制度执行落实管理规定

一、目的

通过对各部门制度的监督检查，对制度的执行情况进行验证，及时发现问题，采取措施，确保公司的制度得到有效的执行，特制订本规定。

二、适用范围

公司发布的所有制度、规范。

三、职责

3.1 行政部是制度监督检查的归口管理部门，负责组织监督检查的实施。

3.2 各部门负责配合行政部对本部门归口管理制度的监督检查落实情况。

四、管理规定

4.1. 检查前的准备

4.1.1 由行政部负责组织制定监督检查计划（计划分为定期检查和不定期抽查）及组

织实施，检查计划应覆盖公司发布的所有制度；在排定计划时应注意：

a. 对重要的制度应增加检查频次；

b. 对经常出现问题的制度增加检查频次；

c. 对新制定或重新修订的制度，增加制度的检查频次。

4.1.2 进行定期检查时，由检查人员提前一天通知被检查的部门，如时间冲突可进行

适当的调整。不定期抽查无须事先通知检查部门。

4.1.3 检查人员依照公司已经批准发布的且现行有效的制度进行检查。

4.2 检查的实施

4.2.1 按照检查计划实施检查，检查过程中采用询问、检查记录、现场核实等多种方

式展开。

4.2.2 如检查的制度涉及多个部门时，则依照业务流程进行全过程的检查，相关部门

也应予以配合。

4.2.3 检查过程中被检查部门必须积极配合检查，积极提供检查人员要求的资料。

4.2.4 检查人员必须提前熟悉所要检查的制度，梳理出检查的重点，在检查过程中应

如实填写检查表，对检查的情况做好记录。

4.2.5 “检查表”应经检查人及被检查部门负责人签字确认，如有被检查部门负责人

不签名的，由二名及以上检查人签名确认。

4.2.6 行政部将检查结果记录交副总审核，并于每周早会上将检查情况予以通报。

4.3 发现问题的处理

4.3.1 对检查中发现的问题，由行政部对责任部门发出《整改书》，责任部门应采

取措施进行整改，对整改情况由行政部安排人员跟踪验证，并再次于每周早

会中进行通报。

4.3.2 在制度执行过程中如发现制度不适宜、有漏洞，各业务制度衔接有漏洞的，

应及时对制度进行修订，将制度系统化。

4.4. 奖惩

4.4.1 处罚

4.4.1.1. 对未按照制度执行或执行不彻底的部门依据下列标准进行处罚：

A. 当月第一次由行政部给予责任部门负责人发出书面《警告书》。

B. 当月第二次由行政部给予责任部门负责人扣30元。

C. 当月第三次由行政部给予责任部门负责人扣50元。

4.4.2 奖励

对于能够积极主动修订、完善制度，表现突出的部门负责人，行政部负责人可视情况给予50-100元的奖励。

五、本规定由行政部制定并负责解释，自发布之日起实施。

制定：审核：批准：