2018年基金从业资格《基金法律法规》试题及答案
2018年基金考试法律法规复习题及答案_毙考题
2018年基金考试法律法规复习题及答案1、( )是指以期限在一年以下的金融资产为交易标的物的短期金融市场。
A.债券市场B.货币市场C.开放式基金市场D.股票市场参考答案：B解析：2、关于投资基金的特点，错误的是( )。
A.组合投资、专业管理B.专业管理、利益共享C.利益共享、防范风险D.组合投资、风险共担参考答案：C解析：投资基金的特点包括组合投资、专业管理、利益共享、风险共担。
3、基金运作的主要当事人不包括( )。
A.基金投资者B.基金管理人C.基金托管人D.基金监管者参考答案：D解析：投资基金主要当事人包括基金投资者、基金管理人和托管人。
4、以下组合中，具有套期保值功能的是( )。
A.股票、期货B.股票、基金C.期权、债券D.期货、期权参考答案：D解析：在金融交易中，期货、期权合约等衍生金融工具具有套期保值、防范风险的作用。
5、对非上市企业进行的权益性投资，通过上市、并购或管理层回购等方式出售持股获利的基金是( )。
A.证券投资基金B.私募股权基金C.风险投资基金D.对冲基金参考答案：B解析：私募股权基金指通过私募形式对私有企业(非上市企业)进行权益性投资，在交易实施过程中考虑退出机制，可通过上市、并购或管理层回购等方式出售持股获利。
6、按照交易工具的期限分为( )A.货币市场和资本市场B.股票市场和金融市场C.证券市场和外汇市场D.现货市场和期货市场参考答案：A7、投资者进行投资时，应该考虑的是( )。
A.过去的通货膨胀率B.当前的通货膨胀率C.预期的通货膨胀率D.不必考虑通货膨胀因素参考答案：C解析：投资所得回报应该能补偿投资资金被占用的时间，预期的通货膨胀率以及期望更多的未来收益。
8、( )主要投资于各种金融衍生工具，承担高风险，追求高收益。
A.证券投资基金B.私募股权基会C.风险投资基金D.对冲基金参考答案：D解析：对冲基金充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，采用承担高风险、追求高收益的投资模式。
2018年上半年基金从业资格考试《基金法律法规》真题12(乐考网)
2018年上半年基金从业资格考试《基金法律法规》真题以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
56[单选题]基金季度报告中披露的投资组合，下列表述错误的是()。
A.需要披露按行业分类的股票投资组合B.需要披露前10名债券明细C.需要披露前10名股票明细D.需要披露按券种分类的债券投资组合参考答案：B易错项为D,A。
参考解析：基金季度报告主要包括基金概况、主要财务指标和净值表现、管理人报告、投资组合报告、开放式基金份额变动等内容。
在季度报告的投资组合报告中，需要披露基金资产组合，按行业分类的股票投资组合，前10名股票明细，按券种分类的债券投资组合，前5名债券明细，投资贵金属、股指期货、国债期货等情况，以及投资组合报告附注等内容。
57[单选题]基金管理人运用固有资产进行基金投资,应在基金季度报告中履行相关披露务,披露事项包括()Ⅰ.投资标的Ⅱ.投资日期Ⅲ.适用费率Ⅳ.交易金额A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.ⅠC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ参考答案：A易错项为C,D。
参考解析：基金季度报告主要包括基金概况、主要财务指标和净值表现、管理人报告、投资组合报告、开放式基金份额变动等内容。
58[单选题]某公募基金从业人员甲发现基金经理乙的妻子在进行证券投资，但乙并未向公司申报登记，以下关于甲的行为错误的是()。
A.甲立即向公司领导报告此情况B.甲立即报告公司合规部门核查此事C.甲立即提示乙应向公司进行证券投资申报D.甲立即建议乙的妻子在公司发现前尽快卖出所持有的证券参考答案：D易错项为B,C。
参考解析：依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向基金管理人申报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突。
59[单选题]关于基金管理人内部治理的监管，以下说法错误的是()A.基金管理人应建立良好的内部治理结构，明确股东会、董事会、监事会和高管的职责权限，确保基金管理人独立运作B.基金管理人的股东、实际控制人应当按照中国证监会规定及时履行重大事项报告义务C.当基金管理人与基金份额持有人利益发生冲突时，应以份额持有人利益优先D.基金管理人应当从基金财产中计提风险准备金，以增强管理人风险防范能力，保护份额持有人利益参考答案：D易错项为C,B。
2018年11月基金《基金法律法规》考试真题及答案
2018 年11 月基金从业考试真题及答案科目一：法律法规1.私募基金管理人应当按照合同约定，如实向投资者披露基金相关信息，不需要披露的事项是（）。
A.基金的销售机构及基金承担的费用B.基金投资收益分配C.基金的资产负债表D.基金公司计提的风险准备金正确答案：D2.为避免造成不公平对待投资者的情况，某基金销售机构对所有投资者履行相同的适当性义务，该销售机构违反了基金销售适用性的哪一条指导原则？A.及时性原则B.全面性原则C.投资人利益优先选择D.差异性原则正确答案：D3.关于开放性基金份额转换，以下表述错误的是（）。
A.基金份额转换一般采用已知价法B.基金份额转换过程中通常还会收取一定的转换费C.基金份额转换整体的综合费用较低D.基金份额转换过程中投资者不需要先赎回已持有的份额正确答案：A4.基金管理公司或基金代售机构出现基金宣传推介材料的违规情形，对其采取的行政监管措施不包括（）。
A.责令基金管理公司进行整改B.对在6 个月内出现一次被出具监管警告函仍未整改的基金管理公司，其在分发基金宣传材料前，应当事先将材料报送中国证监会C.对直接负责的基金管理公司高级管理人员采取监管谈话等措施D.对基金公司出具监管警示函正确答案：B5.基金募集机构应当通过问卷调查等方式了解投资者信息，问卷内容应包括但不限于（）。
Ⅰ .投资者的职业Ⅱ .投资者的学历Ⅲ .投资者的计划投资期限Ⅳ .投资出现波动时的焦虑状态A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：C6.基金会计在对特定客户资产管理计划进行估值时，符合专业审慎原则的是（）。
A.为了提高工作效率，直接按照最简单的计算方法对该品种进行估值B.咨询会计师和律师，由会计师和律师决定估值方法C.与相关部门讨论估值技术及合规要求，同时征询律师、会计师、托管行等的意见，经公司估值委员会审议后，采取适当的方法进行估值D.应尽量减少投资人在开放期的退出规模，以使得资产管理计划单位净值稳定正确答案：C7.基金销售机构应根据规定，监测客户现金收支或款项划转情况，及时向中国反洗钱检测分析中心报告。
2018年9月基金从业资格考试《基金法律法规》真题及答案
【导语】⽆忧考整理2018年9⽉基⾦从业资格《基⾦法律法规》真题及答案供⼤家参考，希望对考⽣有帮助！ D. 基⾦监管机构的设置必须有法律依据 参考答案：C 3、基⾦管理⼈设监事会，监事会的负责对象是() A. 股东会 B. 管理层 C. 董事长 D. 董事会 参考答案：A 4、以下关于职业道德的特征表述中，不属于职业道德的特征的是() A. 继承性 B. 普遍性 C. 规范性 D. 特殊性 参考答案：B 5、下列与开放式基⾦认购相关的计算公式中正确的是() A. 认购费⽤=认购⾦额*认购费率 B. 认购份额=净认购⾦额/基⾦份额⾯值 C. 净认购⾦额=认购⾦额/(1+认购费率) D. 认购份额=认购⾦额/基⾦份额⾯值 参考答案：C 6、某基⾦从业⼈员因未按规定完成年检⽽被暂停从业资格。
该从业⼈员违反了基⾦职业道德规范中要求的() A. 专业审慎 B. 诚实守信 C. 公正忠诚 D. 忠诚尽责 参考答案：A 7、中国证券投资基⾦协会的特别会员不包括() A. 证券期货交易所 B. 地⽅基⾦业协会 C. 基⾦销售机构 D. 登记结算机构 参考答案：C 8、基⾦管理⼈以及已发取得基⾦销售业务资格的其他机构，可以依法办理开放式基⾦份额的() A. 场内买卖、申购和赎回 B. 份额登记、申购和赎回 C. 认购、申购和赎回 D. 认购、场内买卖 参考答案：C 9、基⾦公司应建⽴完善的资产分离制度和岗位分离制度，以下说法错误的是() A. 投资和交易岗位要设置分离 B. 不同基⾦资产独⽴运作 C. 交易和清算岗位可以兼职 D. 基⾦资产和公司资产独⽴运作 参考答案：C 10、有权召集持有*会的主体不包括() A. 基⾦管理⼈ B. 基⾦份额持有*会的⽇常机构 C. 基⾦托管⼈ D. 代表基⾦份额 5%以上的持有⼈ 参考答案：D 11、合规⼈员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努⼒形成公司的合规合⼒，避免内部消耗，属于合规管理基⾦原则中的() A. 客观性原则 B. 专业性原则 C. 独⽴性原则 D. 协调性原则 参考答案：D 12、基⾦管理⼈应⾃基⾦募集期限届满之⽇起()⽇内聘请法定验资机构验资 A. 10 B. 3 C. 5 D. 1 参考答案：A 13、基⾦投资运作过程中可能⾯临的各种风险不包括() A. 信⽤风险 B. 信息技术风险 C. 市场风险 D. 基⾦持有⼈净赎回基⾦总份额 5%以内份额的风险 参考答案：D 14、基⾦公司风险控制的制度必须伴随内外部环境的改变及时进⾏相应的修改和完善，体现基⾦公司() A. 独⽴性原则 B. 全⾯性原则 C. 性原则 D. 适时性原则 参考答案：D 15、有关基⾦⾏业投资者教育，以下表述错误的是() A. 良好的投资者教育是投资者权益保护的重要⼿段 B. 投资者教育是⾏业⾃律组织的⼀项常规性⼯作 C. 投资者教育的主要⽬的是帮助客户获得化权益 D. 投资者教育是监管机构的⼀项重要⼯作 参考答案：C 16、关于交易⽇ ETF 基⾦份额参考净值与基⾦份额净值，以下说法错误的是() A. 在交易⽇内⽇，每 15 秒显⽰⼀次最新基⾦份额参考净值 B. 在交易⽇内⽇，及时揭⽰基⾦份额参考净值 C. 基⾦份额净值通过证券交易所⾏情发布系统于次 1 交易⽇揭⽰ D. 基⾦份额净值于交易⽇当⽇在指定报刊和管理⼈站披露 参考答案：A 17、证券投资基⾦可分为封闭式基⾦和开放式基⾦，两者之间的划分依据为()。
2018年基金从业资格考试基金法律法规习题测试2
2018年基金从业资格考试基金法律法规习题测试2(总分：50.00，做题时间：60分钟)单项选择题(总题数：50，分数：50.00)1.中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起( )个月内依照法律、行政法规及中国证监会的规定进行审查，做出注册或者不予注册的决定，并通知申请人;不予注册的，应当说明理由。
（分数：1.00）A.3B.12C.6 √D.36解析：中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起6个月内依照法律、行政法规及中国证监会的规定进行审查，做出注册或者不予注册的决定，并通知申请人;不予注册的，应当说明理由。
2.20世纪( )年代以后，证券投资基金在世界范围内得到普及性发展;基金业的快速扩张正在成为一种国际性的现象。
（分数：1.00）A.50B.60C.70D.80 √解析：证券投资基金的发展：20世纪80年代以后，证券投资基金在世界范围内得到普及性发展，基金业的快速扩张正在成为一种国际性的现象。
3.目标是保障公司为客户提供服务的持续性的部门是( )。
（分数：1.00）A.前台B.后台C.中台√D.以上选项都正确解析：中台部门主要为公司前台部门提供支持，目标是保障公司为客户提供服务的持续性。
4.对在( )内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。
（分数：1.00）A.6个月√B.30日C.3个月D.10日解析：对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。
5.基金管理公司变更持有( )以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。
（分数：1.00）A.1%B.5% √C.3%D.10%解析：基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。
2018年10月基金法律法规、职业道德与业务规范真题精选及答案解析
2018年10月基金法律法规、职业道德与业务规范真题精选及答案解析(1/47)单选题第1题下列关于契约型基金和公司型基金的区别的说法中，正确的是（）。
Ⅰ.法律主体资格不同Ⅱ.投资者的地位不同Ⅲ.基金营运依据不同Ⅳ.监管机构不同V.交易场所不同A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、VB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V下一题(2/47)单选题第2题下列关于投资者教育基本原则的说法中，正确的是（）。
A.投资者教育有固定的推广模式B.存在广泛适用的投资者教育计划C.投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代D.投资者教育有成熟的经验可以遵循上一题下一题(3/47)单选题第3题基金管理公司董事会审议事项必须经2/3以上独立董事通过的是（）。
Ⅰ.公司重大关联交易Ⅱ.基金重大关联交易Ⅲ.公司审计事务Ⅳ.基金审计事务A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ上一题下一题(4/47)单选题第4题甲在担任基金经理期间，利用任职优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入、卖出相同个股，为自己牟取利益，关于这一行为下列表述正确的是（）。
Ⅰ.属于利益输送Ⅱ.违反了客户至上的职业道德要求Ⅲ.违反了守法合规的职业道德要求Ⅳ.属于操纵市场的行为A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ上一题下一题(5/47)单选题第5题各类私募基金募集完毕，私募基金管理人向基金业协会报送基金备案手续的内容不包括（）。
A.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别B.基金合同、公司章程或者合伙协议C.基金收益分配原则、执行方式D.采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议上一题下一题(6/47)单选题第6题按照基金运作方式，证券投资基金可以划分为（）。
A.私募基金和公募基金B.上市基金和不上市基金C.开放式基金和封闭式基金D.契约型基金和公司型基金上一题下一题(7/47)单选题第7题基金销售机构应妥善管理基金份额持有人的开户资料，客户身份资料自业务关系结束当年起至少保持（）。
10月基金从业资格《基金法律法规》真题及答案2018基金从业资格考试
10月基金从业资格《基金法律法规》真题及答案2018基金从业资格考试注：本试题来源于网络，仅供参考!1.下列关于契约型基金和公司型基金的区别的说法中，正确的是()。
Ⅰ.法律主体资格不同Ⅱ.投资者的地位不同Ⅲ.基金营运依据不同Ⅳ.监管机构不同V.交易场所不同A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、VB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、VD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V答案：B解析：契约型基金与公司型基金主要有以下区别：(1)法律主体资格不同。
(2)投资者的地位不同。
(3)基金组织方式和营运依据不同。
2.下列关于投资者教育基本原则的说法中，正确的是()。
A.投资者教育有固定的推广模式B.存在广泛适用的投资者教育计划C.投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代D.投资者教育有成熟的经验可以遵循答案：C解析：投资者教育的基本原则包括：投资者教育应有助于监管者保护投资者;投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代;证券经营机构应当承担各项产品和服务的投资者教育义务，将投资者教育纳入各业务环节;投资者教育没有一个固定的模式;不存在广泛适用的投资者教育计划;投资者教育不能也不应等同于投资咨询。
3.基金管理公司董事会审议事项必须经2/3以上独立董事通过的是()。
I.公司重大关联交易II.基金重大关联交易III.公司审计事务Ⅳ.基金审计事务A.I、II、III、ⅣB.I、ⅢC.II、IIID.I、II、III答案：A解析：董事会审议下列事项，应当经过2/3以上的独立董事通过：①公司及基金投资运作中的重大关联交易;②公司和基金审计事务，聘请或者更换会计师事务所;③公司管理的基金的半年度报告和年度报告;④法律、行政法规和公司章程规定的其他事项。
4.甲在担任基金经理期间，利用任职优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入、卖出相同个股，为自己牟取利益，关于这一行为下列表述正确的是()。
Ⅰ.属于利益输送Ⅱ.违反了客户至上的职业道德要求Ⅲ.违反了守法合规的职业道德要求Ⅳ.属于操纵市场的行为A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ答案：A解析：甲的行为属于典型的“老鼠仓”及非法利益输送行为，严重违反客户至上职业道德规范，也违反了守法合规职业道德要求。
2018年上半年基金从业资格考试《基金法律法规》真题13(乐考网)
2018年上半年基金从业资格考试《基金法律法规》真题以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
61[单选题]招募说明书编制义务人是()A.基金管理人B.基金投资人C.基金托管人D.基金管理公司参考答案：A易错项为D,C。
参考解析：基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件。
62[单选题]在ETF的招募说明书中，需明确投资者认购、申购、赎回基金份额涉及的()A.证券价格B.资金金额C.现金替代比例D.对价种类参考答案：D易错项为C,B。
参考解析：在基金合同和招募说明书中，需明确基金份额的各种认购、申购、赎回方式，以及投资者认购、申购、赎回基金份额涉及的对价种类等。
63[单选题]以下信息中，不属于内幕信息的是()A.尚未公开的上市公司重大资产重组计划B.尚未公开的上市公司股息分配计划C.尚未公开的上市公司股权结构的重大变化D.尚未公开的证券研究所研究员对上市公司对上市公司股价走势预测参考答案：D易错项为B,C。
参考解析：所谓内幕信息，是指能够影响证券价格的重要非公开信息。
内幕信息的构成要素有三方面：一是来源可靠的信息。
来源不可靠、模棱两可的信息，即便对证券价格产生影响，也不构成内幕信息。
二是“重要”的信息，即该信息对于证券价格的影响明确。
如果该信息的披露会对证券价格产生影响或者属于理性投资者在做投资决策前希望知悉的，那么，该信息就是“重要”的。
例如，足以影响证券价格的公司重组、并购决策或者财务报告等信息。
三是“非公开”的信息。
一般认为，在市场得到一个信息之前，这个信息就是“非公开”的。
64[单选题]货币市场基金合同生效后,基金管理人开始办理基金份额申购、赎回当日，其封闭期的收益公告应当披露Ⅰ.截至前一日的基金资产净值Ⅱ.前一日的每万份基金收益Ⅲ.基金合同生效至前一日的每万份基金收益Ⅳ.前一日的7日年化收益率A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ参考答案：A易错项为C,B。
2018年3月基金从业《法律法规》真题及答案
2018.3.17基金从业《法律法规》真题及答案（72道）1.按照交易的标的物分类，以下属于金融市场的是（）Ⅰ、票据市场Ⅱ、证券市场Ⅲ、外汇市场Ⅳ、黄金市场A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案：C2.下列关于金融机构的说法，错误的是（）A、金融机构是金融市场上最重要的中介机构B、金融机构是储蓄转化为投资的重要渠道C、金融机构在金融市场上充当资金的主要供给者、需求者和中间人等多重角色D、金融机构是货币政策的传递者和承受者。
金融机构作为机构投资者在金融市场具有支配性的作用答案：C3.根据（）不同，基金可以分为公募基金和私募基金A、法律形式B、运作方式C、资金来源和用途D、募集方式答案：D解析：根据募集方式不同，基金可以分为公募基金和私募基金。
4.基金公司的投资管理部门中，负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案，向交易部下达投资指令的是（）。
A、投资决策委员会B、投资部C、研究部D、交易部答案：B解析：投资部的主要职责是根据投资决策委员会制定的投资原则和加护进行股票选择和组合管理，向交易部下达投资指令。
担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。
5.以下关于证券投资基金概念的表述，正确的是（）Ⅰ、基金管理人按照基金的资产规模获得一定比率的管理费收入Ⅱ、券投资基金是投资人直接分散投资的一科投Ⅲ、证券投资基金的投资人共享投资收益，共担投资风Ⅳ、证券投资基金的资产独立于管理人和托管人的A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案：D6.关于基金与银行储蓄存款的差异，以下表述正确的是（）Ⅰ、性质不同Ⅱ、收益不同Ⅲ、风险特征不同Ⅳ、信息披露程度不同A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ答案：A7.关于基金的投资收益与风险，以下表述正确的是（）A.基金可以给投资者带来较为确定的利息收入B.基金相对股票风险更高C.基金的投资收益和风险主要取决于基金的种类以及其投资对象D.基金相对债券风险更低答案：C8.投资于房地产的基金是（）A、私募股权基金B、风险投资基金C、对冲基金D、另类投资基金答案：D9.另类投资基金不可以投资于（）。
2018年上半年基金从业资格考试《基金法律法规》真题6(乐考网)
2018年上半年基金从业资格考试《基金法律法规》真题以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
26[单选题]甲从某基金管理公司离职时，带走了公司的客户清单，并将这些客户招揽至新任职的基金公司，这一行为()。
A.没有违规B.不公平对待客户C.泄露商业机密D.泄露内幕信息参考答案：C易错项为D,B。
参考解析：保守秘密，是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息，除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动，或者属于法律要求披露的信息，或者客户或潜在客户允许披露此信息。
保守秘密是基金从业人员的一项法定义务，也是基金职业道德的一项基本规范。
对所有的基金从业人员均有约束效力。
基金从业人员在执业活动中接触到的秘密主要包括三类：一是商业秘密;二是客户资料;三是内幕信息。
客户资料主要是指客户的个人资料，包括客户个人的身份证信息、移动电话号码、家庭成员信息、财务状况、投资需求等。
这些资料往往属于客户不愿意让他人知晓的隐私。
保护客户隐私不仅是法律的要求，也是职业道德的要求。
另外，这些具有投资需求客户的名单，本身也是一种商业资源，一般也属于机构的商业秘密。
27[单选题]关于基金管理公司董事会风险管理的职责，以下说法错误的是()。
A.董事会制定公司风险管理战略和风险应对策略B.董事会对风险管理的有效性承担直接责任C.董事会确定公司管理总体目标D.董事会批准公司基本风险管理制度参考答案：B易错项为A,C。
参考解析：董事会对有效的风险管理承担最终责任，履行的风险管理职责是：确定公司风险管理总体目标，制定公司风险管理战略和风险应对策略;审议重大事件、重大决策的风险评估意见，审批重大风险的解决方案，批准公司基本风险管理制度;审议公司风险管理报告;可以授权董事会下设的风险管理委员会或其他专门委员会履行相应风险管理和监督职责。
28[单选题]关于私募基金管理人的登记,以下描述错误的是A.私募基金管理人申请登记,应当通过私募基金登记备案系统,如实填报相关信息B.私募基金管理人在中国证券投资基金业协会完成备案，即构成对私募基金管理人持续合规情况的认同C.申请登记期间,登记事项发生重大变化的,私募基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并变更申请登记内容D.中国证券投资基金业协会可以采取向相关专业协会征询意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查参考答案：B易错项为D,A。
易考网-2018年基金从业《基金法律法规》习题测试及答案(1)
2018年基金业协会预计举行8次基金从业资格考试，包括5次预约式考试和3次全国统考。
《基金法律法规、职业道德与业务规范》精选10题1.基金年度报告要披露：上市基金前()持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。
A.3名B.20名C.5名D.10名【答案】D【解析】基金年度报告要披露：上市基金前10名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。
2.()一般是指金融机构受投资者委托，为实现投资者的特定目标和利益，进行证券和其他金融产品的投资并提供金融资产管理服务，并收取费用的行为。
A.投资理财B.资产管理C.银行存款D.证券买卖【答案】B3.投资基金主要是一种()，基金投资者、基金管理人和托管人是基金运作中的主要当事人。
A.直接投资工具B.高风险投资工具C.间接投资工具D.低风险投资工具【答案】C4.下列关于我国基金的认购费率一般按照认购金额设置不同的费率标准的说法错误的是()。
A.股票型基金最高一般不超过1.5%B.债券型基金的认购费率通常在1%以下C.货币型基金一般认购费为0D.后端收费模式设计的目的是为鼓励投资者更多购买基金【答案】D5.按照交易工具的期限金融市场的分类分为货币市场和()。
A.基金市场B.股票市场C.资本市场D.债券市场【答案】C6.以下选项中()不是金融交易的组织方式。
A.股票交易方式B.交易所交易方式C.柜台交易方式D.电信网络交易方式【答案】A7.通常情况下，股票是一种高风险、高收益的投资品种;债券是一种低风险、低收益的投资品种;证券投资基金是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种。
()A.上述说法是错误的B.上述说法是正确的C.上述说法部分正确D.上述说法部分错误【答案】B8.基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起()内披露临时报告。
A.2日B.3日C.4日D.5日【答案】A【解析】基金管理人定在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起2日内披露临时报。
2018年6月基金从业《基金法律法规》真题回顾-乐考网
2018年6月基金从业《基金法律法规》真题回顾-乐考网1、根据( )不同，基金可以分为公募基金和私募基金。
A.法律形式B.运作方式C.资金来源和用途D.募集方式参考答案：D2.当不同效力级别的规X对同一行为均有规定时，基金从业人员应选择遵守()。
A.要求更为严格的规XB.制定时间较早的规XC.制定时间较晚的规XD.要求更为宽松的规X答案：A解析：基金从业人员应当严格遵守法律法规等行为规X，当不同效力级别的规X对同一行为均有规定时，应选择遵守更为严格的规X。
3、以下各项中属于基金管理人内部控制基本要素的是( )。
A.控制成本B.控制利润C.控制目标D.控制环境参考答案：D4、在进行基金产品风险评价时，应当依据的因素不包括( )。
A.基金托管人的资本金规模B.基金招募说明书所明示的投资方向、投资X围和投资比例C.基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度D.基金的历史规模和持仓比例参考答案：A5、以下选项中，不能通过加强基金管理人内部控制来解决的是()。
A.基金经理恶意砸盘、B.基金管理人挪用基金财产C.基金业绩排名靠后D.基金产品间利益输送参考答案：C6、私募基金可以通过以下哪种方式进行宣传()。
A.公开出版资料B.公共门户、广告和博客C.海报、户外广告D.对特定客户推送产品说明参考答案：D7、关于开放式基金的申购和赎回，以下表述正确的是()A、投资人交付申购款项，申购成立B、投资人交付申购款项，申购确认C、投资人递交申购申请，申购确认D、投资人递交申购申请，申购成立参考答案：B8、关于基金信息披露的作用，以下表述正确的是()A.有利于投资人取得良好的收益B.有利于投资者的价值判断C.有利于投资人参与基金投资的具体决策D.能够杜绝信息滥用参考答案：B9、以下信息中，不属于内幕信息的是()A.尚未公开的上市公司重大资产重组计划B.尚未公开的上市公司股息分配计划C.尚未公开的上市公司股权结构的重大变化D.尚未公开的证券研究所研究员对上市公司对上市公司股价走势预测参考答案：D10、关于LOF和ETF的特征，以下描述错误的是()A.LOF和ETF都具备开放式基金可以申购、赎回和场内交易的特点B.LOF和ETF通常为主动管理型基金C.ETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票D、LOF的申购和赎回只能是基金份额与现金对价参考答案：B11、关于廉洁公正的要求，以下行为正确的是()A.利用基金财产为所在机构谋取利益B.为满足机构大客户的需求，作出特殊的利益安排C.拒绝接受利益相关方的回扣D.利用商业机会为大客户创造额外收益参考答案：C12、根据《公开募集证券投资基金法》关于公募证券投资基金募集的规定，以下符合法律规定的是()。
2018年上半年基金从业资格考试《基金法律法规》真题7(乐考网)
2018年上半年基金从业资格考试《基金法律法规》真题以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
31[单选题]在进行基金产品风险评价时，应当依据的因素不包括()。
A.基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度B.基金托管人的资本金规模C.基金的历史规模和持仓比例D.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例参考答案：B易错项为A,C。
参考解析：基金产品风险评价应当至少依据以下四个因素：一是基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例，二是基金的历史规模和持仓比例，三是基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度，四是基金成立以来有无违规行为发生。
同时综合考虑流动性、到期时限、杠杆情况、结构复杂性、投资最低金额、募集方式等因素。
32[单选题]某开放式基金的基金总份额为1亿份,下列情形中未构成巨额赎回的是()A.赎回2000万份,申购1500万份,通过基金转换转出1300万份,转入700万份B.赎回700万份,申购100万份，通过基金转换转出1500万份，转入1000万份C.赎回1000万份,申购100万元通过基金转换转出800万份，转入900万份D.赎回1500万份,申购1300万份,通过基金转换转出1800万份,转入900万份参考答案：C易错项为B,A。
参考解析：单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时，为巨额赎回。
单个开放日的净赎回申请，是指该基金的赎回申请加上基金转换中该基金的转出申请之和，扣除当日发生的该基金申购申请及基金转换中该基金的转入申请之和后得到的余额。
A选项的净赎回申请比例为(2000-1500+1300-700)/10000×100%=11%，计算可得，B、D选项均为11%、C选项为8%，所以本题答案为C。
33[单选题]各类私募基金管理人向中国证券投资基金业协会申请登记时，需报送的基本信息不包括()A.高级管理人员的基本信息B.公司章程或者合伙协议C.主要股东或者合伙人名单D.公司内部控制制度参考答案：D易错项为A,C。
基金从业资格考试《基金法律法规》考试真题第一章
基金从业资格考试《基金法律法规》考试真题第一章为您总结2018年-2019年基金从业考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》第一章（金融市场、资产管理与投资基金）真题，为您备考提供方向。
1、根据( )不同，基金可以分为公募基金和私募基金。
A. 法律形式B. 运作方式C. 资金来源和用途D. 募集方式参考答案：D参考解析：【真题考点】投资基金的主要类别【所属章节】第一章第四节【解析】按照资金募集方式，可以分为公募基金和私募基金两类。
公募基金是向不特定投资者公开发行受益凭证进行资金募集的基金，它一般在法律和监管部门的严格监管下，有着信息披露、利润分配、投资限制等行业规范要求。
私募基金是私下或直接向特定投资者募集的资金，私募基金只能向少数特定投资者采用非公开方式募集，对投资者的投资能力有一定的要求，同时在信息披露、投资限制等方面监管要求较低，方式较为灵活。
2、金融资产的分类中，以票据、债券等契约型投资工具为主的金融资产被称为()。
A. 收益类金融资产B. 权益类金融资产C. 股权类金融资产D. 债券类金融资产参考答案：D参考解析：【真题考点】金融资产的概念和分类【所属章节】第一章第二节【解析】金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证，标示了明确的价值，表明了交易双方的所有权关系和债权关系。
它分为债券类金融资产和股权类金融资产两类。
债券类金融资产以票据、债券等契约型投资工具为主，股权类金融资产以各类股票为主。
资金的供给者产生了对金融资产进行管理的需求。
3、资产管理行业对社会和市场经济的作用不包括( )。
A. 为市场经济体系有效配置资源B. 给金融市场提供流动性，提高了交易成本C. 通过专业的管理活动，使投融资更加便利D. 对金融资产合理定价参考答案：B参考解析：【真题考点】资产管理行业的功能和作用【所属章节】第一章第二节【解析】资产管理行业无论对宏观经济还是微观的个人、企业都有着重要的功能和作用：(1)资产管理行业能够为市场经济体系有效配置资源，社会经济效率和生产服务水平。
2018基金从业资格《法律法规》考试题及答案_毙考题
2018基金从业资格《法律法规》考试题及答案3、基金托管协议是基金管理人与( )之间签订的就基金资产保管、投资运作等方面达成的协议书。
A.基金投资者B.基金份额持有人C.基金托管人D.基金发起人答案：C4、基金管理人应建立电子信息数据的( )和备份制度，重要数据应当( )并且长期保存。
A.即时保存;本地备份B.定期保存;异地备份C.即时保存;异地备份D.定期保存;本地备份答案：C5、根据基金的资金来源与用途的不同，可以将基金分为( )。
A.主动型基金和被动型基金B.开放式基金和封闭式基金C.在岸基金和离岸基金D.公募基金和私募基金答案：C6、( )有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。
A.证券业协会B.中国证监会及其派出机构C.基金业协会D.监控中心答案：C7、下列说法中错误的是( )。
A.对中小投资者来说，储蓄或购买债券较为稳妥，但收益率较低B.投资基金作为一种面向中小投资者设计的间接投资工具，为投资者提供了有效参与证券市场的投资渠道C.证券投资基金将中小投资者的闲散资金汇集起来投资于证券市场，缩小了直接融资的比例D.证券投资基金业的发展有利于优化金融结构，促进经济增长答案：C8、基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第叁人牟取利益，属于合规风险中的( )。
A.投资合规性风险B.销售合规性风险C.信息披露合规性风险D.反洗钱合规性风险答案：A9、根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起( )内做出注册或者不予注册的决定。
A.7日B.15日C.3个月D.6个月答案：D10、将风险不同的金融产品提供给具有相应风险承受能力的投资者是( )塬则的体现。
A.共同对手方B.投资者适当性C.货银对付D.基金份额持有人利益优先答案：B。
2018年7月份15-16日基金从业资格《基金法律法规》
2018年7月15-16日基金从业资格证《基金法律法规》本次考试科目为《基金法律法规》，考试题型为单选题，每科题型为100道，每题分值1分，总分100分，60分为及格线。
基金从业资格考试为机考，请考生在电脑上作答。
1、下列选项中属于基金注册登记机构的主要职责的是( )。
A. 发售基金份额B. 建立并管理投资者资金账户C. 建立并保管基金投资者名册D. 负责基金资产的保管答案：C2、关于基金销售费用的监管，以下表述错误的是( )。
A. 基金销售机构可按照基金合同和招募说明书的约定，向投资人收取认购费、申购费、赎回费等费用B. 基金销售机构收取增值服务费可从认购资金中扣除C. 基金销售机构收取增值服务费时，应在所有开办增值服务的营业网点公示增值服务内容D. 基金销售机构可依照基金销售协议中约定，按照销售基金保有量收取一定比例的客户维护费答案：B3、采用封闭式运作方式的基金特征，正确的是( )。
A. 在合同期限内，基金份额持有人不能申请申购，但可以申请赎回B. 基金资产总值在合同期限内固定不变C. 在合同期限内，基金管理人和基金托管人协商一致并公告，可以临时开放申购和赎回D. 基金份额总额在基金合同期限内固定不变答案：D4.某投资者赎回5万份开放式基金,其对应的赎回费为0.5%,赎回日基金份额净值为1.025元,赎回费为()元A.25B.256.25C.245D.246.25答案：B解析：赎回费用=赎回份额×基金当日净值×赎回费率=5000×1.025×0.5%=256.25元5.公募基金从业人员甲发现其基金经理乙的妻子在进行证券投资,但是乙并没有向公司进行申报登记,甲的以下行为错误的是()。
A.甲建议乙妻子在公司发现以前尽快卖出持有的证券B.甲立即提醒乙向公司进行证券投资报告C.甲向上级领导报告情况D.甲报告给公司合规部门核查此事答案：A解析：A项“公司发现前卖出”实质为包庇舞弊，错误。
2018基金从业资格考试基金法律法规真题及答案
2018基金从业资格考试基金法律法规真题及答案第1部分：单项选择题，共39题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。
1.[单选题]关于基金管理人内部控制的五原则，以下说法错误的是（）。
A)基金管理人内控制度必须讲求效率和效果B)基金管理人内部控制必须覆盖所有人员C)为达到良好的效果,基金管理人内部控制不应该考虑成本因素D)基金管理人各机构、部门]和岗位职责应当保持相对独立答案:C解析:健全性原则要求基金管理人内部控制必须覆盖所有人员，要求各部门之间、人员之间应相互配合、协调同步、紧密衔接，避免只管相互牵制而不顾办事效率的做法，导致不必要的扯皮和脱节现象。
内部控制的有效性是指内部控制必须讲求效率和效果，所有的控制制度必须得到贯彻执行。
独立性原则指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
成本效益原则指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果。
2.[单选题]关于基金的投资收益与风险,以下表述正确的是（）A)基金可以给投资者带来较为确定的利息收入B)基金相对股票风险更高C)基金的投资收益和风险主要取决于基金的种类以及其投资对象D)基金相对债券风险更低答案:C解析:通常情况下，股票价格的波动性较大，是一种高风险、高收益的投资品种；债券可以给投资者带来较为确定的利息收入，波动性也较股票要小，是一种低风险、低收益的投资品种；基金的投资收益和风险取决于基金种类以及其投资的对象，总体来说由于基金可以投资于众多金融工具或产品，能有效分散风险，是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种。
3.[单选题]在基金管理公司的各项内部控制制度中，以下应明确内控目标、内控原则、控制环境及内控措施等内容的是()。
A)部门业务规章B)业务操作手册C)基本管理制度D)内部控制大纲答案:D解析:内部控制制度是基金管理人为了保护其资产的安全完整，保证其经营活动符合国家法律法规和内部规章要求，提高经营管理效率，防止舞弊，控制风险等目的，而在公司内部采取的一系列相互联系、相互制约的制度和方法。
2018年5月基金从业基金法律法规试卷及答案
2018年5月基金从业基金法律法规试卷及答案1.基金半年度报告()披露内部监察工作情况，年度报告()披露内部监察工作情况。
A.无须，无须B.必须，必须C.必须，无须D.无须，必须答案：D2.关于基金销售适用性的实施保障，以下表述正确的是()。
I、基金销售机构总部应当负责制定与基金销售适用性相关的制度和程序Ⅱ、基金销售机构应当制定基金产品和投资人风险承受能力匹配的方法III、在销售业务信息管理平台中建设并维护与基金销售适用性相关的功能模块Ⅳ、基金销售分支机构应在总部的指导和管理下实施与基金销售适用性相关的制度和程序A.I、II、III、ⅣB.II、III、ⅣC.I、II、IIID.I、II、Ⅳ答案：A3.确认基金份额持有人权利及其法律效力的行为是()A.基金信息披露B.基金的投资C.基金份额登记D.基金的收益分配答案：C4.我国开放式基金的赎回价格是以()为基础加减有关费用计算的。
A.基金发行时的价格B.基金市场供求关系C.基金发行时的面值D.基金份额净值答案：D5.商业银行从事基金销售业务，应向()进行注册并取得相应资格A.中国人民银行B.中国证券投资基金业协会C.中国银保监会D.工商注册登记所在地的中国证监会派出机构答案：D6.关于基金信息披露，以下说法正确的是()A.经全体投资人同意，基金投资运作期间可以不进行信息披露B.基金信息披露的对象是基金的投资人C.规范的基金信息披露可以有效防止利益冲突和利益输送D.为了保密，基金募集期间可以只披露基金招募说明书和基金托管协议答案：C7.基金合同的重要信息中，不包括()A.基金持有人大会的召开，议事规则B.基金份额发售安排信息C.基金风险提示D.基金当事人的权利义务答案：C8.基金公司管理层在公司年度总结大会上承诺把风险控制在经营管理的首要地位，体现了基金公司()原则A.全面性B.独立性C.最高性D.权责匹配答案：C9.非跨境的ETF，其交易日的基金份额净值将通过证券交易所行情发布系统于()揭示A.次2个交易日B.当日C.次1个交易日D.下1个节假日前答案：C10.关于证券投资基金利益共享，风险共担的特点，以下说法错误的是()A.基金投资损失由基金份额持有人共同承担B.基金管理人也可以收取与基金投资收益挂钩的浮动报酬C.基金扣除费用后的盈余由基金合同当事人共同享有D.基金投资收益可以根据基金合同约定分配而不按份额比例分配答案：C11.关于开放式基金和封闭式基金的投资策略，以下表述错误的是()A.封闭式基金不能将全部资金进行长期投资B.开放式基金强调流动性管理C.开放式基金需要保留一定的现金资产D.封闭式基金可以投资于流动性相对较弱的证券答案：A12.关于基金监管原则，以下说法正确的是()A.基金监管应遵循“公平/公信/公正”的三公原则B.基金监管的首要目标是促进基金行业规模的壮大C.根据适度监管原则，政府监管范围应当严格限定在基金市场失灵的领域D.为了贯彻高效监管原则，政府监管必要时应当对基金机构的内部经营管理直接进行干预答案：C13.在合理审查私募基金投资者是否符合合格投资者标准时，私募基金销售人员以下做法中不严谨的是()A.审查投资者自行取来的由其打印的证券账户持仓信息截图B.审查法人单位上一年度末的资产负债表，并确认是否加盖该单位公章或财务章C.审查收入证明是否加盖了其任职单位的公章或人事章D.审查由银行柜台出具的存款证明，并核验银行加盖的相关印鉴和出具日期答案：A14.在进行基金产品风险评价是，应当依据的因素不包括()A.基金托管人的资本规模B.基金招募说明书所明示的投资方向/投资范围和投资比例C.基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度D.基金的历史规模和持仓比例答案：A15.甲在担任基金经理期间，利用任职优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入、卖出相同个股，为自己牟取利益，关于这一行为下列表述正确的是()。
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2018年基金从业资格《基金法律法规》试题及答案第1题保险资产管理公司的资产管理业务不包括()。
A.企业年金
B.保险资产管理计划
C.定向资产管理计划
D.第三方保险资产管理计划
【正确答案】C
【答案解析】保险资产管理公司的资产管理业务包括：企业年金、保险资产管理计划、第三方保险资产管理计划、投资联结保险账户管理等。
证券公司及其资管子公司的资产管理业务包括集合资产管理计划和定向资产管理计划。
第2题按照()的不同，金融市场可分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等。
A.交易工具的期限
B.交易标的物
C.交易方式
D.交割期限
【正确答案】B
【答案解析】按照交易标的物的不同，金融市场可分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等。
第3题资产管理行业无论对宏观经济还是微观的个人、企业都有着()的作用。
A.资产管理通过投资于银行、证券、期货、基金、保险或实体企业股权等资产实现增值
B.使有限的资源得不到有效的利用
C.帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务
D.给金融市场提供流动性，加大交易成本
【正确答案】C
【答案解析】通过资产管理行业专业的管理活动，能够帮助投资人搜集、处理各种和投资有关的宏观、微观信息，提供各类投资机会，帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务，使投资融资更加便利。
第4题下列()不属于我国基金份额持有人享有的权利。
A.查阅或者复制未公开披露的基金信息资料
B.参与分配清算后的剩余基金财产
C.依法转让或者申请赎回持有的基金份额
D.按照规定要求召开基金份额持有人大会
【正确答案】A
【答案解析】我国基金份额持有人可以查阅或者复制公开披露的基金信息资料。
故A项错误。
第5题下列关于证券投资基金的叙述中，错误的是()。
A.证券投资基金是一种集合投资方式
B.证券投资基金反映的是一种信托关系
C.证券投资基金在美国被称为“单位信托基金”
D.证券投资基金是一种间接透过基金管理人代理投资的一种方式
【正确答案】C
【答案解析】证券投资基金在美国被称为“共同基金”，在英国和我国香港特别行政区被称为“单位信托基金”，在日本和我国台湾地区则被称为“证券投资信托基金”。
第6题封闭式基金与开放式基金的区别不包括()。
A.法律主体资格不同
B.份额限制不同
C.价格形成方式不同
D.激励约束机制与投资策略不同
【正确答案】A
【答案解析】A项是契约型基金与公司型基金的区别。
第7题下列说法中错误的是()。
A.保险公司可申请从事基金代理销售
B.基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照中国证监会的规定进行备案
C.基金评价机构是指从事基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动的机构
D.基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合理的依据
【正确答案】C
【答案解析】C项为基金估值核算机构的概念。
第8题下列关于基金托管人职责的描述中，正确的是()。
Ⅰ.基金资产保管
Ⅱ.基金资金清算
Ⅲ.对基金投资运作的监督
Ⅳ.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】A
【答案解析】基金托管人的职责主要体现在基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及对基金投资运作的监督等方面。
第9题基金份额持有人享有的权利不包括()。
A.分享基金财产收益
B.参与分配后清算后的剩余基金财产
C.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权
D.进行基金财产清算
【正确答案】D
【答案解析】基金份额持有人享有以下权利：(1)分享基金财产收益。
(2)参与分配清算后的剩余基金财产。
(3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额。
(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会。
(5)
对基金份额持有人大会审议事项行使表决权。
(6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料。
(7)对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼。
(8)基金合同约定的其他权利。
第10题以下关于证券投资基金运作关系的说法中，错误的是()。
A.基金投资者、基金管理人与基金托管人是基金的当事人
B.基金市场的各类中介机构通过自己的专业服务参与基金市场
C.监管机构对基金市场上的各种参与主体实施全面监管
D.基金托管人最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益
【正确答案】D
【答案解析】D项是基金管理人最主要的职责。
第11题下列关于基金投资顾问机构的叙述中，错误的是()。
A.按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议
B.是从事基金投资顾问活动的机构
C.可以任何方式承诺或者保证投资收益，且不得损害服务对象的合法权益
D.基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合法的依据
【正确答案】C
【答案解析】基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，。