证券团队建设与经营培训教材(PPT53页)
证券公司团队建设方案
证券公司团队建设方案我刚刚参加工作不久，对于咱们证券公司的业务也仅仅是接触了四个月而已，谈不上精通只能是大概了解。
对于咱们团队的建设上我也只能从以往的工作经历结合咱们的特点简单的谈一下我自己的认识，如有不妥的地方还请各位领导谅解。
首先，我认为一个团队的成功与否大体上应该有以下几个方面决定：1、团队的构成2、团队的培训和逐步培养3、团队的日常管理4、团队的业绩考核机制下面我就从这几个方面阐述一下我自己的观点：一、团队的构成高于一切一个团队的能力和潜力主要有构成这个团队的人员决定，团队组成人员的素质基本上决定了这个团队的发展前景，人员素质虽然可以通过培训和团队的协作的到提高但毕竟在完美的培训也不可能马上从根本上提高一个人的基本素质，团队从本质上来说是一个用人的集体而不是教育机构。
团队成员的素质、技能、心态将直接影响到团队的整体水平及工作效率的发挥。
咱们公司人力资源部对于各部门相关岗位都有较规范的规定，因此，团队负责人对于自己团队2成员的选择应该注意最基本的三个方面：1. 选择复合型人才我们所面对的客户群体五花八门，涉及各行各业这就要求我们每一个优秀的团队人员一定要是个“杂家”：不管对经济学还是宗教、钓鱼或者足球都应有所了解。
因为他们所从事的是一项与人沟通的工作，每天要遇到不同类型的客户，不同的客户就应当运用不同的方式，至少我们在接触一个新客户的时候对于他所提出的话题要能够有一个切入点，接的上话，对于他所关心的问题要有所了解。
降龙十八掌虽然厉害，但真正与对手过招时还是得灵活运用，对手不可能等你摆好架式从第一掌打到第十八掌。
2. 招聘过程结构化要想提高招聘效率，保障好的招聘结果，团队经理就应该花点时间建立一套招聘“程序”。
应该和人力资源经理一起，确定销售团队各个成员的职责，对应各职能的应对技能、经验、素质等方面制定规范的标准，再依据此标准设计笔试或面试问题，根据各环节应聘人员的综合表现选择相符合的人才。
银河证券SWOT分析课件
2023
PART 02
优势分析（Strengths）
REPORTING
资本实力雄厚
银河证券拥有雄厚的资本实力，能够 支持其在各项业务领域的拓展和投资。
资本实力雄厚意味着银河证券有更多 的机会参与大型项目和业务，提升市 场份额。
充足的资本储备有助于银河证券抵御 市场风险，保障公司的稳健运营。
业务范围广泛
立了长期稳定的合作关系。
扎实的客户基础为银河证券带来 了稳定的收入来源和业务增长潜
力。
品牌影响力大
银河证券在证券行业中树立了良 好的品牌形象，具有较高的知名
度和美誉度。
公司通过品牌推广和市场宣传， 不断提升品牌影响力，增强了客
户对公司的信任和支持。
品牌影响力大有助于银河证券在 市场竞争中占据有利地位，吸引
03
投资银行业务方面，银 河证券为企业提供股票 发行、并购、重组等咨 询和服务。
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资产管理业务方面，银 河证券为客户提供投资 理财、财富管理等定制 化服务。
公司规模
银河证券注册资本为50亿元人 民币，总资产规模超过千亿元。
公司员工数量超过万人，拥有 高素质、专业化的业务团队。
银河证券在国内外证券市场具 有一定的影响力和竞争力。
THANKS
感谢观看
银河证券在证券业务领域拥有全面的牌照和资质，能够提供全方位的金融服务。
公司不仅涉及证券经纪、投资银行等传统业务，还积极布局资产管理、自营等创新 业务领域。
广泛的业务范围使得银河证券能够满足客户多样化的金融需求，提高客户黏性。
客户基础扎实
银河证券拥有庞大的客户基础， 积累了丰富的客户服务经验。
公司注重客户关系管理，通过提 供优质的服务和产品，与客户建
TPM原理(培训教材)ppt课件
04
员工培训与团队建设
员工技能培训方案设计
培训需求分析
通过岗位分析、员工能力评估 等方式，明确员工所需技能及 培训目标。
培训内容设计
根据培训目标，制定详细的培 训计划，包括课程安排、教学 方法、培训资源等。
培训实施与管理
组织培训活动，确保培训计划 的顺利执行，同时关注员工学 习进度和反馈，及时调整培训 方案。
团队协作能力提升途径
01
02
03
团队建设活动
组织各类团队建设活动， 如拓展训练、团队协作游 戏等，增强团队成员间的 信任和默契。
沟通技巧培训
提供沟通技巧培训，帮助 员工掌握有效的沟通方法 ，促进团队内部信息交流 。
协作意识培养
强调团队协作的重要性， 鼓励员工积极参与团队工 作，分享知识和经验。
企业文化在TPM中渗透
设备故障诊断与处理技术
故障诊断方法
故障案例分析与经验总结
运用振动分析、油液分析、红外测温 等故障诊断技术，对设备故障进行准 确判断和定位。
对典型故障案例进行分析和总结，提 炼故障处理经验和教训，为类似故障 的处理提供参考。
故障处理技术
针对不同类型的故障，采取相应的维 修措施，如更换零件、调整参数、清 洗油路等。
企业文化宣导
通过企业内部宣传、员工手册等方式，传播企业的核心价 值观和理念，增强员工对企业文化的认同感。
TPM与企业文化融合
将TPM理念与企业文化相结合，形成具有企业特色的TPM 管理模式，推动企业文化的落地实施。
员工行为规范
制定员工行为规范，明确员工在TPM实施过程中的责任和 义务，引导员工自觉遵守企业文化和TPM要求。
可视化展示
利用图表、仪表盘、3D模型等可视 化手段，将分析结果直观展示给管 理人员和操作工人，提高决策效率 和操作便捷性。
证券公司团队建设方案
证券公司团队建设方案一、引言随着证券行业的快速发展和市场竞争的日益激烈，证券公司需要构建一支高效、协作、具有竞争力的团队，以应对不断变化的市场环境和客户需求。
本方案旨在提供一个全面的团队建设计划，从人力资源管理、培训和发展、沟通和协作等方面来促进团队的合作和发展。
二、人力资源管理1. 人员招聘与筛选为了建立一支专业的证券团队，首先需要高质量的人员。
我们将通过以下方式来招聘和筛选人才：•多渠道招聘：利用线上和线下渠道，如招聘网站、校园招聘会等，吸引有潜力、符合公司要求的人才加入。
•综合评估：通过面试、案例分析、能力测试等多种方式来评估候选人的综合素质，包括专业知识、团队合作能力和沟通技巧等。
2. 岗位分工和职级体系在团队建设过程中，明确的岗位分工和职级体系是必不可少的。
我们将建立一个清晰的职能体系，确保每个成员在团队中明确其职责和权责。
同时，为了鼓励个人的成长和发展，我们将建立一个透明的晋升机制，激励团队成员的积极性和努力。
三、培训和发展团队成员的培训和发展是保持竞争力的关键。
我们将提供以下培训和发展机会：1. 新员工培训计划针对新员工，我们将提供系统的培训计划，帮助他们尽快掌握公司的业务、政策和流程。
培训内容包括证券市场基础知识、交易系统操作技能和与客户的沟通技巧等。
2. 职业发展计划我们将制定个性化的职业发展计划，帮助团队成员明确自己的目标和发展方向，并提供相应的培训和资源支持。
通过定期的绩效评估和个人面谈，我们将帮助团队成员规划他们的职业生涯，并提供相关的培训和晋升机会。
3. 外部培训和交流机会为了提高团队成员的专业水平和行业认知，我们将鼓励他们参加外部的培训课程和行业交流活动。
我们将为团队成员提供相应的经费和资源支持，并鼓励他们与其他公司或机构的人员进行交流和合作。
四、沟通和协作良好的沟通和协作是一个高效团队的关键。
为了促进团队的沟通和协作，我们将采取以下措施：1. 团队建设活动定期组织团队建设活动，如团队拓展培训、户外运动和团队建设讲座等。
证券公司IT治理与业务创新4
信息化不能承受之重！
IT治理提供解决之道
上述问题产生的根源是IT治理的缺失和 不到位
对于证券行业, IT治理机制的建设和完善 迫在眉睫
三、 证券公司IT治理推动 业务创新发展
IT治理的作用
❖ IT治理就是要明确有关IT决策权的归属机制和 有关IT责任的承担机制, 以鼓励IT应用的期望 行为的产生, 达成战略目标、业务目标和IT目 标的一致, 从而使企业从IT中获得最大的价值
• 自动化事务处理 • 主要用于提高准
确性，降低成本
辅助手工流程
业务管 理支持
为客户提供附加值 建立竞争优势
• 自动化业务流程 处理
• 辅助企业进行业 务管理
• 增加或创造产 品价值如服务 或客户关系
• 转为强有力的 业务支持角色
• 企业使用信息 和信息管理来 获得超越对手 的竞争优势
年份
80
90 辅助工具
关注效率
IT感想: 重点在人（二）
➢技术人员: ➢定位: 公司IT系统的建设者，为公司各项业务、 管理和客户服务提供有力的支持与保障 ➢目前情况: IT系统的规划者、实施者和维护者 ➢能力需求: ➢既懂技术（掌握专业知识）又懂业务的复合型人 员 ➢学习能力强，知识更新快
技术队伍成为竞争力
技术专业化精细化趋势，外包成为可能，技术人员需求减少 客户服务个性化和资讯产品，引发技术人员、开发人员更大 的需求 国外经验: 美林: 咨询产品全部自己开发；收购多家软件开发公司 国内现状: 同质化产品、知识产权的心痛一直困扰着证券行业 结论: 技术人员素质要求越来越高，高端人才争夺战将出现
00
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战略性武器
来源: 《Successful Management Using Information Technology》（【英】Martin Wilson）
团队角色-团队建设培训教材
什么是团队（Team）？ 如何建设高绩效的团队? 贝尔宾的团队角色理论 如何扮演团队角色?
什么是团队（Team）？ 团队是指有限的一群人，相互 互有承诺，为了共同的目标而在一起 的人的有机组合。
如何建设高绩效的团队? 为什么在许多团队中每个成员的智商
在一百二十以上，而整体智商却只有 十二？ 为什么有的人在这个团队中的智能只 挥了20%，而在别的团队中却能发挥 80-90%？
贝尔宾的团队角色
n
创新者
n 才华 n 创造力
n
n n
与众不同
恃才傲物 现实感差
贝尔宾的团队角色
n
协调者
n 亲和力 n 影响力
n
n
抑制力
宽容性
贝尔宾的团队角色
n
信息者
n 热情 n 善于交际
n
n
灵通
喜新厌旧
贝尔宾的团队角色
n
凝聚者
n 人际导向 n 敏感
n
n
随和
中庸
贝尔宾的团队角色
n
完美主义者
n 尽善尽美 n 勤奋
贝尔宾的团队角色理论：
一个人在团队中同时扮演着两种角色：职能角色和团
职能角色是一个人的岗位职责要求其扮演的角色；团 与个人的气质密切相关的、稳定的行为特征。
贝尔宾的团队角色
n
行政者
n 条理性 n 计划性
n
n
实干精神
缺乏灵活性
贝尔宾的团队角色
n
推进者
n 高效率 n 任务至上
n
n
结果导向
粗放急燥易伤人
主动补位
木桶原理:木桶盛水取决于最短的那块
板。
一个团队的人不能总在变化，当出现不 衡时，团队中的每一个成员都有义务主 把这种角色空间填补起来 。
保险公司培训组训的职责与定位PPT课件
我们的愿景和使命
我们的愿景：创造受人尊敬的公司 客户认同、员工认同、股东和合作伙伴认同、监管机构认同、社会认同。
整体概述
概况一
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概况二
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概况三
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保监会关于保险营销体制改革的思路和措施( 意见稿)纲要
鼓励探索保险产销分离新模式、 鼓励与营销员签订劳动合同、 选择一两个区域较大力度地试点改革、 弱化当前营销员“金字塔式”层级管理机制等内容， 推行保险营销素质五年改善计划,力争用五年时间完成改革。
Do right thing, Do things right.
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一. 组训的工作价值与意义
为什么我们痛苦? • 上面不认可 • 下面不认同
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一. 组训的工作价值与意义
我们试图控制的是结果
我们管理的一定是过程
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一. 组训的工作价值与意义
如何评估我们的工作呢？ 人的进步体现在哪里？ 团队的进步体现在哪里？
转型期的机遇与挑战
“以人为鉴可以明得失，以史为鉴可以知兴替”。纵观20年的发展 ，参考发达国家的历史经验，从市场发展和寿险营销而言，以客户为中 心，坚持变革和创新，坚持价值和回归保险本原。走专业化发展的路线 为大势所趋。
5
十八大会议对保险业的要求
从“2020年城乡居民收入较2010年翻番”到“推动城乡发 展一体化”、“人民生活水平全面提高”，十八大会议的一个 突出主题仍是民生问题。
团队建设培训教材ppt课件
目录
1 团队建设的内容及意义
2 团队成长的轨迹
3 团队领导与激励
4 团队规划与控制
5 团队沟通与冲突管理
6 团队用人与部属培养
7 团队执行力
8 团队建设目标
2
1 团队建设的内容及意义
3
团队建设内容
※ 团队(Team)是由基层和管理层人员组成的一个共同体，它合理利用每一个 成员的知识和技能协同工作，解决问题，达到共同的目标。
※ 团队的构成要素总结为5P，分别为目标、人、定位、权限、计划。团队和 群体有着根本性的一些区别，群体可以向团队过渡。一般根据团队存在的目 的和拥有自主权的大小将团队分为五种类型:问题解决型团队、自我管理型团 队、多功能型团队、共同目标型团队、正面默契型团队。
※ 团队精神是大局意识、协作精神和服务精神的集中体现，核心是协同合作， 反映的是个体利益和整体利益的统一，并进而保证组织的高效率运转。
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团队建设的作用
作用：
1、目标导向功能 2、团结凝聚功能 3、促进激励功能 4、实现控制功能
重要性：
1、团队精神能推动团队运作和发展 2、团队精神培养团队成员之间的亲和力。 3、团队精神有利于提高组织整体效能。
5
2 团队成长的轨迹
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钢铁是怎样炼成的？
蒋介石、岗村宁茨、麦克阿瑟、赫鲁晓夫，为什么都打不过毛泽东？
。。
品质 协作 培训 流程 控制
。。 。。 。。 。。
。
集中讨论对矩阵中每一要素打分，两两对应比较。如果 A比B重要2分，A和B同样重要1分， A没有B重要0分。所有格子内完成后，横向加总，以此进行权重分析； 权重分数低的因素就是团队的关键成功因素的控制方向。
一图看懂证券期货业网络和信息安全管理办法学习解读PPT实用课件
本作品由远近团队制作，欢迎下载使 用，不 得转卖 。
要性和安全性提出评估要求。
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学习解读中国证监会制定的《证券期货业网络和信息安全管理办法》
《办法》的主要内容
（四）网络和信息安全应急处置。一是建立风险监测预警体制，加强日常漏洞扫描、安全评估，及 时消除风险隐患。二是完善应急预案的应急场景和处置流程，要求定期开展应急演练。三是强化网络安 全事件报告和调查处理工作，明确故障排查、相关方告知等工作要求。
——学习解读中国证监会制定的《证券期货业网络和信息安全管理办法》——
二
《办法》的起草思路
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学习解读中国证监会制定的《证券期货业网络和信息安全管理办法》
《办法》的起草思路
（一）落实上位要求，汲取实践经验。《办法》聚焦网络和信息安全管理，强化个人信息保护， 结合证券期货业特点，为相关法律法规在证券期货业的有效落地，明确实施路径，提供制度保障。同 时，总结行业近年来监管工作成效，将实践经验转化为制度成果，固化工作机制。
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——学习解读中国证监会制定的《证券期货业网络和信息安全管理办法》——
证券员工合规培训
01
培训背景
反洗钱是金融行业的一项重要工作，对于 防止非法资金流入市场、维护市场秩序具 有重要意义。某证券公司为了提高员工的 反洗钱意识，防范洗钱风险，决定开展一 次全面的反洗钱培训。
03
02
培训形式
04
培训内容
本次培训主要围绕反洗钱的法律法规、操作 规范、风险识别与防范等方面展开，重点讲 解洗钱的危害、常见的洗钱手段以及公司如 何防范洗钱风险等内容。
此而破产或被撤销牌照。
合规风险不仅会对公司和投资者造成损 失，还会对整个证券市场造成不良影响 ，因此合规培训对于证券公司来说至关
重要。
CHAPTER 02
合规法律法规
证券市场法律法规
证券市场法律法规概述
介绍证券市场的法律法规体系，包括 证券发行、交易、投资者保护等方面 的规定。
证券公司监管法规
详细解读证券公司的监管规定，包括 证券公司的市场准入、业务范围、风 险管理等方面的要求。
证券员工合规培训
2023-11-09
目录
• 合规培训概述 • 合规法律法规 • 合规培训内容 • 合规培训方法 • 合规培训效果评估 • 合规培训案例分析
CHAPTER 01
合规培训概述
合规的定义
合规指符合法律、法规、规章、规范性文件、自律规则及其他相关要求。
合规涉及证券公司的所有业务环节，包括但不限于人员管理、营销宣传、产品设计 、投资决策、交易执行、风控合规等。
合规意识培训
合规意识培养
通过培训，使员工充分认识到合 规的重要性，树立“合规优先” 的意识，从而自觉遵守相关规定
。
道德规范教育
培训员工遵守职业道德规范，包 括诚实守信、勤勉尽责、保守秘 密等，提高员工的道德素质和职
证券行业的人力资源管理与团队建设
证券行业的人力资源管理与团队建设在证券行业这个高速发展且竞争激烈的领域，人力资源管理和团队建设是至关重要的。
有效的人力资源管理和协调一支高效团队的构建能够为公司带来巨大的竞争优势和可持续发展。
本文将重点探讨证券行业中的人力资源管理以及团队建设的重要性，并提供一些建议来优化这些领域。
人力资源管理在证券行业中起着关键作用。
首先，招聘适合行业需求的人才至关重要。
证券行业是一个技术密集型行业，需要具备专业知识和技能的员工。
因此，公司应该制定清晰的招聘标准，并通过合适的渠道吸引和选拔合适的人才。
其次，培训和持续发展是提高员工综合素质的关键。
证券行业中的法规和市场情况不断变化，员工需要不断学习和提升能力。
因此，公司应该提供系统化的培训计划，并鼓励员工参与外部培训和学习机会。
此外，激励和奖励措施也是激发员工积极性和投入度的重要手段。
通过竞争性的薪资、晋升机会和福利待遇，公司可以吸引和留住优秀的人才。
团队建设是证券行业中不可或缺的一部分。
高效的团队有助于提高业绩和创造更多价值。
首先，明确的组织结构和分工是构建高效团队的基础。
在证券行业中，不同的岗位和职能需要明确的责任和权责，以确保工作的高效性和顺畅性。
其次，建立良好的沟通机制是团队建设的核心。
证券行业中的交易和决策需要及时、准确的信息流通，因此沟通渠道应该畅通且高效。
团队成员应该互相支持、尊重和分享信息，以加强协作和合作能力。
此外，建立积极的团队文化也是团队建设的关键。
公司应该传达价值观和行为准则，以塑造积极向上的工作氛围和团队凝聚力。
在人力资源管理和团队建设方面，证券行业也面临一些挑战和机遇。
首先，随着金融科技的迅猛发展，证券行业需要招聘具备数字化技能和相关知识的人才。
因此，公司需要将数字化能力纳入招聘和培训策略中。
其次，优化团队的多样性可以带来创新和更好的决策能力。
在招聘和团队构建过程中，公司应该重视多元化，并提供包容性的工作环境。
此外，人力资源管理和团队建设也需要不断适应变化的行业环境。
证券营业部员工培训计划
证券营业部员工培训计划一、背景介绍随着证券市场的快速发展，证券营业部成为了金融市场的一支重要力量。
而证券营业部的员工素质和专业技能将直接影响到营业部的业绩和服务质量。
因此，制定一套科学合理的员工培训计划对于提高证券营业部的综合素质和服务水平具有重要意义。
本文将针对证券营业部员工培训计划进行详细论述。
二、培训目标1. 提高员工的业务水平：通过培训，提高员工的业务技能和理论知识，增强员工对金融市场和金融产品的认识和把握能力；2. 提升服务质量：通过培训，提高员工的服务意识和服务技能，提高员工的服务质量和行业形象；3. 加强风险意识：通过培训，加强员工的风险意识和合规意识，预防和化解各类风险，保障客户利益和公司利益；4. 增强团队合作：通过培训，提高员工的团队合作意识和团队协作能力，形成良好的团队合作氛围；5. 培养创新能力：通过培训，培养员工的创新意识和创新能力，增强公司的竞争力和可持续发展能力。
三、培训内容1. 金融市场基础知识培训主要内容包括：金融市场的基本概念、组织结构和功能；证券市场的基本特点和参与主体；金融产品的分类和特点；金融市场的基本交易规则等。
培训方式：讲座、课堂教学、案例分析等。
2. 证券业务操作技能培训主要内容包括：证券市场操作流程和操作规范；买卖证券的操作步骤和注意事项；账户开立和操作流程；证券交易系统的使用方法和技巧等。
培训方式：实地操作、模拟交易、技能考核等。
3. 金融产品知识培训主要内容包括：股票、基金、债券、期货、外汇等金融产品的特点、风险和投资策略；金融产品的交易流程和操作要点；金融产品的风险管理和投资组合构建等。
培训方式：知识讲解、案例分析、投资模拟练习等。
4. 金融法律法规及其合规意识培训主要内容包括：证券法、公司法、证券交易所交易规则、证券公司内部规章制度等金融法律法规；合规意识的培养和风险识别能力培养。
培训方式：法律法规宣讲、合规意识培养、典型案例分析等。
5. 金融服务技能培训主要内容包括：客户需求分析和服务定制；客户沟通技巧和服务技能；客户投资规划和财富管理等。
证券公司培训课件：建立一支高素质的客户经理队伍
客户经理的素质要求
专业能力
具备丰富的行业知识和 业务经验，能够为客户
提供专业建议。
沟通能力
具备良好的沟通技巧， 能够与客户建立良好关
系。
团队协作
能够与团队成员协作， 共同完成业务目标。
创新能力
能够不断探索新的服务 模式和业务拓展方式。
02
客户经理的招聘与选拔
招聘途径与标准
校园招聘
通过与高校合作，选拔优秀毕业生加 入客户经理队伍。
建立一支高素质的 客户经理队伍
目 录
• 客户经理的角色与职责 • 客户经理的招聘与选拔 • 客户经理的培训与发展 • 客户经理的激励与留任 • 客户经理的团队建设与管理 • 案例分析与实践经验分享
01
客户经理的角色与职责
客户经理的定义与角色
客户经理的定义
客户经理是企业与客户之间的桥 梁，负责维护、拓展客户关系， 提供专业的客户服务。
奖励认可
设立优秀员工奖、业绩突出 奖等奖励机制，对表现优秀 的客户经理给予认可和鼓励 。
留任策略与措施
良好的工作环境
创造和谐、积极向上的工作氛围，提供 必要的办公设施和资源，确保客户经理
能够高效地开展工作。
有效沟通与反馈
建立良好的沟通机制，及时了解客户 经理的工作状况和困难，提供有针对
性的指导和支持。
03
02
激励与认可
及时给予团队成员正面的激励和认 可，激发工作积极性。
及时反馈
定期对团队工作进行总结和反馈， 发现问题及时解决。
04
06
案例分析与实践经验分享
成功案例介绍与分析
成功案例一
某银行通过优化客户经理 队伍，提高客户满意度和 忠诚度，实现业务增长。
证券公司的团队建设和领导力发展
证券公司的团队建设和领导力发展在当今竞争激烈的证券市场中，证券公司的团队建设和领导力发展显得尤为重要。
优秀的团队和领导者不仅能够提升企业的竞争力，还能够推动行业发展。
本文将从团队建设和领导力发展两个角度，探讨证券公司如何打造强大的团队和培养出卓越的领导者。
一、团队建设团队建设是证券公司取得成功的重要因素之一。
一个高效协作、凝聚力强的团队能够在市场竞争中更好地应对挑战，实现业务目标。
以下是几个促进团队建设的关键要素。
1. 共同目标：团队成员应明确共同的目标和使命，确保每个人的努力都朝着同一个方向。
只有明确的目标才能激发每个人的积极性和创造力。
2. 有效沟通：团队成员之间的沟通必须畅通无阻。
领导者应鼓励团队成员进行积极的交流，分享意见和建议。
同时，领导者还应注重跟团队成员之间的有效沟通，及时了解和解决问题。
3. 分工合作：团队成员根据各自的专长和兴趣进行合理的分工，实现协作共赢。
团队合作需要有一个明确的分工和相互配合的机制来确保工作的高效有序进行。
4. 激发潜力：领导者应该发现和激发团队成员的潜力。
通过培养人才、激励激励，让每个团队成员都能发挥出自己的所长，为公司的发展贡献力量。
二、领导力发展领导力是推动证券公司持续发展的核心能力。
一位出色的领导者能够有效地管理团队，制定正确的发展战略，提高组织绩效。
以下是几个提升领导力的关键要素。
1. 远见卓识：领导者应具备远见卓识，洞察行业发展趋势和机遇，做出正确的决策和战略规划。
同时，领导者还应为团队设定清晰的目标，并制定能够实现这些目标的行动计划。
2. 激励员工：领导者应激励团队成员，激发他们的工作热情和创造力。
通过设立奖励机制、提供培训机会和个人成长空间，激励员工不断追求卓越。
3. 团队管理：领导者应注重团队管理，培养团队成员之间的协作精神和凝聚力。
通过有效的反馈和指导，帮助团队成员不断提升能力，共同实现组织目标。
4. 自我反思：领导者应具备自我反思的能力，不断总结经验教训，不断改进自己的领导方式和行为举止。
《团队建设与管理》教学大纲MicrosoftOfficeWord文档
《团队建设与管理》教学大纲课程名称：《团队建设与管理》课程编码：HCXY0117课程总学时：40理论学时：20实训学时：20授课对象：金融相关专业本科（或专科）生毕业、硕士毕业生，金融企业中高层技术人员、管理人员，以及银行、证券、保险等从业人士。
一、课程目的与任务了解团队的定义和5个构成要素，深刻理解和体悟团队的重要性和基本特征，掌握在高效团队建设中的控制技巧。
通过互动游戏和案例分析，增进学员对团队特征的理解和体会，运用贴近学员生活的实例，启发学员思考高效团队建设的关键。
二、教学内容、教学授课要求（一）理论课时教学内容、教学授课要求第一章团队组建教学目标：建设为了共同的目的和业绩目标组合在一起，协同工作，相互信任并承担责任解决问题，以期实现共同的目标。
教学授课要求：要求教师讲授结合案例教学，适当加入、互动游戏。
教学重难点：团队建设中的阻力教学内容：第1节团队建设的目的第2节高效团队的特征第3节团队建设原则第4节团队建设的过程第5节团队建设中的阻力与误区第二章团队培训教学目标：提高团队战斗力教学授课要求：本章节为知识范畴的内容，采用多种教学方法。
用视频导入课程，引起学员的兴趣与思考；用视频、图片、故事引发学员的强烈兴趣并思考。
教学重难点：增强团队合作精神，提高团队工作效率，提升企业团队协作能力。
教学内容：第1节团队的领导第2节团队的协作第三章团队薪酬管理教学目标：激发员工潜能，充分发挥薪酬的激励作用，保证企业持续发展的内在动力，明确企业价值分配导向，建立具有竞争优势的薪酬体制。
教学授课要求：案例教学、启发式教学结合视频、图片、故事引发学员的强烈兴趣并思考。
教学重难点：薪酬管理对企业经营的重要性、薪酬结构薪酬结构等。
教学内容：第1节正确认识现代企业薪酬管理第2节薪酬管理体系的分析和设计第3节不同类型员工的薪酬设计第四章团队营销计划制定与实施教学目标：了解团队如何从战略出发考虑营销计划，了解如何从战略出发考虑营销计划，打造高绩效的销售团队。
债券部新员工培训-证券债券销售交易部
债券市场是发行和交易债券的场所，具有融资、投资和宏观调控等功能。债券市场的参与者包括发行人、投资者、 承销商、交易商等。债券市场通过发行和交易债券，将资金从供给方转移到需求方，同时为国家经济发展提供必 要的资金支持。
债券交易流程
总结词
熟悉债券交易流程是债券部新员工必须掌握的基本技能，有 助于提高交易效率和降低风险。
详细描述
债券是发行人发行的一种债务证券，承诺在未来的某个时间点向持有人支付利息 并偿还本金。根据不同的分类标准，债券可以分为不同的类型，如按发行主体可 分为国债、企业债等；按期限可分为短期债、中期债和长期债等。
债券市场概述
总结词
了解债券市场的功能、参与者以及运行机制，有助于新员工更好地把握市场动态和交易机会。
操作风险管理
操作风险管理是债券部新员工培 训不可或缺的一部分，主要涉及 操作风险的识别、评估和监控等
方面的知识。
培训中会介绍操作风险的类型， 如人为错误、系统故障和流程缺 陷等，以及相应的管理策略和工
具。
还会涉及操作风险应急预案的制 定，以提高员工对操作风险的敏
感度和应对能力。
职业发展与团队建设
商务谈判技巧
掌握商务谈判技巧，能够根据 市场情况和客户需求灵活调整 策略。
客户关系维护
建立良好的客户关系，提高客 户满意度和忠诚度，为长期合
作打下基础。
风险管理
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市场风险管理
市场风险管理是债券部新员工培 训的核心内容之一，主要涉及市 场风险的定义、来源、计量和监
控等方面的知识。
培训中会介绍市场风险的类型， 如利率风险、汇率风险和波动性 风险等，以及相应的管理策略和
05
职业发展规划
制定个人职业发展计划
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团队领导的原则
优秀的团队领导： 1.使团队的目的、目标和方式密切相关，并且有意义 2.培养团队成员的责任感和信心 3.促进团队中各种技能的组合，并提高技术水平 4.搞好与外部人员关系，其中包括为团队的发展清除障碍 5.为团队中的其他成员创造机会 6.做实际工作
团队的组织支持
团队需要从组织中 得到哪些支持？
工 作 表 现
表现出色的团队
真正的团队
工作群体 伪团队
潜在的团队
团队绩效
团队存在的问题：
技能 管理 绩效 激情 流失 。。。。。。
预期
现状
理解团队工作
团队即是一种为了实现某种目标而由相互 协作的个体组成的工作群体。
为什么要使用团队
•创造团结精神（集体精神） •使管理层有时间进行战略性思考 •提高决策速度 •促进员工队伍多元化 •提高绩效
证券经纪人营销团队2大重要特征
• 团队可控性：
1. 非“自由经纪人” 2. 有组织有纪律 3. 有业务“节奏”
证券经纪人营销团队2大重要特征
• 管理的层次性：
1. 一个主管有效直接辅导的上限是8人 2. 组建团队：先搭架构再丰富血肉 3. 韩信点兵，多多益善
研讨
我们希望打造什么样的团队？
团队行为曲线
团队招募筛选
团队建设原则：分配角色
•创造者—革新者：产生新思想 •探索者—倡导者：倡导和拥护新思想 •评价者—开发者：分析决策方案 团 队 •推动者—组织者：提供结构 角 •总结者—生产者：提供指导并坚持到底 色 •控制者—核查者：检查具体细节 •支持者—维护者：处理外部冲突和矛盾 •汇报者—建议者：寻求全面的信息 •联络者：合作与综合
团队建设途径：角色界定途径
明确每个人对自己的期待、整个群体的规范以及不同成员所分担的责任
原则 1.每个团队成员既承担一种功能，又担任一种团队角色 2.一支团队需要在功能与角色之间找到平衡，这取决于团队 的任务 3.团队的绩效取决于团队成员认同团队内的各种相关力量， 以及按照各种相关力量进行调整的程度 4.有些成员比另一些成员更适合某些团队角色，这取决于他 们的个性与智力 5.一个团队只有在具备了范围适当、平衡的团队角色时，才 能充分发挥其技术资源优势
证券团队建设与经营培训教材（PPT53页)
团队建设与经营
证券团队建设与经营培训教材（PPT53页)
提升管理能力
目的：成为团队运作和管理的好手
目标：掌握团队运作的技巧、方法
要领：知识传授，经验分享、参与
收获：能够操之在我，能够做的下来现在做的事, 能够当得起现在的这份责任，能够独立的 工作，获得团队胜利
1.确定事情的轻重缓急，并确立指导方针
2.按照技能和技能潜力，而不是个人性格选拔团队成员
3.对第一次集会和行动予以特别关注
4.确立一些明确的行为准则
5.确定并把握几次紧急的、以能力为导向的任务和目标
6.定期用一些新的事实和信息对团队加以考验
7.尽可能多地共度时光
8.利用积极的反馈、承认和奖励所带来的力量
团队建设途径：价值观途径
团队要形成明确的价值观，要得到全体成员 的共同承认，并因此能够以一种一贯的、合作的 方式指导并影响个人的行为。
团队共识的五个方面 •明确 •鼓动性价值观 •力所能及 •共识 •未来潜力
团队建设途径：是团队为了有效地完成自己的任务而 需要发展或积累技能或资源。人际关系、建立共同 目标和团队价值观是有效完成任务所必需的工具。
•领导者必须根据团队的成熟 度正确使用权力。
•如果团队作出了错误决定， 你应该同团队一起反省，不 要指责任何人或滥用职权。
常见的团队陷阱及克服建议
陷阱：计划不连贯
克服建议
一个团队新建不久或 仍处在幼年期，其领 导便调动工作、提升、 履新或退休，这些均 是该团队走向灭亡的 标志。
把个人偏 好与团队 角色要求 适当匹配， 使团队成 员各尽其 能。
团队建设原则：树立共同目标
共同目标能够为团队成员指引方向和提供动力，目 标会使个体提高绩效水平，目标也使群体充满活力。
团队建设原则：建立绩效评估与激励体系
对于表现出色的团队除了根据个体的贡献进行评估和 激励之外，组织和管理者还应考虑以群体为基础进行 绩效评估、团队激励及其他方面的变革，来强化团队 的奋进精神。
晋升与考核制度
团队建设原则：培养相互信任精神
•表明你既为自己也为别人的利益工作 •用语言和行动来支持自己的团队 •表明指导你决策的基本价值观是一贯的 •开诚布公 •公平 •说出你的感觉 •保密 •表现出你的才能
团队建设途径：人际关系途径
该途径强调团队工作的人际交往 性质，目的是确保团队成员能够以诚 实的私人方式进行相互交往。其基本 原则是：公开、坦诚地讨论群体内部 的关系与冲突会形成相互信赖的气氛， 并因此建立起有效的团队工作。
明确的目标 适当的资源 可靠的信息 培训与教育 技术及方法支持 定期反馈
常见的团队陷阱及克服建议
陷阱：领导放弃权力
团队领导从团队中退出， 有意避免与团队成员交 流。他们认为帮助团队 培养自主性的最佳方式 就是自己少介入。
克服建议
•领导的作用就是和团队一起 工作，帮助其提高使用信息、 解决问题和决策的能力。
团队与群体
工作群体
工作团队
•信息共享 •中性（有时消极） •个体化 •随机的或不同的
目标 协同配合 责任 技能
•集体绩效 •积极 •个体的或共同的 •相互补充的
清晰的 一致的 良好的
目标
承诺
沟通
相关的
相互的
技能
信任
谈判 技能
恰当的 领导
内部
支持
外部 支持
高效团队的特征
团队规范
•以任务为核心，遵循每个人的工作 都直接对整个任务作出贡献的基本价 值观 •鼓励那些高效的全面工作的行为， 制裁那些降低效率或质量的行为 •只要有助于完成任务，任何行为都 是有价值的
团队凝聚力
决定团队凝聚力的因素
•有效的交流 •一起度过的时间 •独立 •威胁 •规模 •激励
团队建设原则：确定团队规模
最好的工作团队一般规模较小，其成员应控制在12人以内， 如果团队成员很多，会妨碍交流与讨论，难以形成凝聚力、 忠诚和信赖感。
营销团队小组制
团队建设原则：完善成员技能
高效团队需要三种不同技能类型的成员： •具有技术专长的人 •具有发现、解决问题和决策技能的人 •具有较强人际关系的人