副本2018-09 供应商现场评价审核表V01(P)
供应商现场审核评分表 详细
6 有否对员工进行再培训和再考核？频率如何？有否记录且及时更新？
评价
评分标准
差 一般 合格 优
0
1
2
3
GUIDE LINE
公司有员工引进计划和员工培训计划，能提供计划表，且计划表详细=3分；有员 工引进计划和员工培训计划，但不能提供计划表2分；只有员工培训计划1分；全 无0分；
公司有对员工进行客户满意度培训，能够提供培训计划及采用授课形式进行培训3 分；有对员工进行客户满意度培训，能够列入年度培训计划2分；只是对员工进行 口头的客户满意度培训1分；无培训0分。
评分标准
差 一般 合格 优
0
1
2
3
GUIDE LINE
有ISO9000、QS9000/TL16949质量认证体系文件，能提供证书=3分；只有 ISO9000=2分；目前没有进行质量认证，但有质量体系认证计划＝1分，无质量体 系文件,无认证计划=0分
有制定公司的品质政策、品质目标且已文件化3；没有0分。
总分 27 得分 得分比例
在产品实现中，有相关的检验、测试、监控、查核等作业，且每一作业都有详细 的WI＝3分；在产品实现中，对需要监控的过程缺少相关的检验或查核等作业＝2 分；在相关的作业中，WI描述不清楚，缺乏指导性＝1分；无检验、测试、监控、 查核等作业＝0分。
有年度内审计划每年内审次数≥2次且有管理评审会议记录和有结案落实报告整个 过程闭环=3分；管理评审无会议记录或无闭环过程不超过2分；无内审计划或内审 频率低1分；未进行内审0分
对关键器件有要求上游供应商提供全面的可靠的实验报告和第三方认证并有报告3 分；有要求提供全面的可靠的实验报告但没有第三方认证并有报告2分；上游供应 商提供的可靠性试验报告试验项目不齐全＝1分；无实验报告提供＝0分；
供应商现场评审检查评分记录表精修订
评审评分表
1.质量管理与策划
序号
评审项目
得分
检查记录 评语
1.
是否有正式的公司质量政策方针、质量目标以及清晰的质量职责（包括质量管理的结构图）。
4.
最终验收是否使用统计技术，并保存相关记录，并对记录有深入分析及改进措施？
5.
是否进行周期性检测以确认产品的稳定性及可靠性？
6.
对成品测试结果是否应用在实际改进和预防的工作中？
7.
有必要的设备及工艺标准支持可靠性试验开展？
各项实际得分汇总
权重总体得分
8.文件、记录与控制
序号
评审项目
得分
检查记录 评语
7. 最终产品控制
8. 文件记录与控制
9. 生产设备与仪器校验
10. 现场管理
11. 持续改善
12. 存储和交付
13. 客户支持与服务
总分
评分规则：
评审过程中对模块中各项或部分选项比对供应商现状进行区分打分，分为0、2、3、4、5五个等级，如果某项目不适合该供应商，则该项评为N/A，其分数不予考虑。各模块打分后再根据相应权重计算总体得分。
3
有无新产品工程化的能力
4
工程部门对生产问题的支持程度如何能保证生产遇到的问题快速解决吗
5
制程中的重要参数是否在工程设计过程中予以设定
6
试产及特殊产品的制程的规格与规格的管制范围如何有无记录？
各项实际得分汇总
权重总体得分
供应商现场审核检查表模板
供应商名称
审核日期
供应商地址
联系电话
审核类型
首次年审质量事故
审核人员
陪审人员
序号
项目
审核内容
审核记录
权重
得分
1
质量体系
取得ISO9001或相关证书
17
10
质量手册、程序文件执行情况
4
质量方针、目标实施
3
2
设计开发
设计开发程序及开发人员
15
4
客户图纸、技术文件管理
5
新产品的测试、验证
6
3
质量控制
供应商及来料控制
28
5
关键工序及过程检验
5
入库检验及出货检验
10
不合格品的处理
8
4
生产管理
按作业指导书操作
8
3
现场5S管理
5
5
客户服务
订单及交期管理
23
8
客户反馈或投诉处理
10
配合客户开发新产品
5
6
社会责任
禁用童工
9
3
签定劳动合同，按时支付薪资
3
三废管理
3
总分
审核结论
通过。附条件通过。是否需来自再次审核是，否。不通过。
签名： 日期：
注：1）总分≥80分，通过。
2）总分在60～79分之间，附条件通过。
3）总分≤59分，不通过。
完整版供应商质量审核检查评分表(供应商审核表)
3
1.14
是否有记录控制程序，以规定记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置所需的控制？必要时供应商要能提供有关的质量记录。
1.有记录管理作业程序. 2.记录填写,审核,分类整理标识,保存记录,保存期限,销毁等.
3
3
1.15
是否具有并可随时得到识别文件修订状态的控制清单（或等效文件）？是否对保留的作废文件进行标识和管理，以防止非预期误用？
有在公司体系文件中明确显示有效文书中心盖“ 章”骗号/日期,版次,纸张等
3
3
1.21
是否有定期的培训计划以持续提升人员素质？培训记录是否得到保存？培训效果是否得到验证？
有制定培训计划,受訓申請.審核,讲师确认,上课现场管理,考 核 ,培训记得整理存档等
3
3
1.22
上岗培训要求是明确？人员上岗前资格是
有更改作業程序/实施細则管理流程图.
3
3
1.18
若指定其他部门审批文件时，该部门是否获得了审批文件所需依据的有关背景资料？
依照公司定议程序标准文件审批
3
3Hale Waihona Puke 1.19所有的文件更改是否都在文件或相应的
附件上注明？
有定议, 由需求者向文书中心申請后再加盖“版次更改” 章.
3
3
1.20
是否在质量体系有效运行重要作用的各个场所，都能得到相应文件的有效版本？
3
2
2.2
有无有害物质管理体系文件和组织架构，
该标准是否能够满足领胜的要求？
1有害物料管理委员组织架构. 2. 送样确认: 样品及规格书必须注明符合“RoHS和SONY”环保要求,并有第三方机构(如SGS )的检测报告；测试报告有效期为1年，如过期测试报告需提前1个月更新。
供应商现场审核表
供应商现场审核表(试运行)注：在我公司准备现场审核前，供应商应尽可能对自身进行评估，将评估后的表单回馈给我公司，供我公司现场审核时参考。
供应商名称审核人员审核日期供应商地址传真供应产品名称重要度接待人员职务联系方式序号检查项目权重评价内容检查内容评分标准/分值范围现场检查实况记录得分审核员1采购基本情况20%产品价格1、与现供应商、市场平均价格比较5产品交货期5付款周期5最小订货量52质量体系管理16%质量体系文件1、检看供应商是否有形成文件的《质量手册》、是否编写标准要求的程序文件，供应商的质量管理体系是否与供应商相适应且能持续有效的运行4质量体系认证2、供应商是否已通过最新的质量体系认证，并提供有效证书文件4记录控制3、供应商是否对文件进行识别、保存、检索等使其得到有效控制4内部审核4、供应商内部是否进行内部审核，能否为审核提供形式文件的记录43技术水平15%产品设计开发1、供应商对顾客产品在设计开发阶段是否进行数据分析，并为过程提供有效记录4产品开发评审2、是否对设计输出的结果进行评审，并为之提供有效记录42 / 5产品开发验证3、供应商为确保产品符合要求是否依策划安排对设计开发进行确认4技术标准4、是否有完整的技术标准及与产品有关的技术资料34生产管理18%设备管理1、查看与产品有关的设备是否有保养、点检记录，现有设备能否满足产品生产需求4标识和可追溯性2、查看生产现场物料状态、标识是否清晰等4工艺管理3、有过程控制所需的表达产品特性的文件，如产品标准、作业指导流程、工艺文件资料54、生产过程中有关作业员能否遵守工艺文件规定55质量管理23%供应商管理1、采购方是否对供应商定期进行审核，并能为审核提供有效依据32、采购方内部是否建立《合格供方》名录并明确物料等级2质量控制3、检测供应商设备是否定期进行鉴定，有无合格标识，是否在有效期内，能否满足生产需要34、原材料、半成品、成品有无检验标准、技术规范、是否形成品质记录5不合格品控制5、对供应商不合格品进行区分、标准管理，使不合格品得到识别，确保对其进行有效控制5纠正预防控制6、是否对供应商不良问题进行跟踪、验证、确认、落实整改情况53 / 56资源管理8%人力资源1、对影响交付产品质量的关键岗位人员进行培训4培训2、能否为关键岗位人员培训提供有效记录4//////合计分数/备注：1、得分在90-100分之间为A类供应商，得分在80-90分（含）之间为B类供应商，得分在70-80为C类供应商，60-70或60分（含）以下为D 类供应商。
供应商现场稽核(评估)评审表(样稿)-最新版
某某股份有限公司
供应商现场稽核（评审）表（样稿）
供应商名称：物料名称：物料类别：评审总分：
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供应商现场稽核（评审）表（样稿）
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供应商现场考核审核表模板
29.库房内存放的物品是否保存良好，并离地、离墙存放。
1
30.原辅材料、成品（半成品）及包装材料是否分别存放并明确标识。
1
31.有毒、有害物品是否另行单独存放，是否明确标识。Hale Waihona Puke 1三、生产资源提供
1.是否具有《审查细则》中规定的必备生产设备。
2
2.生产设备和工艺装备的性能和精度是否能满足生产的要求。
2
2
10.是否使用金属探测器。
3
11.是否使用其它异物的控制方法。
1
二、企业环境与场所要求
1.厂区是否有整洁的生产环境，地面、路面及运输等是否未对产品的生产造成污染。
1
2.生产、行政、生活和辅助区的总体布局是否合理，且互相不妨碍。
1
3.是否与有毒有害源保持一定距离。
1
4.厂房是否按生产工艺流程及需求进行了合理布置。
1
11.是否有防止昆虫和其他动物进入的设施。
1
12.生产区和储存区是否有与生产规模相适应的面积和空间用以安置设备、物料，便于生产操作，存放物料、中间产品、待验品和成品。
1
13.公共设施是否有不易清洁的部位
1
14.生产区域内的更衣室和洗手设施等公共设施是否给生产带来污染。
1
15.是否根据生产需求提供足够的照明。
1
23.工作人员是否穿着工作服进入车间。
2
24.工作服是否保持洁净。
1
25.是否具备满足生产需要的工作场所和生产设施，且维护完好。
1
26.是否有与所生产产品相适应的清洗、消毒、防尘、防腐、通风、污物处理等设施，并维护完好。
1
27.企业的库房是否整洁卫生，通风良好，地面平滑。
供应商现场审核评估表表
稽查内容与方法 查阅流程文件，异常记录，并 现场跟踪异常处理
查记录
分值
得 分
1
1
6. 11 新上岗的作业员要进行岗前培训及考核
查看员工的培训记录及考核
1
6. 12
换线操作规范是否明确规定同一工作区（需要物理区隔）不能同时存在两种或两 种以上物料（产品）？
查现场
1
7.成品及出货检验
7. 1 是否有文件规定成品检验流程
1
2. 9 检验人员是否熟练掌握相应物料的检验仪器和工具
随机抽取一种物料，要求负责 检验员当场进行检验，查看检
1
2. 10 检验人员是否有完整的培训计划，并按计划进行，有考核机制和记录
检查培训计划文档、培训记录 、培训考核成绩记录
1
2. 11
是否建立客户投诉处理程序，指定专人在承诺时间内处理投诉？是否有对客户投 查看客诉的品质流程，抽查近
查看记录
1
备注
-4104/3
供应商现场审核评估表
序号 12. 3
12. 4 得分 备注:
评价项目
稽查内容与方法
建立客户满意度调查体系，对客户进行定期满意度调查并对不足方面进行跟进并 保存记录
查看记录
是否有建立新产品导入、转移的规范？包括建立SOP、CHECKLIST、首件检验、工 治具清单等
查看文件
1
11. 6 用于过程及最终检查的测量仪器，设备均在校准控制范围内。
查看记录
1
11. 7 设备校验发现异常时，是否有流程对此设备检测的产品进行追溯处理？
查看文件
1
11. 8 设备及各项检验仪器标注专门负责人。 11.订单 评审及 12. 1 对客户订单进行评审有相关记录.程序.
供应商审核现场评定表
供应商名称 地址 审核日期 审 核人
检查相关的项目
1 厂区环境 1.1加工厂是否建在易受污染源污染的地区?
供应商审核现场评定表
物料类别 提供物料
1.2工厂四周环境是否保持清洁，避免成为污染源? 1.3厂区内有无 开放式排水 有无孳生蝇虫和藏匿鼠类的场所?
1.4 生产区是否同生活区分开? 并且生产区应在生活区的下风向? 1.5 厂区内是否有适当的排水系统? 1.6 厂区内是否存在导致虫害存在的遮蔽物？ 1.7 厂区内是否有废弃物和有害物的处理场所? 2 厂房规范 2.1生产车间结构是否合理，设备和管道上的冷凝水是否会污染产品及其接触面和 包装材料？人员通道和设备周围的空间是否够用、畅通？ 2.2生产厂房是否能满足工艺流程的需要和卫生要求合理布置；能否有效防止生物 的、物理的、化学的交叉污染；面积是否与生产能力相适应；是否提供足够场地 安放设备、存放物料，以利于进行卫生作业和食品安全生产？ 2.3 车间内排气设施是否充足，状态是否良好，排气的方向是否会对产品生产造成污染？ 2.4 车间内是否装有防蝇虫纱窗、软塑料门帘等设施？
9.2 在加工过程中是否将原料处理、半成品、成品等工序分开，防止前后工序的加工品 互相 污染？ 9.3 盛放食品的加工容器是否专用？使用过程中是否放置在搁架上，不得直接接触地面？ 9.4 对加工过程中产生的不合格品、落地产品和废弃物，是否在固定地点拥有 明显标志的专用容器分别收集盛装，并在检验人员监督下及时处理？ 91.05 加虫工害车控间制是否严格按照加工工艺进行生产，品管员对各工序进行监督检查？
2.5 厂区内是否建有与生产能力相适应的、符合卫生要求的原辅材料、化学物品、 包装材料、常温成品库、冷藏成品库？库内是否安装测温装置？是否有防虫、 鼠设施？照明设施是否有防爆装置？ 3 车间设施
供应商现场审核评分表完整
产品到货时质量说明书、合格证、使用说明书及相关资料不符
合要求的一次扣 5 分，扣完为止。
交货时未能及时提供交货清单或交货清单与合同约定不一致 的，每发生一次扣 2 分，扣完为止。
供方在售后服务过程中存在消极行为，服务不周到，不及时或 推诿，发生一次扣 5 分，扣完为止。
接到产品问题整改通知后，未按照要求整改的，每发生一次扣 2 售后服 分。 三 务（总分 20 分） 所供产品每接到一次投诉扣 1 分扣完为止。
未能提供技术培训、安装调试和使用后回访等，一次扣 2 分， 扣完为止。
四
总得分
扣分
考核单位：（签章）
考核时间：
Autar 评分表
患者姓名:
年龄（岁）
体重指数(BMI) 分值
体重（kg）/身高（m）2
分值
10－30 岁 31－40
0 低体重＜18.5
0
1 平均体重 18.5－22.9
1
41－50
2 超重 23.0－24.9
审核记录
审核结果 0 12345
5.4 5.5
6 6.1 6.2 6.3
6.4
6.5
6.6
7 7.1 7.2 7.3 7.4
8 8.1 8.2
9 9.1 9.2 9.3 9.4 10 10.1
检查不合格时，防止再发生的确实实施 对主要外购物资的供应商进行了质量保证能力评价 生产过程管理 重要工序制定作业指导书，工人严格按照工艺文件操作 关键工序设置了质量控制点，控制文件齐全并已实施 对特殊工序的控制已规定了质量要求，并能连续监视 按产品技术条件配置相应的监测装置，并满足精度要求，检 验夹具应有使用说明书 作业物品的识别管理（加工前、加工后、不良品） 有无通过防错、数量管理、过程检查、出库检查等手段，防 止缺件、未加工、误组装等问题的发生？ 进料质量控制 合格供方名单 查原材料检测情况（理化报告、供方质保书等） 进货验收记录是否齐全正确 若不具备检测能力，是否委托具有资质的单位进行检测 成品质量控制 成品检验作业指导书 成品检验记录 不合格品的控制 是否制定不合格品控制程序（处理流程） 不合格品是否作出标识、记录、隔离 不合格品是否经过评审、处置 是否制定返工/返修作业指导书，返工/返修产品的重检记录 生产设备（含工装夹具） 有无必要的设备、工装操作、保养方面的作业指导书
供应商现场考察和评审表
供应商现场考察和评审表
第二部分：设备配置及管理
第三部分：规模、产能及交货管理
第四部分：环境物质管理要求
质量体系现场评审评分说明
1． 对供应商的现场评审评分方法实行单元化考核，共包含4个大项目14个单元。
根据供应商供应物料类型的不同，分配不同范围的评审项目，
2． 评审过程中对单元中各项或部分选项比对供应商现状进行区分打分，分为五个等级，如果某项目不适合该供应商。
各单元评分后再根据相应
权重计算总体得分。
3． 评分时采用等级评定法，评审人员根据每项的执行程度决定分值，参考依据如下表：
S1=╳ 100 ╳ 权重40% 〕 S2=〔 ╳ 100 ╳ 权重15% 〕 S3=╳ 100 ╳ 权重20% 〕╳ 100 ╳ 权重10% 〕
〔 ╳ 100 ╳ 权重15% 〕
最终得分S = S1+S2+S3+S4+S5
∑(1-11)单元得分 ∑12单元得分
∑15单元得分。
供应商评价表（1）
供应商评价表（1）生产基地面积检查人检查时间供应商签字综合得分检查内容具体项目标准分参评标准扣分点评分检查情况描述5分“三无”企业直接判定不合格5分制度不完善扣3分5分有不良质量信用扣3分，资历浅扣1分，规模小扣1分生产基地外部环境卫生（2分）2分附近有有害、有毒场所及扩散性污染源扣2分3分空气不流通、浑浊扣1分，光线昏暗扣1分，发现蝇虫扣1分4分人均占地面积不够扣1分，人流物流交叉扣1分，产品交叉污染扣2分4分发现蛛网扣1分，有较多积尘扣1分，有较多积水扣1分，有卫生死角扣1分4分设备设施有大量污物、积水扣0.5分，地面有大量污物、积水扣1分，排水道阻塞扣1分，地面有大量杂物堆积扣1分，有卫生死角扣0.5分3分生产设备落后扣1分，机械化出现故障的扣1分4分防尘设施不足或无扣1分，防蝇设施无或不足扣1分，防鼠设施无或不足扣1.5分2分食品加工间无灭菌灯扣1分，包装间无灭菌灯扣1分3分无洗手设施扣1分，无消毒设施扣1分，无干手设施扣1分3分车间内无专用清洗及消毒池扣3分，池内不干净扣0.5-1分2分各车间带盖的垃圾桶无或不全扣1-2分，有垃圾外溢、滴漏情况扣1分。
2分没有清洁扣0.5分，有异味扣1分，已破裂、剥落扣0.5分2分放置混乱扣1分，与污物混放扣1分2分所用工具及容器混放扣1分，无标记扣1分管理制度（5分）信誉规模（5分）有良好的质量信誉，本行业有悠久资历或老字号为佳，有一定的企业规模环境卫生(17分)生产基地周围应有良好的卫生环境，附近无有害、有毒场所及扩散性污染源生产基地内部环境卫生（合计15分）1、生产车间内部应有良好的通风和采光，空气无异味，无蝇、无虫2、工作空间应宽敞，人均占地面积不少于1.5平方米，人流、物流、产品无交叉污染3、屋顶、墙边等无蛛网、积尘，墙壁与地面交界处应防潮、防积水、便于清洗4、设备设施、地面应清洁，无污物、无积水，地面排水渠道畅通、干净、无脏物，无杂物堆积，无卫生死角4、车间内应配备足够的洗手和消毒设施及干手设施。
供应商现场审核评价表
是针对一些关键项目)
*3.6
审核说明： a、确保现场的实际情况符合控制计划、作业指导书、检验规范规定
b、当出现影响产品、制造过程、测量、物流、供货来源等的变化时，是否重新评审、更新和批准控制计
划？
是否在产品生产的各阶段对产品进行相应的检查和测试？
审核说明：
*3.7 a、是否有按控制计划要求对各工序、成品进行检验？（首检、自ห้องสมุดไป่ตู้、巡检、型式试验等）
得分 (0-3分)
是否有工程变更的验证、评审、履历等记录？
审核说明：
a、是否进行了评审？评审的内容是否包括对以往产品的影响、对生产过程的影响和已交付产品的影响，
以及对生产作业的影响？
*1.7
b、设计单位是否将变更信息通知到受影响部门，更改的相关记录是否保留？ c、变更若需要对过程流程图、FMEA、控制计划、作业指导书等进行修改时，是否在规定修改期限内进行
c、该职责和组织架构是否覆盖ISO9001:2008或者ISO/TS16949：2009标准的所有要素/条款要求？
d、工厂运作的相关过程是否被清晰识别和定义？
e、是否指定人员来负责管理体系的建立与维护？
质量目标是否覆盖了手册中定义各过程的绩效指标？质量目标的变更是否重新批准？质量目标是否体现 了顾客的期望，并且应该在确定时间内可实现的。 审核说明： a、生产过程的质量目标应包括统计过程控制的目标（如CPK目标）？ 2.2 b、监视和测量设备的质量目标应包括监视和测量设备的测量系统评价目标？ c、设备过程的质量目标应包括设备停机时间目标？ d、质量目标未被达成时是否进行原因分析，并制定有效的纠正和纠正措施？ e、是否对改进措施的有效性进行跟踪验证，并保存相应记录； f、是否针对质量目标进行持续改进？ 是否按照规定的审核计划，定期开展内部体系审核、制程审核和产品审核？ 审核说明： a、是否有内部审核、制程审核、产品审核管理程序？ 2.3 b、是否有相应的审核计划、审核检查表、审核记录、不符合项及其相应的改善记录、审核报告等相关记 录？ c、是否针对审核结果的评估情况，采取相应的预防和反应措施？ d、CCC 要求：认证产品的审核的内容是否包括认证产品一致性？
供应商现场审核评价评分表
被审核供应商名称：评审日期：
序号
调查评价项目
满分
评分标准
实得分数
备注
A
B
C
1
管理职责及领导层的意识
1）各部门职责的规定及划分
2）对重大问题（如质量事故）的分析和控制情况。
3）持续改进
10
3
4
3
3
4
3
2
2
2
0
0
0
2
产品开发及工艺保证能力
1)产品设计开发
2)工艺保证能力
3)技术文件管理
5
5
4
0
8
财务能力
5
5
4
0
总计
100
备注：A是指低风险B是指中风险C是指高风险
评审人员签字：
13
3
5
5
3
5
5
2
3
3
0
0
0
3
外购件、外协件的贮存及检验
1）外购件/外协件采购及贮存管理
2）外购件/外协件进货检验/验证
3）对供应商的管理
9
3
3
3
3
3
3
2
2
2
0
0
0
4
生产管理
1）生产管理办法
2）现场工艺执行情况/关键、特殊工序控制
3）产品批次管理
4）不合格品和控制
5）生产工装/量具的控制
6）生产设备的维护和保养
7）员工质量意识及生产环境
27
3
6
3
5
4
3
3
3
6
3
5
4
供应商现场审核表
供应商名称：
工厂名称：
工厂地址：
供货产品：
审核人员：
陪同人员：
审核日期：
一、审核内容：
1）供应商基本情况和体系运行情况
基本情况
营业执照 生产许可证
GMP证书 药包材注册证（包材适用）
体系认证情况
体系名称
有效期
质量体系
食品体系
环境体系
其他
综合评价
较好
待完善
较差
2）生产管理
是
否
企业的生产环境是否适合生产，如果对环境有特殊要求（如温度、湿度等）企业是否进行控制
是否制定相应的文件以明确不合格品的处理程序
是否制定纠正预防措施
是否有最近三年上级主管部门抽查检验报告
主要检验设备是否定期进行检定/校准
综合评价
较好
待完善
较差
二、主要不符合问题及改善建议：
序号
主要不符合问题
改善建议
整改期限
较好
待完善
较差
3）质量管理
是否定期对管理体系进行审核
质量部门是否与生产部门相互独立
是否有足够具有资质的人员参与质量管理工作
是否具有经批准的合格供应商名录，并按此名录定期对供应商进行审核
产品检验是否按照相应的质量标准进行（在审核表后附质量标准）
所有的检验操作是否均有经过批准且是现行版本的操作规程
检验记录填写是否规范
是否采取适当的措施避免生产过程中产生污染和交叉污染
生产工具、产品摆放是否整齐有序，地面是否清洁，通风设施、消防设施是否完好
仓储区内是否有“三防”（防鼠防虫防蝇）设施
所有的生产操作是否均有经过批准且是现行版本的定期清洗保养
供应商现场评估表(1)
5、机械设备和搬运工具是否定期保养、润滑、清洁？
6、工装、工具是否适当的标识？
1、仓库是否整洁，标识清楚，账物相符？
2、产品出货前是否进行出货检验，并按客户要求作标识？
发货安排 3、每批（件）产品在交付时是否都有合格证和质量证明书？ 及服务 4、生产计划是否依交付期排定，以确保按期交付？
供应商现场评估表
公司名称 地址 联系人及电话 供应商基 注册资金 本情况 主要生产设备
成立日期 员工人数
公司产品
年销售额 占地面积
考察日期：
主要检测工具
评估项目
质量政策是否明确？目标是否量化？是否具有全员质量意识？
综合项 2、特殊岗位的操作人员是否得到适当的培训？
3、生产场地是否清洁、整齐？
6、现场产品质量综合评估？包括但不限于：压力等级、壁厚、是否用全新料生产 等。
7、检测设备和计量器具是否有检定管理制度？现场使用状况是否良好？
1、是否有完善的检测实验室？包括但不限于检测设备、检测人员、检测制度。
2、生产设备的先进性或自动化程度是否满足产品质量要求？
3、生产工位是否有制造流程图和作业指导书？ 过程控制
原材料供 应情况
1、原材料是否有技术、质量标准和验收方法？ 2、是否有原材料合格供方清单？ 3、原材料采购是否有书面采购合同，并在合格供方内下单？
1、原材料进料检验是否有检验规范、检验记录？
2、生产过程检验是否有检验规范、检验记录？
3、最终成品检验是否有检验规范、检验记录？
质量控制 4、质量出现异常时是否有信息反馈？是否有纠正和预防措施记录？ 5、现场产品外观质量感官评估？
评审结论
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1. 质量体系
1.1 供应商质量系统是否有经第三方认证的ISO/TS16949（IATF16949）和14001，证书是否有效?
供应商是否有流程或系统来设定和跟踪关于安全和健康的指标(建议同通过第三方认证的OHSAS18001)
针对嵌入式软件类产品供应商的软件保证能力，供应商应按照
ISO/IEC 33020，软件过程能力达到等级3（及以上）或者相当等级。
1、IATF16949已通过认证；证书有效期至2019年3月3日
2、ISO14001目前在导入阶段，计划2019年2月完成认证
提供厂区安全检查、消防演习；无嵌入式软件
1.2 供应商应建立质量保证体系，需制定审核计划，按计划进行产品审核、过程审核、质量体系审核和管理评审，用以推动体系的完善。
2018年度体系内审方案
1.3 有文件化的流程对质量目标进行管理，并定期更新客户及内部的目标要求,基于实际的质量目标，并对质量目标进行内部分解，定期对目标进行跟进，并分析其趋势。
关注点：过去两年批量产品的质量目标是否达成？如12 MIS，IPTV 1/3等？
质量月报
1.4 管理团队每月持续改善计划，指派人力跟进行动。
供应商应定期
开展质量会议，最高管理者应参与到定期的质量会议中。
1、每月举行一次质量会；会上讨论对于未达标的原因
分析
2、每周一次DH meeting；
3、每天晨会
2.人员培训
2.1 培训体系和方针是否合适？有无为达到相关质量目标而制定中长
期培训计划和方针？
Heidi
2.2 供应商对各个部门都应有有完整的培训程序，并能有效执行相应的培训计划，培训计划的建立需考虑客户项目开发计划的要求。
关注点：1.计划建立、评价机制、上岗评价标准等2.关注下列岗位人员：不符合项根本原因的分析（包括内审及外审）、客户投诉不良的根本原因分析、审核分供方的8D报告
人力资源管理控制程序；责任人：Heidi 客户端要求培训2.3 供应商对产品相关人员的培训要有合适的培训教材和教学场所。
培训按计划实施。
培训记录内容全面（包括安全、产品、质量
等），保存完整，并易于查阅
培训项目有：作业指导书、量检具、异常处理、产品知识、返工返修人员、长期未作业的人员知识管理清单，培训资料
不合格品的返工返修删除 刘娟
3.变更管理
3.1 对变更管理需有文件化的流程来监控所有变更：1、标准变更表格记录所有的变更
2、通过文档控制程序控制变更表格（例如：跟踪记录表单、修订编码系统、认可程序等）
3、变更流程同时涵盖计划内变更和紧急变更。
4、变更断点的管理提供变更管理控制程序/工程变更管理程序；变更评估表；★
3.2 是否具备设变管控的系统，若无对应的系统，是否建立设变管控台账，从设变开始到最终设变的落地进行整体管控。
3.3 针对设计变更和过程变更，变更事项是否与顾客进行充分沟通，
并提交变更通知并在事前批准获得顾客批准。
变更评估表
3.4 变更实施过程中，利用看板对变更情况进行管控，变化点信息需
在相关工位、作业指导书上进行识别
变更评估表
3.5 变更结果是否经评审、验证、确认？变更后目标未达成时有无改
善措施？
变更评估表
3.6 变更发生时，是否进行类似EPC（早期生产遏制）的活动？
早期遏制控制计划及早期遏制检验记录表；责任人：葛
良
3.7 当变更发生后，是否对相关文件进行更新（过程流程图，
FMEAs，控制计划，作业指导书和外观样品）。
新的一版PPAP批准必须包含相应的变更。
变更评估表4. 分供方管理
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考查点备注及证据
6.4 随机抽查关重外协件/零部件，现场复查尺寸和性能是否满足要
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