2018过程审核实施计划

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ISO22000-2018内审检查表

度
◆是否有合格供应商名册，是否保存有合格供应商的记录，是否定期对合格供应商进行评价？
◆对供应商是如何控制的，控制的方式和程度是否体现了该产品对随后实现过程及其产品的影
响程度？
◆供应商质量下降时，是否采取纠正措施或作必要的更换？
◆外部沟通情况 ◆内部沟通
●是否建立沟通渠道以确保食品安全信息得到充分地沟通？ ●怎样与以下各方进行沟通：
?是否分析了组织及所处理环境包括内外部的环境状况?是否理解了与组织环境管理体系有关的相关方的要求合规义务的要求?有无明确环境管理体系的应用范围边界?有无明确环境管理体系所需的过程52方针方针的制定是否制定了文件化的质量安全方针
ISO22000：2018 内审核检查表
受审核部门：保障部
审核日期：
审核员：
F 条款
5.3 职权和权限
检查内容组织结构、职责、权限
◆是否有清晰的组织结构图？ ◆岗位的职责是否得到规定并形成文件？ ◆是否规定承担以下工作的人员的职权：
检查方法提问
文件查阅
现场检查
结果
8.2
◆前提方案的落实
◆是否存在食品加工生产中或工序间造成食品间的交叉污染的情形？
◆设备之间应有充分的间隔，以便能容易清扫和确保食品安全。
◆地板、墙壁以及天花板应：能定期而且充分地清洁；保养良好；
◆各种管道、设备的冷凝水不会污染食品、食品接触面以及食品包装；
◆在设备、通道或工作区之间有充分的空间，以确保员工有充分的空间进行工作，
◆没有从外部直通厂房的开口，以避免啮齿类动物进入。
◆在生产区域，要使用有防护罩的灯具以确保玻璃破碎后不会污染食品。
组织结 ◆是否有清晰的组织结构图？
构、职责、 ◆相关职能部门或岗位的职责是否得到规定并形成文件？

ISO19011：2018管理体系审核指南

ISO19011:2018 管理体系审核指南前言ISO（国际标准化组织）是各国标准化团体（ISO成员团体）组成的世界性联合会。

制定国际标准的工作通常由ISO的技术委员会完成。

各成员团体若对某技术委员会确立的项目感兴趣，均有权参加该委员会的工作。

与ISO保持联系的各国际组织（官方的或非官方的）也可参加有关工作。

在电工技术标准化方面，ISO与国际电工委员会（IEC）保持密切合作关系。

ISO / IEC指令第1部分描述了用于开发和保持本标准的程序。

特别是，应注意不同类型的ISO文档所需的不同批准标准。

本文件是根据ISO / IEC指令第2部分的编辑规则起草的（见/directives）。

本文中的某些内容可能涉及一些专利问题，对此应引起注意，ISO不负责识别任何或所有的此类专利权问题。

在文件制定过程中已经确认的任何专利权的详细信息将在引言/或收到的专利声明ISO清单中（见/patents）。

本文中使用的任何商标名称都是为方便用户而提供的信息，并不构成认可。

有关标准的自愿性质的解释，与合格评定相关的ISO特定术语和表达的含义，以及ISO在技术性贸易壁垒（TBT）中遵守世界贸易组织（WTO）原则的信息，请参阅/iso/foreword.html.本文件由ISO / PC 302管理体系审核指南项目委员会编写。

第三版取消并取代了第二版（ISO 19011：2011），该版本已经过技术性修订。

与第二版相比的主要差异如下：——增加了基于风险方法的审核原则；——扩大了审核方案管理的指南，包括审核方案风险；——扩大审核实施的指南，特别是审核策划部分；——扩大了审核员的一般能力要求；——调整术语以反映过程而不是对象（“事项”）；——删除了附件中包含审核特定管理体系专业能力要求（由于太多的管理体系标准，将所有专业的能力要求包括在内是不切实际的）;——扩展附件A，以为审核（新）概念提供指南，如组织环境，领导作用和承诺，虚拟审核，合规和供应链。

国务院办公厅关于全面推行行政执法公示制度执法全过程记录制度重大执法决定法制审核制度的指导意见

国务院办公厅关于全面推行行政执法公示制度执法全过程记录制度重大执法决定法制审核制度的指导意见文章属性•【制定机关】国务院办公厅•【公布日期】2018.12.05•【文号】国办发〔2018〕118号•【施行日期】2018.12.05•【效力等级】国务院规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】法制工作正文国务院办公厅关于全面推行行政执法公示制度执法全过程记录制度重大执法决定法制审核制度的指导意见国办发〔2018〕118号各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构：行政执法是行政机关履行政府职能、管理经济社会事务的重要方式。

近年来，各地区、各部门不断加强行政执法规范化建设，执法能力和水平有了较大提高，但执法中不严格、不规范、不文明、不透明等问题仍然较为突出，损害人民群众利益和政府公信力。

《中共中央关于全面推进依法治国若干重大问题的决定》和《法治政府建设实施纲要（2015—2020年）》对全面推行行政执法公示制度、执法全过程记录制度、重大执法决定法制审核制度（以下统称“三项制度”）作出了具体部署、提出了明确要求。

聚焦行政执法的源头、过程、结果等关键环节，全面推行“三项制度”，对促进严格规范公正文明执法具有基础性、整体性、突破性作用，对切实保障人民群众合法权益，维护政府公信力，营造更加公开透明、规范有序、公平高效的法治环境具有重要意义。

为指导各地区、各部门全面推行“三项制度”，经党中央、国务院同意，现提出如下意见。

一、总体要求（一）指导思想。

以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻党的十九大和十九届二中、三中全会精神，着力推进行政执法透明、规范、合法、公正，不断健全执法制度、完善执法程序、创新执法方式、加强执法监督，全面提高执法效能，推动形成权责统一、权威高效的行政执法体系和职责明确、依法行政的政府治理体系，确保行政机关依法履行法定职责，切实维护人民群众合法权益，为落实全面依法治国基本方略、推进法治政府建设奠定坚实基础。

2018年汽车产品过程审核资料(16949-2016)

□严重不合格□轻微不合格□观察项
改善行动
（责任部门完成）
临时对策
与验证
1、追溯该机台无日常点检记录时所生产的产品，并作隔离。
2、重新安排品管人员对此时间段生产的产品进行重检验。
验证：品管人员重检产品无异常。
原因分析
1、生产设备点检技术员，因工作疏漏，点检完成后没填写作记录。
系统性纠正措施
与验证
1、设备点检技术员在点检设备时，依据《设备清单》对应逐一排检做日常点检。
老化
TT25
包装
CP08
做标识
CP10
包装（装入珍珠棉盘+小白盒+纸箱）
15：30
审核组会议
16：00
末次会议
审核信息（审核员填写）
被审过程
生产过程
相关部门
生产部
陪同人员
Ccc
不合格描述:
查看设备/环境时，现场设备有1台无日常点检记录表其它设备。
审核员：ee、dd被审核部门确认：ccc
不符合判定:□IATF16949:2016条款号:8.5
XXXXXXX有限公司过程审核全套资料
2018年过程审核
1、过程审核计划
2、过程审核报告
3、过程审核检查表(备料）
4、过程审核检查表(生产）
5、过程审核检查表(包装）
6、过程审核不符合项报告
7、超声波传感器过程流程图
作成：审核：批准：
XXXXXXXX电子有限公司
过程审核计划
制成
审核
批准
aaa
bbb
bbb
2018-4-28
2018-4-28
2018-4-28
计划审核日期：2018.04.28

ISO45001-2018管理评审记录+各部门报告

2020年ISO45001：2018管理评审资料编制人：（管理者代表）批准人：（总经理）日期：2020年05月15日管理评审实施计划一、目的：通过管理评审，总结公司实施GB/T45001/ISO45001:2018后首次内部审核的情况，确保现有体系持续的适宜性、充分性和有效性，识别体系改进的机会，持续提高满足顾客要求的能力，遵守法规要求，并确认是否具备认证的条件。

二、内容：1．以往管理评审所采取措施的实施情况；2．以下方面的变化：1）与职业健康安全管理体系相关的内外部问题；2）相关方的需求和期望，包括合规义务和其它要求；3）风险和机遇。

3.职业健康安全方针和其目标的实现程度；4.组织职业健康安全绩效方面的信息，包括以下方面的趋势：1）事件、不符合、纠正措施和持续改进；2）监视和测量的结果；3）对法律法规要求和其他要求的合规性评价的结果的履行情况；4）审核结果；5）工作人员的协商和参与；6）风险和机遇；5.资源的充分性；6.来自相关方的有关信息交流，包括抱怨；7.持续改进的机会。

三、参与人员：1. 总经理；2．管理者代表；3．各部门负责人经理人员；四、时间及地点：1．时间：2020年5月15日上午10：00至12：00；2．地点：会议室；3．主持人：总经理。

五、各部门资料准备内容：各部门必须在会议前三天准备以下文件资料：1．管理者代表提交：·GB/T45001-2020/ISO45001:2018导入与实施情况报告；·职业健康安全管理方针和质量目标的贯彻执行情况。

2．ISO内审小组提交：·首次内审报告；·内审纠正措施完成情况报告；·薄弱环节分析报告。

3．各部门经理提交GB/T45001-2020/ISO45001:2018实施报告。

六、评审程序：1.首次内审报告、纠正措施完成情况报告，薄弱环节分析报告的评审和决议；2．管理者代表及各部门经理作GB/T45001-2020/ISO45001:2018实施的情况报告；3.提交其它的需总经理决定的问题的讨论和决议；4.管理者代表进行总结。

【CNAS CL01 2018内部管理评审报告】最新IEC17025 检

根据部门提出的培训申请，制定了2018年培训计划，2018年共进行了13次内部培训,根据培训计划的要求，组织全体检测中心人员参加“质量管理体系文件”的培训，先后多次学习质量手册、程序文件、国家、行业标准检测方法、安全防护救护知识、实验室常规质控方法等文件，经培训后，全体检测人员基本理解认可准则的知识要点，掌握各质量体系文件的要点。同时组织多次对检测人员开展设备操作维护规程和检测人员能力培训，提高了检测人员的对检测项目、检测方法的知识和技能水平.每次培训后通过不同的方式进行了考核。
8.客户和员工的反馈、投诉
实验室管理体系运行实施后，综合室按文件规定对客户进行了满意度抽样调查，共发放调查表15份，收回有效调查表15份。在这15份的满意度调查结果来看，客户对我检测中心的检测结果、出具报告的及时性、服务态度、结果的准确性等方面的满意程度较高。
自实验室内部管理体系建立实施以来，本实验室共接到3起来自客户方面的投诉，主要集中在未在规定时间内完成产品的检验。实验室根据客户的反馈，对实验室的检测流程进行了优化，近一个月未收到相关客户的投诉。
9.2建议加强对实验室环境的监督和管理，并做好相关记录，使得实验室能有稳定的检测环境，防止环境对检测结果有较大的影响。
9.3提供更多机会参加新标准的培训，到CNAS认可检测中心参观学习，学习其它实验室在检测和校准管理等方面的先进的管理制度, 进一步提升我们在检测和校准方面的能力。
9.4对质量方针、质量目标、公正性声明在检测中心张贴栏进行宣传，同时制定实验室质量要求手册，发放到每一个人员，不断督促和鞭策实验室每个员工，使得实验室管理能做的更加完善，更好的服务客户，提升实验室自我形象。
经统计，2018年1月至2018年12月共出具的检测报告XXX份,经过对检测报告进行统计分析，检测数据差错率为0，检测报告差错率为0，检测报告准时率为100%，已超过所定的目标。共发放了客户满意度调查表XXX份结果均为满意，客户满意率为100%。

VDA6.3-2018--过程审核培训教材PPT模板

VDA其他卷系列和AIAG手册与审核问卷的对应关系在本VDA 6.3后面给出一个对应矩阵。
当前的信息和VDA出版物的最新状况可以在VDA QMC网站查到。
11
VDA 6.3:2016
2.0 使用说明 Instructions for use
12
2.1 过程审核的定义
2
VDA 是什么
VDA Verband der Automobilindustrie
德国汽车工业联合会
3
德国汽车质量管理组织
DGQ：德国质量协会 VDA：德国汽车工业联合会
VDA-QMC：德国汽车工业联合会质量管理中心
4
审核的不同类型
体系审核
审核涉及： • 目标 • 成本管理 • 人员的资质 • 产品责任 • 任务，能力，责任
1.0 引言 Introduction
10
审核标准VDA 6.3 2010已完全修订。随着2016版，我们已经使用我们的集体经验对其进行更新和优化。
过程审核的标准VDA 6.3与其他VDA出版物的相互作用，特别是新零件成熟度保证（MLA）和稳健生产过程（RPP）。在本卷中，对过程特定内容给出了要求，因此，过程审核和体系审核之间的区别是明确的。
结果： • 缺陷的识别 • 评估/QKZ值 • 改进 • 返工
5
审核的不同类型
体系审核
关注焦点：质量管理体系的有效性
确定质量管理体系的质量能力；根据具体的管理体系标准（ISO9001，TS16949， VDA6.1…）以及顾客的特殊要求，检查质量管理体系基本程序的充分性、适宜性和有效性
6
VDA 6.3:2016
前言 Preface
7
技术进步、客户期望和新的生产技术导致在客户和供应商过程的整个链中的需求增加。这不断提出了新的和具有挑战性的质量管理的要求，以确保过程的稳健以及在整个制造和供应链的安全。 VDA 6.3过程审核是分析过程的一个重要而很好的方法。通过对项目阶段和支持职能以及现场工艺的实际性能的评价，以评价过程的有效性。 VDA 6.3第一版出版于2008，2010年进行了修订。随着2016版，我们已经使用我们的集体经验，以更新并优化。 VDA 6.3过程审核标准包含审核检查表和评价标准，此外，包括对过程审核员资格和过程审核的准备和实施的DA 6.2

2018检验检测机构内审示例供大家参考

2018年 *** 月内部审核计划受控编号：******************共*页第*页内部审核实施计划表受控编号：********* 共2页第1页********质量检测有限公司***** （****）第****号实验室各科室：根据《检验检测机构资质认定评审准则》和本实验室质量体系计划的安排，拟于2017年***月***日至***日进行2017年度****月份内部质量体系审核。

现将内审实施计划发给你们，请按照计划表内容结合质量手册、程序文件、记录、报告等体系资料做好准备，迎接内审。

审核目的：审核2017年本公司的检验检测活动是否符合本公司质量管理体系的要求，确保质量体系持续、有效的运行，并为质量体系的改进提供依据。

审核要求：采用集中式审核，要求实事求是、不徇私舞弊、做到严格、公正、客观。

审核范围：检验检测机构资质认定评审准则各要素涉及的实验室各部门。

审核依据：《检验检测机构资质认定评审准则》，质量体系文件【例如：《质量手册》、《程序文件》】，相关法律、法规和试验标准等。

审核时间：2017年****月****日至***日审核组：组长：****审核组成员：*****（技术负责人、*****）、*****（检测一室主任、内审员、监督员）、*****（检测二室主任、内审员、监督员）、****（业务室主任、内审员）、******（内审员）。

首、末次会议参加人员：质量负责人、技术负责人、各科室负责人、办公室成员、设备管理员、内审组成员。

受控编号：********共2页第2页审核日程表：编制：审批：日期：2018年11月15日受控编号：******* 共页第页会议概要：2017年**月***日，按照本次内部质量管理体系审核的计划安排，由质量负责人*****组织在公司会议室召开了内部审核末次会议。

首先，由各内审组就审核过程中发现的质量问题进行了总结汇报。

其次，通过审核小组对发现问题的汇报，质量负责人与审核组成员进行了交流沟通，通过交流沟通找出问题的根本所在，制定纠正措施，规定纠正完成的时间。

2018医院内审工作计划

2018医院内审工作计划2018年医院内审工作计划
一、内审对象
1. 临床科室
2. 医疗设备管理
3. 医疗废物处理
4. 医疗安全管理
5. 医疗质量管理
二、内审内容
1. 临床操作规范
2. 设备采购及维护
3. 医废处理流程
4. 医疗安全风险管理
5. 医疗质量指标达成情况
三、内审方式
1. 文件资料审核
2. 现场检查
3. 个别访谈
4. 内审报告整理
四、内审目标
1. 发现潜在风险
2. 排查违规行为
3. 提升工作效率
4. 保障患者安全
五、内审时间安排
1. 临床科室：3月
2. 设备管理：6月
3. 医疗废物处理：9月
4. 医疗安全管理：12月
5. 医疗质量管理：全年跟进
六、内审报告提交时间
1. 临床科室：4月
2. 设备管理：7月
3. 医疗废物处理：10月
4. 医疗安全管理：1月
5. 医疗质量管理：全年跟进
七、内审结果整改跟进
1. 内审结果汇总
2. 确定整改责任人
3. 制定整改计划
4. 定期跟进整改落实情况
八、内审记录保存
1. 内审报告
2. 内审整改意见及落实情况
3. 内审记录长期保存
以上内容仅为初步计划，在实际执行过程中可能会有所调整。

HY-QP-18 内部审核控制程序 B0(1)

内部审核控制程序HY-QP-18 B01.0.目的通过策划和实施内部审核，验证质量管理体系标准是否被正确实施，适时发现问题并加以改进，以保持质量管理体系的有效性和持续性。

2.0.范围适用于公司质量管理体系内部审核，包括体系审核、过程审核、产品审核。

3.0.职责3.1 总经理聘任管理者代表，并规定其职责。

3.2 管理者代表负责制订“年度质量审核计划”，并经总经理批准。

3.3 在管理者代表主持下，审核组长组织内部审核。

3.4 各内审员及相关部门配合完成审核，并对不合格项采取纠正措施。

4.0.工作程序4.1 公司的内部审核工作按下列图1示进行控制：图1 内部质量审核管理流程图4.2 管理者代表任命内部质量审核员。

内部质量审核员应具有一定资格、有管理工作经验和熟悉审核工作，并经过培训且是非从事受审核活动的人员（审核员不应审核自己的工作），以确保审核过程的客观性和公正性。

4.3 编制年度内审计划4.3.1 管理者代表负责根据质量管理体系的过程和区域状况、重要性以及以往审核的结果制订“年度质量审核计划”，应根据风险/内部和外部绩效和过程的关键程度确定审核方案的优先级，并于年初报总经理批准后，下发实施。

一般情况下，体系审核每年组织一次（每三个日历年采用过程方法对全部的质量管理体系过程进行审核），两次体系审核间隔不能超过12个月，对重要部门根据总经理的指令可临时增加审核次数。

4.3.2 当出现下列情况时，由管理者代表及时组织内部审核。

a)组织机构、管理体系发生重大变更时；b)法律法规及其他外部要求变更时；c)第二、三方审核之前；d)在质量认证证书到期换证之前；e)出现重大质量事故，或发生顾客连续投诉时。

4.3.3 “年度质量审核计划”的内容包括：审核的目的和范围、审核的依据、审核的主要项目及时间安排、受审核的部门和审核频次。

4.4 审核准备4.4.1 在管理者代表主持下，成立审核组（一般由3～4人组成），指定组长，成员适当分工。

iatf16949内审实施计划范例

《成品库房管理制度》 KPI指标
市场营销部（含办事处售后服务功能）
7.2.3、7.2.3.1 、 7.5.1.7 、 7.5.1.8 、《顾客满意度测量控制程序》
7.5.4、7.5.4.1 、 8.2.1、8.2.1.1 、《售后服务及保修管理制度》 8.5.2.4 、 9.1.2 、 9.1.2.1 、 10.2.5 KPI指标
4
2018-9-10 （周一）
14:00~17:30 内部审核过程(M7)
10月26日 8:30~12:00 管理评审过程(M8)
2018-9-11 （周二）
14:30~16:30
审核组长
编制/日期
审核/日期
质量部、各部门质量部、各部门
《体系审核控制程序》各部门 9.2、9.2.1、9.2.2、9.2.2.1、9.2.2.2、《制造过程审核控制程序》
8.5.5.2
各部门经理、质量员、涉及岗位员
工
《与产品有关要求的评审控制程序》 KPI指标
1
2018-8-23 （周三）
8:30~12:00
APQP管理过程（C3）
技术部
各部门经理、质量员、涉及岗位员
工 4.3.2、4.4.1.1、4.4.1.2、7.1.3、 7.1.3.1、7.1.4、7.1.4.1、7.5.3.2.2、 8.1、8.1.1、8.3、8.3.1、8.3.1.1、 8.3.2、8.3.2.1、8.3.2.2、8.3.3、 8.3.3.1、8.3.3.2、8.3.3.3、8.3.4、 8.3.4.1、8.3.4.2、8.3.4.3、8.3.4.4、 8.3.5、8.3.5.1、8.3.5.2、8.3.6、
5

ISO 9001-18-04_内部审核计划表模板

审核准则
GB/T19001:2016《质量管理体系要求》；
质量管理手册、质量管理体系文件、合同；
公司适用的法律法规和其他要求。
审核日期
2018年4月15日
制定人
制定日期
2018年4月10日
批准人
批准日期
2018年4月10日
报告长：薛世春
审核员：董青、罗航燕
13:00-13:30
市场部
Q:6.1应对风险和机遇的措施6.2质量目标及其实现的策划8.1运行的策划和控制8.2产品和服务的要求9.1.2顾客满意8.5.5交付后活动8.5.6更改控制
13:30-16:00
各设计部
Q:6.1应对风险和机遇的措施6.2质量目标及其实现的策划8.3设计和开发的控制8.5生产和服务提供的控制8.6产品和服务的放行8.7不合格输出的控制
内部审核计划表
编制单位：控制号:HSP18-03-00
审核目的
是否符合公司策划安排、GB/T19001:2016标准要求、质量管理体系文件要求和适用的法律法规的要求，并持续有效实施和保持
审核范围
审核的实际位置及组织单元：上海瀚顺船舶设计有限公司内
活动与过程：船舶设计。
审核所覆盖的时间：2018年1月1日至2018年4月20日
16:00-16:30
公司领导层
Q:4.1组织环境5.1领导作用和承诺5.2方针6.2质量目标及其实现的策划7.1资源9.1.1总则9.3管理评审10.1改进总则
16:30-17:00
末次会议（参加人员为公司领导、各部门负责人和内审员）
审核日程计划表
日期
时间
受审部门
内审员
重点审核过程（标准条款号）
4月15日8:00-8:30首次会议（参加人员为公司领导、各部门负责人和内审员）

ISO45001-2018应建立的过程和应保持保留的文件化信息

合规性评价
应建立、实施和保持用于对法律法规要求和其他要求的合规性进行评价的过程
---法律法规和标准规范管理制度；
保留合规性评价结果的记录
9.2
内部审核
9.2.1
总则
9.2.2
内部审核方案
策划、建立、实施和保持审核方案
保留审核方案实施和审核结果的记录
9.3
管理评审
保留管理评审实施和评审结果的记录
---管理评审告；
文件化信息
7.5.1
总则
---职业健康安全管理制度；
---职业健康安全操作规程；
7.5.2
创建和更新
---对职业健康安全法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况和适用情况进行检查、评估的记录（每年至少一次）；
---对职业健康安全管理规章制度和操作规程进行修订的记录；
7.5.3
文件化信息的控制
前言
引言
0.1
背景
0.2
职业健康安全管理体系的目的
0.3
成功因素
0.4
策划-实施-检查-改进”循环
0.5
本标准内容
1
范围
2
规范性引用文件
3
术语和定义
4
组织所处的环境
4.1
理解组织及其所处的环境
4.2
理解工作人员和其他相关方的需求和期望
4.3
确定职业健康安全管理体系的范围
职业健康安全管理体系的范围应作为文件化信息可被获取
---仓库管理；
---消防安全；
---尘毒作业；
---装卸作业；
---高处作业；
---作业场所、环境安全管理；
---交通安全；
---季节性安全

全过程跟踪审计方案(整合)

全过程造价控制方案湖北华阳工程项目管理有限公司2018年1月9日目录一、全过程造价控制指导思想和工作目标二、全过程造价控制岗位职责和职业守则三、全过程造价控制进度控制的措施四、工程投资的控制措施五、工程结算的控制措施六、工程合同及资料管理控制措施七、现场组织协调控制措施八、全过程跟踪审计及工程造价咨询控制措施一、全过程跟踪审计的目的、依据1．全过程跟踪审计审计的目的是为了促进建设项目实现“质量、速度、效益”三项目标：质量目标是指建设工程实体质量和工作质量达到要求；速度目标是指建设工程进度和工作效率达到要求；效益目标是指建设工程成本及项目效益达到要求。

2．依据国家《审计法》等相关规定，对工程概、预算在执行中是否超支，有无隐匿资金、截留基建收和投资包干结余，以及有无以投资包干结余的名义私分基建投资的违纪行为等。

审计是以基建项目为标的，以会计师、审计师为主要从业人员。

全程介入，动态控制。

在预算、招标、合同、采购、施工、拨款、变更、核算、验收、结算、决算等环节设点把关，及时出具审计意见，最终形成审计报告。

二、全过程造价控制指导思想及工作目标全过程造价咨询工作的指导思想：1．1．在项目全过程审计过程中依法维护建设单位利益，确保建设单位取得最佳投资效益。

1．2．根据合同委托的范围和职权，从组织和管理的角度、采取经济、技术、法律等手段,公正行使权力,确保建设项目的各项合同目标圆满实现。

1．3．严格按照国家规范、标准和地方有关规定及公司的有关规章制度，督促承包单位实施项目建设,确保建设单位目标的顺利实现。

1．4．保证审核资料的真实性、合理性，为委托单位提供转入固定资产真实的投资额。

全过程跟踪审计工作目标：2．1．真实、合法、有效；满足审计对象经济特征本质要求。

满足审计功能最优发挥；满足委托者对审计工作的要求；三、全过程造价控制的岗位职责和职业守则1．全过程跟踪审计项目部组织结构图及人员职责全过程跟踪审计项目部组织结构图2.机构人员设置与职责全过程审计人员职责3．1项目负责人的职责（1）确定造价管理咨询项目部人员的人工和岗位职责。

年度供应商审核计划

2018年度二方审核计划及实施结
审核计划编写的输入： 1、2017年度供应商绩效评价结果； 2、当前所有公司质量体系认证状态信息； 3、供应商变化信息； 4、以往供应商审核的结果以及关闭情况。基于上述信息，确定的年度高风险供应商为下列供应商，并确定相应的审核内容、频率和范围。
供应商名称
类别
审核类型审核方式审核范围计划时间实施时间
常州化工研究所有限公司
LF主材料
过程审核
自评加现场 A车间分切
审核Байду номын сангаас
工序
5月
上海嘉日钢板制品有限公司上海海外钢材剪切配送有限公司上海艺友金属制品有限公司上海顶峰金属制品有限公司丰山（连云港）新材料有限公司
中铝华中
MC主材料 MC主材料 MC主材料 MC主材料 LF主材料 LF主材料
过程审核过程审核过程审核过程审核过程审核过程审核产品审核
自评加现场审核
自评加现场审核
自评加现场审核
自评加现场审核
自评加现场审核
自评加现场审核
A产品
6月 7月 10月
11月
二方审核计划及实施结果
频率和范围。
前次监察实施时间
前次评价得分
前次评价结果
本年度评价本年度评价问题关闭期
得分
结果
限
回答日期
2015/10/20
89
A
82.14
2015/12/8
84
2015/11/19
83
---
---
---
---
A A --暂停采购暂停采购 ---
备注
评分低于15年的原因：虽然单项评分与上次评分一致，但是提问表追加了提问内容（EICC)，导致平均分

ISO20000：2018程序文件-内部审核程序

ISO20000：2018程序文件-内部审核程序ISO20000：2018 程序文件内部审核程序一、目的本程序的目的在于通过定期和不定期的内部审核，评估组织的信息技术服务管理体系（ITSM）是否符合 ISO20000：2018 标准的要求以及组织自身制定的相关政策、程序和流程，以发现潜在的问题和不足之处，采取纠正措施，持续改进 ITSM 的有效性和效率，确保为客户提供高质量的信息技术服务。

二、适用范围本程序适用于组织内部对 ITSM 体系的审核活动，包括但不限于服务管理的策划、交付、关系、解决、控制、发布等过程。

三、职责分工1、审核组长负责制定审核计划，包括审核的范围、时间、人员安排等。

领导审核小组开展审核工作，协调审核过程中的各种问题。

编写审核报告，向管理层汇报审核结果。

2、审核员按照审核计划和审核检查表，收集审核证据，记录审核发现。

对审核发现进行客观、公正的评价，提出合理的改进建议。

3、受审核部门配合审核员的工作，提供必要的资料和支持。

对审核中发现的问题，制定并实施纠正措施。

4、管理层批准审核计划和审核报告。

为审核工作提供必要的资源支持。

督促受审核部门及时采取纠正措施，跟踪改进效果。

四、审核原则1、客观性审核员应基于客观事实进行评价，避免主观臆断和偏见。

2、独立性审核员应独立于被审核的部门和活动，以确保审核结果的公正性。

3、系统性审核应覆盖 ITSM 体系的所有过程和要素，形成一个完整的审核体系。

4、保密性审核过程中涉及的敏感信息应予以保密，不得泄露给无关人员。

五、审核计划1、审核组长应根据组织的业务特点、规模、风险等因素，制定年度审核计划，明确审核的频次、范围和时间安排。

2、审核计划应提前通知受审核部门，以便其做好准备工作。

3、如有特殊情况，可根据管理层的要求或组织的重大变化，适时调整审核计划。

六、审核准备1、审核组长应根据审核计划，组建审核小组，审核小组成员应具备相关的审核知识和技能，并经过培训和授权。

制造过程审核审核计划

9月
■计划
□检查产品：
10月
■计划
□检查产品：
11月
12月
每次抽查二-三个型号的产品，抽查的原则：若反映有问题（外部或内部）的产品，是制造过程审核的对象，若没有反映问题的，则随机抽生产量较多的型号。
制造过程审核人员：
当出现8分下的工序或需要采取改进措施时，审核人员应编制“产品审核总结报告”，适时向公司领导报告。
审核工产品的生产制造过程。
审核依据
IATF16949标准、产品图纸技术规范和生产工艺流程、控制计划、作业指导书
计划安排时间
上旬
中旬
下旬
4月
■计划
□检查产品：
1.
5月
■计划
□检查产品：
6月
■计划
□检查产品：
7月
■计划
□检查产品：
编制
审批
日期
制造过程审核计划
QR822-2-0编号：2018-1
审核目的
确保过程具有能力并受控，以及验证产品生产的过程活动和有关结果是否符合公司的产品生产的过程策划以及公司产品生产的过程是否被正确有效实施，并适时发掘产品在生产过程中的质量问题，同时采取有效的纠正和预防措施，使公司产品在各种环境和因素的影响下仍能稳定地生产和运行。

IATF16949制造过程审核方案

www55topcom好好学习社区制造过程审核方案iatf169492016审核目的审查和评估制造过程是否严格按规定的规范和措施执行以及过程实施的有效性验证生产现场所制定的质量目标是否达到过程能力是否达到规定的要求以掌握质量控制活动中存在的不足问题研究改善质量控制的方法提高质量保证能力
制造过程审核
（
3审核实施部门：
管理推进部组织实施
4审核准则
4.1过程流程图；4.2控制计划；4.3相关施工表、工艺规程、作业指导书、技术通知等。
5审核安排
2018年共审核6次，具体如下：
5.1 2月份：硫化工序；生产过程（C4）
5.2 4月份：成型工序；生产过程（C4）
5.3 5月份：硫化工序（根据2月份审核结果确定范围：得分低的机台和班次）
1审核目的
审查和评估制造过程是否严格按规定的规范和措施执行、以及过程实施的有效性，验证生产现场所制定的质量目标是否达到、过程能力是否达到规定的要求，以掌握质量控制活动中存在的不足问题，研究改善质量控制的方Biblioteka ，提高质量保证能力。2审核范围
全钢/半钢子午线轮胎产品的生产过程，即：从原材料投入直到成品入库阶段所有影响产品质量的生产制造过程。
5.4 6月份：裁断工序；生产过程（C4）
5.5 8月份：压出、压延和零度带束层工序；生产过程（C4）
5.6 10月份：胎圈工序；生产过程（C4）
5.7 11月份：成型工序（根据4月份审核结果确定范围：得分低的机台和班次）；
5.8 12月份：炼胶工序；生产过程（C4）
批准：审核：编制/日期：