项目部内部审核检查表

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Q6.1
资源
的提供
（1）体系运行的培训资源；（2）体系运行的人力资源及其资金；（3）用于工程实体提高产品质量/环境/职业健康安全管理所需的人、财、物的资源。
Q6.2.2、
E/O4.4.2
能力、意识和培训
（1）各级人员能力的鉴定资料；（2）相关的培训计划、实施记录；（3）各级人员的上岗证；（4）招聘新员工的三级教育记录和环保、职业健康安全教育记录；（5）转岗培训记录；（6）岗前培训记录；（7）各级安全、环保教育记录；（8）安全员接受继续教育的记录；（9）现场安全方案的培训记录；（10）员工培训档案及考评记录；（11）供方有关人员的培训记录；（12）员工档案；（13）特种作业人员：电工、焊工、起重工、炊事员、各级施工管理人员、技术人员；（14）环境关键岗位：木工、油漆工、电焊工、钳工、防腐保温工、电工、探伤工。
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审核区域：审核时间：年月日
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Q7.4.1
采购过程
（1）对产品实现和对最终产品有影响的采购品控制的规定；（2）采购产品的范围或采购计划；（3）依据对随后的产品实现或最终产品的影响，确定对供方及采购产品控制的类型和程度；（4）对施工方案组织的要求提供产品的能力制订的选择和评价及重新评价供方的准则，提供供方评价的资料和评价的记录；（5）提供对劳务外包方进行选择和评价/重新评价的记录；（6）提供合格供方档案，在合格供方档案中选择供方；（7）对供方进行的考核，对供方满足要求的考评记录；（8）采购记录。
Q7.2.3
E/O4.4.3顾客沟通、信息交流
（1）与顾客沟通的方面的规定文件，应包括质量/环境/职业健康安全方针、目标的沟通；（2）合同执行中与顾客的日常沟通资料（如监理例会纪要、与顾客发生的函件、备忘、顾客抱怨信息、施工过程中顾客满意的调查表、合同或订单的处理记录）。
Q7.1
产品实现的策划
（1）项目部内部各专业图纸自审资料和记录：图纸符合相关规范的表述，各专业是否矛盾的表述，图纸自审记录，参加图纸自审人员的签到表；（2）项目部组织各专业人员参加图纸会审的资料和记录：形成文件并经顾客、设计、监理确认的图纸会审纪要，项目部提出问题均得到答复的记录；（3）图纸会审记录在项目部的传递记录；（4）项目部对施工过程中各种设计变更、工程洽商资料的收集、记录；（5）对工程质量、进度、造价、环保、安全等造成重大影响的设计变更、洽商的评审资料、记录，确认变更是否符合施工工艺要求、项目部是否有满足变更要求的能力；（6）设计变更的实施情况在施工记录中的体现；（7）设计变更、工程洽商的传递记录。
管理体系策划
（1）对体系文件策划结果的考评；（2）更改的体系文件是否具有完整性。
E/O4.3.1环境因素识别、危险源辨识
（1）环境因素识别及评价清单；（2）危险源辨识及风险评价清单；（3）环境因素、危险源变更记录；（4）重要环境因素清单及控制计划；（5）重大危险源清单及控制计划；（6）重要环境因素、重大危险源变更记录；（7）通常发生事故类别：高处坠落、物体打击、机械伤害、触电、中毒、火灾、爆炸、坍塌、淹溺、中暑、灼伤等；（8）通常危险因素：噪声排放、扬尘排放、污水排放、固体废弃物排放、危险品泄露、资源能源的消耗、运输和施工机械废弃的排放、火灾、爆炸、运输遗洒。
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Q/E/O 4.1
总要求
（1）提供一套完整的管理体系文件；（2）设计与开发删减的合理性；（3）文件中对体系过程和产品实现过程的描述；（4）管理手册对每个过程运作的要求和运作的程序文件；（5）依据的法律法规和相关要求；（6）监视和测量的组织保证和手段；（7）纠正和预防措施的运作程序的执行情况；（8）对体系所有过程的监视和测量；（9）外包过程（劳务外包）的管理。
Q7.1
产品实现的策划
（1）对项目进行策划的结果，如施工组织设计或质量计划；（2）对特定的项目、产品或合同编制质量计划；（3）质量计划或策划的过程包括以下几个方面：a产品的质量目标和要求，b产品生产的过程（工艺流程、施工工序）、文件（图纸、施工组织设计、专项施工方案、作业指导书、技术交底）、应具备的资源（人员、材料、机械、测量仪器），c产品（产品的设计和所购物资、分部分项工程、最终交竣工程）所要求的验证、确认、监视、检验和试验活动以及产品接受准则，d为实现过程及其产品满足要求提供证据的记录，e策划过程中环境因素和能源因素，f策划过程中操作的职业健康安全危险源。
Q4.2.1
总则
E/O4.4.4
文件
（1）形成文件的管理方针、目标指标；（2）形成文件的管理手册；
（3）程序文件、质量计划、管理方案、应急预案、作业指导书、相关法律法规；（4）相关的质量/环境/职业健康安全运行记录。
Q4.2.2
质量
手册
E/O4.4.4
文件
（1）完整的符合标准要求的管理手册；（2）管理手册中有体系范围的确定；（3）管理手册中有对程序文件的索引即程序文件、作业指导书或方案目录；（4）对每个要素的描述。
Q5.5.3、E/O4.4.3协商与沟通
（1）确保管理体系有效性的沟通证据；（2）各种会议、培训、沟通记录、信息交流资料；（3）与相关方的协商记录；（4）与外部相关方建立联系的记录；（5）出现重大质量/环境/职业健康安全问题的处理情况通报。
Q5.6、E/O4.6
管理评审
（1）管理评审的文件规定；（2）管理评审计划或通知；（3）管理评审的输入材料；（4）管理评审的会议记录；（5）管理评审内容中对方针、目标的评审、改进建议及措施；（6）管理评审的会议纪要或报告；（7）管理评审决议实施记录及跟踪验证报告；（8）质量/环境/职业健康安全绩效。
Q7.4.2
采购信息
（1）满足规定要求的采购计划、备料计划、采购合同，规定拟采购产品的信息，包括产品名称、规格、型号、数量、质量、环境/职业健康安全方面的要求；（2）当采购产品对最终产品影响比较大，是否规定产品、程序、过程和设备批准的要求或人员资格的要求或质量/环境/职业健康安全管理体系的要求；（3）采购信息是否对相关方（特别是供方）的环境/职业健康安全行为进行了规定；（4）是否存在由于规定的采购要求不充分、不适宜造成采购产品不能满足要求的情况。
Q7.2.2
与产品有关要求的评审
（1）标书的评审资料（对于产品有关要求的评审），评审的内容包括：产品的要求得到规定，与以前表述不一致的地方已予解决，企业有能力满足规定的要求；（2）合同的评审资料；（3）合同变更的评审或补充合同信息的资料；（4）变更信息及时传递的记录；（5）变更运作的信息资料；（6）若顾客没有书面的要求，在接受前如何确认？
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Q7.2.1
与产品有关要求的确定
（1）在投标文件中明确顾客的要求，有顾客明示的要求（包括对交付后活动的要求）、顾客潜在的要求，与产品有关的法律法规要求、企业确定的附加要求；（2）与工程项目有关的法律法规清单及其法规文件。
Q6.3
基础设施
（1）办公设施、临建及其相应的设施、施工机械、食堂、卫生、厕所、安全防护、交通、生产指挥设施的需求计划或规定；（2）基础设施进场和验收的证据；（3）基础设施台帐；（4）基础设施管理和维修保养记录。
Q6.4
工作环境
（1）工作环境达到标准规范中规定质量要求的证实资料；（2）现场安全生产措施方案（包括施工组织设计、专项安全方案、安全技术交底）；（3）现场安全防护设施的提供；（4）员工个体防护用品的提供；（5）满足温度、湿度和卫生条件的工作环境；（6）进场人员三级安全培训、转岗培训、特种作业人员培训和持证上岗情况。
Q4.2.4/
E4.5.4/
O4.5.3
记录
控制
（1）建立了满足要求的程序；（2）体系运行的记录清单；（3）发生的各种满足要求的记录；（4）字迹清楚、标识明确的各项记录；（5）记录的保管人员；（6）质量/环境/职业健康安全记录台帐及记录归档情况；（7）记录贮存环境；（8）记录的保管年限；（9）记录的处置。
Q7.4.3
采购产品的验证
（1）产品进货和试验的文件规定；（2）按规定进行检验和复试的记录（包括水泥、钢材、砂、防水材料、水暖材料、装饰材料）；（3）产品进场时提供的验证证据（厂家产品检验试验证据、技术监督部门提供的产品见证）。
Q7.5.1
生产和服务提供的控制
（1）施工图纸、施工组织设计、专项施工方案；（2）相应的法律法规、规范；（3）作业指导书；（4）安全技术交底；（5）满足施工条件的设备设施进场记录。
Q5.4
E/O4.3.3管理目标指标
（1）各层次（部门、项目经理部）均有经主管领导批准、符合标准要求及本单位实际情况的质量/环境/职业健康安全目标指标；（2）目标指标的编管理目标是否包括产品要求的内容；（5）管理目标可测量并满足方针所建立的框架。
Q5.4.2
Q5.1
管理
承诺
（1）法律法规获取、识别的渠道；（2）向全体员工传达满足顾客和法律法规重要性记录，法律法规培训记录；（3）目标指标及其分解；（4）管理评审资料；（5）资源获取的渠道及获取的证据。
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Q5.2
以顾客为关注焦点
Q4.2.3
文件
控制
E/O4.4.5
文件
控制
（1）建立了满足要求的程序；（2）受控文件清单；
（3）受控文件审批的记录；（4）文件发放记录；（5）文件标识情况；（6）文件变更的申请；（7）文件变更的评审记录；（8）文件变更的通知；（9）外来文件的处置和收发记录；（10）作废文件的收回或处置记录；（11）作废文件保留的标识。