2022年风险和机遇评估分析表-风险管理表单模板

看表：OEE数据统计表
风险和机遇来源
（内部/外部）
风险和机遇识别
严重度
发生
概率
RPN值
可接受风险值≤12
管理措施
责任部门
责任人
评估时间
时效
COP01
销售管理过程
风险：
1.受疫情影响对市场需要产品的发展趋势判断失误；会导致订单量一时性的减少
2.参与评审新产品新市场相关信息不够。
3.销售回笼不及时，导致财务及各方面成本增加，影响双方合作
物控部
2022/9/22
有效
SP11
标识和可追溯性过程
Байду номын сангаас风险：
1、标识误用、混用。
2、无法实现可追溯。
机遇：
1、可以防止非预期的不合格的发生，减少公司的不合格
4
1
4
一般风险
1、合理设计标识，将成品、半成品标识明显区别开来。
2、设置成品标识盒，达到定长方可打开成品标识盒，防 止成品标识的误用。相关文件：《标识和可追溯性》程序
所有部门
2022/9/17
有效
COP03
过程设计与开发过程
风险：
1.制作的样品未能迎合客户的需求
2.产品打样周期长，跟不上市场变化
机遇：
1.通过引进新的设备，工艺，提高公司的工艺水平，降低产品成本，提高公司的市场竞争力
2.设计合理，为顾客节省了时间，成本，引导资源，使顾客满意
4
2
8
一般风险
1.加大设计开发的资源投入，尽可能缩短产品研发周期
4
2
8
一般风险
1.所有出现的不合格品需要及时张贴红色“不合格品”标贴，以避免投入使用。
2.出现不合格品后，应及时分析原因，采取对策，以确 保不再产生不合格品。
相关文件：《不合格品控制程序》《纠正和预防措施管理程序》
技术质量部
2022/9/22
有效
SP10
仓储管理过程
风险：
1、受疫情影响，材料储存时间过长，存储不符合防护要求，影响其质量。
相关文件《订单与生产计划管理程序》
生产部/物控部
2022/9/21
有效
COP05
产品制造过程
风险：
1.生产不能准时完成计划
2.不良率高
3.效率太低
4.产品标识不清，混料
机遇：
1.精益化生产可以给公司降低成本，提高产能
4
3
12
一般风险
1.生产部加强生产安排计划的科学性，挖掘公司生产流水线的潜能
2.做好生产车间的工艺管理控制，减少降低不良率
相关文件《内部质量体系审核程序》《过程产品审核规定》
技术质量部
2022/9/11
有效
MP04
管理评审过程
风险：
1、未按时间节点执行评审；
2、评审输入资料缺失及与实际数值发生偏离导致评审失效；
3、没有正确输出评审记录，导致未能把握改进机会；
4、输出的改进项目未能被有效执行或与预防结果发生偏离；
机遇：
1.及时评估企业不足加以改进获取良好绩效；
2.对项目进度&成本管理失误，导致项目丢失或公司成本浪费
机遇：
1.新项目生产新的销售额及利润
2.新项目能提升公司本身的研发生产能力
4
2
8
一般风险
1.加强与客户进行质量标准制定的沟通，统一双方的标准和检测方法，签署质量协议
2.识别客户的特殊要求及相关法律法规要求，做好产品开发，满足客户需求
相关文件《报价与立项管理程序》《PPAP管理规定》
机遇：
1、评估原材料质量风险，评审原材料检验规范检验项目的适宜性，降低检验风险。
2、对供应商质量问题进行反馈、跟踪，提高供应商质量控制能力。
4
3
12
一般风险
1、修订原材料检验规范，合理设置检验项目、抽样方案；
2、加强供应商质量问题的反馈、跟踪。
3、建立检验合格与不合格标识。
4、得不符合报告设立关闭期限。
2.产品内的程序数据最终与顾客产品有冲突而成为不合格品
机遇：
1.顾客明确问题所在，方便公司分许整改
4
3
12
一般风险
1.对所接到的客户的投诉登记汇总，安排专人负责处理并及时回复客户，客诉处理一律以报告格式存档
2.确保产品质量和交期，与客户保持积极沟通，定期回访，以确保客户的满意度，从而稳定客户
相关文件《顾客满意度测量程序》
3.针对《文件控制程序》和《记录控制程序》在新员工入职时展开培训
相关文件：《文件控制程序》《记录控制程序》
行政人事部/各部门
2022/9/11
有效
SP02
工程变更过程
风险：
1、工程变更未能及时通知到相关部门。
2、工程变更验证不充分，导致变更后出现不符合。
机遇：
1、通过工程变更，改进产品设计，制造工艺、产品过程管控，提高客户满意度。
机遇：
1.疫情之后会面临市场需求的回暖，订单量会增加
5
1
5
一般风险
1.对市场需求产品的发展趋势分析应该经过反复论证。
2.对客户的要求实施监视和测量。
3.提高品牌效应，增加知名度
相关文件《销售管理程序》《顾客与外部供方财产程序》
营销中心
2022/9/16
有效
COP02
项目报价与立项过程
风险：
1.先期策划欠缺导致运行出现问题
1、定期对检测设备进行检定、校准，保证测量的准确性。
3
2
6
一般风险
1、建立计量器具台账，编制月度校准计划，按计划时间对仪器实施校准。
2、对校准合格的计量器具张贴合格证。
相关文件：《监视和测量设备管理程序》《实验室管理制度》
技术质量部
2022/9/21
有效
SP05
人力资源管理过程
风险：
1.对员工绩效考核工作简单，流程形式化，未能很好的监督员工的工作质量与效率
2.国家对新能源汽车的鼓励政策，以及对国内汽车产业的扶持，为本公司的业务量的提高奠定了基础
3
2
6
一般危险
1.跟踪各个主要竞争对手的市场营销策略和技术发展趋势，及时作出应对
2.跟踪国家政策发展，制定对应措施
3.规范流程，树立规章制度，提高效率，增强管理
4.针对突发的市场波动，做好风险和机遇的识别，以及相应的事业计划目标的波动
2.改善、提高产品工艺
3.有效的设计及项目时间、成本的控制
相关文件《产品安全性管理程序》《技术资料控制程序》《APQP管理规定》《FMEA管理规定》
开发部
2022/9/17
有效
COP04
订单与生产计划管理过程
风险：
1.客户要求识别不完整，接收不具备生产能力的产品
2.生产计划制定不合理，导致无法按时完成计划
3
2
6
一般风险
1、所有工程变更需要及时下发《工程变更通知书》至相关部门。
2、所有变更需要验证。
相关文件《工程变更管理程序》《4M变化点管理办法》
技术质量部/各部门
2022/9/21
有效
SP03
设备工装管理过程
风险：
1、设备产能不足。
2、设备能力不足。
3、设备经常损坏，影响生产进度。
机遇：
1、设备投资，提高生产效益和生产质量；设备有效维护保养，提高设备使用寿命。
4
2
8
一般风险
1.做应急计划时要考虑周全，做好测试应急计划的有效性
2.专业培训组织定期演练
相关文件：《应急计划管理程序》
行政人事部/各部门
2022/9/22
有效
SP09
不合格品控制过程
风险：
1.标识不清楚，导致非预期的应用。
2.未及时有效的采取改善 对策，导致不合格品的持续产生。
机会：
1.对不合格品的持续改善，提高生产效率，降低不良品的流出。
2.弥补公司弱项，提升公司管理水平；
3
2
6
一般风险
1.制订年度评审计划；
2.根据IATF16949条款，梳理管评输入清单；
3.对管评输出改进项制订实施措施、落实责任人及完成时间；
相关文件《管理评审程序》
总经理
各部门
2022/9/11
有效
SP01
文件和记录管理过程
风险：
1.需要遵守的外来文件识别不全，导致出现不符合要求的情况
相关文件：《事业计划管理程序》
总经办
2022/9/21
有效
MP02
风险和机遇识别管理过程
风险：
1.风险识别不全面、不到位、比如今年的疫情影响，公司会面临很大风险 2.未制应对定风险措施
机遇：
1.增强企业抗风险能力
3
3
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一般风险
1.做好人员培训
总经办
MP03
内部审核过程
风险：
1、内审员能力不足，导致内审浮在表面，造成浪费审核双方的时间；
4.出货前的品质检验。
相关文件《产品交付管理程序》《不合格品控制程序》《产品过程检验程序》《生产过程控制程序》
物控部/生产部/技术质量部
2022/9/21
有效
COP07
产品售后与顾客反馈过程
风险：
1.公司产品客户投诉、售后服务较多，导致客户满意度低，会严重影响公司产品的销售，会给公司发展带来较大的风险。
2、对现有供应商定期组织评审、考核、优胜劣汰。
3、跟踪供应商质量/环境/健康安全改善情况。
相关文件：《采购管理程序》《供应商管理程序》
物控部
2022/9/21
有效
SP08