副本2018-09 供应商现场评价审核表V01(P)

区域标识控制
2、不合格品和可疑品都被隔离在适合的被标识的区域。
Yongwei & Geliang
8.4 可疑品遏制要做到：
1、标记可疑材料的预期数量和位置
2、遏制范围内的产品有适当的标识 3、有标准化的遏制工作表格
可疑品标识等 Geliang
4、不合格品报警和遏制程序包括针对所有问题相关方的交流和行动
提供2018年供应商评审计划；编供应商季度审核报告； 责任人：贾良选、王冠、汤发根
4.4 所有子部件要求PPAP，对高风险或新项目的分供方，有做现场 审核确认PPAP是否符合。
PPAP报告；责任人:贾良选、王冠、汤发根
4.5 对有传递特性的零件，供应商应当有标准流程识别、分析并控制
★
下级供应商传递特性，并要求其实现可靠的控制和防错。 依据Geely批准的SCA（特殊特性清单），所有传递特性必须要在供
控制计划；责任人：OWEN
6.3 在进料区，供应商应当有标准化的物料标识，摆放物流流程，以
质量避管免控混能料力。
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现场定置标识管理
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GL.S04.W43012414-3 B/0
C.质量系统评价 Quality System Assessment(QSA)
考查点
★
8.1 供应商应当有不合格品控制的流程定义和相关记录，包括检查内 部和外部的物料箱破损，定期的维护清洁，维修和替换（包括包装 现场不合格品标识 Geliang 的附件）,供应商应当有对物料存放区域巡检的流程和记录。
8.2 供应商的标识制度要包括如下内容：
1、废料箱、待处理标签、报废标签、过程标签、周转箱等的不同颜
知识管理清单，培训资料 不合格品的返工返修删除 刘娟
修人员、长期未作业的人员
3.变更管理
3.1 对变更管理需有文件化的流程来监控所有变更：
1、标准变更表格记录所有的变更
2、通过文档控制程序控制变更表格（例如：跟踪记录表单、修订编 提供变更管理控制程序/工程变更管理程序；变更评估
码系统、认可程序等）
表；
4.不具备吉利要求的实验设备：0分
Ronnie
5.3 试验计划及试验报告、试验样件的管理是否文件化的管理要求？ 试验计划
实际实施情况是否与要求一致？
试验报告（与试验计划对应）
关注点：供应商应当妥善保存安全件，保密件和有存档要求得测试 试验货架，试验管理控制程序
记录。存档要求为该产品终止生产后15年内能递交客户。
训
2.关注下列岗位人员：不符合项根本原因的分析（包括内审及外审）
、客户投诉不良的根本原因分析、审核分供方的8D报告
客户端要求培
2.3 供应商对产品相关人员的培训要有合适的培训教材和教学场所。
培训按计划实施。 培训记录内容全面（包括安全、产品、质量 等），保存完整，并易于查阅 培训项目有：作业指导书、量检具、异常处理、产品知识、返工返
质★量8管.7控供能应力商应有信息系统来保证产品的先进先出和可追溯性； 3of 5 SAP Yongwei
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GL.S04.W43012414-3 B/0
C.质量系统评价 Quality System Assessment(QSA)
考查点
备注及证据
9. 5S及环境 9.1 工厂全面目视管理状态是否良好？对4M的目视管理状态是否良 好？ 关注点：公告板，工厂及Line标示，危险物标示， 设备计量器，识 别卡，过程告示牌 等 9.2 是否进行部件，原料的先入先出管理 关注点：确认现物日期
特殊特性清单传递、流程图、控制计划、FMEA；责任 人：Steven&SQE
应商和分供方的PFMEA,CP中体现。
4.6 供应商应当有规范流程定义并作用，以确保通过切实的8D流程 执行所有问题的纠正措施。
提供供应商管理控制程序、8D；责任人：SQE
4.7 对分供方甚至其下一级供应商的工程变更或者工艺变更，供应商 有规范流程确保按照SREA和SRICA的流程申请Geely批准执行。
7.2 供应商应至少有一个规定的用于解决问题的程序，如8D。其记 录表单需包含解决问题“六步”核心（问题定义、遏制、根本原因 、纠正、验证、制度化等）。解决问题的步骤应包括：经验教训、 防错、作业指导书、PFMEA及控制计划更新。
8D报告
7.3 发生的问题，是否在对应的生产工序设置问题警示，对生产线和 支持人员宣导，纠正措施应当被宣导和在所有可能影响的地方执 行，包括供应商其他的生产工厂
Ronnie
5.2 是否具备充足的试验设备，以确保项目开发和量产管控的试验项
★
目充分进行； 1.拥有国内外要求的所有实验项目的测试设备：10分 2.拥有吉利要求的所有实验项目的测试设备：10分 3.一部分吉利要求的实验可以做但是一部分委外：视是否关键性能实 验给分
Ronnie 试验设备清单 试验能力清单 没有委外
目标要求,基于实际的质量目标，并对质量目标进行内部分解，定期 对目标进行跟进，并分析其趋势。
质量月报
关注点：过去两年批量产品的质量目标是否达成？如12 MIS，IPTV
1/3等？
1.4 管理团队每月持续改善计划，指派人力跟进行动。供应商应定期 开展质量会议，最高管理者应参与到定期的质量会议中。
1、每月举行一次质量会；会上讨论对于未达标的原因 分析 2、每周一次DH meeting；3、每天晨会
5.4 检具校验和维护要有适当的计划和规范。
Ronnie 校验计划 、校验记录
5.5 所有包括Geely规格要求（Part folder for supplier)的检验，测
量和测试，都应写入控制计划(包括年度试验, 出货检查)，作业指导
书，或者有有效地流程能确保这些要求符合。
Ronnie
应当使用趋势图等工具监控测试设备和测试结果。
看板 Yongwei 先进先出管理要点解释；Yongwei
9.3 部件，原料仓库和容器及包装是否标准，清洁？为了测试出长期
存储品(部件/原料)的劣化，是否实施周期评价？
物料库龄表&周期评价，Yongwei
GL.S04.W43012414-3 B/0
C.质量系统评价 Quality System Assessment(QSA)
考查点
备注及证据
1. 质量体系
1.1 供应商质量系统是否有经第三方认证的ISO/TS16949 （IATF16949）和14001，证书是否有效? 供应商是否有流程或系统来设定和跟踪关于安全和健康的指标(建议 同通过第三方认证的OHSAS18001) 针对嵌入式软件类产品供应商的软件保证能力，供应商应按照 ISO/IEC 33020，软件过程能力达到等级3（及以上）或者相当等级 。1.2 供应商应建立质量保证体系，需制定审核计划，按计划进行产品
Jason
息，并可以让所有需要的人轻易获取。领导层需对经验教训系统回
顾7.5。供应商应有问题升级流程，当有问题被升级时，是否按该流程操
作？ 7.6 应用改善活动，要求在过去6个月内，至少要有两个精益和six Sigma项目，可包括下列指标：一次通过率，OEE。
改善活动案例提供，Yongwei&葛良
8.不合格品控制、标识以及可追溯性
必须包含相应的变更。
4. 分供方管理
质量管控能力
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C.质量系统评价 Quality System Assessment(QSA)
考查点
备注及证据
4.1 分供方的资质是否明确要求？如给合资主机厂、优秀供应商供货
★ 经验等
（例如：顾客、分供方）
8.5 返工返修能做到： 1、有认可的返工返修作业指导书 2、有证据表明返修后产品在原点或其之前工位返回 3、使用标准标识来识别返修后产品，例如用作追溯供应商的列号或 无 特殊记号，来显示已完成的任务和时间。 4、使用规定的程序和授权进行放行 5、规定的返修次数上限（如适用）
8.6 抽查产品总成，根据产品总成追溯组成产品的分件以及原材料对 应的批次，能否实现完整的批次信息追溯以及追查相关的检验信息 产品追溯，Yongwei 追溯清单，Jackson 、过程信息参数；
3、变更流程同时涵盖计划内变更和紧急变更。
4、变更断点的管理
★
3.2 是否具备设变管控的系统，若无对应的系统，是否建立设变管控 台账，从设变开始到最终设变的落地进行整体管控。
3.3 针对设计变更和过程变更，变更事项是否与顾客进行充分沟通， 并提交变更通知并在事前批准获得顾客批准。
变更评估表
3.4 变更实施过程中，利用看板对变更情况进行管控，变化点信息需 在相关工位、作业指导书上进行识别
6.4 随机抽查关重外协件/零部件，现场复源自文库尺寸和性能是否满足要 求；
7.问题解决和纠正措施、再发防止，持续改进
备注及证据
7.1 应建立顾客抱怨处理流程，快速的处理客户的投诉和抱怨，定期 ★ 对市场不良、客户PPM进行趋势分析，针对相关的抱怨的解决进行 客诉抱怨处理程序；责任人：刘娟
定期的检查记录及效果验证。
分供方工艺等变更的PPAP
SQE
4.8 是否对分供方的业绩进行月度评价过程，出厂，市场质量，根据
实绩结果开展相应的管控，包括分供方的提升、违约处罚、供应商 供应商绩效评估表；责任人：贾良选、王冠、汤发根
优化等。 5. 检测/+B29:B35试验管理
5.1 实验室资质是否通过国家级实验室认证或其他主机厂（仅限 VW，GM）资质认证
变更评估表
3.5 变更结果是否经评审、验证、确认？变更后目标未达成时有无改 善措施？
变更评估表
3.6 变更发生时，是否进行类似EPC（早期生产遏制）的活动？
早期遏制控制计划及早期遏制检验记录表；责任人：葛 良
3.7 当变更发生后，是否对相关文件进行更新（过程流程图，
FMEAs，控制计划，作业指导书和外观样品）。新的一版PPAP批准 变更评估表
测试结果和报告应当能追溯回制造过程，测试条件及对应的部件。
6. 来料质量控制
6.1 供应商有进料检验规范，并主要以预防性操作来减少检验动作， 对没有进料检验的零件，应当有充足的证据来证明其质量受控。 提供IESM抽样标准；责任人：刘娟 关注点：正常检，加严，免检，供应商附报告的真实性
6.2 来料质量要求要包括在控制计划中，需定义控制方法的频率，反 应计划，检验规范，记录应该符合规格要求。
生产质量问题警示单并展示在现场&培训；责任人：葛 良
7.4 供应商应具有经验教训管理方法，将经验教训的收集、管理及应
用制度化。应当定期审核质量投诉和项目开发阶段问题，将其纳入
经验数据库以改善质量系统（如作业指导书，流程，标准，规范， 工艺等）以达成零缺陷。 应用标准化的模板收集完整的经验教训信
Lesosn learn
1、IATF16949已通过认证；证书有效期至2019年3月3 日 2、ISO14001目前在导入阶段，计划2019年2月完成认 证 提供厂区安全检查、消防演习； 无嵌入式软件
审核、过程审核、质量体系审核和管理评审，用以推动体系的完善 2018年度体系内审方案
。 1.3 有文件化的流程对质量目标进行管理，并定期更新客户及内部的
2.人员培训
2.1 培训体系和方针是否合适？有无为达到相关质量目标而制定中长 期培训计划和方针？
Heidi
2.2 供应商对各个部门都应有有完整的培训程序，并能有效执行相应
的培训计划，培训计划的建立需考虑客户项目开发计划的要求。
关注点：
人力资源管理控制程序；责任人：Heidi
1.计划建立、评价机制、上岗评价标准等
Xiaodong 供应商选择条件
关注点：分供方的资质、配套证明等
4.2 分供方选定基准是否已量化和恰当？分供方评估和选择的标准作
业流程。
潜在供应商评审表/潜在供应商选择流程 Xiaodong
关注点：是否从分供方的质量，成本，交货日期，生产能力，技术 Joe
水平等方面考查
4.3 是否对分供方有定期评价计划，并定期实施评价，以确保其质量 保证能力持续满足要求。特殊工艺供应商和分供方都应当符合CQI系 列规范，并须按照AIAG要求进行年度的评估审核。
色的标签。
2、如果废料和可疑材料都使用红色标签，标签必须有区别。
产品跟区域标识控制，葛良
3、可疑标签应该标明所完成的最近操作。
4、物料控制包括返工，返修，报废，不良品，测试，实验室，存储
区域，办公区域等。应包括的，评估，分析，处理和记录。
8.3 供应商要有区域划分，做到：
1、隔离区域、废料垃圾箱，返工工作台，待处理区域等都有明确的 标识和划线。