为自该基金批准成立之日起（）个月。A．6

B．5

C．4

D．3

7．以下哪一项不属于对冲基金的特征（）。

A．投资活动复杂

B．高杠杆的投资效应

C．投资操作方式公开

D．私募筹资

8．中国的基金监管机构不包括（）。

A．中国证监会及其派出机构

B．证券交易所

C．基金行业自律组织

D．银监会

9．以下关于封闭式基金发行价格的说法中，错误的有（）。

A．封闭式基金的发行价格是指投资者购买基金证券的单价

B．在我国，封闭式基金的发行主要采用网上定价发行的方式

C．基金发行价格主要由基金面值和认购费用两部分构成

D．根据规定，发行费用在扣减基金发行中的会计事务所审计费、律师费、发行公告费、材料制作费、上网发行

费等后的余额要计人基金资产

10．下列关于封闭式基金交易的特点表述有误的是（）。

A．基金单位的买卖采用“价格优先，时间优先”的优先原则

B．基金交易量可由投资者决定

C．基金单位的交易价格以基金单位资产净值为基础，受市场供求关系的影响而波动D．在证券市场的营业日内可以随时买卖基金单位11．开放基金的募集一般要经过（）五个步骤。

A．申请、发售、核准、备案、公告

B．申请、备案、核准、发售、公告

C．申请、核准、发售、备案、公告

D．申请、核准、发售、公告、备案

12．根据有关规定，在正常情况下，基金持有人大会由（）召集，并选择确定基金持有人大会的开会时间、地点。

A．基金管理人

B．基金持有人

C．基金托管人

D．基金登记结算机构

13．我国《证券投资基金法》规定，开放式基金的的募集申请必须经（）核准后方可发售基金份额。

A．中国保险监督管理委员会

B．中国证券监督管理委员会

C．中国人民银行

D．中国国有资产监督管理委员会14．投资者在代销银行、证券公司开立的用于基金业务的结算帐户是（）

A．银行帐户

B．证券帐户

C．基本帐户

D．资金帐户

15．我国开放式基金份额的申购采用（）。

A．已知价法

B．未知价法

C．账面价值法

D．估计价值法

16．巨额赎回申请发生时，在基金管理人当日接受赎回比例不低于基金总份额（）的前提下，可以对其余赎回申请延期办理。

A．5％

B．10％

C．15％

D．20％

17．基金管理公司设有（）等风险控制机构，负责制定风险管理政策，评估、监控基金投资组合的风险，提出改进建议，在市场发生重大变化的情况下，研究、制定风险控制的办

法。

A．投资决策委员会

B．风险控制委员会

C．总经理

D．董事会

18．根据有关法律规定，开放式基金是由（）设立。

A．基金发起人

B．基金管理人

C．基金托管人

D．基金持有人

19．假设某季上证A股指数的收益率为15％，现金(债券)的收益率为3％。基金投资政策规定，基金的股票投资比例为80％，现金(债券)的投资比例为20％，但基金在实际投资过程中股票的投资比例为75％，现金(债券)的投资比例为25％，则可以根据上式得到该基金在本季的择时效果为（）。

A．一0．6％

B．一0．8％

C．一0．7％

D．一0．5％

20．依法募集基金，办理或者委托其它机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜等职责的基金当事人是（）。

A．基金持有人

B．基金发起人

C．基金托管人

D．基金管理人

21．（）要求公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

A．有效性原则

B．健全原则

C．相互制约原则

D．成本效益原则

22．基金管理公司在依法募集基金时，必须根据市场的需要，进行（），以满足投资者的需要。

A．基金产品的开发

B．基金管理业务

C．受托资产管理业务

D．基金销售业务

23．（）是指基金管理公司与委托人签订受托投资管理合同，在证券市场上从事股票、债券等有价证券的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。

A．依法募集基金

B．基金管理业务

C．受托资产管理业务

D．基金销售业务

24．由于债券价格的波动性与其到期期限的长短相关，期限越长，市场利率变动时其价格波动幅度也越（），债券的利率风险也越（）。

A．大小

B．大大

C．小小

D．小大

25．以下不属于日本公司治理结构特征的是（）。

A．董事会成员一般由公司内部产生，多数董事由公司各部门的行政领导人兼任，外部董事很少

B．董事会的决策权力很大

C．股东大会基本上是流于形式

D．日本的公司虽设有独立的高级监事职位，但监督的职能地由主办银行来执行

26．基金开设国债托管账户时所提供的债券结算自营业务印鉴卡（）。

A．一式一份

B．一式二份

C．一式三份

D．一式四份

27．交易所资金清算的步骤有：(1)制作清算指令；(2)接收交易数据；(3)确认清算结果；(4)