合规管理与合同管理

CHINA PETROLEUM ENTERPRISE 中国石油企业86

2013.6

管理实务

MANAGEMENT PRACTICE

合规管理与合同管理及法律事务三项工作共同构成了企业法律工作的业务范围，三者的认识不同，定位不同，关系不同，目标不同，直接关系到企业法律工作开展的次序、目标。

合规管理与合同管理

□ 文/林健民

企业法律工作的范围，没有一个统一的规定，也没有统一明确的分类，但是，任何一项工作，其业务范围的分类和界定直接关系到管理的定位、业务的属性和工作的方法。本文从企业管理的流程角度分析，将企业法律工作分为合规管理和合同管理及法律事务三大类，并对三者进行比较研究。

法律工作常规分类和管理流程分类的比较

一般来说，企业法律工作有以下几种分类方法：其一，依照学科划分，企业的法律工作相应的分为民法类、商法类、经济法类等。其二，依照企业业务划分，企业法律工作的内容产生于生产经营的业务之中，如财务税收、安全环保、资本运作、企业改制、重组并购、对外交易等，有多少类别的业务相应的会产生多少法律业务，分支较多。其三，依照法律业务的集中度进行划分，一般来讲，企业会将法律业务集中度低、出现频率低、工作量少、简单容易处理的事务，或者与业务紧密相关的法律工作分散到各业务部门自行管理和处理，将法律业务集中度高、出现频率高、工作量大、技术含量高、难以处理的法律事务交由法律部门统一管理，集中处理。

从管理学流程角度讲，企业管理流程大致可分为四类：一是战略发展流程；二是核心业务流程；三是经营管理流程；四是没有进入流程和难以归类的事务性工作。（如图）

从上述流程可以看出，企业法律工作进入流程的是两大类，一是战略发展流程中的合规管理，包括法律合规管理；二是经营管理流程中的合同管理。不能进入上述流程的应当归纳为其它事务性工作。

法律合规管理，就是企业要树立依法经营的理念，培育合规管理的文化，强化企业工作人员的法律

风险意识和法律效益观念，正确认识违法成本、违法收益和守法成本、守法收益之间的关系，注重稳定、长远、合法的利益，确保国家法律法规在企业的贯彻和执行。通过法律的合规管理，建立健全法人治理结构，规范企业的组织行为，以国家有关资源、土地、安全环保、安全生产等方面的行政法律、法规为依据，协调处理好与政府监管的行政法律关系，以相关专业法规规范内部人力资源管理、财务管理、投资管理、资产管理、知识产权管理等，保证企业长期、稳定、可持续发展。

合同管理，是指企业通过遵守合同法、招投标法

栏目编辑 张建 电子邮箱 zgg_2009@

等法律法规，建立以合同管理为主的企业规范化管理方式，即：业务部门通过预算审查，工程量确认，工程质量控制和跟踪监督，实现合同从立项到验收的业务控制；工程造价部门以总预算为依据，细化分类工程价格，控制单向工程成本；质量安全环保部门通过安全生产合同，划分安全环保责任，强化安全生产，避免生产责任事故和不安全因素；审计部门通过事前、事中、事后的合同审计，防止效益流失；法律部门通过主体审查，合同条款内容把关，使合同内容合法、条款严密、主体可靠、栅栏严密，避免交易风险，保证企业横向经济交易往来的顺利进行。

合规管理与合同管理及法律事务的比较

1. 企业管理流程不同，管理方式不同

一般来讲，企业管理会涉及组织体系、规章制度、基础工作、过程控制、激励机制、人员素质等科学方法和严格的流程，财务、计划、人力资源等管理，都会从这些方面深入研究，设计流程，构建框架，不断提升管理水平。合规管理和合同管理是企业管理流程的两个方面，管理方法也是一样，概莫能外。

如果把合规管理和合同管理按照法律事务的方式进行非计划性、非预测性、非稳定性的突发性工作来进行，管理则会无头无序，杂乱无章；同样，如果把其它法律事务性工作按照合规管理的流程进行管理，则会大马拉小车，效果事倍功半。

2. 工作顺序不同，工作目标不同

一般来讲，企业法律工作开展的顺序，是先法律事务工作，接着是合同管理，达到顶层是合规管理，这反映出企业法律工作由低到高的递进层次。最初，企业是遇到了纠纷，遇到法律难题，外聘律师来帮助企业解决一些法律问题，法律工作人员是消防队，帮着企业灭火，这样就事论事，是企业法律工作开展的初级阶段。随着企业对法律工作认识的不断提高，对法律工作的重视不断加强，企业会建立自己的法律工作队伍，开展普法、合同管理等法律风险防控工作，并逐步向合规管理迈进。遵法守法，执行法律，保证企业的依法决策、合规经营、内部控制，是企业经营的最低底线，也是不可突破的高压线。但是一些企业始终徘徊于法律事务性工作，就事论事，或者在合规管理取得成就，法律风险很少时，减少合规管理的人员工作和成本，企业法律工作会走回头路。

3. 定位不同，管理层次不同

合规管理属于企业的战略管理，与公司治理、发展规划、管理结构、经营计划、运营监控和公司报告的重要性一样，都是一把手工程，因此，都由一把手直接领导，成立各部门参加的管理委员会，齐抓共管。合同管理属于企业的经营管理流程，等同于人力资源管理、财务管理、投资、采购、资产、信息等管理流程，一般会由企业的主管领导分工负责。上述两项工作从管理角度讲，应有自己的管理体系，工作内容和工作方式，需要建立企业自己的队伍来管理。

至于其它法律事务性工作，因为不属于企业管理的正常流程，且具有日常性、突发性和非连续性，一般不会由一把手和分管领导进行管理和指导，许多事务性工作，也不一定需要常设机构来进行管理，甚至可以聘请法律中介机构，一事一处理。

4. 业务集中度不同，工作方式不同

合规管理和合同管理业务共同性多，标准化程度高，业务相对集中，具有计划性、连贯性、可控性，可以建立信息化平台。合规管理以企业制度设计来规范企业管理，以法人治理结构来规范生产经营行为，通过提供法律管理标准和体系，并对法律风险防控进行测试来保证法律事务开展；合同管理以经济性、技术性、合法性审查来保证经济往来的顺利进行，都可以适用企业管理的计划、组织、领导、激励、控制、协调六大职能手段，与其他管理部门一样，是通过管理来实现的，突出的是管理。其它法律事务工作业务共同性小，标准化程度低，业务相对分散，具有随机性、非连贯性和不可控性，但处理起来法律技术含量要求却很高，突出的是个人的业务素质和个人解决问题的能力。

5. 法律风险不同，风险防控度不同

总的来说，合规风险大于合同和一般法律事务的风险，合规管理牵涉的风险重大，部分领域如垄断、安全、环保、信息披露等都具有全局性甚至颠覆性；同时涉及的风险范围广，基本覆盖各个业务领域，风险层次多，涉及政治、经济、社会责任，容易引发社会舆论焦点事件，对于大型国有企业而言，此三种责任的影响最大。合同管理，比之一般性法律事务的风险，相对而言，风险度小，性质单一，责任较轻，多数情形表现为经济纠纷。因此，做好合规管理，就是防范重大风险，从某种意义上讲，法律合规管理和合同管理是法律风险防控的平台，法律合规管理和法律风险防控是一个事物的两个方面，合规管理是法律风险防控工作的机制和手段，风险防控则是结果和目的。

作者单位：中国石油长庆油田公司

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2013.6