合规管理、合同管理与法律事务培训材料

【尽职调查】合同合规性分析

【尽职调查】合同合规性分析笔者主要从事PE股权投资工作，投资阶段为拟IPO，投资方向大多以制造业为主。尽调过程中笔者需要核查公司财务的真实性和盈利预测的可行性，其中重点关注公司的重大合同（软件类的100万以上，工程类的1000万以上），核查这些重大合同是否真实，是否涉及招投标程序等，一般进行核查需要覆盖全部重大合同，以及整个合同金额80%左右的范围。笔者在尽职调查的过程中发现，有些工程类项目合同没有履行正常的招投标程序，那么如果公司没有履行招投标程序，是否构成IPO的实质障碍呢？1法律规定一、《中华人民共和国招标投标法》根据《中华人民共和国招标投标法》（中华人民共和国主席令第21号）第3条规定：“在中华人民共和国境内进行下列工程建设项目包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，必须进行招标：(一)大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目；(二)全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目；(三)使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。前款所列项目的具体范围和规模标准，由国务院发展计划部门会同国务院有关部门制订，报国务院批准。法律或者国务院对必须进行招标的其他项目的范围有规定的，依照其

规定。”对于应该进行招投标而没有进行招投标的行为后果如何，根据《中华人民共和国招标投标法》第55条的规定：“依法必须进行招标的项目，招标人违反本法规定，与投标人就投标价格、投标方案等实质性内容进行谈判的，给予警告，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分。前款所列行为影响中标结果的，中标无效。”招投标是否有豁免的例外情形呢？同样，根据《中华人民共和国招标投标法》第66条规定：“涉及国家安全、国家秘密、抢险救灾或者属于利用扶贫资金实行以工代赈、需要使用农民工等特殊情况，不适宜进行招标的项目，按照国家有关规定可以不进行招标。”二、《中华人民共和国招标投标法实施条例》根据《中华人民共和国招标投标法实施条例》（国务院令第613号）第8条规定：“国有资金占控股或者主导地位的依法必须进行招标的项目，应当公开招标；但有下列情形之一的，可以邀请招标:（一）技术复杂、有特殊要求或者受自然环境限制，只有少量潜在投标人可供选择；（二）采用公开招标方式的费用占项目合同金额的比例过大。”同时根据《中华人民共和国招标投标法实施条例》第9条规定：“除招标投标法第六十六条规定的可以不进行招标的特殊情况外,有下列情形之一的,可以不进行招标:（一）需要采用不可替代的专利或者专有技术;（二）采购人依法能够自行建设、生产或者提供;（三）已通过招标方式选定的特许经营项目投资人依法能

项目部合同管理制度

施工项目合同管理（一）合同管理机构及分工 1、物资设备部：负责材料、设备的采购及租赁合同及协议的起草、洽谈、组织传阅、报批及签定，并负责合同文件的发送、保管、执行及结算工作，参与劳务、分包、机械及其他合同及协议的洽谈及评审工作 2、信息部：负责劳务、分包、机械及其他合同及协议的起草、洽谈、组织传阅、报批及签定，并负责合同文件的发送、保管、执行及结算工作，参与材料合同的洽谈及评审工作，编制土建专业合同成本分析，审核水电专业成本分析 3、财务部：收录并保管各类合同及协议，负责合同执行后的支付工作 4、技术部：负责提供合同文件中的技术条款，参与合同洽谈及合同评审，水电专业主管负责编制相应专业合同的成本分析，参与并监督各类合同的执行及结算工作 5、工程部：参与合同洽谈及合同评审，负责劳务、分包、机械及其他合同及协议的执行工作，负责办理合格劳务队审批表及合格分包商审批表，参与并监督各类合同的执行及结算工作（二）合同的管理 1、成本经理全面负责项目的合同管理工作。合同文件及相关资料原件由成本经理统一保管，具体执行人员可执有副本或复印件。 2、各业务主管人员以合同为日常管理的依据，加强对合同履行情况的追踪，并及时做好记录。 4、各业务科室主管向成本经理提供施工班组和供应商的合同履行情况及相关证据。成本经理在进行工费、材料费等费用支出结算时，一律以合同的履行情况为依据。（三）建设工程总承包合同的管理 1、项目经理组织项目全体员工认真学习建设工程总承包合同，让各业务人员都清楚地认识到甲乙双方的权利和义务，了解甲方的工期和质量要求。 2、做好合同变更的管理工作。 3、做好甲乙双方重要的会议纪要，并签字确认。

合同法培训记录.doc模板

合同履行情况的定期汇报制度一、每年合同履行承诺，执行年度授权的情况 1.在近年来合同管理过程中，我们严格按照《公司合同管理实施制度》、《合同管理补充规定》、《合同管理实放办法》等文件规定，在工作中明确的范围内从事生产经营活动，订立各类合同。在订合同过程中，无任何超越分公司授权范围对外订立合同的情况发生，也无任何肢解合同以规避分公司合同管理规定的行为发生。 2.根据公司对合同管理负责人的合同签约授权，严格按照公司合同授权转委拖的规定，向公司行政负责人上报了“关于对合同管理人员进行合同签约转委长授权的请示.”经令导批准后报合同管理系统网上审批。 3.公司先后开呢了合同履行检查工作。从检查情况来看，已订立合同总体履行情况较好，所有签订的合同全部在合同理信息系统上运行，无网下运行情况发生，合同系统中无一事后合同，并且按照内控要求，各类合的审查严格执行经济，技术，法律三项审查，并报主管领导审批。无一例漏项审查合同。在合同履行过程中，我们对将到履行期的合同采取了以下督办，催办工作：一是电话提前告知合同相地人，并详细询问有关履约情况，做到了对履约过程中可能出现的异常情况提前防范和处理，提高了合同履行质量。二是对各承办部门、人员采取电话提示，督促承办人员提前进入合同履行的过程管理中去，并对发现的问题及时上报或处理，规避合同履行风险。二，合同管理工作中采取的主要措施。 1、建合同管理系统。合同管理系统，就是从上向下建立起一支专业管理队伍，实行系统管理。建立合同专门管理机构，这个机构等同于企业三总师室或工程部，是内部管理机构。各项目经理部也设立专职合同管理人员，隶属于企业合同专门管理机构。将合同管理系统的职责、权利、分工，用内部管理规定的形式确立下来。将合同管理系统分为两极，公司级和项目级。 2、制定合同管理制度除了有专门的合同管理体系外，还必须建立一套完善的、可行的、合理的合同管理制度。这些制度包括：(1)合同的审查批准制度合同签订前还应实行审查、批准制度。即在各业务部门会签后，送交合同专门管理机构或法律顾问审查，再报请法人代表签署意见，明确表示同意对外正式签订合同。这样，通过严格的手续，使合同签订的基础更加牢靠。 (2)印章管理制度合同专用章是代表企业在经营活动中对外行使权利、承担义务、签订合同的凭证。因此，企业对合同专用章的使用、保管要有严格的规定，要建立合同使用登记记录，合同专用章要由合同管理人员专门保管、签印，实行专章专用，尤其不准在空白合同上加盖印章。凡外出签订合同应由合同专用章的管理人员与办理签约的人一同前往签约。如合同专用章管理人员利用合同专用章谋取个人私利，应追究其行政或法律责任。 (3)合同统计考查制度合同统计考查制度就是利用科学方法、利用统计数字反馈合同订立、履行情况。通过对统计数字的分析，总结经验，找出教训，为企业经营决策提供重要的依据。合同统计的内容一般包括中标率、谈判成功率、合同履行率等等指标。 (4)合同信息管理制度合同由于种类多，数量大，变更频繁，人为管理效率低，可能不还会出错，必须借助先进的手段建立计算机信息系统来管理，才能达到档案化、信息化。计算机信息系统能保证正确分析合同管理情况，适应中国经济的发展趋势。企业的法定代表人，总经济师、项目经理必须掌握合同管理的知识。 (1)企业的法定代表人、总经济师是企业主要经营决策者，掌握合同管理的有关知识是领导现代企业必备的素质。前面已经论述过合同管理是企业的生命线，企业要生存，要在竞争中取胜，企业高层领导应适应客观要

某公司合同管理办法

某公司合同管理办法第一章总则第一条为进一步规范和加强公司的合同管理工作，有效防范和控制合同风险，维护公司的合法权益，根据《中华人民共和国合同法》，结合公司实际情况，制定本细则。第二条本办法所称合同管理，是指对合同的谈判、起草、审核、订立、履行、变更、解除、纠纷处理、档案保管等进行规范、管理和监督的行为。第三条合同管理应当与经营相结合，合法合规，兼顾效率，切实维护公司合法权益。第四条公司对外经济往来原则上应当采用书面合同形式。书面形式包括但不限于合同书、传真、网络订单等形式。第五条本办法适用于公司的一切合同管理活动，劳动合同、业务合同及资金运用类合同等公司另有规定的,从其规定。第六条本办法业务合同指各级机构在商务活动中与其他平等民事主体签署的、与业务有直接关联的各类合同。第七条公司相关人员应严格遵守公司保密的相关规定，不得以任何形式泄露合同管理过程中所涉及的商业秘密及其他相关秘密。第八条各机构合规审计部牵头，相关部门配合，结合合同管理实际需要对合同管理情况进行检视，并在此基础上对合同履行等情况进行评估，及时督促相关部门改进合同履行等工作中存在的不足。第二章合同管理职责第九条合同管理实行统一管理与专项管理相结合，以统一管理为主的合同管理制度。

公司实行合同分级授权管理制度。公司根据工作职能分工，授权有关部门开展商务活动并签署合同。受权部门在授权范围内开展商务活动。第十条公司合规审计部负责行使全面、统一管理合同的职能，具体职责包括：（一）建立健全公司合同管理的基本规章制度；（二）制定、修订和解释公司的标准合同文本；（三）参与公司重大合同的谈判；（四）负责公司合同的合法合规性审核，并总结合同审核中发现的问题，在全辖做好提示；（五）监督、检查公司合同的签订、履行情况，加强过程管控，提升履职能力；（六）参与公司合同纠纷的协商、调解；（七）负责公司合同纠纷的仲裁或诉讼活动；（八）负责具体落实公司辖内分支机构的关联交易管理工作，并及时报送关联交易有关情况；（九）合同管理相关的其他法律合规事务。第十一条合同主办部门在授权范围内负责承担合同谈判、起草、签订等专项管理职能，包括集中采购合同主办部门和非集中采购合同主办部门。第十二条合同主办部门在授权范围内的具体职责包括：（一）负责对合同相对方的资信审查、履约能力跟踪；（二）负责合同的谈判、起草，确认合同条款完整，约定内容符合业务需求和公司利益；（三）负责授权范围内合同的签订；（四）负责合同的变更和解除；（五）负责合同纠纷的协商处理；

合规经营条款协议

合规补充条款为促进甲乙双方廉洁高效合作，促使甲乙双方工作人员廉洁从业，保障甲乙方就履行本合同/协议（合同编号及名称）以及因此开展的相关交易活动依法合规，特别补充约定合规条款如下： 1.乙方单位及相关工作人员承诺并保证： 1)知晓中华人民共和国有关反商业贿赂法律法规，包括但不限于刑法、反不正当竞争法、招投标法、《关于禁止商业贿赂行为的暂行规定》等，并将在履行本合同/协议以及因本合同/协议开展的有关交易活动中，严格遵守所有这些法律规定； 2)已经收到《中国石油天然气集团公司诚信合规手册》的副本，或已经从公司门户网站上阅知该手册内容，掌握有关举报商业贿赂行为的方式和方法，并将在履行本合同/协议以及因本合同/协议而开展的有关交易活动中采纳或遵守该手册中所阐明的诚信合规原则。 2.甲方及甲方工作人员（含家属、子女，下同）不得以任何方式明示或暗示乙方索要或从乙方收受本合同/协议约定外的任何利益。有关具体要求包括但不限于： 1)甲方工作人员不得以任何形式向乙方索要赞助和收受回扣等好处费。 2)甲方工作人员应当保持与乙方的正常业务交往，不得接受乙方的礼金、有价证券和贵重物品，不得向乙方索要（或接受）通

讯工具、交通工具、家电及高档办公用品等物品，不得在乙方报销任何应由单位或个人支付的费用。 3)甲方工作人员不得参加可能影响其公正履行职务的宴请和高消费的娱乐活动。 4)甲方工作人员不得要求或者接受乙方为其住房装修、婚丧嫁娶、家属和子女的工作安排，以及出国出境提供方便。 5)甲方工作人员不得以考察、参观等名义参加乙方安排的国内外旅游活动。 6)甲方工作人员不得向乙方介绍家属或亲友从事与甲方物资装备采购项目、工程项目、技术服务项目有关的物资装备供应、工程分包等经济活动。 3.乙方及乙方工作人员应当通过正常途径开展相关业务工作，忠实履行本合同/协议赋予的职责，不得为谋取不正当利益，以任何方式向甲方、甲方工作人员及其他相关人员提供、给予本合同/协议约定外的任何利益。有关具体要求包括但不限于： 1)乙方不得为获取不正当利益而向甲方工作人员（含家属、子女，下同）赠送礼金、有价证券和贵重物品等。 2)乙方工作人员不得为谋取私利擅自与甲方工作人员就工程承包、工程费用、材料设备供应、工作量变动、验收、质量问题处理等进行私下商谈或者达成默契。 3)乙方不得以洽谈业务、签订经济合同等为借口，邀请甲方工作人员外出旅游或进入营业性高档娱乐场所。

合同管理办法

合同管理办法 1．总则 1.1为了加强合同管理，预防纠纷，避免损失，维护长庆事业部的合法权益，根据《中华人民共和国合同法》、国家有关法律法规和中国石油集团测井有限公司有关规定，结合长庆事业部实际，制定本办法。 1.2本办法适用于长庆事业部（以下简称事业部）与平等主体的自然人、法人、其他组织（以下统称对方）之间设立、变更、终止民事权利义务关系的合同。主要有以下合同：测井技术服务合同，买卖合同，供用电、水、气、热力合同，租赁合同，承揽合同，建设工程合同，运输合同，技术合同，委托合同。 1.3订立、履行合同，应当遵守法律、行政法规，尊重社会公德，不得扰乱社会经济秩序，不得损害社会公共利益，不得损害事业部的合法权益。 2．合同管理部门及其职责 2.1市场部为合同管理部门，统一负责事业部合同管理工作。 2.2合同管理职责是： 2.2.1统一管理事业部合同，指导、检查、监督和考核事业部下属各单位合同管理工作； 2.2.2制定和修改事业部合同管理办法及有关制度，并负责监督实施； 2.2.3审查对方的资信情况、履约能力和合同的合法性； 2.2.4指导事业部承办人员办理合同审批手续，审查合同签订，监督合同履行，审查合同结算； 2.2.5指导事业部承办人员办理合同鉴证、公证，处理合同纠纷； 2.2.6主持重大合同的洽谈、起草和签订工作； 2.2.7主持事业部招标工作和负责事业部投标事宜； 2.2.8对事业部代理人进行资格许可管理，组织业务培训，颁发《签订合同资格证书》；统一管理和正确使用“中国石油集团测井有限公司合同专用章（长庆1）（长庆2）”、“中国石油集团测井有限公司长庆事业部合同审查章”、《签订合同委托代理证书》、《合同审查审批表》、《合同评审会签记录》（CQCJ/JL7.2-03）、《合同结算通知单》和合同示范文本；整理合同文本和合同管理基础资料，按规定归档保存。 3．职能部门业务审查范围 3.1市场部审查范围及适用合同： 3.1.1审查合同项目是否有计划、是否有资金预算。 3.1.2审查合同项目是否规避了招投标要求。 3.1.3对对方主体资格进行审查，主要查验对方《营业执照》、《资质证书》、《许可证》、《法定代表人身份证明书》、《签订合同委托代理证书》等证明资料。

XX银行合同管理办法

XX银行合同管理办法第一章总则第一条为规范本行合同管理，加强风险控制，依据《中华人民共和国合同法》等法律法规及本行有关制度，制定本办法。第二条本办法所称“合同”系指本行各级机构在经营管理中对外签署或出具的、构成单方或者多方民事权利义务关系、具有法律约束力的文件，形式上包括合同(书)、协议（书）、（担）保函、承诺（书）、证明（书）、声明（书）、备忘录、意向书、授权书、业务申请表或章程等。本办法所称“合同”不包括本行与本行员工签订的劳动合同。第三条本办法所称“合同”按内容分为银行业务合同和非银行业务合同。（一）“银行业务合同”系指本行在经营商业银行资产业务、负债业务以及中间业务和表外业务过程中订立的合同，包括因不良资产重组或处置而订立的合同。（二）“非银行业务合同”系指本行日常经营管理活动中所签署的、除银行业务合同外的其它合同，包括但不限于： 1.与房屋买卖、租赁及房屋建造、维护、装修等建筑工程有关的合同；

2.与购买软件、委托开发或合作开发软件、购买技术服务有关的合同； 3.因购买、租赁运输工具、电子化设备、银行卡设备及其它大宗办公用品、物品订立的合同； 4.与律师事务所、会计师事务所、评估机构、拍卖机构、保安公司、劳务公司及广告公司等中介服务机构订立的服务合同。第四条本办法所称“合同管理”包括合同的起草、谈判、审查、审批、签署、履行、档案管理及信息管理等环节。第五条本办法所称“格式合同文本”系指总行制定颁布的、为便于反复使用而固定格式的合同文本。第六条合同管理实行以下基本原则：（一）依法合规。合同主体、内容、形式应当合法合规，合同各方意思表示应当真实，合同谈判、合同条款的设定、合同签署、合同履行以及合同相关证据的收集、保管等各个环节应当依法维护本行的合法权益。（二）授权签署。本行持有营业执照的各级机构均可以自己的名义在授权范围内签署合同，各级机构的内设部门不得以自己的名义对外签署合同。非本行法定代表人代表本行签署合同必须取得相应授权。（三）分级管理。总行负责全行的合同管理工作，分支机构负责以本级机构及所辖机构名义签署的合同管理工作。

年度合同管理工作计划总结

年度合同管理工作总结导读：本文是关于年度合同管理工作总结的文章，如果觉得很不错，欢迎点评和分享！【文一：合同管理工作总结】 20XX年我司继续按照公司法律事务处关于合同审查和管理工作的整体要求和工作部署，认真学习、贯彻、执行《京能集团有限责任公司合同管理办法》、《京能集团有限责任公司合同管理实施细则》和《惊愕能集团公司审批自购机电设备、配件、材料物资管理办法》，进一步规和细化合同审查、管理、监督工作，维护了企业的正常经济秩序和企业利益，促进了企业成本效益年活动的全面、深入开展。一、今年以来的主要工作（一）加强学习宣传，提高合同管理人员的整体素质为适应合同审查、管理、监督工作的高标准、要求的工作性质，更好地为企业生产经营服务，一月份以来，我厂组织合同管理人员全面、系统地学习了《××京能集团有限责任公司合同管理办法》、《×× 京能集团有限责任公司合同管理实施细则》和《××京能集团公司审批自购机电设备、配件、材料物资管理办法》及相关法律法规，强化合同管理人员职业素质教育和职业道德教育，格规合同审查工作人员行为，明确合同审查工作程序，依法履行合同审查工作职责，提升了合同管理战线的整体素质，为维护企业的正常经济秩序和企业利益奠定了基础。（二）细化合同管理，保证了成本效益年活动的全面、深入开展

按照《××京能集团有限责任公司合同管理办法》、《××京能集团有限责任公司合同管理实施细则》和《××京能集团公司审批自购机电设备、配件、材料物资管理办法》的要求，积极协助合同签订单位依法签订合同，参加重大合同的起草与签订，格审查合同，1-10月份以来，共签订三类自购合同共计14份，其中：由供应科签订的自购材料合同8份，总标的额86199元；由机电科签订的自购配件合同5份，总标的额24789元；自购机电设备合同1份，总标的额56248元，所有合同条款、签订手续和形式均由本部门管理，各类合同签订时均经局、厂联审，程序合法，杜绝了不完善和不合法的合同的出现，依法检查合同履行情况，协助合同承办人员处理合同中出现的问题和纠纷，会同合同承办人员办理有关合同文书，建立合同档案，有效制止了不符合法律、行政法规规定的合同行为，并依法监督合同承办人员的工作职责履行情况，依法执行合同审查制度，有效地保证了企业成本效益的全面、深入开展，切实维护了企业的合法权益。总的来看，今年我厂合同管理工作以依法治厂为针，基本达到了集团公司法律事务处的要求。但客观地讲，也存在一些问题。一是合同管理人员的素质和工作水平相对来说还有待提高。二是组织机构还有待完善。三是合同管理还需进一步细化。这些问题需要在来年的工作中加以解决。二、二0XX年的工作设想（一）加强学习，全面提高合同管理人员的素质按照集团公司法律事务处的会议精神和工作部署的要求，进一步

合同管理规定

宝鸡卷烟厂合同管理规定第一章总则第一条为规范企业合同管理，有效规避和防范经济风险，根据有关法律法规，制定本规定；第二条本规定适用于企业所属部门对外签订的各类合同的管理。第三条定义：合同是平等主体的自然人、法人、其它组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。第二章合同的签订第四条签订合同必须依照企业计划和厂部决策，遵守国家法律法规，坚持平等互利、协商一致、等价有偿、诚实信用的原则。不得利用合同进行徇私舞弊、索贿受贿，危害国家、社会和企业利益。第五条签订合同应遵守以下程序：（一）市场调查预测、可行性分析；（二）资信审查；（三）法律论证；（四）洽谈协商；（五）拟定合同文书。第六条合同对方当事人按照《宝鸡卷烟厂招投标比价采购办

法》规定的程序和要求确定；第七条签订合同前，承办部门发现对方资信不明的，除要求其出示工商、银行、税务等证明文件外，应及时告知厂合同主管部门进行资信调查或要求其提供担保（担保人必须具备责任能力），否则，不得与之签约。第八条合同在签字、盖章前，必须由企业合同主管部门审核签字。有关企业兼并重组、公司制改造、基建技改工程等重大合同项目，厂长或主管部门认为有必要的，可由合同主管部门事前参加可行性论证、谈判、负责起草合同文本等法律性文件，协助拟定谈判方案，提供法律依据，对合同风险进行评估，提出规避或减少风险的建议等工作。如合同项目涉及厂内其它部门的，经办部门应提前通知有关部门做好论证工作。第九条签订合同必须采取书面形式（与合同有关的附件、图表、电报、信函、电话记录、授权委托证明等均为合同的组成部分）。使用国家统一制定的经济合同示范文本或规范文本（卷烟销售、烟叶购销、烟机设备及专用件购销等合同示范文本按国家烟草总公司统一规定执行）。合同文本中的各栏目内容应认真填写，不得涂改；如确需改动时，必须在改动处加盖双方签约人印章。第十条订立合同必须具备以下主要条款：（一）当事人的名称或者姓名和住所；（二）标的；

合同管理规定及方法

合同档案管理规定 1、总则 1.1 目的为加强企业档案管理，明确职责、强化职能，维护档案的完整、准确、系统，便于更有效的为本企业服务，特制定本办法。本办法规定了档案收集归档、组卷装订、借阅使用、保管期限、统计、销毁及其制成材料的质量要求，企业档案管理遵循统一领导、分级管理的原则。 1.2 范围本手册适用于南京中建化工名义签约的购销合同。购销合同主要包括：独立的构件供应合同、风力塔架设备销售合同、压力容器供货合同、分包合同和其他经济合同等。如承接工程施工合同，按照安装公司名义承接的项目施工合同模式。 1.3 管理原则（1）合法合规原则；（2）诚信履约原则；（3）全过程合同风险管理原则。 1.4 术语和定义（1）合同管理本手册所称的合同管理，是以合同文本为载体，以签约把关、履约监控为基础工作和基础目标，以合同风险防控、合同效益提升为核心价值的，风险与效益兼顾、合约与法务融合的复合型企业管理工作。（2）工程分包招标

企业在其内部向具备相应施工资质或劳务资质的施工单位发布招标信息，通过竞争，选择分包单位，并与之签订分包合同的行为。（3）重大合同具备以下情形之一的合同：购销合同额在3亿元（含）以上的合同；以八局名义或中建安装公司名义签订的购销合同；（4）风险合同购销合同额在3亿元（含）以下，且属于以下范围之一的合同：预计合同履约过程中最大净现金流出超过合同总价的10%的项目；供货加工完成时净现金流出大于合同总价的5%的项目；以现金支付履约担保的；合同工期、质量罚款无上限，无条件禁止供货的。（5）一般合同指除重大合同、风险合同以外的合同。（6）经济合同本篇所述经济合同指除劳动合同之外的工程承包合同、工程分包合同、材料设备采购合同、联营合同、法律类合同、非法律服务类委托合同、对外投资合同（股权收购、房地产、基础设施等）、融资合同、合作协议、租赁合同、担保合同、技术合同、设计合同、借款合同、综合授信协议、银行承兑汇票协议等。 2、档案管理人员职责各级专、兼职档案管理人员（各部门资料员为部门档案管理人员）应忠于职守、遵纪守法、保守秘密，应接受专业知识的继续教育和培训，具备必要的档案专业和相关专业知识，定期接受公司的评比和考核。 3、文件的归档范围及质量要求（一）凡公司各项生产、经营、科研等活动中直接形成的具有保存价值的文字材料、图表、声像、软件及实物荣誉等。（二）归档文件的质量要求 1.归档的纸质文件资料必须是原件，正文附件应齐全完整、字迹清楚、图样清晰、图表整洁、规格统一、签字盖章手续完备。

采购人员必备的法务知识和合同风险管理培训

采购人员必备的法务知识和合同风险管理培训 ●课程收益有很多人以为担任一家公司的采购并不是一件很复杂的工作，殊不知从供应商选择到供应商管理，其中蕴藏着诸多学问和技术。而如果您希望成为一位精通采购工作的专业人士，那么，了解采购合同及其相关的人生中最幸福的就是身体健康法律知识也是其中一项重要的技能。您是否能够从总体上把握合同谈判和合同管理的重点？您是否能将法律变成帮助您工作的一种实用工具？如果您有这样的期望，那么相信您必然会在学习完这门课程之后有相当的收益。 ●课程内容第一部分：采购合同的准备一、如何对供应商对进行法律资格审查？二、谁有权代表企业进行合同谈判？ ----代理与授权问题三、准备好你的合同文本：为你的合同谈判画图第二部分：采购合同的谈判与签订一、采购合同通常必须具备哪些条款？二、解析各类型的采购合同条款 ----不同种类的采购意味着不同的合同谈判重点 1、分析常规物料采购：进一步了解框架合同 2、分析一次性设备采购 3、分析服务采购三、从合同成立到合同生效 1、合同成立：要约与承诺 2、不同情况下的合同生效四、采购合同签订时间的确定及采购合同签订地点的选择 1、合同的签订时间如何确定？ 2、如何确定合同签订的地点？ 3、合同签订地点对合同的执行到底有什么影响？第三部分：采购合同的管理与执行一、采购合同管理的方法与重点二、合同执行 1、合同执行过程中应把握的原则 2、执行合同的过程中如何洞察与控制风险？ 3、付款前的再次审查第四部分：采购合同的变更与发生争议时的补救一、采购合同面临变更时怎么办？ ----再次磋商以便合同修改二、发生争议后的补救措施

合规管理与合同管理

CHINA PETROLEUM ENTERPRISE 中国石油企业86 2013.6 管理实务 MANAGEMENT PRACTICE M 合规管理与合同管理及法律事务三项工作共同构成了企业法律工作的业务范围，三者的认识不同，定位不同，关系不同，目标不同，直接关系到企业法律工作开展的次序、目标。合规管理与合同管理 □ 文/林健民企业法律工作的范围，没有一个统一的规定，也没有统一明确的分类，但是，任何一项工作，其业务范围的分类和界定直接关系到管理的定位、业务的属性和工作的方法。本文从企业管理的流程角度分析，将企业法律工作分为合规管理和合同管理及法律事务三大类，并对三者进行比较研究。法律工作常规分类和管理流程分类的比较一般来说，企业法律工作有以下几种分类方法：其一，依照学科划分，企业的法律工作相应的分为民法类、商法类、经济法类等。其二，依照企业业务划分，企业法律工作的内容产生于生产经营的业务之中，如财务税收、安全环保、资本运作、企业改制、重组并购、对外交易等，有多少类别的业务相应的会产生多少法律业务，分支较多。其三，依照法律业务的集中度进行划分，一般来讲，企业会将法律业务集中度低、出现频率低、工作量少、简单容易处理的事务，或者与业务紧密相关的法律工作分散到各业务部门自行管理和处理，将法律业务集中度高、出现频率高、工作量大、技术含量高、难以处理的法律事务交由法律部门统一管理，集中处理。从管理学流程角度讲，企业管理流程大致可分为四类：一是战略发展流程；二是核心业务流程；三是经营管理流程；四是没有进入流程和难以归类的事务性工作。（如图）从上述流程可以看出，企业法律工作进入流程的是两大类，一是战略发展流程中的合规管理，包括法律合规管理；二是经营管理流程中的合同管理。不能进入上述流程的应当归纳为其它事务性工作。法律合规管理，就是企业要树立依法经营的理念，培育合规管理的文化，强化企业工作人员的法律风险意识和法律效益观念，正确认识违法成本、违法收益和守法成本、守法收益之间的关系，注重稳定、长远、合法的利益，确保国家法律法规在企业的贯彻和执行。通过法律的合规管理，建立健全法人治理结构，规范企业的组织行为，以国家有关资源、土地、安全环保、安全生产等方面的行政法律、法规为依据，协调处理好与政府监管的行政法律关系，以相关专业法规规范内部人力资源管理、财务管理、投资管理、资产管理、知识产权管理等，保证企业长期、稳定、可持续发展。合同管理，是指企业通过遵守合同法、招投标法

合同管理法律实务精编版本

合同管理法律实务精编版本对法务部负责人的培训包括以下几项内容：法务管理体系系列培训：法务部年度方针及预算；法务部年度总结及考核；法务部组织架构图与岗位分工图；法务部工作流程；法务管理体系。第一节法务管理体系一、合同管理合同管理的价值：风险防控（合同审核、参与业务谈判及合同的签订）；降低成本（招标、采购方面的合同）；增加收入（合同管理的最高目标）（一）如何建立企业的合同管理体系 1、合同的调查工作（调查工作包括：合同文本；审批流程；履行情况；合同章的管理；纠纷处理情况）先对合同的内容进行审阅→发现的问题对企业相关部门进行面访，得到合同中问题的解释→汇总发现的问题和相关部门的意见和建议→ 2、筹备合同管理方面的制度将合同管理的方案，反馈给企业，因为每个企业的实际操作情况不一样，需要具体问题具体分析。再根据企业的实际情况的反馈，不断优化。 3、采用何种企业合同管理模式 ①法务部直管模式法务部的人和合同章，都隶属于法务部管理最大程度防范风险；承担责任比较大；适用于大型企业；适用于配备人员比较多的类型。 ②法务部战略管理模式法务部的人和合同章，都隶属于总公司。适用于中小型企业；适用于配备人员比较少的类型。（三）企业格式合同文本的规范 1、由法务部起草并征求相关部门的意见（采用率低） 2、由企业制定好合同文本并经过法务部审核（效果好、操作性强） 3、格式订单要与框架合同匹配 4、二、纠纷管理（一）

1、 2、（二） 1、 2、（）三、劳动管理四、信用管理五、知识产权管理六、国际贸易管理七、投资管理八、香港上市公司合规管理二、合同管理体系培训（系列一）（一）合同管理的价值 1. 风险 2. 成本 3. 收益（二）前期准备 1. 合同调查 2. 取得管理层支持 3. 筹备合同管理制度（三）合同管理体系的建立 1. 合同管理模式的选择 2. （二）合同管理操作流程 3. （三）格式文本的制定、修订及使用 4. （四）合同的签订和报批 5. （五）合同/订单的编号和盖章 6. （六）合同/订单的保管和传送 7. （七）合同履行监督体系的建立 8. （八）合同纠纷的解决与管理 9. （九）合同档案管理 10. （十）合同管理必备文件的完善 11. 利用合同稳健客户关系（1）1、利用合同稳定客户关系 2、利用合同开发客户（2）（十二）培训机制的建立

浅谈合同管理存在的问题及解决措施

浅谈合同管理存在的问题及解决措施法律事务及合规管理部何玉鸣什么是合同管理？有的人将合同的订立视为合同管理、有的人将合同管理视为合同文件管理、有的人将加盖印章行为视为合同管理、也有的人将审查合同视为合同管理，这些观点都是片面的，不利于合同管理制度的建立和完善。合同管理是指以实现合同价值为目的，以合同为管理对象，依照法律、法规等规定，在合同从准备、谈判、订立、生效、履行、变更、解除、争议解决、终止直至立卷归档整个过程的管理行为。其可分为三个部分：事前管理（合同书形成过程）、事中管理（合同履行过程）和事后管理（如合同不适当履行时，违约责任的处理等）。我公司的合同文书主要有两大类，一类是商业合同（信托和固有业务涉及的法律文件），一类是劳动合同（不在讨论范围）。合同种类繁多、数量巨大及管理制度的不健全，使得合同日常管理难免存在疏漏和不畅，了解和分析现行的合同审查流程和管理职责有助于合同管理制度的规范化，有助于合规建设的推进和合规文化的建立。通过对合同审查工作的总结和分析，发现并提出存在的下列四个主要问题及解决措施。一、存在的主要问题（一）合同管理的模式问题通常情况下，多数公司的合同管理模式一般采用公司法律事务管理部门统一归口管理和各业务部门（合同承办部门）分级管理的模式。法律事务管理部门作为合同的统一管理部门，对合同的签订和履行负有规范、监督、检查和指导的职责：如审查合同文本的合法合规性；获得业务部门所有合同台帐和履约情况统计报告以便用于监督和检查；有权在第一时间获得公司内部和外部自查和他查反馈的意见并提出整改建议；具有和业务部门、相关职能部门及外聘专家就合同审查事项进行沟通的权利等等。但目前公司合同管理并没有实行正真的合同归口管理，法律事务管理部门无法掌握合同履约情况，法律事务管理部门、业务部门、相关职能部门及外聘专家之间缺乏有效的沟通机制，合同管理模式为粗放式管理模式。

员工合同管理制度

员工合同管理制度第一章总则第一条为了调整和规范聘用关系、完善我公司用人机制，维护我公司（以下简称甲方）和职工（以下简称乙方）双方的合法权益，推进依法管理，结合我公司实际情况，特制订本规定。第二条聘用合同是甲方与乙方确立聘用关系，明确双方的权利义务的协议，也是维护双方合法权益的保障书。建立聘用关系必须以书面形式订立聘用合同。第三条本规定适用于聘用关系在甲方的所有员工，员工均应按本规定与甲方签订聘用合同。第四条建立聘用关系，实行定岗定员、择优上岗，按劳付酬的原则。在平等、自愿、协商一致的基础上明确双方的责任、权利、义务，确保双方权益不受侵害；甲方参照国家有关聘用制度要求，并结合本单位特点与乙方签订聘用合同，确立聘用关系。合同一经签订，即具有法律效力，双方必须严格执行。第二章签订聘用合同的要求和程序第一条甲方所有在岗人员以及今后符合《我公司招聘与录用的规定》的条件，调（录）入到甲方的人员都必须与甲方签订聘用合同，以确立聘用关系。聘用合同的具体签订和日常管理由甲方人事处负责。

第二条甲方与乙方签订聘用合同，必须征得甲方法定代表人或其委托代理人同意方可办理。第三章聘用合同条款的有关说明第一条乙方在签订聘用合同时所明确的岗位，合同期内由于工作的需要而变换岗位，为简化手续，以甲方人事处书面通知为依据，只要乙方到新岗位工作即视为有效。第二条甲方制定薪酬管理办法等配套规章制度，以维护乙方合理的劳动报酬。非因学历（学位）、职称晋升、行政职务变动的薪酬支付标准变动，甲方须与乙方协商。合同期限根据需要，由甲方确定，可分为有固定期限和无固定期限两种。合同期限包括试用期。合同期限内乙方的岗位、学历（学位）、专业技术资格、行政职务发生变化或工作年限累计进入下一档次时，一般不予重新订立合同，待合同期满后根据乙方的岗位、学历（学位）、专业技术职务、行政职务或者工作年限所对应的合同期限，经双方协商同意后予以续签。第三条凡首次签订聘用合同的职工，一般应有试用期，试用期最多不超过3个月。新分配应届毕业生的见习期按国家和省的有关规定执行。第四章聘用合同及其变更、解除、终止第一条聘用合同的主要内容：（一）合同期限；

合同管理规定

合同协议书管理规定内部编号：（YUUT-TBBY-MMUT-URRUY-UOOY-DBUYI-0128）

工程建设合同管理办法第一章总则第一条为加强合同管理工作，建立和完善以事前防范为主、事中控制和事后补救为辅的公司经营风险法律保障体系，维护企业的合法权益，根据《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国合同法》、《中国华电集团公司合同管理办法》以及其他相关法律、法规、规章等规范性文件的规定，结合四川华电西溪河水电开发有限公司（以下简称公司）实际，特制定本办法。第二条本办法适用于工程建设合同管理。第二章合同管理机构及其职责第三条总经理工作部履行以下职责： 1、参与合同谈判。 2、办理法定代表人身份证明和授权委托等事宜。 3、负责公司经办部门移交公司的合同档案管理。第四条计划经营部负责公司基建工程机电设备、供电工程、送出工程及通讯工程项目（含设计、监理）的合同管理。第五条计划合同部负责公司基建项目合同签订的归口管理，实施除机电设备、供电工程、送出工程及通讯工程项目（含设计、监理）以外所有基建项目的合同管理。第六条生产技术部负责协助开展公司机电设备、供电工程、送出工程及通讯工程（含生产、基建）的合同签订。第七条工程技术部负责除机电设备，供电工程、送出工程及通讯工程以外基建项目合同签订过程中的工程技术和设计工作管理。

第八条财务部参与公司的合同签订，负责审核拟签约方的履约能力、财务状况以及工程结算、工程价款调整、工程变更索赔、担保、保险等合同条款。第九条政工部负责公司合同签订的监察和审计工作。第三章合同的订立第十条合同的分类 1、建筑安装工程合同 2、机电设备制造及安装合同 3、金属结构制造及安装合同 4、物资采购合同 5、勘察设计合同 6、工程监测、科研、工程咨询、技术服务合同 7、监理合同 8、征地移民合同 9、其他合同第十一条合同订立的一般程序工程建设合同一般通过招标程序签订合同。合同订立的一般程序为：合同主体资格评审→合同谈判与合同文本起草→各有关部门审核会签→报请单位负责人审批同意→合同签署→盖章→归档。 1、合同谈判前由业务主办部门负责召集各相关部门进行内部碰头，介绍相关情况，同时拟定出合同谈判的最低目标和最高目标。 2、合同谈判前应对对方当事人的资格、信誉、履约能力进行审查，要求对方出示有关书面证明材料。对企业的法人资格审查：一是审查对方的法人资格，二是审查其代表人的法定代理、委托代理是否有效。对非企业法人、非法人经济组织、个体工商户的资格调查，由相关法律事务部门进行。履约能力的审查主要

采购培训课件1《关于合同管理的法律知识》

关于合同管理的法律知识第一章总则第1条引言随着企业采购交易的日趋多样化和复杂化，对合同管理的要求也越来越高。因此公司有必要把各种类型的采购合同所积累的商务经验、技术要求和法律条款加以格式化与流程化。第2条采购合同风险 2.1 主体风险：供应商作为法律主体不存在。目前，由于各个企业在对外活动中经常向各种机构提供营业执照、税务登记和组织机构代码证的复印件，造成有些复印件流入社会；有些个人伪造或变造营业执照，所以有时在发生采购的产品质量纠纷时，发现交易主体不存在。 2.2 合同风险：合同是企业之间的交易规则与流程。如果不重视采购合同的交易规范，或经常采用供应商的格式合同，放弃了采购方制定采购规则的主导地位，将不利于避免和控制不必要的经济纠纷。在发生纠纷后，采购方自己单方面提出对方应当遵循的交易规则，又理所当然地认为法院或仲裁机构应当支持自己的观点，其结果可能是竹篮打水。 2.3 电子证据的风险 a) 信用风险：存在着如何防止网上交易主体资格的假冒或虚构的问题。

b) 否认风险：电子数据的发送人否认已发送或接收人否认已接到电子数据的行为。 c) 内容风险：指数据发送人对接收人所收到数据的内容提出异议，认为其内容与自己所发原件相比发生了变化；或者接收人对发送者所持的发送原件内容提出异议，认为与自己所收数据内容不符。 d) 证明风险：很难证明打印件与电子数据完全相符而未经改动。也就是说书面打印件无法作为证明其内容的直接证据。 e) 法律风险：法官在认定电子合同的成立及效力时，通常按《电子签名法》的相关规定来确认。而一些企业管理人员不知电子签名法为何物；同时，中国的电子签名法与企业管理的实际也不相吻合。 2.4 质量风险：如何健全完善供应商质量管理制度，明确企业采购，质量，财务及物流等部门的职责；如何在采购合同中约定质量鉴定机构和程序，避免冗长的质量鉴定程序。商事诉讼是“证据为王”，事实需要证据来证明，因此确定在发生质量纠纷后，如何收集和固定相关的证据，从而在质量谈判处于有利地位，而不是在被供应商起诉后才收集。 2.5 不协同风险：通常企业的采购和销售属于两个不同的部门，常常造成客户合同与供应商的合同不配套，有时与客户和供应商同时发生关联合同质量纠纷时，会导致两个案件均

劳动合同管理不合规引发的劳动争议

因劳动合同引起的纠纷案例分析劳动合同的签署不仅保护公司的利益同时也保护员工自己个人的利益。所以员工几个人要妥善保护好劳动合同。案例： 2010年1月，李某入职某餐饮公司，任人事经理，负责公司全体员工劳动合同的签订、保管等人事管理工作。同年11月底，出于不能胜任工作等原因，李某被单位解除劳动合同。李某离职后，提起仲裁申请，要求该公司支付2010年2月至当年11月期间未签订劳动合同的双倍工资差额10万元。但公司则称，公司在李某入职一个月内就与他依法签订了劳动合同；离职前，李某将公司和自己签订的劳动合同销毁。但对于这一主张，公司没能提出有效证据。最终，经法官调解，双方和解，公司向李某一次性支付5万元。评析：《劳动合同法》第82条规定，用人单位自用工之日起超过一个月不满一年未与劳动者订立书面劳动合同的，应当向劳动者每月支付二倍的工资。可以看出，劳动者因用人单位不与之签订劳动合同获得两倍工资必须满足两个条件：第一个是时间限制，第二个是单位存在过错造成劳动合同没有依法签订。本案中，李某一方面是劳动者，另一方面又是该单位的人事经理。在审理涉及高管的劳动争议案件时，非常有必要综合考虑高管的职权、岗位职责以及接受管理的程度等工作因素来认定由谁承担法律后果。

这一原则近年来在一些地方法规中也有体现。例如《北京市高级人民法院、北京市劳动争议仲裁委员会关于劳动争议案件法律适用问题研讨会会议纪要（二）》第31条规定：“用人单位的人事管理部门负责人或主管人员依据《劳动合同法》第82条规定向用人单位主张二倍工资的，如用人单位能够证明订立劳动合同属于该人事管理部门负责人的工作职责，可不予支持。有证据证明人事管理部门负责人或主管人员向用人单位提出签订劳动合同，而用人单位予以拒绝的除外。” 因此，在地方有相应规定的前提下，如果发生类似案例，即使用人单位无法举证证明劳动合同是人事经理销毁，只要举证证明签订劳动合同属于该劳动者职责范围，也可主张劳动者应负相应的法律责任。希望以上案例的分析，可以让广大用人单位，重视起劳动合同的保管，做好劳动者签收劳动合同记录等相关工作

(完整版)采购与合同管理培训方案

《采购与合同管理》培训计划方案设备管理部合同管理业务 2018年5月

培训内容及安排《采购与合同管理》是涉及公司物资保供管理的重要课程，必须配合充分的对业务人员进行教学学习，同时也是培养业务人员职业素养和岗位工作能力、激发学习兴趣、树立创新思想必不可少的环节。《采购与合同管理》培训以贯彻落实“以服务为宗旨，以保供为导向”的原则，以岗位培养目标为依据，以现代采购业务操作规程为准则，使学员接受与采购与供应运作过程相关的职业和技能的训练。基于企业采购与供应业务流程（工作过程）的《采购与合同管理》课程培训，通过对采购与供应管理中的典型采购方式之招投标采购训练，培养学生的逻辑思维能力，理论和实践相结合。通过本培训，要求学员对采购工作的实际案例、收集、整理与分析，真正解决相关案例中的实际问题，提高独立业务操作和解决问题的能力。一、培训内容根据培训目的，结合《采购与合同管理》课程特色，本次培训主要分采购与合同管理两部分，重点项目为定点订货方式、对采购物资的ABC分类、招标采购组织与实施、供应商的选择与评估、采购绩效评估、采购谈判与合同的签订6大项目，总课时4学时。根据所给资料（详见附件1）完成。二、任务安排：（一）培训要求 1、根据培训内容的要求及每班人数合理安排分组，每小组20人。 2、学员应在培训安排表给出的时间内以实例分析与讨论形式与讲师互动完成相应的培训任务。 3、培训在指定时间请自带笔、计算器、草稿纸等工具到指定教室。 4、统一指导时间安排之外，亦可由各专业科室自行为对培训内容进行讨论分析。（二）培训训指导老师安排

培训指导教师：崔伟主要职责：培训任务讲解、作业批改、方案评分等。培训指导教师要根据进程表定期到教室进行讲解和指导。（三）培训进程安排《采购与合同管理》培训进程表三、培训成绩评定《采购与合同管理》课程培训的成绩由学员的培训表现进行评定，具体如下： 1、主要考查内容：培训态度、培训过程、培训成绩等。 2、成绩由两部分组成：平时成绩：40%，设计方案成绩：60%。 3、等级评定：成绩分为优、良、中、及格、不及格。优(90-100分)：能认真完成培训计划所规定的要求。在培训过程中积极主动，虚心好学，严格要求自己。服从培训指导教师安排。培训过程中能充分灵活地运用所学的知识、技能，设计方案能够运用所学知识解决实际问题。具有较强的独立工作能力。良(80-89分)：达到培训计划中规定的全部要求，具有一定的独立工作能力；设计方案质量较高；培训中无违纪行为。中(70-79分)：达到培训计划中规定的主要要求，培训期间表现尚好，设计方案有一定质量，培训中违纪行为情节较轻，经教育能够改正。及格(60-69)：达到培训计划中所规定的基本要求，但不够圆满，能完成设计方案，内容基本正确，但不够完整；培训中有违纪行为，经教育能够改正。不及格(低于60)：未达到培训计划所规定的基本要求，设计方案马马虎虎或有明显错误、培训中有较严重的违纪现象。平时成绩评定：培训指导教师将根据考勤记录及课堂表现给予平时成绩。学生要严格按照培训讲解时间到课堂，积极主动完成培训作业。培训期间不能擅自离校。