信息计量学课件11第7章
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（Price） ）
Price的定义： 的定义： 的定义
作为参考文献， “如果文献A将文献B作为参考文献，则文献A就有了一篇 换言之， 参考文献B，而文献B就有了一篇引用文献A。换言之，B 的参考文献， 是 的引用文献 是A的参考文献，A是B的引用文献。” 的参考文献
4
7.1.1 引文分析的基本概念 wenku.baidu.com文分析的基本概念(III)
2004
1980
Citing
1999
2002
… Cited References 越查越旧 Times Cited 越查越新 Related Records 越查越深
1994
21
7.1.5 引文分析的基本步骤
1. 选取统计对象； 选取统计对象； 2. 统计引文数据； 统计引文数据； 3. 数据分析； 数据分析； 4. 作出结论。 作出结论。
信息计量学
—— 第七章 引文分析法
郑重
zhengzhg@mail.sysu.edu.cn
7.1 引文分析概述
7.1.1 引文分析的基本概念 7.1.2 引文分析的产生与发展历程 7.1.3 引文分析的机理 7.1.4 引文分析的基本类型 7.1.5 引文分析的基本步骤 7.1.6 引文分析的主要工具
14
科学引文索引（ 科学引文索引（SCI） ）
一种多学科的科技文献检索工具 ,由美国科学 由美国科学 信息研究所 (Institute for Scientific Information,简称 ISI)主办 ,1961年创刊 ,以布 简称 主办 年创刊 以布 文献离散律理论、 拉德福 (S. C. Bradford)文献离散律理论、以加 文献离散律理论 菲尔德 (E. Garfield)引文分析理论为主要基础 , 引文分析理论为主要基础 通过论文的被引用频次等的统计 ,对学术期刊 对学术期刊 和科研成果进行多方位的评价研究 ,从而评判 从而评判 一个国家或地区、科研单位、 一个国家或地区、科研单位、个人的科研产出 来反映其在国际上的学术水平。 绩效 ,来反映其在国际上的学术水平。因 来反映其在国际上的学术水平 此 ,SCI是目前国际上被公认的最具权威的科技 是目前国际上被公认的最具权威的科技 文献检索工具。 文献检索工具。
③ EI (Engineering Index) ④ ISTP (Index to Scientific & Technical Proceedings) ⑤ CSCD (China Science Citation Database) ⑥ CSTPC (Chinese Science and Technology Paper and
10
11
12
基本思想是： 基本思想是：一项工作的质量是由它对所在领 域的影响程度来衡量的。 域的影响程度来衡量的。一篇文章的引用率越 它的影响力就会越大。 高，它的影响力就会越大。通过了解这篇文章 的影响，可以发现该课题的发展脉络， 的影响，可以发现该课题的发展脉络，从而全 面地了解和把握科学发展动态。 面地了解和把握科学发展动态。
文献之间的“引用与被引用” 文献之间的“引用与被引用”关系
如何称呼“A和B”？ 如何称呼“ 和 ？
“著文”和“引文”，“来源文献”和“参考文献”， 著文” 著文 引文” 来源文献” 参考文献” 来源文献” 引用文献” 引文” “来源文献”和“引用文献”，“引文”和“被引 施引文献” 受引文献”等等。 文”，“施引文献”和“受引文献”等等。 “（这种混用）是对这两个极好的技术词汇的可悲浪费” 这种混用）
对未被传播， 对未被传播，很少被引或未被引证的 文献提供向导； 文献提供向导； 验证数据及物理常数等； 验证数据及物理常数等； 核查原始资料中某个观点或概念是否 被讨论过； 被讨论过； 核查原始资料或其他著作中的起因人 物的某个概念或名词； 物的某个概念或名词； 否定他人的著作或观点； 否定他人的著作或观点； 对他人的优先权提出异议。 对他人的优先权提出异议。
2004
2003
2004
2004
2004 2005
8
7.1.1 引文分析的基本概念 引文分析的基本概念(V)
引文分析 (Citation Analysis)： ：
“利用各种数学及统计学的方法和比较、归纳、抽 利用各种数学及统计学的方法和比较、归纳、 数学及统计学的方法和比较 概括等逻辑方法 对科学期刊、论文、专著、 逻辑方法， 象、概括等逻辑方法，对科学期刊、论文、专著、 引证与被引证现象进行分析 著者等各种分析对象的引证与被引证现象进行分析， 著者等各种分析对象的引证与被引证现象进行分析， 以便揭示其数量特征和内在规律 揭示其数量特征和内在规律的一种文献计量分 以便揭示其数量特征和内在规律的一种文献计量分 析方法。 析方法。”
15
引文索引 (Citation Index) 以引文著者的姓名为标目 ,用来检索该著者被 别人引用的文献的数量和内容的一套索引。 别人引用的文献的数量和内容的一套索引。引 SCI所独创 所独创。 文索引为 SCI所独创。
16
7.1.3 引文分析的机理 引文分析的机理(I)
引文分析” 一． “引文分析”的优势： 引文分析 的优势：
① ② ③ ④ ⑤ ⑥ ⑦ ⑧ ⑨ ⑩ 对开拓者表示尊重； 对开拓者表示尊重； 对有关著作给予肯定； 对有关著作给予肯定； 11 验证其所用的方法及仪器； 验证其所用的方法及仪器； 12 提供背景性材料； 提供背景性材料； 对自己的著作予以更正； 对自己的著作予以更正； 13 对别人的著作予以更正； 对别人的著作予以更正； 评价以前的著作； 评价以前的著作； 14 为自己的论点寻求充分的论证； 为自己的论点寻求充分的论证； 15 提供研究者现有的著作； 提供研究者现有的著作；
④ ⑤
7.1.3 引文分析的机理 引文分析的机理(III)
引文分析” 三． “引文分析”的基本假设： 引文分析 的基本假设：
1.
2.
文献之间形式上存在的联系表明， 文献之间形式上存在的联系表明，文献之间在内 容上必然存在某种联系。 容上必然存在某种联系。 若引用形式一样， 若引用形式一样，则文献之间内容联系的程度一 对于每种联系可定义相应的计量单位。 样，对于每种联系可定义相应的计量单位。 上述联系均具有简单的可加性。 上述联系均具有简单的可加性。
22
7.1.6 引文分析的主要工具
① SCI (Science Citation Index)
SSCI (Social Sciences Citation Index) A&HCI (Arts & Humanities Citation Index) ② ESI (Essential Science Indicators)
13
7.1.2 引文分析的产生与发展历程 引文分析的产生与发展历程(II)
E.Garfield 的贡献： 的贡献：
1955年， 发表了《引文索引用于科学》一文，系统地 年 发表了《引文索引用于科学》一文， 提出了用引文索引检索科技文献的方法； 提出了用引文索引检索科技文献的方法； 1961年。他开始编撰科学引文索引（Science 年 他开始编撰科学引文索引（ Citation Index，SCI），并于 ），并于 年正式出版； ， ），并于1964年正式出版； 年正式出版 此后，又陆续出版了社会科学引文索引（ 此后，又陆续出版了社会科学引文索引（Social Science Citation Index，SSCI）（ ）（1973年）、艺术 ， ）（ 年）、艺术 与人文科学引文索引（ 与人文科学引文索引（Arts & Humanities Citation Index，A&HCI）（ ）（1978年）等一系列科学引文索引； ， ）（ 年 等一系列科学引文索引； 极大地促进了“引文分析”乃至整个“三计学” 极大地促进了“引文分析”乃至整个“三计学”的发 展。
2
7.1.1 引文分析的基本概念 引文分析的基本概念(I)
“没有一篇科学论文是孤立存在的，它是被深嵌在 没有一篇科学论文是孤立存在的， 整个学科的文献体系之中的。” 整个学科的文献体系之中的。 （[英]J.M.Ziman，1968） 英 ， ）
3
7.1.1 引文分析的基本概念 引文分析的基本概念(II)
3.
19
7.1.4 引文分析的基本类型
依据“研究目的”来划分： 一． 依据“研究目的”来划分： 1. 通过文献之间的相互引用建立科学论文和期刊的学科联系， 通过文献之间的相互引用建立科学论文和期刊的学科联系，进 行科学文献结构和科学结构的研究； 行科学文献结构和科学结构的研究； 2. 通过文献中引用的事项和时间序列等要素，来揭示科学发展的 通过文献中引用的事项和时间序列等要素， 沿革和历史； 沿革和历史； 3. 通过引证次数多少来评价成果和人才； 通过引证次数多少来评价成果和人才； 4. 通过引用和被引用的习惯与趋势， 通过引用和被引用的习惯与趋势，来研究信息用户的结构和行 为特征。 为特征。 依据“研究对象”来划分： 二． 依据“研究对象”来划分： 1. 引文数量”进行研究（主要用于评价期刊和论文）； 对“引文数量”进行研究（主要用于评价期刊和论文）； 2. 引文网络” 进行研究（ 对“引文网络” 进行研究（主要用于揭示学科的发展与联 系）； 3. 引文主题”进行研究（ 对“引文主题”进行研究（用于揭示科学的结构和进行文献检 20 索）。
9
7.1.2 引文分析的产生与发展历程 引文分析的产生与发展历程(I)
1873年， “谢泼德引文（Shepard’s Citation）” 年 谢泼德引文（ ） 在美国出版，是引文分析最早的雏形。 在美国出版，是引文分析最早的雏形。 1911年，[俄]瓦尔金，利用“引文分析法” 研究一些 年 俄 瓦尔金 利用“引文分析法” 瓦尔金， 国家的化学家所做的贡献。 国家的化学家所做的贡献。 1927年， P.L.K. Gross等人，首次利用“引文分析” 年 等人， 等人 首次利用“引文分析” 评价期刊的重要性，被认为是文献学史上的第一次引 评价期刊的重要性，被认为是文献学史上的第一次引 文分析。 文分析。 1956年，C.H.Brown；1957年，K.E.Clack；1962 年 ； 年 ； 等等。 年，R.L.Dhalig；1967年，R.Tagliacozzo等等。 ； 年 等等
文献之间的“引用与被引用” 文献之间的“引用与被引用”关系
如何称呼“A和B”？ 如何称呼“ 和 ？
①
A：引用文献 ： B：参考文献 ： A：施引文献 ： B：受引文献 ：
（Citation） ） （Reference） ） （Citing Paper ） （Cited Paper ）
②
5
引文分析基础 引用前人的工作是开展研究的基础 引文展示了知识积累的过程 引用别人的文献也是对他人工作的尊重
1. 2. 3.
“引文”的数量巨大 引文” 引文 “引文”含有丰富的内容 引文” 引文 具备强有力的分析工具
17
7.1.3 引文分析的机理 引文分析的机理(II)
文献引用” 二． “文献引用”的动机： 文献引用 的动机：
1.
1971年，M.Weinstock的总结： （有价值） 年 的总结： 的总结 有价值）
6
7.1.1 引文分析的基本概念 引文分析的基本概念(IV)
引文网络（ 引文网络（Citation Network） ）
“科学文献之间通过相互 科学文献之间通过相互 引证所形成的一种关系 结构。 结构。”
7
1995 1994 1993 1996 1991
2004
2004
1980 1998
2003
从一篇高质量的文献出发 沿着科学研究的发展道路… 沿着科学研究的发展道路
Times Cited
1998 2003
2004 2003
Cited References
2004
1995
分析： 分析：
Related Records
1993
1991
学科分布、 学科分布、发展趋 机构/作者等 势、机构 作者等
2.
1977年， F.C.Thorne的补充： 年 的补充： 的补充
① ② ③
（无价值） 无价值）
为支持某一学术研究派别利益的不正 当引证； 当引证； 迫于权威压力的引证。 迫于权威压力的引证。 18
为阿谀某人而引证； 为阿谀某人而引证； 为互相吹捧而带有偏见的引证； 为互相吹捧而带有偏见的引证； 以自诩为目的的引证； 以自诩为目的的引证；
Price的定义： 的定义： 的定义
作为参考文献， “如果文献A将文献B作为参考文献，则文献A就有了一篇 换言之， 参考文献B，而文献B就有了一篇引用文献A。换言之，B 的参考文献， 是 的引用文献 是A的参考文献，A是B的引用文献。” 的参考文献
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7.1.1 引文分析的基本概念 wenku.baidu.com文分析的基本概念(III)
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… Cited References 越查越旧 Times Cited 越查越新 Related Records 越查越深
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7.1.5 引文分析的基本步骤
1. 选取统计对象； 选取统计对象； 2. 统计引文数据； 统计引文数据； 3. 数据分析； 数据分析； 4. 作出结论。 作出结论。
信息计量学
—— 第七章 引文分析法
郑重
zhengzhg@mail.sysu.edu.cn
7.1 引文分析概述
7.1.1 引文分析的基本概念 7.1.2 引文分析的产生与发展历程 7.1.3 引文分析的机理 7.1.4 引文分析的基本类型 7.1.5 引文分析的基本步骤 7.1.6 引文分析的主要工具
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科学引文索引（ 科学引文索引（SCI） ）
一种多学科的科技文献检索工具 ,由美国科学 由美国科学 信息研究所 (Institute for Scientific Information,简称 ISI)主办 ,1961年创刊 ,以布 简称 主办 年创刊 以布 文献离散律理论、 拉德福 (S. C. Bradford)文献离散律理论、以加 文献离散律理论 菲尔德 (E. Garfield)引文分析理论为主要基础 , 引文分析理论为主要基础 通过论文的被引用频次等的统计 ,对学术期刊 对学术期刊 和科研成果进行多方位的评价研究 ,从而评判 从而评判 一个国家或地区、科研单位、 一个国家或地区、科研单位、个人的科研产出 来反映其在国际上的学术水平。 绩效 ,来反映其在国际上的学术水平。因 来反映其在国际上的学术水平 此 ,SCI是目前国际上被公认的最具权威的科技 是目前国际上被公认的最具权威的科技 文献检索工具。 文献检索工具。
③ EI (Engineering Index) ④ ISTP (Index to Scientific & Technical Proceedings) ⑤ CSCD (China Science Citation Database) ⑥ CSTPC (Chinese Science and Technology Paper and
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基本思想是： 基本思想是：一项工作的质量是由它对所在领 域的影响程度来衡量的。 域的影响程度来衡量的。一篇文章的引用率越 它的影响力就会越大。 高，它的影响力就会越大。通过了解这篇文章 的影响，可以发现该课题的发展脉络， 的影响，可以发现该课题的发展脉络，从而全 面地了解和把握科学发展动态。 面地了解和把握科学发展动态。
文献之间的“引用与被引用” 文献之间的“引用与被引用”关系
如何称呼“A和B”？ 如何称呼“ 和 ？
“著文”和“引文”，“来源文献”和“参考文献”， 著文” 著文 引文” 来源文献” 参考文献” 来源文献” 引用文献” 引文” “来源文献”和“引用文献”，“引文”和“被引 施引文献” 受引文献”等等。 文”，“施引文献”和“受引文献”等等。 “（这种混用）是对这两个极好的技术词汇的可悲浪费” 这种混用）
对未被传播， 对未被传播，很少被引或未被引证的 文献提供向导； 文献提供向导； 验证数据及物理常数等； 验证数据及物理常数等； 核查原始资料中某个观点或概念是否 被讨论过； 被讨论过； 核查原始资料或其他著作中的起因人 物的某个概念或名词； 物的某个概念或名词； 否定他人的著作或观点； 否定他人的著作或观点； 对他人的优先权提出异议。 对他人的优先权提出异议。
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7.1.1 引文分析的基本概念 引文分析的基本概念(V)
引文分析 (Citation Analysis)： ：
“利用各种数学及统计学的方法和比较、归纳、抽 利用各种数学及统计学的方法和比较、归纳、 数学及统计学的方法和比较 概括等逻辑方法 对科学期刊、论文、专著、 逻辑方法， 象、概括等逻辑方法，对科学期刊、论文、专著、 引证与被引证现象进行分析 著者等各种分析对象的引证与被引证现象进行分析， 著者等各种分析对象的引证与被引证现象进行分析， 以便揭示其数量特征和内在规律 揭示其数量特征和内在规律的一种文献计量分 以便揭示其数量特征和内在规律的一种文献计量分 析方法。 析方法。”
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引文索引 (Citation Index) 以引文著者的姓名为标目 ,用来检索该著者被 别人引用的文献的数量和内容的一套索引。 别人引用的文献的数量和内容的一套索引。引 SCI所独创 所独创。 文索引为 SCI所独创。
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7.1.3 引文分析的机理 引文分析的机理(I)
引文分析” 一． “引文分析”的优势： 引文分析 的优势：
① ② ③ ④ ⑤ ⑥ ⑦ ⑧ ⑨ ⑩ 对开拓者表示尊重； 对开拓者表示尊重； 对有关著作给予肯定； 对有关著作给予肯定； 11 验证其所用的方法及仪器； 验证其所用的方法及仪器； 12 提供背景性材料； 提供背景性材料； 对自己的著作予以更正； 对自己的著作予以更正； 13 对别人的著作予以更正； 对别人的著作予以更正； 评价以前的著作； 评价以前的著作； 14 为自己的论点寻求充分的论证； 为自己的论点寻求充分的论证； 15 提供研究者现有的著作； 提供研究者现有的著作；
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7.1.3 引文分析的机理 引文分析的机理(III)
引文分析” 三． “引文分析”的基本假设： 引文分析 的基本假设：
1.
2.
文献之间形式上存在的联系表明， 文献之间形式上存在的联系表明，文献之间在内 容上必然存在某种联系。 容上必然存在某种联系。 若引用形式一样， 若引用形式一样，则文献之间内容联系的程度一 对于每种联系可定义相应的计量单位。 样，对于每种联系可定义相应的计量单位。 上述联系均具有简单的可加性。 上述联系均具有简单的可加性。
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7.1.6 引文分析的主要工具
① SCI (Science Citation Index)
SSCI (Social Sciences Citation Index) A&HCI (Arts & Humanities Citation Index) ② ESI (Essential Science Indicators)
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7.1.2 引文分析的产生与发展历程 引文分析的产生与发展历程(II)
E.Garfield 的贡献： 的贡献：
1955年， 发表了《引文索引用于科学》一文，系统地 年 发表了《引文索引用于科学》一文， 提出了用引文索引检索科技文献的方法； 提出了用引文索引检索科技文献的方法； 1961年。他开始编撰科学引文索引（Science 年 他开始编撰科学引文索引（ Citation Index，SCI），并于 ），并于 年正式出版； ， ），并于1964年正式出版； 年正式出版 此后，又陆续出版了社会科学引文索引（ 此后，又陆续出版了社会科学引文索引（Social Science Citation Index，SSCI）（ ）（1973年）、艺术 ， ）（ 年）、艺术 与人文科学引文索引（ 与人文科学引文索引（Arts & Humanities Citation Index，A&HCI）（ ）（1978年）等一系列科学引文索引； ， ）（ 年 等一系列科学引文索引； 极大地促进了“引文分析”乃至整个“三计学” 极大地促进了“引文分析”乃至整个“三计学”的发 展。
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7.1.1 引文分析的基本概念 引文分析的基本概念(I)
“没有一篇科学论文是孤立存在的，它是被深嵌在 没有一篇科学论文是孤立存在的， 整个学科的文献体系之中的。” 整个学科的文献体系之中的。 （[英]J.M.Ziman，1968） 英 ， ）
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7.1.1 引文分析的基本概念 引文分析的基本概念(II)
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7.1.4 引文分析的基本类型
依据“研究目的”来划分： 一． 依据“研究目的”来划分： 1. 通过文献之间的相互引用建立科学论文和期刊的学科联系， 通过文献之间的相互引用建立科学论文和期刊的学科联系，进 行科学文献结构和科学结构的研究； 行科学文献结构和科学结构的研究； 2. 通过文献中引用的事项和时间序列等要素，来揭示科学发展的 通过文献中引用的事项和时间序列等要素， 沿革和历史； 沿革和历史； 3. 通过引证次数多少来评价成果和人才； 通过引证次数多少来评价成果和人才； 4. 通过引用和被引用的习惯与趋势， 通过引用和被引用的习惯与趋势，来研究信息用户的结构和行 为特征。 为特征。 依据“研究对象”来划分： 二． 依据“研究对象”来划分： 1. 引文数量”进行研究（主要用于评价期刊和论文）； 对“引文数量”进行研究（主要用于评价期刊和论文）； 2. 引文网络” 进行研究（ 对“引文网络” 进行研究（主要用于揭示学科的发展与联 系）； 3. 引文主题”进行研究（ 对“引文主题”进行研究（用于揭示科学的结构和进行文献检 20 索）。
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7.1.2 引文分析的产生与发展历程 引文分析的产生与发展历程(I)
1873年， “谢泼德引文（Shepard’s Citation）” 年 谢泼德引文（ ） 在美国出版，是引文分析最早的雏形。 在美国出版，是引文分析最早的雏形。 1911年，[俄]瓦尔金，利用“引文分析法” 研究一些 年 俄 瓦尔金 利用“引文分析法” 瓦尔金， 国家的化学家所做的贡献。 国家的化学家所做的贡献。 1927年， P.L.K. Gross等人，首次利用“引文分析” 年 等人， 等人 首次利用“引文分析” 评价期刊的重要性，被认为是文献学史上的第一次引 评价期刊的重要性，被认为是文献学史上的第一次引 文分析。 文分析。 1956年，C.H.Brown；1957年，K.E.Clack；1962 年 ； 年 ； 等等。 年，R.L.Dhalig；1967年，R.Tagliacozzo等等。 ； 年 等等
文献之间的“引用与被引用” 文献之间的“引用与被引用”关系
如何称呼“A和B”？ 如何称呼“ 和 ？
①
A：引用文献 ： B：参考文献 ： A：施引文献 ： B：受引文献 ：
（Citation） ） （Reference） ） （Citing Paper ） （Cited Paper ）
②
5
引文分析基础 引用前人的工作是开展研究的基础 引文展示了知识积累的过程 引用别人的文献也是对他人工作的尊重
1. 2. 3.
“引文”的数量巨大 引文” 引文 “引文”含有丰富的内容 引文” 引文 具备强有力的分析工具
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7.1.3 引文分析的机理 引文分析的机理(II)
文献引用” 二． “文献引用”的动机： 文献引用 的动机：
1.
1971年，M.Weinstock的总结： （有价值） 年 的总结： 的总结 有价值）
6
7.1.1 引文分析的基本概念 引文分析的基本概念(IV)
引文网络（ 引文网络（Citation Network） ）
“科学文献之间通过相互 科学文献之间通过相互 引证所形成的一种关系 结构。 结构。”
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1995 1994 1993 1996 1991
2004
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1980 1998
2003
从一篇高质量的文献出发 沿着科学研究的发展道路… 沿着科学研究的发展道路
Times Cited
1998 2003
2004 2003
Cited References
2004
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分析： 分析：
Related Records
1993
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学科分布、 学科分布、发展趋 机构/作者等 势、机构 作者等
2.
1977年， F.C.Thorne的补充： 年 的补充： 的补充
① ② ③
（无价值） 无价值）
为支持某一学术研究派别利益的不正 当引证； 当引证； 迫于权威压力的引证。 迫于权威压力的引证。 18
为阿谀某人而引证； 为阿谀某人而引证； 为互相吹捧而带有偏见的引证； 为互相吹捧而带有偏见的引证； 以自诩为目的的引证； 以自诩为目的的引证；