第十三章 外部性

3.4.4.1 外部性的纠正：排放标准

最有效率的污染控制量或污染排放量是总成本 （总损害成本加总控制成本）最低的控制量或污 染排放量。当边际污染物所造成的边际外部损失 等 于 避 免 这 些 损 失 的 边 际 成 本 时 ， 即 MAC ＝ MEC时达到最优污染。图3.11中的W*代表有效配 置。在W*左侧（更多的控制），厂商控制成本的 增加超过损害成本的降低，总成本会上升。同样， W* 右边，低于 W* 的控制，控制成本降低，但增 加的损害成本会更高，从而也使总成本上升，所 以W*是最有效率的。
第十三章 公共物品与外部性
13.1 13.2 外部性的概念 外部性与资源配置
13.3
外部性的纠正
13.1 外部性的概念
13.1.1 13.1.2 外部性的定义 外部性的分类
13.1.3
外部性的性质
13.1.1 外部性的定义
外部性（externalities）
亦称为外部效应，指一个经济主体的行为对 另一个经济主体的福利所产生的外部影响， 而施加这种影响的主体却没有为此付出代 价或因此而获得补偿。 *外部性、外部效应、外部经济性、外溢性*
达到均衡水平。这时，边际产品价值等于工资率， 排他性捕鱼权将从R0中获得全部租金收入（三角 形X或ABV的面积）。当只有一个决策单位时， 即使R0是公共资源，也可能出现租金最大化的结 果。
当R0为具有非排他性权利的公共资源时，均衡结
果就会完全不同。
13.2.3 公地悲剧：公共渔场的过度捕捞
当渔民增加劳动投入Li时，Li的平均产出水平为

只要某一个人的效用函数（或生产函数）包 含的变量是在另一个（或厂商）的控制之下， 即存在外部效应。 UA=UA(X1,X2,X3, …,Xn,Y1)


Y1: 任何可以计量的行为，如：吃面包、喝牛奶、 向空中吐烟圈、公路上撒水、救济穷人。 如果某一个人Ａ的效用，不仅受其所控制的活动Ｘ1， Ｘ2，Ｘ３，…，Ｘn的影响，而且也受到其他活动Ｙ 1的影响，而Ｙ1又在第二个人Ｂ的控制之下，就发 生了外部效应。 即由集体行动强加于个人身上的成本。
13.1.1 外部性的定义
经济学家们对外部性的定义

詹姆斯· E· 米德（J. E. Meade）：“外部经济 （或不经济）是这样一种事件，即它给某位或 某些人带来好处（造成损害），而这位或这些 人却又不是作出直接或间接导致此事件之决策 的完全赞同的一方。”
布坎南和斯图伯利宾（J. M. Buchanan and W. Stubblebine）的定义

正外部性（外部经济性），在最优条件下，外部 性问题可以适用以下的萨缪尔森条件： MC＝MBA＋
MB
j 1
n
j
（13.5）
式中，MC指A在进行一项经济行为时所支付的边 际成本，MBA指A从中所获得的边际私人收益 (Marginal Private Benefits），而MBj则是指该经 济行为产生的正外部性给其他人j带来的边际外部 收益。式（13.5）的右方被称为边际社会收益 （Marginal Social Benefits，MSB），而A所获得 的边际收益MBA则被称为边际私人收益。
在价格机制内，A只会根据其个人的边际收益与边际成本来
选择其消费均衡点，即为图中的EA点，其相应的产量和价格
分别为QA和PA2。相对于ES点，QA的产量意味着整个社会相
当于三角形 CEAES面积的收益减少，即效率的损失。
13.2.2 负外部性与市场失灵

负外部性的存在使一些产品在提供时不必考虑导致损害的 机会成本，从而使整个社会的福利受损，导致负外部性产 品的过度供给。如图13.2所示。 图13.2中，s为某企业的供给曲线，同时也是其边际成本 曲线。厂商根据它决定其生产均衡，均衡产量和价格分 别为Q1、P1。外部不经济导致边际外部成本MEC （Marginal External Cost）。对于整个社会来说，厂商 生产的社会边际成本MSC是边际私人成本s与边际外部 成本MEC的垂直相加。 帕累托最优的边际条件在E0处实现。这时，均衡产量为 Q0，均衡价格为P0。P0超过P1的部分即为厂商应该承担 的边际外部成本。但是导致外部不经济的厂商并没有按 照社会边际成本曲线MSC来生产的动力。因此，外部 成本游离于价格机制之外导致了产品的过度供给以及相 当于三角形AE0E1面积的效率损失。
外部效应的影响是效率的损失

存在外部效应时，私人的边际收益（MPB） 和边际成本（MPC）与社会的边际收益 （MSB）和边际成本（MSC）发生偏离。 决定个人和厂商的经济选择是私人边际收益 和私人边际成本。 个人和厂商仅从自身利益出发，忽略外部效 应带给他人的效益和成本，决策使资源配置 失误。


P DA=MPB PS2 PS1 PA2 PA1 O
DS=MSB C S
ES
EA D QA QS 边际外部收 益MEB Q
图13.1
正外部性情况下的市场失灵
图13.1中，DA为个人A对某一具有外部经济的产品的需求曲
线（即边际私人收益曲线），DS则为外部经济条件下的社会 边际收益曲线，两者之间的垂直距离表示外部性产生的边际 外部收益（Marginal External Benefits，MEB）。相对于供 给曲线S，符合帕累托最优条件的均衡结果应该在ES点获得， 这时的产量为QS。
P E0
A MSC
P0
P1
E1
s MEC
D
O Q0 Q1 Q
图13.2负外部性情况下的市场失灵
13.2.3 公地的悲剧

“公地悲剧”：指因非排他性和竞争性所导致的 公共资源的过度使用直至毁灭的结果。 公共资源在其使用中存在负外部性。例如，海洋 中的鱼通常是可以自由使用的公共资源，然而， 鱼的存量是有限的，且会随着捕捞者的增多或捕 捞量的增加而减少，出现过度捕捞甚至枯竭的悲 剧。图13.3描述了公共渔场被过度捕捞的结果。 动（捕鱼努力）和固定供应的公共渔业资源（渔 场或鱼群存量） R0， W0为由市场工资率决定的 劳动的机会成本（边际成本）。
图13.3中，假定只存在两种生产要素：同质的劳
产品
V
D
X
A B C W0
Y
AVP=Q /LN O
LN1
LN2
E
劳动
图13.3公地悲剧：公共渔场的过度捕捞
13.2.3 公地悲剧：公共渔场的过度捕捞
随着越来越多的劳动Li投入到固定的渔业资源R0
中，劳动的平均产品AVP和边际产品MVP下降。
在渔场为私有的情况下，捕鱼劳动的投入为LN1时
生产外部性与消费外部性
生产外部性即生产者－生产者外部性：一个
厂商的某种生产行为对另外的厂商的生产可 能性曲线产生了有益或不利的影响。那些实 施行为的厂商并没有通过价格机制从这一行 为中获得利益或承担成本。 消费外部性亦即消费者－消费者外部性：消 费过程中一方的消费行为对另一方的效用函 数产生正的（外部经济性）或负的（外部不 经济性）的影响。
13.1.2 外部性的分类
正外部性与负外部性
正外部性或称外部经济性：一个经济主体的
经济活动导致其他经济主体获得额外的经济
收益，而受益者又无须花费代价。
负外部性或称外部不经济性：一个经济主体
的经济活动导致其他经济主体蒙受额外经济 损失，而造成危害的主体却没有为此承担成 本。
13.1.2 外部性的分类
大于私人实际承担的边际成本。
13.2 外部性与资源配置

外部性是“市场失灵”的重要根源。 这种情形中，市场价格机制都能正常 地运作，使社会资源配置无法达到帕 累托最优状态。其原因，在于非排他 性和非竞争性导致的“搭便车”诱惑 与不对称信息问题。
Hale Waihona Puke 13.2.1 正外部性与市场失灵

在外部经济时，利益是共享的、非排他性的，因此是无 价的，也就脱离了定价机制之外。由于行为人没有因产 生的外部利益而得到补偿，在决定采取行动的水平时就 没有将外部利益考虑进去的动机。个人和厂商的行动选 择在这样的水平上：其从行动中获得的边际收益恰好等 于采取行动的边际成本。这样就忽略了同时外溢给其他 人的边际收益。其结果是产生供给不足的市场失灵。图 13.1描述了正外部性时的市场失灵。
边 际 成 本
MAC
排放标准
MEC
P*
总损害成本 总控制成本
0
W*
排污水平
0 污染控制水平
图3.11
边际控制成本和边际外部成本决定的最优排放标准
3.4.4 外部性的纠正
3.4.4.2 外部性的纠正：庇古税
3.4.4.1 外部性的纠正：排放标准

将 W* 作为控制污染的排放标准，就能保证厂商 有效率地生产。厂商通过安装减少污染的设备来 达到这一标准。 排放标准制度存在两个问题：


只有在极特殊的情况下，排放标准碰巧才能 达到最优排污量，因为存在信息障碍；

在有多个污染源（多个厂商排污）的情况下， 对不同的污染源设立的统一排放标准显然不 是最优的 。
LN2＞ LN1，过度捕捞的“公地悲剧”发生了。
13.3 外部性的对策
3.4.4.1 外部性的纠正：排放标准 排放标准：由管制部门制定并依法强制实施的每一 污染源特定污染物排放的最高限度。超过排放标准 的排污者将受到惩罚。 ①最优排放标准的确定：纯收益最大化 。在图3.10中， MNPB表示边际私人净效益，它是改变 1单位经济 活动水平所追加的净效益。MEC表示边际外部成 本。 社会目标：总效益与总成本之差最大。当经济活动 量为Q*时达到这一目标。相应的最优经济活动量 为Q*，对应的最优污染排放量为W*。
Q/LN。Q为总产出的价值，LN为同质劳动单位总 数。新增劳动投入Li会使原有劳动的平均产品降 低，即对其他劳动单位施加了成本（负外部性）。 如果每个渔民都忽略对其他人施加的成本，那么 新的劳动就会不断涌入，直到AVP＝W0即平均产 品价值等于市场工资率（而不是边际产品价值 MVP＝W0），劳动投入达到LN2的水平。