关于公司限期整改中关联方占用公司资金及关联交易情况的汇报-山东

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关联交易管理情况报告

****关联交易管理情况报告**银保监分局：根据上报落实关联交易管理情况报告的通知要求，我公司立即组织相关部门对照通知要求严格落实，现将我公司关联交易管理工作开展情况报告如下：一、关联交易管理情况（一）关联交易管理基础工作我公司已制定了《****关联交易管理办法》，目前根据监管部门的要求，已着手对我公司的《关联交易管理办法》进行修订，完善关联交易定价政策方面等内容，并重新厘清关联交易的管理职责，进一步梳理关联交易的审批流程和信息披露机制。

我公司已设立关联交易和风险控制管理委员会，负责关联交易的管理、审查和批准，委员会设置符合监管标准。

我公司严格按照监管机构有关规定，主动披露关联交易相关信息。

（二）关联方范围界定我公司对关联方的界定是按照银监会《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》等定义的关联自然人、关联法人或其他组织。

范围包括我公司的董事、监事、总行和支行的高级管理人员、有权决定或者参与商业银行授信和资产转移的其他入员、持有或控制商业银行5％以上股份或表决权的自然人股东等关联自然人;能够直接、间接、共同持有或控制商业银行5％以上股份或表決权的非自然人股东以及与银行同受某一企业直接、间接控制的法人或其他组织等。

我公司认真区分关联方的范围，按照实质重于形式的原则认定关联方，防止关联方认定错误，防范风险。

（三）授信类关联交易穿透识别我公司通过一线客户经理和的关联交易控制委员会办事机构的日常监测，在日常客户维护或开发新业务时，对客户关联信息进行搜集、监测，如有新的关联方信息则及时上报、确认；同时通过网络、报纸及不定期调研，发现新的关联方信息，加强对关联方的穿透识别和认定，根据我公司授信类业务制度，关联交易审批流程等规定，及时有效的穿透识别授信类关联交易。

（四）授信集中度管理我公司开展授信类业务中，以贷款业务为主，截至2019年底，我公司单一客户贷款集中度为**%，单一集团客户贷款集中度为**%，全部关联度为**%。

关联交易排查报告

关联交易排查报告一、引言关联交易是指公司或是其附属公司与在本公司直接或间接占有权益、存在利害关系的关联方之间所进行的交易。

为了确保公司运营的合规性、公正性以及保护股东和利益相关者的权益，我们对公司的关联交易进行了全面排查。

本报告将详细阐述排查的过程、结果以及发现的问题和相应的建议。

二、排查范围与方法（一）排查范围本次排查涵盖了公司及其下属子公司在过去具体时间段内发生的所有交易。

（二）排查方法1、审查财务报表和会计记录，包括总账、明细账、凭证等，以识别可能的关联交易。

2、对公司的供应商和客户进行详细调查，通过工商登记信息、股权结构等途径判断是否存在关联关系。

3、与公司管理层、财务人员和相关业务部门进行访谈，了解交易的背景和目的。

三、关联方的认定（一）关联方的定义根据相关法律法规和会计准则，关联方包括但不限于以下几种情况：1、公司的控股股东、实际控制人及其控制的其他企业。

2、公司的董事、监事、高级管理人员及其关系密切的家庭成员。

3、公司的主要投资者个人、关键管理人员或与其关系密切的家庭成员控制、共同控制或施加重大影响的其他企业。

（二）认定过程通过查阅公司的股权结构、公司章程、工商登记信息以及对相关人员的访谈，我们确定了公司的关联方名单。

四、关联交易的类型与金额（一）采购商品和接受劳务在过去的具体时间段内，公司向关联方采购商品和接受劳务的金额为_____元，占同期采购总额的_____%。

主要的关联交易包括向_____公司采购原材料，向_____公司购买技术服务等。

（二）销售商品和提供劳务公司向关联方销售商品和提供劳务的金额为_____元，占同期销售总额的_____%。

主要的关联交易是向_____公司销售产品，为_____公司提供咨询服务等。

（三）资金往来公司与关联方之间存在资金拆借的情况，累计发生金额为_____元，期末余额为_____元。

（四）资产转让与租赁公司向关联方转让资产的金额为_____元，从关联方租赁资产支付的租金为_____元。

违规挂靠情况汇报

违规挂靠情况汇报近期，我们公司对违规挂靠情况进行了全面排查和汇报，以下是我们的调查结果和汇报内容：一、违规挂靠情况的调查概况。

经过对公司各部门的调查和核实，我们发现了一些违规挂靠的情况。

主要表现为一些员工在办理离职手续后，仍然以公司名义进行业务活动，或者在离职后不按规定的时间内清理公司相关业务，而是继续挂靠在公司名下进行业务活动。

这些行为不仅严重违反了公司的规章制度，也给公司造成了一定的法律风险和经济损失。

二、违规挂靠情况的影响。

违规挂靠行为严重损害了公司的声誉和利益。

首先，这种行为给客户和合作伙伴造成了误解和困扰，影响了公司的业务开展和合作关系。

其次，违规挂靠行为也给公司的管理带来了一定的困难，加大了管理成本和风险。

最重要的是，这种行为可能会触犯相关法律法规，给公司带来法律诉讼和经济赔偿的风险。

三、解决违规挂靠情况的措施。

针对违规挂靠情况，我们公司已经采取了一系列的措施来加强管理和规范员工的行为。

首先，加强了员工离职管理，明确规定了离职员工的相关流程和责任，规定离职后的挂靠时间和程序。

其次，加强了对员工的监督和约束，建立了严格的监督机制和内部控制制度，加强了对业务活动的跟踪和审核。

最后，加强了员工的教育和培训，提高员工的法律意识和职业道德，增强员工的责任感和使命感。

四、展望未来。

我们相信，通过我们的努力和措施，公司的违规挂靠情况将会得到有效的遏制和解决。

我们将继续加强管理，完善制度，提高员工的素质和意识，确保公司的业务活动合法合规，保护公司的利益和声誉。

同时，我们也呼吁员工们共同遵守公司的规章制度，自觉维护公司的利益和形象，共同为公司的发展和长远利益做出贡献。

在未来的工作中，我们将继续加强对违规挂靠情况的监督和管理，及时发现和处理违规行为，确保公司的业务活动合法合规，为公司的发展和稳定打下坚实的基础。

以上就是我们对违规挂靠情况的汇报，希望各位领导和同事们能够共同关注和支持我们的工作，共同为公司的发展和稳定贡献力量。

关联交易自查自纠报告

关联交易自查自纠报告尊敬的相关部门和领导：为了进一步规范公司的关联交易行为，维护公司及股东的合法权益，提高公司的治理水平，根据相关法律法规和监管要求，我司对本公司的关联交易情况进行了全面、深入的自查自纠工作。

现将自查自纠情况报告如下：一、公司概况首先，简要介绍一下我司的基本情况。

我司成立于_____年，是一家从事_____业务的公司，注册资本为_____万元。

公司的股权结构较为清晰，主要股东包括_____等。

二、关联方及关联关系经过认真梳理，我司的关联方包括以下企业和个人：1、企业关联方控股股东：＿____实际控制人控制的其他企业：＿____本公司的子公司：＿____对本公司施加重大影响的投资方：＿____2、个人关联方本公司的董事、监事及高级管理人员：＿____上述人员的关系密切家庭成员：＿____关联关系的认定依据主要包括股权关系、任职关系、亲属关系等。

三、关联交易的类型及情况1、采购商品和接受劳务在过去的一段时间内，我司向关联方采购了_____等商品和劳务，交易金额共计_____万元。

采购价格的确定方式主要为_____，与市场价格相比，不存在明显差异。

2、销售商品和提供劳务我司向关联方销售了_____等商品和提供了_____等劳务，交易金额共计_____万元。

销售价格的确定方式为_____，与向非关联方销售的价格基本一致。

3、资金拆借存在与关联方之间的资金拆借情况，拆借金额为_____万元，拆借利率为_____，拆借期限为_____。

资金拆借主要是为了满足公司的临时资金需求，拆借行为遵循了相关法律法规和公司内部规定。

4、资产转让和租赁与关联方之间发生了资产转让和租赁业务，转让和租赁的资产包括_____等，交易金额为_____万元。

交易价格的确定依据为_____，符合市场公允价值。

5、担保和抵押为关联方提供了担保和抵押，担保金额为_____万元，抵押资产为_____。

同时，关联方也为我司提供了相应的担保和抵押。

关于开展股权和关联交易专项整治工作自查报告3篇

关于开展股权和关联交易专项整治工作自查报告3篇关于开展股权和关联交易专项整治工作自查报告（1）根据贵局转发的《中国银保监会办公厅关于开展银行保险机构股权和关联交易专项整治工作的通知》文件要求，某银行股份有限公司(以下简称“我行”)高度重视，积极参照文件内容开展了股权和关联交易专项整治自查工作，现将具体工作情况汇报材料如下：一、组织实施情况为防范突出风险，提升我行公司治理的科学性、稳健性和有效性，促进我行健康发展，我行积极成立了“股权和关联交易专项整治自查”工作领导小组，由行长任组长，副行长任副组长，各部门负责人为小组成员。

领导小组下设办公室，办公室设在综合管理部，由行长指派专人负责跟进落实自查工作，要求根据“2020年商业银行股权和关联交易专项整治工作要点”制定合理的检查方案，扎实、逐条开展自查，确保自查工作做到业务、流程全覆盖，确保我行“股权和关联交易专项整治自查”工作取得积极成效。

二、前期自查及日常监管检查发现问题整改问责情况我行于2020年8月正式成立，现有股东共6位，且无自然人持股，分别为某商业银行股份有限公司，占股5100万股，占比51%;某市某贸易有限公司，占股1000万股，占比10%;某有限公司，占股1000万股，占比10%;某投资有限公司，占股995万股，占比9.95%;某资产经营管理有限公司，占股900万股，占比9%;某市某装饰工程有限公司，占股5万股，占比0.05%。

股权结构相对简单，且截至目前我行尚未发生关联交易情况。

截至报告日，暂没有在自查及日常监管检查中发现相关问题。

三、本次专项整治工作发现的主要问题和风险隐患(一)股东股权排查情况1.股权获得是否符合规定要求(1)经排查，我行不存在未经监管部门批准持有商业银行资本总额或股份总额5%以上的情况。

(2)经排查，开业至今没有变更持有商业银行资本总额或股份总额1%以上、5%以下的股东的情况。

(3)经排查，我行股东不存在委托他人或接受他人委托持有商业银行股权的情况。

银行股权关联交易专项整治工作自查报告汇报

银行股权关联交易专项整治工作自查报告汇报根据贵局转发的《中国银保监会办公厅关于开展银行保险机构股权和关联交易专项整治工作的通知》文件要求，某银行股份有限公司(以下简称“我行”)高度重视，积极参照文件内容开展了股权和关联交易专项整治自查工作，现将具体工作情况汇报如下：一、组织实施情况。

为防范突出风险，提升我行公司治理的科学性、稳健性和有效性，促进我行健康发展，我行积极成立了“股权和关联交易专项整治自查”工作领导小组，由行长任组长，副行长任副组长，各部门负责人为小组成员。

领导小组下设办公室，办公室设在综合管理部，由行长指派专人负责跟进落实自查工作，要求根据“X年商业银行股权和关联交易专项整治工作要点”制定合理的检查方案，扎实、逐条开展自查，确保自查工作做到业务、流程全覆盖，确保我行“股权和关联交易专项整治自查”工作取得积极成效。

二、前期自查及日常监管检查发现问题整改问责情况，我行于X 年X月正式成立，现有股东共X位，且无自然人持股，分别为某商业银行股份有限公司，占股X万股，占比X%;某市某贸易有限公司，占股X万股，占比X%;某有限公司，占股X万股，占比X%;某投资有限公司，占股X万股，占比X.X%;某资产经营管理有限公司，占股X万股，占比X%;某市某装饰工程有限公司，占股X万股，占比X.X%。

股权结构相对简单，且截至目前我行尚未发生关联交易情况。

截至报告日，暂没有在自查及日常监管检查中发现相关问题。

三、本次专项整治工作发现的主要问题和风险隐患。

(一)股东股权排查情况。

X.股权获得是否符合规定要求。

(X)经排查，我行不存在未经监管部门批准持有商业银行资本总额或股份总额X%以上的情况。

(X)经排查，开业至今没有变更持有商业银行资本总额或股份总额X%以上、X%以下的股东的情况。

(X)经排查，同一投资人及其关联方、一致行动人作为主要股东不存在参股商业银行数量超过X家，或控股商业银行数量超过X家的情况。

(X)经排查，我行股东不存在委托他人或接受他人委托持有商业银行股权的情况。

开展股权和关联交易专项整治工作自查报告范文(5篇)

开展股权和关联交易专项整治工作自查报告范文(通用5篇)今年的银行保险业监管整体基调，被业内称为“一头稳固前两年的治乱象成果，另一头连续促进合规建立”。

和“愉见财经”5月份为大家追踪的《监管来查的checklist》（点击标题可跳转）一脉相称的，股权与公司治理层面是检查重点，近期的专项整治主要落在「股权违规」和「关联交易」（利益输送）。

银保监会近日下发《中国银保监会办公厅关于开展银行保险机构股权和关联交易专项整治工作的通知》，严峻打击股东股权违规行为以及通过关联交易进展利益输送等乱象行为。

时间范围来看。

对股权状况，查截至2023年6月30日的状况；对关联交易，查2023年1月1日至2023年6月30日期间的状况，跨度根本为这一年半，但可依据实际状况适当追溯和延长。

据“券商中国”，重点关注《商业银行股权治理暂行方法》（中国银行业监视治理委员会令2023年第1号）和《保险公司股权治理方法》（中国保险监视治理委员会令2023年第5号）出台后的股权和关联交易状况。

下文不绽开。

仅就商业银行的局部来讲，我们把要求排查的checklist汇报各位如下。

关于「股权违规」整体而言是查银行股权获得的合规性、资金来源的真实性、股权关系的标准性和透亮性、股东行为的审慎性等。

一、股权获得是否符合规定要求。

包括：是否存在未经监管部门批准持有商业银行资本总额或股份总额5%以上的状况；股东是否存在托付他人或承受他人托付持有商业银行股权的状况。

同一投资人及其关联方、全都行动人作为主要股东是否存在参股商业银行数量超过2家，或控股商业银行数量超过1家的状况等。

二、股东资质是否符合规定要求。

例如商业银行的股东及其控股股东、实际掌握人、关联方、全都行动人、最终受益人等各方关系是否清楚透亮。

三、资金来源是否符合规定要求。

1，股东入股资金来源是否合法，是否以托付资金、债务资金等非自有资金入股；商业银行是否通过本行信贷、同业、理财等业务为股东供应入股资金；2，股东是否有虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资状况或重大嫌疑；3，是否存在单一投资人、发行人或治理人及其实际掌握人、关联方、全都行动人掌握的金融产品持有同一商业银行股份合计超过5%的状况； 4，主要股东是否以发行、治理或通过其他手段掌握的金融产品持有商业银行股份。

控股股东及其他关联方占用资金情况专项报告

控股股东及其他关联方占用资金情况专项报告下载温馨提示:该文档是我店铺精心编制而成，希望大家下载以后，能够帮助大家解决实际的问题。

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商业银行关于股权和关联交易情况的自查整改报告

XX银行关于股权和关联交易自查整改情况的报告为持续加强股权和关联交易管理，提升股权和管理交易基础建设，完善风险管理体制，根据监管要求，我行成立关联交易管理小组，对照问题要点开展自查，围绕大股东违规质押、股权嵌套、股权代持等股权问题，以及通过信贷、债券、贴现等手段违规套取资金输送利益、内部人控制和大股东操纵掏空机构等关联交易问题，深入摸排隐患，充分暴露风险，坚持“早识别、早预警、早干预、早处置”的原则，建立健全问题整改的长效机制，持续优化、完善我行内部控制管理机制。

现将自查整改情况报告如下：一、组织领导情况我行高度重视股权和关联交易管理基础建设，以本次专项整治工作为契机，结合《银行保险机构交易管理办法》要求，成立关联交易管理小组，明晰工作职责和议事规则，制定专项整治工作方案，召开专题工作会议，严格落实专人专岗，建立日常管理机制。

关联交易管理小组组长逐项牵头推动整改，明确任务分工与时间进度，有效组织落实股权和关联交易自查整改工作。

二、股权和关联交易管理落实情况（一）股权穿透管理情况我行股权权属明确，具有清晰、可穿透的股权结构。

XXXX 对我行治理、资本和财务情况进行全面持续的管控，将我行报表根据企业会计准则纳入并表管理范围，未存在大股东进行违规质押、关联关系未有效识别、股权穿透不到位、我行董监高通过特定关系人，间接持有我行股权等高风险情形。

（二）关联交易管理情况《银行保险机构关联交易管理办法》在管理机制、关联方认定、风险管控、信息化水平等方面进行规范。

我行针对自身当前实际，逐条梳理需落实整改的问题，制定了关联交易管理过渡期整改计划，明确整改目标以及相应举措，将责任落实至牵头部门以及配合部门，力争在过渡期内，规范我行关联交易行为，防范利益输送风险，满足新办法对关联交易管理要求，具体如下：1、加强基础建设，完善内控机制我行遵循《银行保险机构关联交易管理办法》相关要求，修订《关联交易管理办法》，梳理关联交易管理架构与相应职责分工，明确关联方的定义、报告、管理以及关联交易的审查、报告、披露等内容。

关联交易整改报告范文

关联交易整改报告范文【正文】根据公司内部控制制度要求，我们对公司的关联交易进行了全面的整改工作，并编写了以下整改报告。

一、整改目标针对公司存在的关联交易问题，我们的整改目标如下：1. 梳理和明确公司关联交易情况，建立完善的关联交易管理制度，确保关联交易的合规性。

2. 强化内部控制，确保关联交易的真实性、准确性和完整性，防止对公司利益造成不利影响。

3. 提升公司关联交易的透明度，加强信息披露，促进投资者的知情权和监督权。

二、整改措施1. 完善关联交易管理制度：我们对公司原有的关联交易管理制度进行了修订和补充，明确了关联交易的定义、范围、程序和责任分工等内容，确保制度的严密性和适用性。

2. 建立关联交易备案制度：为了使关联交易行为更加规范和透明，我们设立了关联交易备案制度，要求所有关联交易必须提前进行备案，并由相关部门审核和记录，确保关联交易的真实性和合规性。

3. 强化内部控制：我们对公司各相关部门的内部控制措施进行了加强，包括加强对关联交易的审计监督力度，加强对关联方的尽职调查，确保关联交易过程中的披露、报告和决策程序符合公司的内控要求。

4. 加强信息披露与透明度：我们将加大对关联交易信息的披露力度，确保投资者能够充分了解公司的关联交易情况，包括在年度报告、中期报告和定期报告中对关联交易进行详细揭示，并及时进行公告、通知等形式的信息披露。

三、整改效果经过我们的努力和整改措施的实施，公司关联交易管理工作有了明显的改善。

具体体现如下：1. 关联交易管理制度得到了完善，整个流程更加规范和明确。

2. 关联交易备案制度的实施，使关联交易的流程更加透明可控，顺利通过了内外审计的检查。

3. 内部控制措施的加强，有效减少了关联交易中的风险隐患，确保了公司的利益不受损失。

4. 信息披露与透明度的提升，增强了投资者的知情权和监督权，为公司的可持续发展打下了坚实的基础。

四、下一步工作为了进一步提升公司的关联交易管理水平，我们将继续加强以下工作：1. 深入贯彻公司关联交易管理制度，做好制度的宣贯和培训工作，确保员工对制度的理解和遵守。

开展关联交易总体情况汇报

开展关联交易总体情况汇报近年来，我公司在开展关联交易方面取得了一定的成绩，但也面临着一些挑战和问题。

为了更好地总结和汇报关联交易的总体情况，特做如下汇报：一、关联交易总体情况。

我公司在过去一年中开展了大量的关联交易，涉及到多个业务板块和多个合作伙伴。

这些关联交易涉及到产品销售、资金借贷、技术转让等多个方面，对公司的业务发展起到了积极的推动作用。

同时，我们也意识到关联交易可能存在的风险和挑战，需要加强监管和管理。

二、关联交易的成绩和问题。

在过去一年中，我公司通过关联交易取得了一定的成绩，比如扩大了市场份额、降低了生产成本、提高了产品质量等。

但是，我们也发现了一些问题，比如关联交易中存在的利益输送、信息不对称、交易定价不合理等情况，这些问题需要引起我们的重视和解决。

三、关联交易的管理和监管。

为了规范和管理关联交易，我公司建立了一套完善的管理和监管制度，包括关联交易的申报程序、审批流程、交易定价原则等。

同时，我们也加强了对关联交易的监管，建立了专门的监管部门，加强了内部审计和风险控制，确保了关联交易的合规性和合法性。

四、未来的发展方向和措施。

在未来，我公司将进一步加强对关联交易的管理和监管，完善关联交易的内部控制机制，加强对关联交易合作伙伴的风险评估和尽职调查，规范关联交易的定价和合同条款，确保关联交易的合规性和透明度。

同时，我们也将加强对关联交易的信息披露，提高关联交易的透明度，增强股东和投资者的信心。

总之，关联交易是我公司业务发展中不可或缺的一部分，我们将继续加强对关联交易的管理和监管，确保关联交易的合规性和合法性，为公司的可持续发展做出更大的贡献。

关联交易自查报告

关联交易自查报告一、背景简介关联交易是指具有投资、控制、财务或商业利益关系的各方之间进行的交易。

在现代商业运作中，关联交易是不可避免的，但也存在一定的风险和挑战。

为了做好对关联交易的管理和控制，我们进行了关联交易自查，并将结果如下报告。

二、自查目的本次自查的目的是审查公司内部的关联交易活动，确保其合法性、合规性，并预防潜在的利益冲突和财务失当行为。

通过自查，我们希望发现存在的问题并及时进行整改，以提高公司的经营管理水平。

三、自查范围和方法本次自查的范围包括公司及其子公司、股东、高级管理人员及其亲属等涉及到的所有关联交易活动。

自查方法主要包括查阅公司文件、核实关联方关系、审查财务报表、访谈相关人员等。

四、自查发现的问题和整改措施1.合规性问题：通过自查，发现了一些关联交易活动存在合规性问题，主要体现在未按照规定程序执行、未履行披露义务、未确保公正交易等方面。

为了解决这些问题，公司已经采取以下措施：-加强内部控制，建立规范的关联交易流程，确保交易合法合规；-完善披露机制，及时向相关方披露关联交易信息，确保透明度；-强化审计监督，加大对关联交易活动的审计力度，确保交易公正性。

2.利益冲突问题：在自查中，也发现了一些关联交易存在潜在的利益冲突问题，主要表现为关联方获取了不合理的利益或损害了公司利益。

为了解决这些问题，公司已经采取以下措施：-加强关联方管理，确保其行为符合合规要求，不损害公司利益；-完善利益冲突管理制度，建立明确的管理规范，对利益冲突进行有效防范和处理。

3.财务失当问题：在自查过程中，还发现了一些关联交易活动存在财务失当问题，主要表现为资金流失、虚假交易等。

为了解决这些问题，公司已经采取以下措施：-加强财务监督，确保关联交易的真实性，防止资金流失；-完善财务审计制度，加大财务稽核力度，发现和纠正虚假交易行为。

五、自查总结通过本次关联交易自查，我们发现了一些问题，并已采取一系列措施进行整改。

关联交易自查报告修订版

关联交易自查报告修订版尊敬的各位领导、同事们：为了进一步规范公司的关联交易行为，加强内部控制，保障公司及全体股东的合法权益，根据相关法律法规和公司内部制度的要求，我们对公司的关联交易情况进行了全面、深入的自查，并在此基础上形成了本修订版的自查报告。

一、自查背景和目的随着公司业务的不断发展和壮大，关联交易的规模和复杂程度也有所增加。

为了确保关联交易的合法性、公正性和透明度，防范潜在的风险，我们有必要对关联交易进行定期的自查和梳理。

本次自查的目的在于：1、全面了解公司关联交易的现状，包括交易类型、交易金额、交易对象等方面的情况。

2、审查关联交易的决策程序和审批流程是否合规，是否存在未经适当审批的交易行为。

3、评估关联交易的定价是否合理，是否存在损害公司及股东利益的情况。

4、发现关联交易中可能存在的问题和风险，并提出相应的整改措施和建议。

二、自查范围和期间本次自查的范围涵盖了公司及其所属的子公司、分公司在具体期间内发生的所有关联交易。

三、关联方的认定根据《企业会计准则第 36 号——关联方披露》和公司内部的关联方认定标准，我们对关联方进行了重新梳理和认定。

经过认真排查，我们确定的关联方包括以下企业和个人：1、关联方企业 1，其与本公司存在具体关联关系，如股权控制、高管兼职等。

2、关联方企业 2，说明关联关系。

3、关联方个人 1，说明关联关系。

4、关联方个人 2，说明关联关系。

四、关联交易的类型和情况在自查期间，公司发生的关联交易主要包括以下类型：1、采购商品和接受劳务公司向关联方关联方企业名称采购了商品或劳务名称，交易金额为具体金额。

采购价格是基于市场行情和双方协商确定的，与同期向非关联方采购的价格相比，不存在明显差异。

从关联方关联方企业名称接受了劳务名称，交易金额为具体金额。

该劳务的定价是按照行业标准和市场惯例确定的，经过评估，价格合理公正。

2、销售商品和提供劳务向关联方关联方企业名称销售了商品名称，交易金额为具体金额。

1防范股东及关联方占用公司资金制度

XXXXXX股份有限公司防范控股股东及关联方占用公司资金制度第一章总则第一条为了建立防止控股股东及关联方占用XXXXXX股份有限公司（以下简称“公司”）资金的长效机制，杜绝控股股东及关联方资金占用行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《关于进一步做好清理大股东占用上市公司资金工作的通知》以及《XXXXXX股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，制定本制度。

第二条本制度所称资金占用包括但不限于以下方式：（一）经营性资金占用：指控股股东及关联方通过采购、销售、相互提供劳务等生产经营环节的关联交易产生的资金占用；（二）非经营性资金占用：指为控股股东及关联方垫付工资与福利、保险、广告等期间费用；为控股股东及关联方以有偿或无偿的方式，直接或间接地拆借资金；代偿债务及其他在没有商品和劳务对价情况下，提供给控股股东及关联方使用的资金；与控股股东及关联方互相代为承担成本和其他支出等。

第二章防止控股股东及关联方的资金占用第三条公司应防止控股股东及关联方通过各种方式直接或间接占用公司的资金、资产和资源。

第四条公司按照《股票上市规则》、《公司章程》及其他公司内部管理制度等规定，实施公司与控股股东及关联方通过采购、销售、相互提供劳务等生产经营环节产生的关联交易行为。

发生关联交易行为后，应及时结算，不得形成非正常的经营性资金占用。

第五条公司、公司控股子公司及所属分公司不得以下列方式将资金直接或间接地提供给控股股东及关联方使用：（一）有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及关联方使用；（二）通过银行或非银行金融机构向控股股东及关联方提供委托贷款；（三）委托控股股东及关联方进行投资活动；（四）为控股股东及关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票；（五）代控股股东及关联方偿还债务；（六）公司及中国证券监督管理委员会认定的其他方式。

防范控股股东及关联方占用公司资金制度

青岛东软载波科技股份有限公司防范控股股东及关联方占用公司资金制度第一章总则第一条为了规范公司与控股股东、实际控制人及其他关联方（以下简称“公司关联方”）的资金往来，避免公司关联方占用公司资金，保护公司、股东和其他利益相关人的合法权益，建立防范公司关联方占用公司资金的长效机制，根据《中华人民共和国公司法》、《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《创业板上市规则》”）、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、行政法规、部门规章及规范性文件及《青岛东软载波科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。

第二条纳入公司合并会计报表范围的子公司与公司关联方之间进行的资金往来适用本制度。

第三条公司关联方不得利用其关联关系损害公司利益。

公司董事、监事和高级管理人员对维护公司资金安全负有法定义务。

第四条本制度所称资金占用，包括但不限于经营性资金占用和非经营性资金占用。

1、经营性资金占用，是指公司关联方通过采购、销售等生产经营环节的关联交易所产生的对公司的资金占用。

2、非经营性资金占用，是指公司为公司关联方垫付工资、福利、保险、广告等费用和其他支出，代公司关联方偿还债务而支付资金，有偿或无偿、直接或间接拆借给公司关联方资金，为公司关联方承担担保责任而形成的债权，其他在没有商品和劳务提供情况下给公司关联方使用的资金。

第二章防范资金占用第五条公司应防范公司关联方通过各种方式直接或间接占用公司的资金和资源，公司不得以垫付工资、福利、保险、广告等期间费用，预付款等方式将资金、资产有偿或无偿、直接或间接地提供公司关联方使用，也不得互相代为承担成本和其他支出。

第六条公司不得以下列方式将公司资金直接或间接地提供给公司关联方使用：1. 有偿或无偿地拆借公司的资金给公司关联方使用；2. 通过银行或非银行金融机构向公司关联方提供委托贷款；3. 委托公司关联方进行投资活动；4. 为公司关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票；5. 代公司关联方偿还债务；6. 中国证监会和深圳证券交易所认定的其他方式。

关联交易违规情况汇报范文

关联交易违规情况汇报范文关联交易是指公司与其控股股东、实际控制人或者其他关联方之间进行的交易。

在市场经济条件下，关联交易是正常的商业行为，有利于资源的有效配置和企业经营的灵活性。

然而，由于关联交易的特殊性，存在一定的违规风险。

为了规范关联交易行为，保护投资者利益，我公司对关联交易违规情况进行了汇报，具体情况如下：一、关联交易违规情况概述。

近期，我公司发现了一些关联交易违规情况，主要表现在以下几个方面：1.关联交易未经审批，部分关联交易未经公司董事会或股东大会审批，违反了相关法律法规和公司章程规定。

2.关联交易损害公司利益，部分关联交易存在利益输送、损害公司利益的情况，导致公司财务状况受到影响。

3.关联交易信息披露不完整，部分关联交易的信息披露存在不完整、不及时的情况，违反了信息披露的规定。

二、关联交易违规的原因分析。

关联交易违规的原因主要有以下几点：1.公司治理结构不完善，公司治理结构不够健全，导致关联交易审批和监督机制不够完善。

2.内部控制不到位，公司内部控制存在漏洞，未能有效监督和管理关联交易行为。

3.利益输送问题，部分关联方利用其在公司内部的地位，进行利益输送，损害公司利益。

三、关联交易违规的风险影响。

关联交易违规会带来以下风险和影响：1.损害投资者利益，关联交易违规可能导致公司财务数据失真，损害投资者的利益。

2.损害公司声誉，关联交易违规会损害公司的形象和声誉，影响公司的可持续发展。

3.导致法律风险，关联交易违规可能触犯相关法律法规，导致法律风险和法律责任。

四、整改措施及建议。

针对上述关联交易违规情况，我公司已经采取了以下整改措施：1.加强内部控制，完善公司内部控制制度，加强对关联交易的监督和管理。

2.规范审批程序，建立健全的关联交易审批程序，严格按照相关规定审批关联交易。

3.加强信息披露，提高关联交易信息披露的透明度和及时性，保证投资者的知情权。

五、结语。

关联交易违规情况的发生对公司经营和发展造成了一定的影响，但我们已经意识到问题的严重性，采取了有效的整改措施。

关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题_

关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知各上市公司及其控股股东:为进一步规范上市公司与控股股东及其他关联方的资金往来,有效控制上市公司对外担保风险,保护投资者合法权益,根据《公司法》、《证券法》、《企业国有资产监督管理暂行条例》等法律法规,现就有关问题通知如下:中国证券监督管理委员会二○○三年八月二十八日发文号: 证监发(200356号发文机关:中国证券监督管理委员会发文时间:2003-08-28一、进一步规范上市公司与控股股东及其他关联方的资金往来上市公司与控股股东及其他关联方的资金往来,应当遵守以下规定:(一控股股东及其他关联方与上市公司发生的经营性资金往来中,应当严格限制占用上市公司资金。

控股股东及其他关联方不得要求上市公司为其垫支工资、福利、保险、广告等期间费用,也不得互相代为承担成本和其他支出;(二上市公司不得以下列方式将资金直接或间接地提供给控股股东及其他关联方使用:1、有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使用;2、通过银行或非银行金融机构向关联方提供委托贷款;3、委托控股股东及其他关联方进行投资活动;4、为控股股东及其他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票;5、代控股股东及其他关联方偿还债务;6、中国证监会认定的其他方式。

(三注册会计师在为上市公司年度财务会计报告进行审计工作中,应当根据上述规定事项,对上市公司存在控股股东及其他关联方占用资金的情况出具专项说明,公司应当就专项说明作出公告。

二、严格控制上市公司的对外担保风险上市公司全体董事应当审慎对待和严格控制对外担保产生的债务风险,并对违规或失当的对外担保产生的损失依法承担连带责任。

控股股东及其他关联方不得强制上市公司为他人提供担保。

上市公司对外担保应当遵守以下规定:(一上市公司不得为控股股东及本公司持股50%以下的其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保。

2024年靠企吃企专项整治工作情况报告范文(6篇)

靠企吃企专项整治工作情况报告范文(6篇)靠企吃企专项整治工作情况报告篇1一、特别提示根据"加强上市公司治理专项活动"自查事项，经公司认真自查，公司治理方面存在以下有待改进的问题：（一）公司内部管理制度需进一步完善。

（二）公司董事、监事及高管加强对相关政策、法律法规的持续学习。

同时中、基层管理人员及员工的培训工作需要进一步加强。

（三）公司经营管理队伍和技术队伍建设进一步提升与加强。

二、公司治理概况公司自上市以来，能够按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》等规定规范运作，在法人治理结构、信息披露、投资者关系管理等方面取得了一些成效，得到了监管部门和广大投资者的认同。

（一）公司治理结构完善公司目前已经按照相关法律法规的规定，建立健全了包括股东大会、董事会、监事会和公司管理层在内的法人治理结构，其中，董事会还下设了战略决策委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会。

公司拥有健全的法人治理结构，符合《公司法》、《证券法》等法律法规的规定。

（二）公司各项议事规则建立情况根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等有关法律法规的规定，我公司制订了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》（党风廉政建设自查报告）、《独立董事制度》、《信息披露管理制度》、《董事会专门委员会实施细则》、《投资者关系管理制度》、《关联交易管理制度》等各项规则和办法，符合相关法律、法规和规范性文件的规定。

（三）法人治理结构运作情况1、关于股东与股东大会：公司股东大会的召开程序和执行情况符合国家法律法规和公司章程的要求，同时聘请常年法律顾问对股东大会进行现场见证。

在提案审议过程中，公司董事、监事和高级管理人员能够积极听取参会股东的意见和建议，认真负责的回答股东的提问，保证了中小股东的话语权。

2、关于董事与董事会：公司董事会成员5人，其中独立董事2人，专业背景搭配合理。

专业委员会构成符合相关法律法规的要求。

存货的资金占用比过大的整改报告

存货的资金占用比过大的整改报告一、引言近期，经过对公司存货管理情况的全面审查和分析，我们发现存货的资金占用比过大的问题。

为了提高资金利用效率，降低存货资金占用成本，特撰写本整改报告，旨在解决该问题，优化公司的存货管理。

二、问题分析1. 存货资金占用比过大的影响存货资金占用比过大会导致公司资金周转速度下降，增加资金成本，影响公司的盈利能力和竞争力。

此外，过多的存货还可能导致存货滞销、过期等问题，进一步加大了公司的经营风险。

2. 存货管理存在的问题（1）采购管理不规范：采购计划不合理，导致存货过多或过少；供应商选择不当，导致采购成本偏高。

（2）库存管理不精细：缺乏科学的库存控制方法，导致库存周转率低，存货积压。

（3）销售预测不准确：销售预测不准确导致生产计划和采购计划的偏差，进一步影响存货管理的效果。

（4）仓储管理不规范：仓库布局不合理，存货堆放不当，导致存货损耗和丢失。

三、整改方案为解决存货的资金占用比过大的问题，我们提出以下整改方案：1. 优化采购管理（1）建立科学的采购计划：根据市场需求和销售预测，合理制定采购计划，避免存货过多或过少。

（2）优化供应商选择：评估供应商的信誉、价格、交货期等因素，选择合适的供应商，降低采购成本。

2. 加强库存管理（1）建立合理的库存控制方法：根据存货特性和销售情况，制定科学的库存控制策略，提高库存周转率。

（2）优化库存管理系统：引入先进的库存管理系统，实时监控存货情况，及时调整采购和销售计划。

3. 提升销售预测准确性（1）加强市场调研：通过市场调研了解客户需求和市场趋势，提高销售预测的准确性。

（2）加强销售与生产的沟通协调：及时与销售团队沟通，了解销售情况，调整生产计划和采购计划。

4. 改进仓储管理（1）优化仓库布局：合理规划仓库空间，提高存货的存放密度，节约仓储成本。

（2）加强仓储管理：建立严格的存货管理制度，加强对存货的盘点和监管，减少存货损耗和丢失。

四、整改效果评估为了评估整改效果，我们将制定以下指标进行监测：1. 存货周转率：通过监测存货周转率的提高，评估存货管理的效果。