职业道德和法律合规培训纪要

员工职业道德及法律合规培训纪要

本次培训由***总经理***先生担当主讲。***总表示应总行要求，部门制定了共计3期的员工职业道德和法律法规强化培训计划，希望***的全体人员能够以认真的态度深入学习，温故而知新，做到学有所用、学以致用，真正达到培训目的。

1）员工守则相关内容

首先***总对《***员工守则》、《***员工行为准则》、《***职业道德基本准则》这3份作为***员工应当基本熟知并遵守的文件进行了解读。

作为***的一员，应当自觉弘扬“求实、创新、稳健、高效”的企业精神，以员工守则为规范言行的准则，严格遵守国家法律、劳动纪律及“员工行为规范”；此外还应当积极提升专业素养，提高职业道德水准，为客户提供专业的服务，树立良好的外部形象。

针对员工守则中的要求，***总也相应提出了一些改进意见。例如部分同事在办公区域接听电话时音量过高，难免会影响到其他同事的正常工作，***总提醒大家今后要多注意，共同创造良好的工作环境。其次在接待客户时应当有礼有节，多使用礼貌用语，树立***人的良好形象。再次***总要求在座的要时刻关注专业领域的发展动态和趋势，培养职业敏锐性和洞察力；工作中要及时汇报进展，而不是被动等待上级来询问工作情况。***总督促在座人员在会后要继续加强对各项相关文件的学习，规范自身行为，提高职业素养，为***的发展多做贡献。

2）法律法规相关规定

按照培训计划，第二期培训继续学习法律法规中金融机构工作人员应遵守的相关规定。首先，***总表示学习相关法律法规对于我们开展工作具有很大的指导意义，通过学习可以清楚地了解法律的界限，知道什么该做，什么不该做；同时也能够更好树立风险防范意识，在依法合规的范围内操作业务。

在座市场人员在认真听取了相关内容后，纷纷表达了自己的看法，分享了对于本次学习培训的体会。现将主要讨论观点总结如下：

➢***业是***的行业，而***更是时常会接触到大额资金，正是因为这样，我们才更应当时刻提醒自己，不能以不正当手段来谋取个人利益。

➢作为***要慎重处理对客户的承诺。从业务技巧上来说，可以在谈判时给自己留有足够空间，但在签署具有法律效益的文件时，应当谨而慎之，以免留下清偿风险。

➢作为一名***人员，应当具备基本的法律道德意识以及社会责任感，要以法律法规为准则，约束个人的行为。而作为一名普通人，则应当树立正确的价值观，摆正自身定位。

➢要以高标准职业道德规范行事，恪守诚实信用，不取不义之财，不为个人利益以公谋私。

➢***员总会面对各式各样的诱惑，面对这些“糖衣炮弹”，只有树立依法合规的意识，才能不在诱惑面前迷失自我。同时不能因为风险的存在就畏手畏脚，影响业务的开展。

3）职业操守相关要求

第三期培训的主要内容是：《银行业金融机构从业人员职业操守指引》及《银行业从业人员职业操守》。培训继续由***总主讲，并带领全体人员深入学习相关要求。***总表示市场人员在日常工作中往往会忽视对于客户隐私与商业信息的保护，存在着极大地潜在风险，希望在座人员要引起重视。其次***总要求全体人员要将日常业务操作、工作行为与操守指引进行对照，对于违背操守的行为要予以更正，做到严格自律、依法合规。在学习过后，在座人员纷纷表示，通过这两次的培训都相应提高了对于法律法规的认识，在今后的工作中也将以此为行为准则，遵守相关规章制度，依法合规地操作业务。

最后，***总经理表示许多市场人员对于法律法规及监管部门的要求不甚了解，因而导致部分人员分不清是非，而付出了惨痛的代价。本次系列培训的主要目的在于让大家了解应当遵守的法律法规，提高自身职业道德水准，使市场人员的职业行为不断规范化，才能依法合规地开展业务，保持我行业务持续健康地发展。