《内控报告》单位需要收集资料
填报内部控制报告所需材料
填报内部控制报告所需材料内部控制是企业核心管理工作的一部分，严格规范的内部控制能够有效保障企业的资产安全和经营状况稳定。
随着各国监管部门的要求加强，许多企业需要在年度报告中填报内部控制报告，并提供所需材料，下面来了解一下填报内部控制报告所需的材料。
一、企业基本信息企业基本信息是内部控制报告的基础信息，包括企业名称、注册地址、营业执照号码、法定代表人/董事长、企业性质、注册资本、股份结构等。
这些信息主要是为了确认企业的真实性、合法性和稳定性，有助于监管和审计机构对企业的审核和评估。
二、内部控制标准和流程型记账凭证内部控制标准和流程型记账凭证是内部控制报告中最重要的两个部分，两者缺一不可。
内部控制标准反映了企业内部控制的建设状况，包括企业内部控制的范围、目标、重点控制点、内部控制程序、内部控制风险等；流程型记账凭证则是指企业内部控制的实践操作，包括各类记账凭证、操作流程、规定流程等。
三、内部控制环境内部控制环境是内部控制建设的重要组成部分，主要包括企业文化、领导人行为、员工素质、内控监督等方面。
填报内部控制报告时，需要说明企业的内部控制环境建设情况，尤其需要重点关注领导层的行为、员工素质和内控监督的展开情况等。
四、内控自评结果内控自评是企业内控管理的一项重要工作，内部控制报告要汇总企业内控自评的结果。
内部控制自评结果能够反映企业内部的风险状况、问题和潜在风险等，有助于提高企业内部控制的效果和质量。
五、内控缺陷的说明内部控制报告中还需要详细说明企业内控管理中存在的问题和缺陷，分析缺陷形成的原因以及解决方案。
其中可能存在一些重大的风险，需要立即采取措施来加以解决。
所以，企业应及时发现并解决内部控制问题，避免出现安全隐患。
六、其他附表内部控制报告附表就是报告中的附加材料，包括企业内部控制流程图、审计报告、内部控制自期报告、会计师报告等。
企业需提供相关的附表，以确保整个内部控制报告具备完整性。
最后，企业在填报内部控制报告时，应做到系统化、完备化、规范化。
内控评价测试需准备的资料清单(第一阶段)
说明：1、资料尽量以电子版形式报送，如提供电子版有困难，可提供纸质版。 2、请按内控小组要求提供资料，便于内控工作高效率进行，十分感谢！
序号
所需资料的内容和描述
需求提出 建议资料提
日期
供日期
1 三重一大制度
2 人员花名册，包括但不限于：人员、岗位、学历、专业、职称、工作时间等 3 公司2013-2014年度内部审计机构及外部审计机构出具的内控报告、管理建议 4 最近一次经审批的年度投资计划 5 《中长期规划编制通知》 6 《中长期发展规划（初稿）》 7 《中长期发展规划（二稿）》 8 《中长期发展规划（审议稿）》 9 《中长期发展规划（正式稿）》 10 《大冶有色金属有限责任公司投资管理办法（修订）》 11 《大冶有色金属集团控股有限公司投资管理办法（修订）》 12 出资企业2016年度投资计划 13 集团公司2016年投资计划 14 2015年股权投资清单 15 《中国有色矿业集团有限公司会计核算办法》 16 2015年2、5、8、11月月度投资统计报表 17 2015年年度投资统计报表 18 2015年股权投资资产清单 19 2015年处置或核销的股权投资项目清单 20 2015年项目投资清单 21 《大冶有色金属集团控股有限公司矿产地质勘查项目管理办法》 22 2016年度勘查项目计划和投资预算 23 2016年度各矿山勘查项目投资计划 24 2015年年015年各矿山勘察工作检查报告 27 2015年2、5、8、11月勘察进度 28 2015年野外实物工作量的地质勘查项目清单 29 《大冶有色金属集团控股有限公司矿产资源开发与管理规定》 30 投资责任追究相关制度 31 《大冶有色金属集团控股有限公司银行账户管理办法》 32 《大冶有色金属公司机关部室职责》 33 《大冶有色金属公司岗位说明书》 34 《大冶有色金属公司大额资金运作管理制度（实行）》 35 2015年2、5、8、11月资金计划 36 《大冶有色金属公司预算调整管理办法》 37 《大冶有色金属公司网上银行管理办法》 38 对所属单位银行账户开立、变更、撤销、使用的检查记录 39 2015年集团开户/销户清单 40 2015年二级单位银行账户开立/变更/撤销清单 41 集团及二级单位现有银行账户明细（注明基本账户、一般账户、临时账户等信 42 2015年网上银行注册清单 43 2015年2、5、8、11月付款凭证、付款指令 44 2015年2、5、8、11月银行存款余额调节表 45 规定现金收支范围、现金支付限额等的相关制度文件 46 2015年资金支出台账 47 2015年购销合同清单 48 2015年银行上门服务登记台账 49 2015年收款明细清单 50 2015年12月每日现金盘点表 51 2015年备用金申请清单 52 2015年借款还款清单（注明借款日期，还款日期、是否个人备用金等） 53 2015年购票登记簿
财政部关于开展2020年度行政事业单位内部控制报告编报工作的通知-财会〔2021〕6号
财政部关于开展2020年度行政事业单位内部控制报告编报工作的通知正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------关于开展2020年度行政事业单位内部控制报告编报工作的通知财会〔2021〕6号党中央有关部门，国务院各部委、各直属机构，全国人大常委会办公厅，全国政协办公厅，最高人民法院，最高人民检察院，各民主党派中央，有关人民团体，各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅（局），新疆生产建设兵团财政局：为做好2020年度全国各级各类行政事业单位内部控制报告编报工作，根据《财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》（财会〔2015〕24号）和《行政事业单位内部控制报告管理制度（试行）》（财会〔2017〕1号）的有关要求，现就2020年度行政事业单位内部控制报告编报工作通知如下：一、总体要求（一）积极做好内部控制报告编报服务相关改革任务工作。
各地区、各部门、各单位要提高对内部控制报告编报工作重要性的认识，积极配合相关改革任务，充分发挥内部控制在提升行政事业单位治理效能、服务改革发展大局等方面的重要基础作用。
一是服务预算绩效管理。
加强预算绩效目标编审、绩效运行监控、绩效评价和评价结果应用等绩效管理各环节内部控制机制建设，推动预算绩效管理提质增效。
二是服务政府过紧日子。
坚持厉行节约，严格执行各项经费支出标准，强化预算支出约束，加强新增支出审核管控，坚决杜绝铺张浪费行为。
三是服务财政直达资金规范使用，从内部控制层面为各单位规范使用直达资金提供有效保障。
四是服务政府会计改革。
规范单位会计核算，全面有效实施政府会计准则制度，加强政府财务报告编报内部控制，提高政府财务报告信息质量，为深入推进政府会计改革提供重要保障。
内控制度所需材料清单
1.内控组织材料
内部控制领导小组成立方案、内部控制工作小组成立方案、内部控制建设规划方案、风险评估报告材料;内部控制领导小组会议纪要、内部控制工作小组会议纪要、内部控制培训纪要或照片、风险清单
2.考核评价材料内部控制评价与监督制度、内部控制考核评价方案、内部控制考核评价报告（或检查报告）、内部控制整改方案、领导干部选拔任用标准
3.岗位职责及轮岗材料单位领导权力清单、单位部门责任清单、单位岗位职责清单、岗位职责说明书、分级授权相关制度；定期轮岗（或专项审计）相关制度、轮岗（或审计）记录表
4.重大决策程序材料单位“三重一大”制度、集体议事决策的会议纪要
5.不适用证明材料不适用业务佐证材料、不适用环节佐证材料
6.业务制度及流程图预算管理内部控制制度、收支管理内部控制制度、政府采购管理内部控制制度、国有资产管理内部控制制度、建设项目管理内部控制制度、合同管理内部控制制度、其他业务管理内部控制制度；预算管理内部控制流程图、收支管理内部控制流程图、政府采购管理内部控制流程图、国有资产管理内部控制流程图、建设项目管理内部控制流程图、合同管理内部控制流程图、其他业务管理内部控制流程图
7.制度执行相关材料单位支出预算报表、项目支出绩效目标申报表、部门（单位）整体支出绩效目标申报表、预算执行分析报告、项目支出绩效自评表；采购明细表、采购合同、采购验收记录表、采购验收报告；单位国有资产报表、单位资产清查报告；投资计划表、项目概预算表、建设项目决算报表；合同申请审批单（已审核的）、合同台账、合同验收证明
8.信息系统材料内部控制信息系统建设方案、内部控制信息系统更新/改造/升级方案、大数据平台构思方案、内部控制系统建设合同文本、内部控制信息系统说明书、内部控制信息系统系统截图。
2019内控报告材料清单
内部控制领导小组成立方案、内部控制工作小组成立方案、内部控制建设规划方案、风险评估报告材料;内部控制领导小组会议纪要、内部控制工作小组会议纪要、内部控制培训纪要或照片、风险清单
2、岗位职责及轮岗材料
单位领导权力清单、单位部门责任清单、单位岗位职责清单、岗位职责说明书、分级授权相关制度；定期轮岗（或专项审计）相关制度、轮岗（或审计）记录表
7、考核评价材料
内部控制评价与监督制度、内部控制考核评价方案、内部控制考核评价报告（或检查报告）、内部控制整改方案、领导干部选拔任用标准
8、信息系统材料
内部控制信息系统建设方案、内部控制信息系统更新/改造/升级方案、大数据平台构思方案、内部控制系统建设合同文本、内部控制信息系统说明书、内部控制信息绩效目标申报表、部门（单位）整体支出绩效目标申报表、预算执行分析报告、项目支出绩效自评表；采购明细表、采购合同、采购验收记录表、采购验收报告；单位国有资产报表、单位资产清查报告；投资计划表、项目概预算表、建设项目决算报表；合同申请审批单（已审核的）、合同台账、合同验收证明
4、重大决策程序材料
单位“三重一大”制度、集体议事决策的会议纪要
5、不适用证明材料
不适用业务佐证材料、不适用环节佐证材料
6、业务制度及流程图
预算管理内部控制制度、收支管理内部控制制度、政府采购管理内部控制制度、国有资产管理内部控制制度、建设项目管理内部控制制度、合同管理内部控制制度、其他业务管理内部控制制度；预算管理内部控制流程图、收支管理内部控制流程图、政府采购管理内部控制流程图、国有资产管理内部控制流程图、建设项目管理内部控制流程图、合同管理内部控制流程图、其他业务管理内部控制流程图
2024年度内控报告编报所需材料清单
不适用证明材料
加盖单位公章的不适用业务佐证材料、不适用环节佐证材料
4
业务制度及流程图
预算管理内部控制制度、收支管理内部控制制度、政府采购管理内部控制制度、国有资产管理内部控制制度、建设项目管理内部控制制度、合同管理内部控制制度、其他业务管理内部控制制度
预算管理内部控制流程图、收支管理内部控制流程图、政府采购管理内部控制流程图、国有资产管理内部控制流程图、建设项目管理内部控制流程图、合同管理内部控制流程图、其他业务管理内部控制流程图
5
制度执行相关材料
单位支出预算报表、预算项目清单（清单中至少包括：项目名称、项目代码、是否为本年新增重大项目、是否已开展事前绩效评估、是否已开展绩效目标管理、是否已开展预算绩效运行监控，是否已开展预算绩效自评）、项目支出绩效目标申报表、项目支出预算绩效监控表、项目支出绩效自评表
单位国有资产报表、单位资产清查报告或盘点表、资产登记表、资产处置审批单（大于5份，提供5份，小于等于5份，全部提供）
按任务分解
内部控制领导小组会议纪要、内部控制相关培训文件或照片
风险评估报告
内部控制评价报告
各类巡视报告、巡视整改报告
纪检监察报告、纪检监察整改报告
审计报告、审计问题整改报告
内控评价报告、 内控评价整改报告
会计核算科目余额表
2
业务层面内控制建设情况Fra bibliotek岗位职责说明书等
轮岗相关制度、轮岗记录表或者专项审计报告
投资计划表、项目概预算表（大于5份，提供5份，小于等于5份，全部提供）、建设项目决算报表
合同申请审批单（已审核的合同，合同数大于5份，提供5份，合同数小于等于5份，全部提供）、合同台账
6
信息系统材料
关于开展2020年度行政事业单位内部控制报告编报工作的通知(财会〔2021〕6 号)
法规RegulationsI举创新提升超越引领纲；铸爱党爱国敬业爱岗魂；立企业强寓行业兴盛本；树诚信和谐公平竞争德；筑美丽建材员工富裕梦。
党中央有关部门，国务院各部委、各直属机构，全国人大常委会办公厅，全国政协办公厅，最高人民法院，最高人民检察院，各民主党派中央，有关人民团体，各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅（局），新疆生产建设兵团财政局：为做好2020年度全国各级各类行政事业单位内部控制报告编报工作，根据《财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》（财会〔2015〕24号）和《行政事业单位内部控制报告管理制度（试行）》（财会〔2017〕1号）的有关要求，现就2020年度行政事业单位内部控制报告编报工作通知如下：一、总体要求（一）积极做好内部控制报告编报服务相关改革任务工作。
各地区、各部门、各单位要提高对内部控制报告编报工作重要性的认识，积极配合相关改革任务，充分发挥内部控制在提升行政事业单位治理效能、服务改革发展大局等方面的重要基础作用。
一是服务预算绩效管理。
加强预算绩效目标编审、绩效运行监控、绩效评价和评价结果应用等绩效管理各环节内部控制机制建设，推动预算绩效管理提质增效。
二是服务政府过紧日子。
坚持厉行节约，严格执行各项经费支出标准，强化预算支出约束，加强新增支出审核管控，坚决杜绝铺张浪费行为。
三是服务财政直达资金规范使用，从内部控制层面为各单位规范使用直达资金提供有效保障。
四是服务政府会计改革。
规范单位会计核算，全面有效实施政府会计准则制度，加强政府财务报告编报内部控制，提高政府财务报告信息质量，为深入推进政府会计改革提供重要保障。
（二）扎实推进行政事业单位内部控制报告编报工作。
各地区、各部门、各单位要加强组织协调，健全工作机制，制定工作方案，明确时间节点，层层落实责任，认真做好内部控制报告的编报工作。
各单位应当根据本单位内部控制建立与实施的实际情况，及时准确编制和报送本单位《2020年度行政事业单位内部控制报告》（见附件1），报经本单位主要负责人批准后，按时完成内部控制报告的上报工作；各地区、各部门应当对本级及所属单位内部控制报告进行审核和汇总，并编制《2020年度地区（部门）行政事业单位内部控制报告》（见附件2）。
内控报告所需材料
本年单位内部控制领导小组会议次数
本年单位内部控制领导小组会议中形成决议
的会议次数
本年单位主要负责人参加会议次数
本年单位内部控制领导小组会议中形成决议
的“三重一大”事项个数
2.内部控制工作小组运行情况
本年单位内部控制工作小组会议次数
本年单位开展内部控制专题培训次数
本年单位内部控制风险评估覆盖情况
是否评估:
中任职
行）
如是，请详列姓名及行政职务（可插入多 姓名
2.内部控制工作小组组成情况
单位内部控制工作小组负责人
如选“其他”，请说明：
负责人姓名
负责人职务
内部控制牵头部门
如选“其他”，请说明：
3.内部控制评价与监督部门组成情况
内部控制评价与监督部门
如选“其他部门”，请说明：
（二）内部控制机构运行情况
1.内部控制领导小组运行情况
单位层面：
业务层面：
内部控制体系初期建设方式
如外部协助，请填写协助单位名称
内部控制体系本年建设方式
如外部协助，请填写协助单位名称
内部控制体系建设开展进度
3.内部控制评价与监督部门运行情况
情况 —— —— ——
职务 职务 ——
—— —— ——
——
——
3.1本年是否开展内部控制考核评价 内部控制考核评价方式 如外部协助，请填写协助单位名称
3.2内部控制考核评价实施范围（可多选） 如选“其他”，请说明：
3.3内部控制考核评价结果应用（可多选） 如选“其他”，请说明：
3.4内部控制考核评价与其他监督结果运用 效果
内部控制考核评价发现问题总数： 针对发现问题建立内部控制措施数量： 审计发现问题总数： 针对发现问题建立内部控制措施数量： 巡视、纪检监察发现问题总数： 针对发现问题建立内部控制措施数量： （三）组织机构改革情况 1.本年是否开展组织机构改革 2.本年是否修订“三定”方案 3.开展组织机构改革原因（可多选） 如选“其他”，请说明： 4.内部职责明晰程度（可多选） （四）权力运行制衡机制建立情况 1.分事行权：对经济和业务活动的决策、执 行、监督，是否明确分工、相互分离、分别行权。 2.分岗设权：对涉及经济和业务活动的相关 岗位，是否依职定岗、分岗定权、权责明确。 3.分级授权：对管理层级和相关岗位，是否 分别授权，明确授权范围、授权对象、授权期限、 授权与行权责任、一般授权与特殊授权界限。 4.定期轮岗：对重点领域的关键岗位，是否 建立干部交流和定期轮岗制度。
医院内部控制监督与评价管理办法
医院内部控制监督与评价管理办法一、总则为了确保医院经济活动合法合规，资产安全和使用有效，财务信息真实完整，有效防范舞弊和预防腐败，提高服务的效率和效果，根据《行政事业单位内部控制规范（试行）》规定，结合医院实际工作实际，制定本办法。
二、定义本办法所称内部控制监督评价是指为了规范医院内部控制监督评价工作，内审部门对内部控制的设计和实施情况定期评价，发现内部控制缺陷，提出改进建议，出具《医院内部控制评价报告》，确保内部控制的有效实施。
内控监督评价范围包括各单位的单位层面和业务层面的所有经济业务及业务环节。
三、内控监督评价机构及职责内控监督评价工作由内部控制领导小组全面负责；分管医院审计科的副院长牵头负责内控监督评价管理工作，对院长和内部控制领导小组负责；医院审计科为负责内控监督评价的执行部门，负责开展内部监督和自我评价工作。
在内控监督评价管理工作中，内部控制领导小组履行下列职责：1、领导医院内控监督和自我评价工作；2、审议医院审计科提交的内控评价报告。
在内控监督评价管理工作中，医院审计科履行下列职责，并接受上级主管业务部门的指导和监督：1、根据国家有关规定，负责制定年度内部控制监督评价工作计划，定期或不定期开展内控监督评价工作，每年至少一次；2、根据内部控制领导小组统一部署，组织开展内控监督评价工作；根据工作需要可委托有相应资质的中介机构开展内控监督评价工作；3、在监督评价过程中，对内部控制有效性进行解释和说明；4、记录在监督评价过程中发现的违规违纪事件，为内控监督评价提供依据；5、有针对性地对监督评价的结果提出意见和建议，并出具《医院内部控制评价报告》，报内部控制领导小组审议；6、根据内部控制领导小组的审议结果，发布医院内部控制评价结果；7、督促各单位落实内部控制整改措施。
在内控监督评价管理工作中，各单位履行下列职责：1、配合医院审计科开展内控监督评价工作，按内部控制监督评价具体程序和办法，提供相关经济活动内控建立和实施的证据及信息；2、记录日常经济活动的内部控制建立与实施情况；3、按照内部控制领导小组审议通过的监督评价结果，进行整改。
内控报告单位需要收集资料
内控报告单位需要收集资料随着企业竞争日益激烈，内控管理已成为管理者必须掌握的重要技能。
在内控管理中，内控报告是一项非常关键的工作，它对于企业的长远发展和绩效表现起着至关重要的作用。
为了准确地反映内部控制的有效性，内控报告单位需要收集大量的资料，以确保内控报告的准确性和完整性。
本文将详细介绍内控报告单位需要收集的资料。
一、组织机构在收集内控报告所需资料时，组织机构主要包括企业注册地址、工商营业执照等基本信息。
同时还需要收集企业的组织结构图以及员工名单，以确定企业内部控制的具体实施人员。
在内控领域，明确组织机构的相关信息，有利于企业更好地了解内控环境，并实现内控目标。
二、管理层相关资料在内控报告中，管理层扮演着重要的角色。
内控报告单位需要收集管理层的履职情况，包括管理层的职称、工作经历、工作职责、内控意识等。
此外，内控报告单位还需要收集管理层的决策过程和方案，以确定内控执行的合规性和有效性。
三、财务报表财务报表对于评估企业内部控制的有效性和完整性非常重要。
内控报告单位需要收集企业的年度财务报表、审计报告、资产负债表、损益表等财务类资料，以确保数据的准确性。
在收集财务资料时，需要关注企业的经营状况和财务风险情况，以充分了解企业的内部控制状况，并提出改善意见。
四、内部控制制度文件内部控制制度文件是企业实现内控目标的重要保障。
内控报告单位需要收集企业的内部控制制度文件，包括内部控制手册、控制流程图、控制方案等，以确保内部控制制度的合规性和完备性。
此外，内控报告单位还需要检查内部控制制度文件是否落实到位，是否存在漏洞和不足之处。
五、内部审计报告内部审计是企业内部控制的重要环节之一。
内控报告单位需要收集内部审计报告，以查看审计过程和结果，确定内部控制是否存在问题和缺陷，并提出改善建议。
内部审计报告应当包括审计范围、审计周期、审计依据、审计发现、意见和建议等内容。
总之，内控报告单位需要充分收集相关的资料，以构建一套完整的内部控制管理框架。
单位内控报告指标及佐证材料清单模版
7
是否开展内部控制专题培训
8 9.1
是否开展内部控制风险评估 预算业务管理
《xxx预算管理内部控制流程》
9.2
收支业务管理
《xxx收支管理内部控制流程》
9.3 是否对单位经济 业务流程进行梳 理
政府采购管理
《xxx采购管理内部控制流程》
9.4
资产管理
《xxx资产管理内部控制流程》
9.5
建设项目管
《xxx建设项目管理内部控制流程》
2.3
配备工作人员□
2.4 2.5 2.6 3 4 5 6
健全工作机制□ 充分利用信息化手段□ 其他 是否成立单位内部控制领导机构 单位内部控制领导机构构成人数 单位主要负责人是否在单位内部控制领导机构中担任负责人 班子成员是否在单位内部控制领导机构中任职
工作方案、通知或会议纪要中是否明确了内部控 关于举办行政事业单位内部控制建设工作动员部 制工作机制，培训机制、沟通反馈机制、汇报机 署会暨业务培训的通知等 制、专题问题解决机制等。
建设项目管 合同管理 其他管理领
《xxx建设项目管理内部控制流程（流程图）》 《xxx合同于成立内控领导小组的通知 1、预算编制与预算审批 2、预算审批与预算执行 3、预算执行与分析评价 4、决算编制与审核 1、收款与会计核算 2、支出申请与内部审批 3、付款审批与付款执行 4、业务经办与会计核算 1、采购需求制定与内部审核 2、采购文件编制与复核 3、合同签订与验收 4、验收与保管 1、办理货币资金业务的全过程 2、无形资产的研发与管理 3、对外投资的可行性研究与评估 4、资产配置、使用和处置的决策、执行 与监督 1、项目建议和可行性研究与项目决策 2、概预算编制与审核 3、项目实施与价款支付 4、竣工决算与竣工审计 1、合同的拟订与审核 2、合同的审核与审批 3、合同的审批与订立 4、合同的执行与监督
单位内控报告自查证明材料收集
单位内控报告自查证明材料收集尊敬的领导：根据单位内控报告自查要求，我们已经积极开展了自查工作，并收集了自查证明材料，现将自查情况汇报如下：首先，我们收集了相关的内部控制文件和制度。
这些文件明确了单位内部控制管理的目标、原则、职责、流程和要求，并包括了日常运营、财务管理、人力资源、风险管理等各个方面的内容。
通过收集这些文件，我们能够清楚了解单位内部控制的规定和要求，并能根据文件的要求进行自我评估和改进。
其次，我们对单位的运营情况进行了全面的自查，并收集了相关的证明材料。
我们对单位的各个部门、岗位和流程进行了调查和核实，了解了各个环节的运作情况和存在的问题。
通过收集相关的证明材料，我们能够清楚地展示单位在内控管理方面的实际操作情况，并能够为自己的评估结果提供有力的依据。
第三，我们还对内部控制的执行情况进行了自查，并收集了执行情况的相关证明材料。
我们对单位的各项内部控制制度进行了评估，并与实际操作进行对比，找出了不符合要求的地方，并提出了改进意见。
通过收集了执行情况的证明材料，我们能够清楚地展示单位内部控制制度的执行情况和改进措施的落实情况。
最后，我们还对内部控制的效果进行了评估，并收集了评估报告和相关证明材料。
我们通过比较自查前后的情况，分析了单位内控管理的改进情况和效果，并编制了相应的报告。
收集了评估报告和相关证明材料后，我们能够清楚地展示单位在内控管理方面的改进和进步，并为将来的工作提供参考和依据。
经过以上的自查和证明材料的收集，我们对单位内控管理的情况有了较为清楚的了解，并对存在的问题提出了改进意见。
我们将继续加强内部控制的建设和改进，确保单位内控管理的科学性和有效性。
感谢领导对我们自查工作的支持和关心！谢谢！单位自查小组。
内控评价收集资料清单
设项目
54
资产交付资料
各2
合同管理相关资料
55
56 12.合 57 同
58
20X6年度合同台账
1
XX合同审签相关文件（如合同审批表、 会议纪要等）
5
合同履行跟踪记录表
1
XX合同履行监督相关文件（如合同履行 登记表、合同变更审批表）
3
备注：
如有任何问题，请联系项目组组 分组!A1 长
复印件 /电子
版
2
电子版
电子版
复印件 /电子
版
复印件 复印件 /电子 复版印件 /电子
版 复印件 复印件 /电子
版
电子版
复印件 /电子
版 电子版
不适用 不适用
不适用
电子版
电子版 电子版 复印件 /电子
版
若有审批，请附审批签字页 复印件
2017/4/5
2017/4/5
2017/4/5
若有审批，请附审批签字页 复印件 若有审批，请附审批签字页 复印件 若有审批，请附审批签字页 复印件
版
若有审批，请附审批签字页 复印件 若有审批，请附审批签字页 复印件
2017/4/5 2017/4/5
2017/4/5
2017/4/5
若有审批，请附审批签字页 复印件
若有审批，请附审批签字页 复印件
2017/4/5 2017/4/5 2017/4/5
系统查看
2017/4/5
需补充盘点或对账相关记录 2017/4/5
1
容）
51
工程变更申请表
125
11.建
设项目
52
竣工验收资料资料
各2
53
决算编制审计资料
会计事务所内控审计所需资料清单
客户提供内部控制资料一览表~~~~~~~有限公司：承蒙委托,我所承办贵公司内部控制评价业务。
为顺利完成这项工作, 烦请贵公司及下属子公司提供包括但不限于以下内部控制业务相关资料：一、公司层面内部控制相关资料（一）内控环境1.1治理结构公司章程法人治理结构股东大会、董事会、监事会议事规则董事、监事成员履历股东会、董事会、监事会会议记录1.2机构设置与权责分配公司组织结构图关键岗位职责描述组织机构调整的文件公司授权体系及权限指引培训记录绩效考核1.3 内部审计审计计划审计报告整改情况人员配置培训计划及记录1.4人力资源政策招聘、培训、晋升和薪酬政策员工《劳动合同》文本培训几乎及记录员工岗位职责描述绩效考核文档及考核报告加薪、晋升的审批资料违规处罚通报1.5 企业文化诚信与道德价值观培训记录会议纪要或记录领导讲话材料对员工违规的处理材料客户投诉、举报记录举报案件情况的通报管理层会议纪要会计核算手册财务报告内部审计报告（二）、风险评估2.1目标设定战略发展规划年度经营计划年度预算计划责任目标合同2.2风险评估公司现有风险信息库风险信息的收集风险评估记录风险分析报告2.3风险应对风险的应对措施内部审计报告（三）控制活动公司现有内部控制的基础资料如内部控制手册流程图和会议备忘录等文件。
控制活动的制定及发布文件控制活动的完善修订（四）信息与沟通4.1信息与沟通内外部信息的收集及传递文档会议纪要绩效考核文档内部信息沟通方式及相关记录外部信息沟通方式及相关记录客户调查访问监管部门处罚4.2 信息系统公司信息技术总体规划现有信息系统信息资产清单信息技术培训计划、培训记录与第三方达成的合同或协议系统权限控制文档信息系统安全控制信息备份信息分级保密制度4.3 举报举报投诉记录举报事件处理（五）、内部监督5.1 日常监督管理层会议年度财务报告财务分析报告经营分析报告客户拜访记录资产盘点报告内外部审计报告5.2 专项监督公司自评方案自评（自查）报告专项调查报告内部控制评价方案内部控制评价报告客户投诉和举报记录5、3报告缺陷缺陷认定缺陷报告二、公司业务层面内部控制相关资料资金管理（货币资金、筹资、投资、营运资金管理）资产管理（存货管理、固定资产管理、无形资产管理）采购业务销售业务：参照采购业务清单提供资料预算管理合同管理财务报告担保业务采购业务流程和存货管理流程相关部门负责人及主要员工的岗位说明书（包括职责描述、权限、汇报关系等）▪有关采购业务流程和存货管理流程的书面政策、程序和文件:➢权限表 (对各类交易审批金额和审批人的列表)➢采购程序 (包括但不限于询价、招投标、采购申请、审批、合同签订、退货和付款等规定)➢供应商选择程序➢盘点程序➢各类存货进/出和移动的程序➢仓库保管规程、财产保险办法➢存货减值准备提取程序➢资本性支出（机器设备采购）流程以下除另行说明的项目外，请提供十份实际文件作为样本（在准备有关文件时，请提供与特定十笔交易有关的全部相关文件，以便于我们进行有关穿行测试）文件名称可能与实际采用文件不同，在这种情况下，请提供实际采用之文件。
内部控制审计报告材料材料
内部控制审计报告2013 年度内部控制评价报告珠海格力电器股份有限公司全体股东: 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求(以下简称企业内部控制规范体系),结合本公司(以下简称公司)内部控制制度和评价办法,在内部控制日常监督和专项监督的基础上,我们对公司2013年12月31日(内部控制评价报告基准日)的内部控制有效性进行了评价。
一、重要声明按照企业内部控制规范体系的规定,建立健全和有效实施内部控制,评价其有效性,并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。
监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。
经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整,提高经营效率和效果,促进实现发展战略。
由于内部控制存在的固有局限性,故仅能为实现上述目标提供合理保证。
此外,由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低,根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
二、内部控制评价结论根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况,于内部控制评价报告基准日,不存在财务报告内部控制重大缺陷,董事会认为,公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况,于内部控制评价报告基准日,公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
三、内部控制评价工作情况(一)内部控制评价范围公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。
纳入评价范围的主要单位包括:格力电器母公司及子公司。
3.内部控制调研资料清单
附件二内部评价需准备的资料清单公司：根据本次内控评价统一安排,聘请光华（上海）企业管理咨询有限公司协助公司进行内部控制体系建设。
为了更有效的完成工作，请各单位及分子公司按该清单的要求提供此次评价所需材料、文件，所提供资料的真实性、准确性、完整性由你公司负责，工作组对贵公司提供的资料承担保密义务。
在评价过程中，我们可能会提出进一步准备的材料,请届时积极提供。
如果你公司对此清单有任何建议，请与我们联系。
1、除非特别说明，所需资料一般电子版或复印件均可；2、所要制度公司先行查询是否具备，不具备请说明。
一、综合资料1、集团公司章程；参、控股公司名单（标注清楚公司股份类别、股数、占参控股企业股权比例）。
2、会计机构、岗位设置及人员分工情况。
3、公司基本情况介绍（公司简介），历史沿革等，股权关系图，内部组织结构图各类及业务流程图。
4、公司2015年的股东大会、董事会及总经理办公会等权利机构的决议、会议纪要、工作细则等有关文件资料或其复制文本。
5、公司资产抵押情况、抵押资产明细及对外担保情况介绍，公司未决诉讼情况说明。
6、2015年税收优惠文件、政府补贴文件、财政拨付专项资金相关文件。
7、公司关联方关系简介、2015年关联方交易情况说明（种类、大致金额等）。
8、公司签订的有效的重要合同资料，如：采购合同、销售合同、借款合同、担保、抵押、租赁合同及其他重要的经济合同。
各提供一份实务合同样本即可。
二、会计资料1、公司2015年6月资产负债表、利润及利润分配表、现金流量表。
2、2015年会计账簿（必要时咨询人员到财物机构查询）；3、2015年6月科目余额表(电子版)；2015年1月和6月的会计凭证。
（原件）4、公司2014年度的审计报告复印件（可电子版）。
其他会计资料见相关内部控制资料部分。
三、内部控制建设情况资料357以上只是我们目前考虑到的，根据工作的深入可能要求企业提供的资料包括但不仅限于这些,在咨询业务过程中可能还会要求提供进一步资料,届时请提供为盼。
企业内部控制资料清单
企业内部控制资料清单(共3页) --本页仅作为文档封面，使用时请直接删除即可----内页可以根据需求调整合适字体及大小--资料清单一、企业历史沿革1、企业及控股子公司基本情况介绍；2、企业简要发展过程及改制、分立、重大资产重组情况；3、股东持股情况说明，股权关系图，并说明股东之间的关联关系及涉及股东单位的实际控制人。
二、战略规划4、企业未来3－5年的战略规划（行业发展设想、业务组合变动、重大战略举措等）；5、企业未来3－5年的业务发展目标（营业收入、利润总额等）；6、企业重大资产投资计划（项目进度、规模、建设周期、投资方式、资金需求量及来源）；7、企业顺利实现以上发展目标所依据的重要条件；8、企业过去近三年的年度经营计划和下一年度的年度经营计划；9、企业其他辅营业务的基本情况及发展规划。
三、企业管控模式与组织结构1、企业现有组织结构图、部门职责、岗位设置及其权责、职位等级图等；2、企业领导分工及责权划分的相关文件；3、企业关于组织结构变动及部门职责、岗位设置调整的相关文件。
四、人力资源管理1、企业目前的人力资源状况如何（企业管理、业务人员和技术人员情况、年龄、学历年龄层次、文化层次、技术水平、实践经验等）；2、近三年企业人力成本的基本情况；3、企业的绩效考核制度、薪金制度和激励机制；4、企业人力资源战略规划。
五、企业内部管理制度1、企业现有管理制度汇编文件（行政、财务、人力资源管理、销售、运营、采购、技术研发等）；2、企业现有流程汇编（运营、研发、销售等）（包括输入的信息--完成该流程需要的各种资源或条件，内部转换--该流程所需要的主要操作，输出的结果--流程的直接结果）；3、企业的员工手册；4、企业领导近三年的年度工作总结报告、职工代表大会上的发言等；5、企业内部刊物（报纸、杂志、通讯）。
以上内容包含但不限于以下文件。
公司章程；公司董事会（监事会等）议事规则；董事会、监事会下设的各委员会工作细则；高管层信息报告制度；董事、监事选任制度；董事会股东会决议；监事会决议；高级管理人员考评及薪酬激励办法；投资者关系管理办法；信息披露管理制度；关联交易管理相关制度；公司员工（中层以上管理人员）职业道德建设制度及规范；企业文化建设纲要；劳动合同管理办法；公司员工（管理人员）违纪违规处理规定；公司组织结构图及各部门职责说明；员工岗位职责描述及编制说明；权限指引及其编制说明；决策评估评价管理办法；员工招聘管理办法；员工培训管理办法；公司业绩考核及激励办法；公司目标管理办法；公司风险管理制度（风险管理政策、风险管理办法、风险监控报告等）；突发性风险应急预案；年报、半年报编制办法；公司财务管理办法；公司会计核算制度；公司预算管理制度；公司财务分析制度；实物资产管理实施细则；资金管理暂行规定；各业务的管理办法；公司内部审计制度及规范；公司管理层自我评估报告；内部控制例外事项与缺陷评估确认标准；内控测试方法与标准；内部控制缺陷报告管理制度；内控体系维护与管理制度；公司重要信息报告制度；信息系统总体控制实施办法；内控相关信息流汇总表及其编制说明；各关键业务流程汇总表及其编制说明；风险及对策指引表；业务层面风险数据库。
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《内控报告》
单位需要提供基础资料
1、单位全称
2、单位组织机构代码：
3、单位负责人（与决算报表一致）：
4、牵头部门负责人：
5、填表人：
6、电话号码：
7、单位地址：
8、单位性质（选择）：
9、单位支出功能科目编码：
10、2016年度实际支出总数（元）(与决算数一致)：
11、单位内设机构数（科室）：
12、2016年底单位在编人数(不包括离退休)：
13、年末实有人数:01一般公共预算财政拨款（补助）人数： 02经费自理人数：
14、单位内部控制领导机构构成人数：
15、内控领导班子姓名和职务：
16、内控牵头部门：
17、内控监督部门：
18、单位有无建设项目：
19、单位有无合同管理：
20、单位有无政府采购业务：
21、2016年交给财政的基础性评价报告纸质或电子版：
22、邮政编码：。