公司风险评估管理办法
公司全面风险管理办法
公司全面风险管理办法第一章总则第一条为加强公司全面风险管理工作，建立健全完整有效的风险管理体系，防范和化解各类风险，促进公司持续、健康、稳定发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中央企业全面风险管理指引》、《集团全面风险管理办法》等规定，结合公司实际，制定本办法。
第二条本办法适用于公司及下属控股公司的全面风险管理工作，下属控股公司可根据自身实际制定相应的管理办法。
第三条本办法所称全面风险管理，指公司围绕总体经营目标，通过在公司经营管理的各个环节和经营过程中执行风险管理的基本流程，建立健全全面风险管理体系，防范和化解公司内外部的重大风险，从而为实现风险管理的总体目标提供合理保证的过程和方法。
第四条本办法所称企业风险，指未来的不确定性对企业实现其经营目标的影响。
企业风险一般可分为战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、法律风险等。
第二章组织与职责- 1 -第五条公司各职能部门负责各专业具体风险的管理，接受公司审计监察部的组织、协调、指导和监督。
各部门负责人为本部门风险管理负责人，各部门可确定一名人员兼任风险管理岗位。
其主要职责包括：（一）贯彻执行公司《全面风险管理办法》及相关制度，配合公司审计监察部开展风险管理工作；（二）完成日常风险信息报送、年度风险辨识和评估；（三）确定年度重大风险应对策略及具体应对措施；（四）严格根据风险应对计划，实施应对措施，并持续监控应对计划的执行效率和效果，及时提请修正；（五）开展本部门风险管理自查工作；（六）办理风险管理其他有关工作。
第六条下属控股公司可根据自身实际情况设立风险管理职能机构或明确风险管理的主管部门，负责与公司审计监察部的对口工作，并报公司审计监察部备案。
下属控股公司风险管理职能机构（或主管部门）负责本企业风险管理工作的协调和推进，其主要职责包括：（一）协调推进本企业内部的风险管理活动；（二）针对本企业管理职责内的重大风险，组织拟订应对方案；（三）根据公司统一要求，汇总整理并上报本企业风险相关信息，完成日常风险信息报送、年度风险辨识和评估；- 2 -（四）编制本企业年度风险评估报告、年度重大风险应对策略报告和年度重大风险监控自我评估报告；（五）监控风险事件的变化状态，适时制定和启动应急预案，并及时向公司审计监察部报告或备案；（六）按照本企业风险管理制度的要求，履行风险管理工作的其他职责，完成本企业负责人授权的有关全面风险管理的其他事项。
公司风险评估管理办法
公司风险评估管理办法第一章总则第一条为了规范公司风险评估管理，提高公司的风险管理水平，保障公司的持续稳定经营，根据《公司法》等相关法律法规，结合公司的实际情况，制定本管理办法。
第二条公司风险评估管理是指对公司面临的各类风险进行全面、深入、科学的评估，并采取相应的措施进行应对和管理的过程。
公司风险评估管理的目标是降低公司面临风险带来的损失，并促进公司的可持续发展。
第三条公司风险评估管理应该遵循以下原则：（一）科学性原则：依据科学的风险管理理论和方法进行评估，确保评估结果准确可靠；（二）全面性原则：评估应该覆盖公司的所有业务和环节，确保风险的全面管控；（三）防范性原则：在评估发现潜在风险的基础上，采取防范措施，避免风险的发生；（四）及时性原则：评估应该及时进行，及时采取应对措施，以保证公司的持续稳定经营；（五）主体责任原则：公司各级管理人员应当主动参与风险评估工作，并承担相应的风险管理责任；（六）信息公开原则：评估结果应当及时向公司相关利益相关方进行公开，提升公司的透明度和信誉度。
第四条公司风险评估管理应当根据公司的实际情况制定相应的实施细则和管理制度，并确保实施的有效性和执行力。
第二章风险评估基础第五条公司风险评估的基本任务是确定公司面临的主要风险，分析风险的概率和影响程度，并制定相应的措施加以应对。
第六条公司风险评估的基础数据主要包括以下内容：（一）公司的组织结构和职责分工；（二）公司的业务范围和业务流程；（三）公司的财务状况和资产负债情况；（四）公司的人员组成和岗位职责；（五）公司的市场环境和竞争态势；（六）公司的法律法规和行业标准。
第七条公司风险评估的方法主要包括定性和定量两种方式。
定性方法主要通过专家判断和经验总结来评估风险的可能性和影响程度；定量方法主要通过数据分析和模型计算来评估风险的概率和影响程度。
第八条公司风险评估的要素主要包括风险识别、风险分析、风险评估和风险控制四个环节。
风险识别是通过对公司内外部环境的调查研究，确定公司面临的潜在风险；风险分析是对确定的风险进行细化和分析，找出风险的来源和特征；风险评估是根据风险的可能性和影响程度，对风险进行综合评估；风险控制是制定相应的措施，减轻风险的影响，防范风险的发生。
公司风险评估管理制度
第一章总则第一条为确保公司经营活动的安全、稳定和可持续发展，提高公司风险管理水平，根据国家相关法律法规和公司实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司所有部门、子公司、分支机构及其员工。
第三条本制度遵循以下原则：1. 全面性原则：对公司的各项业务进行全面的风险评估，确保风险管理的全面性。
2. 客观性原则：评估过程客观公正，评估结果真实可靠。
3. 持续性原则：定期进行风险评估，跟踪风险变化，及时调整风险管理措施。
4. 制衡性原则：建立有效的风险管理体系，确保各部门职责分明，相互制约。
5. 成本效益原则：在确保风险管理效果的前提下，尽量降低风险管理的成本。
第二章组织机构与职责第四条公司成立风险评估管理委员会（以下简称“委员会”），负责制定、审核和监督实施风险评估管理制度。
第五条委员会职责：1. 制定风险评估管理制度，并监督其执行；2. 组织风险评估工作，确保风险评估的全面性和客观性；3. 审核风险评估结果，提出风险管理建议；4. 定期向公司高层汇报风险评估情况。
第六条风险管理部负责组织实施风险评估工作，具体职责如下：1. 负责风险评估的日常工作，包括风险识别、评估、应对和监控；2. 建立风险评估数据库，收集、整理和分析风险评估信息；3. 组织风险评估培训，提高员工风险意识；4. 向委员会提交风险评估报告。
第三章风险识别与评估第七条风险识别：各部门根据业务特点，定期开展风险识别工作，识别公司面临的各种风险。
第八条风险评估：风险管理部根据风险识别结果，对风险进行定量和定性评估，确定风险等级。
第九条风险分类：根据风险等级，将风险分为重大风险、重要风险和一般风险。
第十条风险应对策略：针对不同等级的风险，采取相应的应对策略，包括风险规避、风险降低、风险分担和风险承受。
第四章风险监控与报告第十一条风险监控：风险管理部定期对风险进行监控，跟踪风险变化，确保风险应对措施的有效性。
第十二条风险报告：风险管理部定期向委员会提交风险评估报告，报告内容包括风险识别、评估、应对和监控情况。
公司风险评估管理办法（3篇）
公司风险评估管理办法是一项对企业风险进行识别、评估、控制和管理的制度和规范。
以下是一份常见的公司风险评估管理办法的内容：1. 范围和目的：明确公司风险评估管理的范围和目的，确保对所有关键领域和重要风险进行全面考虑和分析。
2. 评估方法：确定一种科学和综合的方法来评估公司风险，可以采用定性和定量的评估方法，包括问卷调查、专家意见、统计数据分析等。
3. 风险识别：明确识别风险的方法和来源，可以通过内部和外部环境分析、历史数据分析、市场调研等手段来获取有效信息并识别风险。
4. 风险评估：对已识别的风险进行评估，包括风险的概率、影响程度和严重程度等，以确定各个风险的优先级。
5. 风险控制措施：提出风险控制的具体措施和方法，包括风险防范、风险转移、风险减少等，以降低风险的发生和影响。
6. 风险管理责任：明确公司内部各级管理人员对风险管理的责任和义务，包括制定风险管理策略、监督风险控制措施等。
7. 风险管理监测：制定风险管理监测机制和方法，对已采取的风险控制措施进行监测和评估，及时发现并处理存在的风险问题。
8. 信息沟通和报告：建立健全的风险信息沟通和报告机制，确保风险信息的及时流通和沟通，以支持决策和管理层面对风险的判断和应对。
以上是一份常见的公司风险评估管理办法的基本内容，具体实施应根据公司的业务特点和风险情况进行调整和完善。
公司风险评估管理办法（二）第一章总则第一条根据《公司法》、《证券法》等相关法律法规以及国家有关部门的规定，制定本办法。
第二条公司风险评估是指对公司可能面临的各种风险进行系统、科学的评估和测算，确定风险的性质、程度和可能造成的影响，为公司采取相应风险管理措施提供依据。
第三条公司风险评估应遵循科学、客观、公正、独立的原则，确保评估结果真实、准确、可靠。
第四条公司风险评估应综合运用定量和定性分析方法，依据公司的业务、财务、经营等方面的信息，全面评估公司的风险状况。
第五条公司风险评估应由公司内部风险管理部门，或委托有风险评估资质的专业机构进行，评估结果应及时向公司董事会报告，并为董事会提供风险管理建议。
风险评价管理制度（5篇）
风险评价管理制度为实现公司的安全生产，实现管理关口前移、重心下移，做到事前预防，达到消除减少危害、控制预防的目的，结合公司实际，特制定本制度。
一、评价目的识别生产中的所有常规和非常规活动存在的危害，以及所有生产现场使用设备设施和作业环境中存在的危害，采用科学合理的评价方法进行评价。
加强管理和个体防护等措施，遏止事故，避免人身伤害、死亡、职业病、财产损失和工作环境破坏。
二、评价范围1、项目规划、设计和建设、投产、运行等阶段；2、常规和异常活动；3、事故及潜在的紧急情况；4、所有进入作业场所的人员活动；5、原材料、产品的运输和使用过程；6、作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；7、人为因素，包括违反安全操作规程和安全生产规章制度；8、丢弃、废弃、拆除与处置；9、气候、地震及其他自然灾害等。
三、评价方法可根据需要，选择有效、可行的风险评价方法进行风险评价。
常用的方法有工作危害分析法和安全检查表分析法等。
1、工作危害分析法：从作业活动清单选定一项作业活动，将作业活动分解为若干个相连的工作步骤，识别每个工作步骤的潜在危害因素，然后通过风险评价，判定风险等级，制定控制措施。
该方法是针对作业活动而进行的评价。
2、安全检查表分析法：安全检查表分析法是一种经验的分析方法，是分析人员针对分析的对象列出一些项目，识别与一般工艺设备和操作有关已知类型的危害、设计缺陷以及事故隐患，查出各层次的不安全因素，然后确定检查项目。
再以提问的方式把检查项目按系统的组成顺序编制成表，以便进行检查或评审。
安全检查表分析可用于对物质、设备、工艺、作业场所或操作规程的分析。
四、评价时机常规活动每年一次，非常规活动开始之前.风险评价管理制度（2）是指企业或组织为了有效识别、评估和管理各类风险而建立的一套制度和流程。
该制度旨在帮助企业或组织全面、系统地识别和评估可能对其业务活动、财务状况和声誉造成不利影响的风险，并采取相应的管理措施来降低或控制这些风险的发生和影响。
公司风险评估工作实施方案
公司风险评估工作实施方案一、背景和目的：风险评估是企业进行风险管理的重要环节，有助于识别潜在风险、评估风险严重性和优先级，并制定相应的风险管理策略。
本方案旨在介绍公司风险评估的工作实施方案，包括评估范围、评估方法、流程和具体实施步骤，以确保评估工作的高效性和可靠性。
二、评估范围：公司的风险评估应覆盖各个业务部门和重要功能部门，包括但不限于财务、运营、市场、供应链、信息技术、人力资源等。
评估范围需要根据公司的实际情况和业务特点进行确定，以确保准确评估所有可能存在的风险。
三、评估方法：1.定性评估：通过专家判断、经验总结和头脑风暴等方法，对风险进行主观评估，得出风险等级和优先级，适用于难以量化的风险。
2.定量评估：通过收集和分析大量数据，运用数学模型和统计方法对风险进行量化计算，得出具体数值，适用于可以量化的风险。
3.综合评估：结合定性和定量评估方法，综合考虑主观和客观因素，得出综合评估结果。
四、评估流程：1.确定评估目标和指标：明确评估的目的和需要考虑的指标，如影响程度、发生概率、风险等级等。
2.收集资料和信息：收集与评估相关的数据和信息，包括公司内部的报告、统计数据、操作记录等，以及外部的市场分析、竞争对手情报等。
3.识别风险：通过对资料和信息的分析和讨论，识别出各个部门和功能下的潜在风险。
4.评估风险等级：根据定性或定量评估方法，对识别出的风险进行评估，确定风险等级和优先级。
5.制定风险管理策略：根据评估结果，制定相应的风险管理策略，包括风险防范、转移、减轻和接受等。
6.编制评估报告：将评估的结果和风险管理策略编写成评估报告，提供给管理层和相关部门进行参考和决策。
五、具体实施步骤：1.成立评估小组：由公司风险管理部门牵头组建评估小组，包括相关业务部门和功能部门的代表，以及外部专家或顾问。
2.制定评估计划：评估小组根据实施范围和时间安排，制定评估计划，明确每个阶段的工作内容和时间节点。
3.实施资料和信息收集：评估小组成员负责收集各自部门的相关资料和信息，并进行整理和归档。
风险评估分级管理制度
风险评估分级管理制度
1. 简介
本文档旨在制定风险评估分级管理制度以保障公司工作的正常开展。
风险评估将对公司内部各项工作进行评估，并按照风险大小进行分级，以便公司能够对处于不同风险等级的工作采取相应的管理措施。
2. 风险评估标准
2.1 风险程度
风险程度分为高、中、低三个等级。
2.2 风险评估指标
对于不同的工作，风险评估指标不同。
在评估时应根据实际情况选择评估指标，并根据评估指标的得分进行风险评估。
3. 风险评估分级
3.1 风险等级划分
根据风险评估的得分，将工作划分为高、中、低三个等级。
其中，高风险表示对公司产生的风险最大，需要采取最严格的管理措
施；低风险表示对公司产生的风险最小，需要采取最宽松的管理措施。
3.2 风险等级管理措施
根据不同风险等级，公司应采取相应的管理措施，以保障公司工作的正常开展。
4. 总结
风险评估分级管理制度对于公司的发展具有重要意义。
通过风险评估，公司可以更好地了解内部工作的风险程度，并根据不同等级的风险采取相应的管理措施，以保障公司工作的正常开展。
企业风险评估与风险管理制度
企业风险评估与风险管理制度第一章总则第一条目的和依据为了保障企业的正常运营和发展，建立健全风险评估与风险管理制度，规范企业内部各项业务活动，并有效防备和应对各类风险，提高企业整体的风险掌控本领，依据《中华人民共和国企业法》等相关法律法规的规定，订立本规章制度。
第二条适用范围本制度适用于公司全体员工，包含各级管理人员、各部门员工及相关合作伙伴。
第二章风险评估第三条风险识别和评估的原则1.风险识别和评估应当遵从科学、客观、全面、可操作性和可验证性的原则。
2.风险评估应采用系统性方法，包含但不限于手记数据、分析数据、定量评估和定性评估等方式。
3.风险评估结果应及时反馈给相关部门和人员，并采取措施加以改进和完善。
第四条风险分类依据企业实际情况，将风险分为战略风险、操作风险、市场风险、财务风险、法律风险、安全风险等不同类型。
第五条风险识别1.各部门应依据自身工作职责及业务特点，自动识别风险，并及时上报给风险管理部门。
2.风险管理部门应建立风险识别档案，定期对各部门供应的风险进行汇总、分析和评估。
第六条风险评估1.风险管理部门应依据风险识别结果，进行风险评估，并将评估结果及时上报给高级管理层。
2.高级管理层应依据风险评估结果，订立相应的风险管理策略，并下发相关部门进行执行。
第三章风险管理第七条风险管理策略1.风险管理策略应当包含风险防备、风险掌控、风险转移和风险应对等方面。
2.风险管理策略应与企业的战略目标相适应，权衡利弊，确保风险管理的有效性和可连续性。
第八条风险防备1.各部门应依据风险管理部门下发的风险管理策略，加强对风险的防备措施。
2.风险管理部门应定期组织对风险防备措施的执行情况进行检查和评估。
第九条风险掌控1.风险管理部门应订立风险掌控措施，明确责任人及执行时间，并加强对措施执行情况的监督和检查。
2.各部门应乐观搭配风险掌控措施的落实，确保风险掌控目标的达成。
第十条风险转移1.风险管理部门应及时识别和评估风险，并依据风险程度和企业本领，选择适当的风险转移方式，如购买保险、签订责任分担协议等。
风险评估管理规定
风险评估管理制度第一章总则第一条为加强有限公司以下简称“公司”的风险管理,及时识别、系统分析经营活动中与实现内部控制目标相关的风险,合理确定风险承受度和风险应对策略,根据有关法律法规和企业内部控制基本规范等的有关规定,结合公司实际情况,制订本制度.第二条本制度所称风险是指公司经营活动中与公司实现内部控制目标相关的风险,包括战略风险、财务风险、市场风险、运营风险和法律风险等.本制度所称风险评估是指通过对基于事实的信息进行分析,就如何处理特定风险以及如何选择风险应对策略进行科学决策.第二章组织机构及职责第三条各部门为公司风险评估管理工作的责任机构,具体职责：一对公司经营活动中的风险进行识别；二对识别的风险进行评估,辨识评估出风险等级并将中、高风险以书面形式上报公司管理层,上报内容应包括：风险发生地、发生原因、可能造成的损失和影响、拟采取的应对措施等.三执行审批后的风险应对预案,并及时反馈风险的应对、解决结果；四对识别的风险进行监控,发生变化时重新评估,并根据新辨识评估的风险等级进行相应的处理；五年中、年度对风险评估管理工作进行总结.第四条公司企划部门为公司风险评估管理工作的组织机构,具体职责：一负责制定公司的风险评估方案；二负责组建风险评估工作小组；三负责审核风险清单、应对预案；四拟定公司风险评估报告,上报公司管理层.五负责建立经营环境监控体系,切实监控并记录内、外部经营环境和条件的变化,以修正风险识别与评估.六负责建立风险预警指标体系,要求各具体部门定期提供数据,进行指标分析；对于超过风险预警值的指标,应确定相应的整改措施.第五条财务部门的风险评估一负责建立流程识别和应对会计法规、准则、制度的变化,评估对会计信息的影响.二负责建立沟通渠道和流程参与公司业务操作流程的变化,评估对会计核算的影响.第六条公司管理层主要职责为：一审定公司各部门风险管理工作职责；二批准风险应对预案；三研究、确定公司重大风险事项及应对预案；四审定内部审计部门提交的公司风险管理方面的报告,并报董事会审议.第七条董事会负责审议公司管理层提交的公司风险评估报告报告,批准风险管理其他重大事项.第三章风险评估的频率第八条风险评估每年至少进行一次,并根据实际需要增加评估的频率.第九条当出现下述情况时,应考虑重新进行风险评估：一企业经营模式发生重大变动；二企业所使用的信息技术发生重大变动；三关键人员变动；四企业所适用的会计准则发生重大变动；五购并的发生、工具的使用等等涉及到复杂的会计处理要求的事项发生；六其他.第四章控制目标的设定和传达第十条企业董事会应当按照战略目标,设定相关的经营目标、财务报告目标、合规性目标与资产安全完整目标,并根据设定的目标合理确定企业整体风险承受能力和具体业务层次上的可接受的风险水平.第十一条公司董事会应定期更新和修正公司的战略目标、经营目标、风险管理目标；第十二条公司管理层应向各部门清晰传达了公司的战略目标、经营目标和风险管理目标如通过工作准备会等,并进行目标分解.第十三条公司企划部负责风险评估方案的制订,风险评估方案须经公司总经理办公会审批后执行,风险评估工作由企划部组建风险评估小组负责风险评估的具体工作.第五章风险识别第十四条公司各部门应当根据风险评估方案的要求,全面系统持续地收集相关信息,结合实际情况,及时进行风险评估,准确识别与实现控制目标相关的内部风险和外部风险.第十五条公司各部门在进行风险识别时,可以采取座谈讨论、问卷调查、案例分析、咨询专业机构意见等方法识别相关的风险因素,特别应注意总结、吸取企业过去的经验教训和同行业的经验教训,加强对高危性、多发性风险因素的关注.第十六条各部门及子公司应广泛、持续不断地收集与本公司风险和风险管理相关的内外部信息,包括历史数据和未来预测.风险信息的收集主要包括以下内容：1.战略风险方面,收集国内外企业战略风险失控导致企业蒙受损失的案例,重点收集国内外宏观经济政策以及经济运行情况、行业状况,国内外产业政策、项目工程市场需求与供给状况等与战略有关的信息；2.财务风险方面,收集国内外企业财务风险失控导致危机的案例,重点收集企业财务报表、资产质量、盈利能力、偿债能力、现金流量、成本核算、资金结算等方面的信息；3.市场风险方面,收集国内外企业忽视市场风险、缺乏应对措施导致企业蒙受损失的案例,重点收集主要客户资信、竞争对手等方面的信息；4.运营风险方面,收集国内外企业忽视运营风险、缺乏应对措施导致企业蒙受损失的案例,重点收集与企业治理、投资决策、项目管理、人力资源等各方面的信息；5.法律风险方面,收集国内外企业忽视法律法规风险、缺乏应对措施导致企业蒙受损失的案例,重点收集国内外法律法规和政策、以往重大法律纠纷案件、竞争对手的知识产权等方面的信息.第十七条公司识别内部风险,应当关注下列因素：1.董事、监事、经理及其他高级管理人员的职业操守、员工专业胜任能力等人力资源因素.2.组织机构、经营方式、资产管理、业务流程等管理因素.3.研究开发、技术投入、信息技术运用等自主创新因素.4.财务状况、经营成果、现金流量等财务因素.5.营运安全、员工健康、环境保护等安全环保因素.6.其他有关内部风险因素.第十八条公司识别外部风险,应当关注下列因素：1.经济形势、产业政策、融资环境、市场竞争、资源供给等经济因素.2.法律法规、监管要求等法律因素.3.安全稳定、文化传统、社会信用、教育水平、消费者行为等社会因素.4.技术进步、工艺改进等科学技术因素.5.自然灾害、环境状况等自然环境因素.6.其他有关外部风险因素.第六章风险分析第十九条公司各部门应当针对已识别的风险因素,从风险发生的可能性和影响程度两个方面进行分析.企业应当根据实际情况,针对不同的风险类别确定科学合理的定性、定量分析标准.具体如下：清单,并制订相应的应对预案,风险清单、应对预案须报公司风险评估工作小组审核后,报总经理办公会审批.第八章风险评估报告及执行第二十三条公司风险评估工作小组负责编制风险评估报告,风险评估报告经公司总经理办公会审核后,报公司董事会审议.第二十四条风险评估报告应包括以下内容：1、风险评估的范围；2、风险评估的方法；3、风险清单；4、风险应对预案；第二十五条各部门应根据董事会批准的风险评估报告进行实施,对风险应对预案的执行情况进行实时监控,并及时反馈风险应对、解决的执行情况.第二十六条内部审计部门或协同风险管理部门或小组负责定期或不定期检查具体部门风险控制措施的实施、整改情况,形成检查记录.第九章附则第二十七条本制度未尽事宜,按国家有关法律、法规和公司章程的规定执行；如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的公司章程相抵触时,按国家有关法律、法规和公司章程的规定执行,并及时修订本制度,报董事会审议通过.第二十八条本制度由公司董事会负责解释.第二十九条本制度自公司董事会审议通过之日起实施.有限公司二〇一二年一月十六日。
风险评估和控制管理制度三篇
风险评估和控制管理制度三篇篇一：风险评估和控制管理制度第一章总则第一条为加强公司安全生产风险管理和岗位风险控制，预防事故发生，实现安全技术、安全管理的标准化和规范化，制定本制度。
1、适用范围本制度适用于生产装置、设备、设施、贮存、运输的风险评价与控制，适用于是作业现场、生产经营活动的正常与非正常情况，包括新改扩建项目的规划、设计、和建设、投产、运行拆除、报废各阶段的风险评价、风险控制、风险信息更新以及重大危险源的风险管理。
第二章管理职责第三条是风险评价的归口管理部门，负责确定公司内部风险评价标准，考核、验收并指导风险评价、控制效果。
第四条负责组织本部门风险评价工作，负责建立、更新本部门重大危险源档案，负责本部门风险的分析记录、审查与控制效果验收。
第四条各级岗位人员应参与风险评价与风险控制工作。
第三章管理内容第五条危险源辨识、风险评价、风险控制活动的实施步骤（一）安全第一责任人主持风险评价活动，成立评价组织。
（二）收集识别国家、行业有关法律、法规、标准、规程的有关规定，组织职工学习与之相关的内容。
（三）全员以岗位为单位对作业活动进行分解。
（四）以岗位为单位收集整理辨识危害因素、风险评价结果及控制措施，逐级进行讨论签字后，提交本部门评价组织。
（五）评价组织成员通过定性或定量评价，确定评价目标的风险等级。
（六）辨识出的重大危险源，评价组织成员必须实施现场检查，明确危险有害因素。
（七）评价组织根据评价结果，确定风险评价等级。
（八）根据评价结果，分析风险控制管理等级，根据管理等级对风险控制措施进行实施与管理。
第六条风险控制措施的选择选择控制措施时，应考虑：（一）控制措施的可行性和可靠性；（二）控制措施的先进性和安全性；（三）控制措施的经济合理性。
第七条控制措施的内容应包括：（一）工程技术的措施，采取先进的科学技术和先进的装备，实现本质安全；（二）管理措施。
学习吸取先进的管理经验，规范安全管理；（三）教育措施，采取有效的教育方法和手段，达到提高从业人员的操作技能和安全意识的目的；（四）个人防护措施，根据岗位职业卫生需要配备的防护用品，保证防护用品质量，减少职业伤害和职业危害。
公司安全生产风险评估和控制管理制度
公司安全生产风险评估和控制管理制度一、背景和目的安全生产是企业发展的基石，也是企业对员工、客户和社会的责任的体现。
为了确保公司的安全生产，保障员工的生命安全和财产安全，提高员工的安全意识和应急能力，公司制定了本制度。
二、适用范围本制度适用于公司所有员工和与公司有业务合作的合作伙伴。
三、风险评估和控制管理1.风险评估1.1制定安全生产风险评估计划，明确评估的范围、方法和时间节点。
1.2对公司的各项生产活动进行风险评估，包括设备设施的风险、工艺流程的风险、人员行为的风险等。
1.3评估风险的严重性和可能性，确定风险等级，并编制风险清单。
2.风险控制2.1根据风险评估结果，制定相应的风险控制措施。
2.2明确岗位责任，加强安全生产培训，提高员工的安全意识和应急能力。
2.3制定安全操作规程和应急救援预案，并进行定期演练。
2.4加强设备设施的维护和保养，确保其正常运行。
2.5加强安全监测和隐患排查，及时消除安全隐患。
2.6建立健全事故报告和处理制度，及时调查事故原因，采取相应的纠正和预防措施。
四、监督与检查1.公司成立安全生产管理委员会，负责对公司的安全生产进行监督和检查。
2.定期组织安全生产检查，发现问题及时整改。
3.建立安全生产隐患排查台账，确保隐患的整改跟踪和闭环。
五、处罚与奖惩1.对违反本制度和相关法律法规的人员，根据情节轻重，给予相应的处罚。
2.对安全生产工作成绩突出的个人和单位，给予相应的奖励。
六、培训与教育1.加强员工安全教育培训，提高员工的安全意识和应急能力。
2.定期组织公司内部的安全培训活动，包括事故案例分享、安全知识讲座等。
3.组织员工参加相关的安全培训和考核。
七、制度宣传1.在公司内部和外部进行制度宣传，让员工和合作伙伴了解和遵守本制度。
2.通过员工手册、电子公告牌、培训等方式进行制度宣传。
八、制度的修订当公司的生产经营环境发生变化，或者法律法规发生调整时，本制度需要根据实际情况进行修订。
公司风险评估管理办法模版（三篇）
公司风险评估管理办法模版第一章总则第一条为了规范公司风险评估管理工作，提高公司风险管理水平，保障公司的稳定发展，制定本办法。
第二条公司风险评估管理办法适用于公司内部对于风险的评估与管理工作。
第三条公司风险评估管理工作应遵循科学、客观、公正、公开的原则。
第四条公司风险评估管理工作应以公司长期发展为目标，以整体风险控制为基础，以科学依据为依托，以风险管理为主线，以信息披露为手段，以跟踪评估为保障。
第五条公司风险评估管理工作应由公司领导班子全面负责，相关部门协同配合，为公司决策提供科学依据和风险预警。
第二章风险评估体系第六条公司风险评估体系是指由公司内相关部门职能相互关联、相互配合的一系列制度和流程，用于对公司内各类风险进行评估与管理。
第七条公司风险评估体系应包括以下内容：（一）风险评估组织与职责划分；（二）风险评估的流程与方法；（三）风险评估的依据与指标；（四）风险评估的结果与报告；（五）风险评估的跟踪与监管。
第八条风险评估组织与职责划分应明确公司风险评估的组织结构、职责分工和工作流程。
第九条风险评估的流程与方法应根据公司的实际情况，确定适合公司需求的风险评估流程和方法，并确保科学、客观、全面的评估结果。
第十条风险评估的依据与指标应确定风险评估的依据和指标体系，包括定量指标和定性指标，并根据实际情况进行修订和更新。
第十一条风险评估的结果与报告应将风险评估的结果及时向公司领导班子和相关部门进行报告，并对风险评估结果进行分析和解读，提供相应的建议和对策。
第十二条风险评估的跟踪与监管应对风险评估结果进行动态跟踪和监测，及时发现和处理风险，并对风险评估的有效性和科学性进行评估。
第三章风险评估工作流程第十三条公司风险评估工作流程包括风险识别、风险分析、风险评估、风险控制和风险监测等环节。
第十四条风险识别是指通过收集、整理和分析相关信息，确定公司内部存在的各类风险，并进行分类和分级。
第十五条风险分析是指对已经识别出的各类风险进行全面深入的分析，明确风险的成因、范围和潜在影响，并进行定性和定量分析。
公司风险评估管理办法
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公司风险评估管理办法
第一章总则
第一条为及时识别、监控公司潜在风险及其发生概率，确定公司风险承受能力及限度，认定该等风险所可能带来的损失，制订本办法。
第二条本办法中所指风险是与公司投资发展战略有关的各类风险，包括战略环境风险、程序风险（业务运作风险、财务风险、授权风险、信息与技术风险以及综合风险）和战略决策信息风险。
第三条本办法适用于公司以及公司下属各业务单元、子公司，要求每一位员工均应该具有风险意识。
具体负责组织实施单位为发展战略部。
第二章风险评估管理组织体系结构
第四条公司发展战略部设立风险评估及管理小组，为公司风险管理领导机构，负责评估公司各类风险，协助总裁决策，消除危机，转嫁风险，以使公司获取生存发展的机会。
第五条公司各职能部门与业务单元、下属子公司应当在本办法的框架下制订各自的风险评估管理办法，设立专人与发展战略部风险评估及管理小组沟通信息，汇报各自在运作过程中所出现的风险及其可能的解决方案。
第六条内部审计部门协助发展战略部审核公司风险，为风险审计监控部门，在其进行内审工作过程中所发现的各类风险应及时通报发展战略部从战略上研讨、评估该等风险，发展战略部与内部审计部密切合作，审核、监控并管理风险。
公司风险评估及内控评价管理办法
XXXXXX有限公司风险评估及内控评价管理办法1 目的规范公司风险评估及内控评价工作程序，促进项目标准化、规范化、程序化操作，提升项目工作质量。
2 适用范围公司本部及所属各单位。
3 职责3.1 经理层3.1.1 负责监督评估评价工作执行情况。
3.1.2 负责审批评估评价工作报告。
3.2 审计部3.2.1 负责制订风险评估及内控评价管理办法。
3.2.2 负责组织实施专项风险评估及内控评价。
3.2.3 负责形成专项评估评价报告，并提交经理层批准。
3.2.4 负责监督、指导、考核各部门、各单位开展自我评估评价工作。
3.3 各部门3.3.1开展业务范围内专项风险评估及内控评价。
3.3.2 配合审计部开展专项风险评估及内控评价工作，落实审计部专项评估评价意见，反馈意见执行情况。
3.4 各单位3.4.1 负责制订本单位评估评价管理办法。
3.4.2 负责组织开展本单位评估评价项目。
3.4.3 配合上级单位开展专项风险评估评价工作。
3.4.4 负责落实上级单位下发的评估评价意见，反馈意见执行情况。
4 工作原则4.1 全面性原则。
评估评价工作应涵盖企业及所属单位的各种业务及事项。
4.2 重要性原则。
评估评价工作应当在全面评估评价的基础上，关注重要业务单位、重大业务事项和高风险领域。
4.3 客观性原则。
评估评价工作应当准确揭示经营管理的风险状况，如实反映内部控制设计与执行的有效性。
5 评估评价内容5.1 企业经营管理过程中可能会发生的内、外部风险。
5.2 企业组织体系、业务流程、制度及标准设计和执行的有效性。
6 基本工作程序6.1 制订评估评价工作方案6.2 下发评估评价通知书6.3 组织召开进点会6.4 开展现场评估评价6.5 形成评估评价工作底稿6.6 与被评估评价单位进行底稿意见沟通6.7 形成评估评价报告征求意见稿，并征求意见6.8 形成评估评价报告正式稿及签报6.9 向公司经理层报告6.10 形成评估评价意见6.11 下发评估评价意见6.12 评估评价意见落实情况后评估6.13 资料归档7 工作要求评估评价项目一般根据年度工作计划确定，应按照准备、实施、报告、整改四个阶段组织实施。
公司风险评估管理规定
公司风险评估管理规定文件编码（008-TTIG-UTITD-GKBTT-PUUTI-WYTUI-8256）制度索引号：S F J D-F D-A Q-C2/2017-024公司风险评估管理规定◇ 工作流程◇工作规范索引1．外部规范(1)《安全生产法》（2014年修订版）(2)《防止电力生产重大事故的二十五项重点要求》（国家能源局 2014年）(3)《火力发电厂安全性评价》（第二版）(4)《电业安全工作规程（热力和机械部分）》(5)《电业安全工作规程（发电厂和变电所部分）》（GB 26860-2011）(6)《危险化学品重大危险源辨识》（GB 18218—2009）(7)《生产过程危险和有害因素分类与代码》（GB／T13861—2009）(8)《风险管理术语》（GB/T 23694—2009）(9)《风险管理—风险评估技术》（GB/T 27921—2011）2．内部规范(1)《发电企业风险综合分析方法使用导则》(神华集团有限责任公司2014修订版)(12) 本单位机组设计标准公司风险评估管理规定第一章总则第一条为了明确和规范公司（以下简称公司）在生产业务运营过程中的危险源辨识与风险评估管理工作，促进评估方法的有效运用，落实风险管控措施和方案，降低安全生产风险，有效监控危险源，特制定本规定。
第二条本规定规定了风险评估和危险源评估的程序及管理要求。
第三条术语定义和缩略语(一)危害因素（简称“危害”）：是指生产过程中可能导致伤害、损失、不良影响等发生的条件或行为。
(二)危害识别：是指识别危害的存在并确定其特性的过程。
(三)风险：是指某一事件发生的概率和其后果的组合。
(四)风险评估：是指包括风险识别、风险分析和风险评价在内的全部过程。
(五)内外因综合风险分析法：包含设备故障风险评估、生产区域风险评估和工作任务风险评估三种模式。
1.设备故障风险评估：为防止生产设备设施性能失效，导致生产安全事故（事件），基于生产系统和设备，辨识、分析设备部件可能存在的故障模式、原因及表象，分析对设备、系统造成的影响，制定和完善控制措施，明确日常维护、定期检修以及故障处理的方法。
风险评估和控制管理制度(5篇)
风险评估和控制管理制度1目的危害识别、风险评价与风险控制，是安全标准化管理工作的核心。
为加强公司风险管理，预防事故发生，实现安全技术、安全管理的标准化和科学化，特制定本制度。
2适用范围本制度适用于生产装置、设备、设施、贮存、运输的风险评价与控制，适用于作业现场、生产经营活动的正常和非正常情况，包括新、改、扩建项目的规划、设计和建设、投产、运行、拆除、报废各阶段的风险评价、风险控制、风险信息更新等。
3职责____公司行政总监直接负责风险评价领导工作,组织制定风险管理制度，成立评价组织，进行风险评价,确定风险等级。
3.2安全部是风险评价的归口管理部门，负责风险管理的培训工作，负责公司巨大风险和重大风险的评价分析，负责公司各单位风险评价记录的审查与控制效果验收，建立、更新危险源档案，定期进行风险信息更新。
3.3各部门负责人负责低风险即等级判定为重大风险以下(不包括重大风险)各级风险的风险分析、记录、审查与控制效果验收。
____公司各级管理人员应负责组织、参与风险评价工作，提供相关资料，要求从业人员积极参与风险评价和风险控制。
3.5风险评价和控制主要为从事该工作的人员服务，要求该项工作的从业人员参与评价。
评价初期，可由各级管理人员对从业人员进行培训和指导,进行示范，逐渐转变由从业人员自行评价，从业人员风险评价可与技能考核相结合。
3.6非本公司施工单位到公司从事某项工作时，风险评价和控制由施工单位为主、公司为辅一起进行讨论、分析，分析人员签字也应包括两部分人员。
审核审定由施工单位管理人员负责。
4管理程序4.1风险的分级管理4.1.1风险评价依据本制度附录《风险评价准则》进行分级。
4.1.2各部门负责对所辖范围内所有的直接作业、操作岗位、关键装置与重点部位进行风险评价。
4.1.3作业风险。
巨大风险作业由所在部门负责人初审签字，经安全部复检签字后，报公司领导终审批准；重大风险作业由所在部门负责人初审签字后，报安全部终审批准；中等风险、可接受风险和可忽略风险作业由所在部门负责人或该部门专(兼)职安全员终审批准。
公司风险评估管理办法
公司风险评估管理办法第一章 总则第一条 为降低公司经营风险，加强对公司经营过程的管理力度，及时反映公司生产经营情况，促进公司健康持续发展，正确引导公司经营行为，制定本办法。
第二条 本办法所称公司风险评估，是指对所属各施工单位经营过程进行经常性的监督检查，对各施工单位的资金管理、产品质量、生产安全、以及管理状况等收集资料进行的综合评判。
第三条 本办法适用于所属各施工单位。
第四条 公司风险评估采用公司专业技术管理部门监督、监察、指导、管理收集风险评估检查表，并经评估专家组开展检抽查获取信息，通过公司风险评估领导小组每季召开的工作会议综合评价，根据评估结果报请公司领导班子对相关的各施工单位作出相应处分。
第二章 风险评估组织机构第五条 公司风险评估领导小组。
（一）公司成立公司风险评估领导小组。
公司风险评估领导小组由组长、副组长、组员（公司机关各部门负责人）组成。
评估领导小组的常设办事机构设在企业规划部。
（二）领导小组职责。
1.审议通过评估实施专家小组季度工作计划；2.审议评估实施专家小组季度评估报告；3.研究指导公司管理的纠偏工作；4.审议通过《公司风险评估报告》；5.审议风险评估评价结果问题严重或特别严重的相关施工单位解决处理方案。
（三）常设机构职责。
1.负责具体实施领导小组的各项决议；2.及时将风险评估报告报送领导小组成员。
第六条 公司风险评估实施专家小组。
（一）公司成立公司风险评估实施专家小组，专家小组由组长、组员（由相关部门负责人）组成。
（二）公司风险评估实施专家小组是非常设机构，受公司风险评估领导小组的领导，接受领导小组委托对所属各施工单位及项目进行检查。
（三）为了防止工作重复，公司风险评估实施小组只进行所属各施工单位的必要风险评估抽查工作。
要抽查前编写风险评估工作计划书，包括检查的单位、内容、手段以及交通工具等，报告书经批准后组织实施。
（四）风险评估专家职业规范。
1.坚持诚信：风险评估专家要忠于职守做好本职工作，努力保持高尚品质和教养，珍惜自己名誉，不做悖逆信义的事；2.科学决断：风险评估专家在整个风险评估过程中，要始终贯彻独立自主性，不受被风险评估单位人员意志干扰，坚持以自身特有的观察力和判断力进行风险评估，对调查和分析结论要实事求是，坚持独立、公正、客观、不弄虚作假；3.严格保密：风险评估工作采用的是背靠背打分的方式，风险评估专家组只对风险评估领导小组负责，没有权力也没有义务向被风险评估的单位透露考核结论，风险评估工作结束，对风险评估过程、内容保守秘密；4.严于律己：风险评估专家严于律己，不介入与风险评估工作以外的其他工作，不得有其他侵权行为。
公司风险评估管理办法
公司风险评估管理方法一、前言随着市场经济的进展，企业面临的风险越来越多，假如企业不能适时识别和掌控风险，将会给企业带来严重的损失。
因此，建立科学合理的公司风险评估管理方法，对企业的可持续进展具有紧要的意义。
二、风险评估定义风险评估是对公司内部和外部的各个岗位、业务、项目等进行科学评估和分析，识别潜在的风险，订立相应的应对措施和管理方法，降低企业面临的不确定性风险，以保证企业的稳健进展。
三、公司风险评估管理步骤1. 确定评估对象首先要明确评估对象，包括部门、项目、业务等，通过调查、讨论等方式了解每个评估对象的内部掌控情形、存在的问题及其可能导致的风险等，然后进行综合评估。
2. 评估风险类型依据评估对象的实在情况，确定可能存在的风险类型，如市场风险、信用风险、操作风险、人员风险等，并对可能导致的损失做出估算。
3. 评估风险度确定风险的严重程度，识别高、中、低风险，告知订立相应的应对措施和管理方法，优先处理高风险问题。
4. 订立相应应对措施对不同类型和严重程度的风险，订立相应应对措施和管理方法，包括防备措施、应急处置措施、监督检查等。
建立相应的内部掌控制度，明确每种风险的责任人和处理方式。
5. 监督实施通过内部审计、风险监测、风险排查等手段，适时发觉风险，并适时实行应对措施，确保风险不会进展成为实际损失。
四、公司风险评估管理方法1. 信息收集通过对公司内部各个部门的调查、讨论，收集相关的信息资料，了解每个部门的运作情况及其存在的问题。
2. 整理资料将收集的各种信息资料进行整理分析，将全部可能存在的风险进行分类，并确定风险的严重程度。
3. 订立应对措施依据各种风险的严重程度及其可能导致的损失，订立相应的应对措施和管理方法。
4. 建立风险评估体系建立风险评估体系，将风险评估的各个环节形成完整的闭环，确保风险评估的持续性和有效性。
5. 完善内部掌控制度建立完善的内部掌控制度，加强内部监督检查，确保风险评估贯彻到位，对于显现问题，要适时进行整改。
公司风险评估管理制度
公司风险评估管理制度一、前言公司风险评估管理制度是公司用来评估和管理各种可能对公司产生负面影响的风险的一套系统化的管理方法和工具。
风险是指可能发生的事件，对公司的目标和利益造成不利影响。
在当今激烈的市场竞争和环境变化下，公司需要建立一个科学有效的风险评估管理制度，以更好地应对各种风险，确保公司的可持续发展。
二、风险评估管理制度的目的公司风险评估管理制度的目的是为了：1. 确定和识别所有可能对公司产生负面影响的风险；2. 评估这些风险的概率和影响程度；3. 制定相应的风险应对措施，降低和控制风险的影响；4. 监控和跟踪风险的发展和变化，及时调整和优化对策。
三、风险评估管理制度的内容公司风险评估管理制度主要包括以下内容：1. 风险识别和分类：公司需要建立一个完善的风险识别和分类系统，对可能影响公司目标和利益的各类风险进行归类和分析，包括市场风险、经济风险、人力资源风险、技术风险等。
2. 风险评估和量化：公司需要建立风险评估和量化的方法和模型，对各类风险的概率和影响程度进行评估和量化，确定风险的优先级和重要程度。
3. 风险管理策略和措施：公司需要制定相应的风险管理策略和措施，包括风险规避、风险转移、风险减轻和风险应对等方面的措施。
4. 风险监控和跟踪：公司需要建立风险监控和跟踪体系，对各项风险的发展和变化进行监控和跟踪，及时发现和应对风险的变化。
5. 风险应急预案：公司需要制定相应的风险应急预案，对可能发生的重大风险事件进行预案设计和应急准备，确保公司在紧急情况下的应对能力和效率。
四、风险评估管理制度的实施为了有效实施公司风险评估管理制度，公司应该重点关注以下几个方面：1. 领导重视：公司领导层应高度重视风险评估管理工作，将风险管理纳入公司战略规划和经营决策中，并为风险管理工作提供足够的资源和支持。
2. 完善制度：公司应建立健全的风险评估管理制度，明确各项工作的责任部门和责任人员，确保制度的有效实施和执行。
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一、某有限公司风险评估管理办法
第一章总则
第一条为及时识别、监控公司潜在风险及其发生概率，确定公司风险承受能力及限度，认定该等风险所可能带来的损失，制订本办法。
第二条本办法中所指风险是与公司投资发展战略有关的各类风险，包括战略环境风险、程序风险（业务运作风险、财务风险、授权风险、信息与技术风险以及综合风险）和战略决策信息风险。
第三条本办法适用于公司以及公司下属各业务单元、子公司，要求每一位员工均应该具有风险意识。
具体负责组织实施单位为发展战略部。
第二章风险评估管理组织体系结构
第四条公司发展战略部设立风险评估及管理小组，为公司风险管理领导机构，负责评估公司各类风险，协助总裁决策，消除危机，转嫁风险，以使公司获取生存发展的机会。
第五条公司各职能部门与业务单元、下属子公司应当在本办法的框架下制订各自的风险评估管理办法，设立专人与发展战略部风险评估及管理小组沟通信息，汇报各自在运作过程中所出现的风险及其可能的解决方案。
第六条内部审计部门协助发展战略部审核公司风险，为风险审计监控部门，在其进行内审工作过程中所发现的各类风险应及时通报发展战略部从战略上研讨、评估该等风险，发展战略部与内部审计部密切合作，审核、监控并管理风险。
第七条发展战略部负责评估管理公司战略环境风险、决策风险及各类业务单元的财务、运作风险，并对该等风险提出具体的管理方案。
第八条经营财务部负责评估公司金融财务风险及公司经营管理风险状况，并向发展战略部通报提交有关风险评估文档。
第九条各业务单元、下属子公司及具体项目运作小组负责评估本单元（或项目）的财务风险、运作风险及其他综合风险，向发展战略部提交有关风险评估文档。
第十条技术管理部及首信研究院就公司整体发展战略的技术性风险、技术创新风险及技术管理中所存在的各类风险进行评估，提交相应文档至发展战略部。
第十一条发展战略部汇总各职能部门及业务单元、下属子公司、具体项目小组的风险评估文档，展开相应的评估研究，向总裁及总裁办公会提交战略风险评估报告及相应的防范措施。
第三章风险评估文档
第十二条各单位拟提交的风险评估文档要求至少具备本章各条所规定的要素并力求详尽充分。
第十三条各单位应就其所展开的业务、职能过程分阶段实施风险评估，每一阶段的各个关键点都应该有风险评估文档记载。
第十四条每一文档应包括风险评估所存在的假设、评估方法、数据来源及评估结果。
第十五条风险评估文档要求但不限于：
1、正确完备地描述风险过程；
2、为风险识别及分析提供一个系统的方法依据；
第十六条风险评估文档管理要求但不限于：
1、提供公司风险纪录并开发组织知识数据库；
2、为风险管理提供可计量的机制与工具；
3、促进对风险的持续监控并审视相关结果；
4、提供风险审计轨迹；
5、共享并交流风险信息；
第四章风险评估工具方法、程序及指标体系的一般性选择第十七条风险评估的第一步要求是成立评估小组。
各业务单元及子公司的风险评估小组组长由负责各项业务的主管（或者该子公司领导）担任，组成人员需要包括发展战略部风险评估小组成员、内部审计部及经营财务部也应当派人参加。
评估公司整体战略风险的评估小组组长由总裁担任，主管战略与投资的副总裁及战略规划部总经理担任副组长，小组成员应当包括内部审计人员及财务人员以及有关主管市场与技术的领导。
第十八条风险评估的第二步要求是识别风险及其来源与类别。
对于识别的风险采取风险等级制度，详细记载。
本办法所指称的风险类别及来源包括：
1、环境风险，指影响公司实现其目标进而对公司生存构成威胁的外部力量，包括来自于竞争对手、股东关系、自然灾害、权力/政策、法律监管、行业、金融市场、资本的可获得等方面的风险。
2、程序风险，指影响公司内部业务程序有效实施而导致的各种资产损耗、流失和破坏的内部力量。
具体可以分为源于消费者、人力资源、产品开发、经营效率、生产能力、折旧/损耗、业务干扰、品牌侵害、现场质询等导致的业务风险；源于领导者才能、权力/限制、外购、业绩奖励、意愿转变、传输系统等导致的授权风险；源于价格、流动性和信贷的金融财务风险；源于组织系统及其体系结构的信息技术风险；源于管理者失误、雇员失误、非法
行为、信誉等的综合风险。
3、战略决策信息风险，指造成战略决策、业务决策和财务决策信息失真、过时或使用失当的外部力量。
第十九条风险评估第三步是确定风险评估指标体系及标准。
风险评估指标体系要求能够充分和全面地评估公司的已经发生的和潜在的风险。
风险评估指标体系的设计要求以股东价值为导向，区分层次，逐层深入细致地表述问题，揭示风险及其损失。
具体指标包括定性指标、定量指标和半定性指标三种类型。
定性指标通常用于获取风险等级的一般性指示信息，使用文字格式或对该等风险发生的概率和所导致的后果使用描述性标度。
半定性指标通常是在定性指标的基础上对各类风险标示出价值，这些价值的数字可以是一个范围性的表示。
定量指标用于对风险概率及其价值的准确的数字性表述。
第二十条风险评估的第四步是分析风险，并确认其所可能带来的损失。
第二十一条风险评估的第五步是根据识别的风险拟订相应的解决方案。
对付风险的办法可以是转移风险、规避风险、减小风险，也可以通过一定的措施将风险创造为机会。
第二十二条最后，风险评估应当建立一个动态监控、审核和防范机制，就有关事项形成风险评估文档，跟踪控制，与各有关实体沟通共享风险信息。
第五章风险预警机制及监控体系
第二十三条风险预警考察指标主要包括风险发生的水平及概率，所产生的后果以及现有控制手段是否充分。
第二十四条风险监控的办法可以是将有关风险根据损失大小设置优先级，划分类别，力求做到实时监控。
第二十五条发展战略部就公司各层次的各类风险评估文档进行分析，提出各类风险的阀值。
第二十六条各层次风险管理单位建立相应的风险预警及监控体系，由发展战略部统一管理，严密监控风险的发生，当风险值接近阀值时启动预警机制。
第二十七条本管理办法由发展战略部解释，经公司总裁工作会议通过后自下发之日起实施。