审核计划编写
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• 对于销售服务组织的质量管理体系关键过程、区域、职能 部门或场所包括：销售和采购（7.2,7.4,7.5.1）、仓储 （7.5,6.3,6.4）等。
• 对于建筑施工企业的质量管理体系关键过程、区域、职能 部门或场所包括：工程设计部门（设计开发过程）、工程 技术质量管理部门（工程施工方案策划与审批、项目管 理）、项目部（7.4，7.5,8.2.4,8.3，7.6，分包管理）。
a）实习审核员、技术专家不能单独审核；
b)关键过程、区域、职能部门或场所应安 排有专业人员（专业审核员或技术专家）；
一般制造业的质量管理体系关键过 程、区域、职能部门或场所
• 研发部门（设计开发过程）、技术部门（产品实现策划过 程、生产工艺文件制定）、生产部门及车间现场（生产过 程控制、特殊过程确认）、质检部门（产品的检验过程、 计量器具的管理）。
1.3编制一阶段审核计划几点注意事项
• 根据审核组的人员配置情况，进行合理分工，如果为2人及以上的级 别审核员，审核组宜进行分组审核，专业审核人员应被安排对于关键 区域、场所进行审核。
• 一阶段审核的流程和常规审核的流程是一致的，但主要目的是为了确 定受审核方是否具备进行二阶段审核的，故对于首次会议、末次会议 的时间会少于二阶段审核，所述内容应简明扼要，一般把控在15分钟 左右，只要能够说明问题即可。审核组的内部沟通会议时间可视情况 控制，与受审核方的交流会可与末次会议合并召开，均是可以考虑的 方式。一阶段审核在完成一阶段审核任务的前提下，应力求高效务实。
d）审查受审核方理解和实施标准要求的情况，特别是对管 理体系的关键绩效或重要的因素、过程、目标和运作的识别 情况； e）审查第二阶段审核所需资源的配置情况，并与受审核方 商定第二阶段审核的细节； f) 结合可能的重要因素充分了解受审核方的管理体系和现场 运作，以便为策划第二阶段审核提供关注点； g) 评价受审核方是否策划和实施了内部审核与管理评审，以 及管理体系的实施程度能否证明受审核方已为第二阶段审核 做好准备。
• 审核计划中的审核内容，宜用文字进行清晰表述，确保审核人员能够 通过审核计划清晰了解自己的审核任务和内容要求，不可直接按标准 条款方式表述。
2、二阶段现场审核计划的编制
• 2.1第二阶段审核的目的：评价客户管理体系的实 施情况，包括有效性。
• 2.2二阶段现场审核计划编制依据： a）审核部发给审核组长的《审核通知单》； b）受审核方提供的管理体系文件； c）组织机构图及明确职责权限的文件； d）存在固定多场所的组织的《多场所清单》 （如有）； e）存在临时多场所的组织的《在施工程一览表》 （施工单位、监理、安装、物业服务、保洁服务、 供水供暖服务等）/临时场所清单（如有）； f）一阶段审核报告及一阶段收集的资料等。
• 对于建筑施工组织关键部门、区域和场所一般包 括：工程质量技术管理部门、工程施工项目部。
• 对于有安装服务的组织还应包括其安装现场。 • 对于农业生产和服务型组织还应包括其农业种植、
养殖、屠宰、生产加工等的现场及主管技术质量 的部门。
环境管理体系的关键部门、区域和场所
• 环保部 • 污水处理设施现场、废气排放设施现场
环境管理体系关键过程、区域、职能部 门或场所
• 一二级风险制造业
– 生产车间现场（4.3.1,4.4.6,4.4.7） – 环境管理体系推进部门（如环保部）、法律法规收集和识别的
部门（4.3.2） – 负责环境监测、合规性评价、环境管理方案的监督实施及考核，
环境运行监督检查，外部环境沟通主管 （4.3.1,4.3.2,4.5.2,4.5.1） – 重要环境因素运行主管部门（污水处理厂、锅炉房、工业炉窑、 粉碎车间、危险化学品库）
1.2主要应涉及的部门和场所
• 最高管理层、管理者代表 • 相应管理体系的推进部门 • 关键部门、区域和场所
质量管理体系的关键部门、区域和场所
• 设计研发部门、生产技术部门、质量检验部门、 生产车间、仓储等。
• 对于销售服务型组织其关键部门、区域和场所一 般为：采购部门、销售部门、仓储和销售的店面 等。
2.3二阶段现场审核计划编制要求
1）审核计划中的地址应填写组织的中心办公 室的现场审核地址； 2）计划第一页的信息应与审核通知单的信息 保持一致，如与企业沟通过程中、审核计划 策划中，相应信息发生变化或需调整或存在 不正确的地方，审核组长应及时和审核部联 系确认后进行调整；
3）审核任务应合理分工
• 三级风险的组织的环境管理体系关键过程、区域、职能部 门或场所包括：环境管理体系推进部门、生产现场、服务 提供现场。
• 对于建百度文库施工企业环境管理体系的关键过程、区域、职能 部门或场所包括：环境管理推进部门（如工程管理部门或 安环部）、项目部施工现场、预制件加工现场、仓库等。
审核计划编写要求及技巧
2015年2月
1. 一阶段现场审核计划的编制 2. 二阶段现场审核计划的编制 3. 监督审核现场审核计划的编制 4. 再认证审核现场审核计划的编制 5. 扩项审核计划的编制 6. 恢复认证证书的审核计划编制
1、一阶段现场审核计划的编制
1.1一阶段的审核任务主要包括： a）管理体系文件与认证依据的符合性，与组织运作实际、 法律法规要求的适宜性，文件对于过程控制、环境因素、危 险源控制的充分性； b）通过现场巡视、与主管人员的交谈、相关守法证据的收 集确定受审核方第二阶段审核的准备情况； c）通过收集受审核方的管理体系范围、过程和场所的必要 信息，以及相关的法律法规要求和遵守情况对于认证范围进 行基本的核定，以便确定进入二阶段现场审核的时间、判定 影响认证结果的风险。
（如锅炉房、工业炉窑、炼焦炉窑等）、 危险化学品库、废弃物收集处置场所 • 空压机房、生产车间、仓库、运输、设备 维修场所、易燃易爆物质存放或使用的场 所 • 施工现场、化学试剂存放和使用场所（如 质检试验室、研发试验室）
职业健康安全管理体系的 关键部门、区域和场所
• 安保部 • 锅炉、压力容器、特种设备运行场所 • 危险化学品库 • 生产车间 • 配电室、仓库 • 施工现场 • 职业健康安全风险较高的试验室等
• 对于建筑施工企业的质量管理体系关键过程、区域、职能 部门或场所包括：工程设计部门（设计开发过程）、工程 技术质量管理部门（工程施工方案策划与审批、项目管 理）、项目部（7.4，7.5,8.2.4,8.3，7.6，分包管理）。
a）实习审核员、技术专家不能单独审核；
b)关键过程、区域、职能部门或场所应安 排有专业人员（专业审核员或技术专家）；
一般制造业的质量管理体系关键过 程、区域、职能部门或场所
• 研发部门（设计开发过程）、技术部门（产品实现策划过 程、生产工艺文件制定）、生产部门及车间现场（生产过 程控制、特殊过程确认）、质检部门（产品的检验过程、 计量器具的管理）。
1.3编制一阶段审核计划几点注意事项
• 根据审核组的人员配置情况，进行合理分工，如果为2人及以上的级 别审核员，审核组宜进行分组审核，专业审核人员应被安排对于关键 区域、场所进行审核。
• 一阶段审核的流程和常规审核的流程是一致的，但主要目的是为了确 定受审核方是否具备进行二阶段审核的，故对于首次会议、末次会议 的时间会少于二阶段审核，所述内容应简明扼要，一般把控在15分钟 左右，只要能够说明问题即可。审核组的内部沟通会议时间可视情况 控制，与受审核方的交流会可与末次会议合并召开，均是可以考虑的 方式。一阶段审核在完成一阶段审核任务的前提下，应力求高效务实。
d）审查受审核方理解和实施标准要求的情况，特别是对管 理体系的关键绩效或重要的因素、过程、目标和运作的识别 情况； e）审查第二阶段审核所需资源的配置情况，并与受审核方 商定第二阶段审核的细节； f) 结合可能的重要因素充分了解受审核方的管理体系和现场 运作，以便为策划第二阶段审核提供关注点； g) 评价受审核方是否策划和实施了内部审核与管理评审，以 及管理体系的实施程度能否证明受审核方已为第二阶段审核 做好准备。
• 审核计划中的审核内容，宜用文字进行清晰表述，确保审核人员能够 通过审核计划清晰了解自己的审核任务和内容要求，不可直接按标准 条款方式表述。
2、二阶段现场审核计划的编制
• 2.1第二阶段审核的目的：评价客户管理体系的实 施情况，包括有效性。
• 2.2二阶段现场审核计划编制依据： a）审核部发给审核组长的《审核通知单》； b）受审核方提供的管理体系文件； c）组织机构图及明确职责权限的文件； d）存在固定多场所的组织的《多场所清单》 （如有）； e）存在临时多场所的组织的《在施工程一览表》 （施工单位、监理、安装、物业服务、保洁服务、 供水供暖服务等）/临时场所清单（如有）； f）一阶段审核报告及一阶段收集的资料等。
• 对于建筑施工组织关键部门、区域和场所一般包 括：工程质量技术管理部门、工程施工项目部。
• 对于有安装服务的组织还应包括其安装现场。 • 对于农业生产和服务型组织还应包括其农业种植、
养殖、屠宰、生产加工等的现场及主管技术质量 的部门。
环境管理体系的关键部门、区域和场所
• 环保部 • 污水处理设施现场、废气排放设施现场
环境管理体系关键过程、区域、职能部 门或场所
• 一二级风险制造业
– 生产车间现场（4.3.1,4.4.6,4.4.7） – 环境管理体系推进部门（如环保部）、法律法规收集和识别的
部门（4.3.2） – 负责环境监测、合规性评价、环境管理方案的监督实施及考核，
环境运行监督检查，外部环境沟通主管 （4.3.1,4.3.2,4.5.2,4.5.1） – 重要环境因素运行主管部门（污水处理厂、锅炉房、工业炉窑、 粉碎车间、危险化学品库）
1.2主要应涉及的部门和场所
• 最高管理层、管理者代表 • 相应管理体系的推进部门 • 关键部门、区域和场所
质量管理体系的关键部门、区域和场所
• 设计研发部门、生产技术部门、质量检验部门、 生产车间、仓储等。
• 对于销售服务型组织其关键部门、区域和场所一 般为：采购部门、销售部门、仓储和销售的店面 等。
2.3二阶段现场审核计划编制要求
1）审核计划中的地址应填写组织的中心办公 室的现场审核地址； 2）计划第一页的信息应与审核通知单的信息 保持一致，如与企业沟通过程中、审核计划 策划中，相应信息发生变化或需调整或存在 不正确的地方，审核组长应及时和审核部联 系确认后进行调整；
3）审核任务应合理分工
• 三级风险的组织的环境管理体系关键过程、区域、职能部 门或场所包括：环境管理体系推进部门、生产现场、服务 提供现场。
• 对于建百度文库施工企业环境管理体系的关键过程、区域、职能 部门或场所包括：环境管理推进部门（如工程管理部门或 安环部）、项目部施工现场、预制件加工现场、仓库等。
审核计划编写要求及技巧
2015年2月
1. 一阶段现场审核计划的编制 2. 二阶段现场审核计划的编制 3. 监督审核现场审核计划的编制 4. 再认证审核现场审核计划的编制 5. 扩项审核计划的编制 6. 恢复认证证书的审核计划编制
1、一阶段现场审核计划的编制
1.1一阶段的审核任务主要包括： a）管理体系文件与认证依据的符合性，与组织运作实际、 法律法规要求的适宜性，文件对于过程控制、环境因素、危 险源控制的充分性； b）通过现场巡视、与主管人员的交谈、相关守法证据的收 集确定受审核方第二阶段审核的准备情况； c）通过收集受审核方的管理体系范围、过程和场所的必要 信息，以及相关的法律法规要求和遵守情况对于认证范围进 行基本的核定，以便确定进入二阶段现场审核的时间、判定 影响认证结果的风险。
（如锅炉房、工业炉窑、炼焦炉窑等）、 危险化学品库、废弃物收集处置场所 • 空压机房、生产车间、仓库、运输、设备 维修场所、易燃易爆物质存放或使用的场 所 • 施工现场、化学试剂存放和使用场所（如 质检试验室、研发试验室）
职业健康安全管理体系的 关键部门、区域和场所
• 安保部 • 锅炉、压力容器、特种设备运行场所 • 危险化学品库 • 生产车间 • 配电室、仓库 • 施工现场 • 职业健康安全风险较高的试验室等