证券法第二章

经营与混业经营的利弊分析
第二章 证券法概述
第一节 证券法的调整对象 第二节 证券法的法律渊源 第三节 证券法的基本原则
第二章 证券法概述
第一节 证券法的调整对象
第一节 证券法的调整对象
证券法是调整经济管理关系和平等主 体之间的发行与交易关系的法律规范 总称。 证券法的调整对象包括了三个方面的 内容：
1、证券监管关系 2、证券发行关系 3、证券交易关系
第二章 证券法概述Biblioteka Baidu
第三节 证券法的基本原则
第三节 证券法的基本原则
1、“三公”原则，即公开、公平、公正原 则
公开——证券法的核心和精髓 主要针对证 券发行者
公平——证券法的出发点和归宿 针对证券 市场中的所有主体
公正——实现公开、公平原则的基本保障 主要针对证券监督管理机构
2、自愿、有偿、诚实信用原则 3、证券发行、交易活动合法性原则
第一节 证券法的调整对象
证券法的基本特征：
1、证券法属于商事行为法 2、证券法以强制性规范为主 3、证券法是实体规范与程序规范的结合 4、证券法具有国际性特点
第二章 证券法概述
第二节 证券法的法律渊源
第二节 证券法的法律渊源
证券法的法律渊源是指证券法律规范的具体表现 形式。
我国证券法的法律渊源主要包括： 一、《中华人民共和国证券法》 二、《中华人民共和国公司法》 三、《中华人民共和国刑法》 四、行政法规 五、部门规章 六、自律规则
第三节 证券法的基本原则
4、证券业和银行业、信托业、保险业分 业经营的原则
分业经营的特点（1933年《格拉斯.斯蒂格尔 法》）
混业经营的特点（1999年《金融服务现代化 法》）
5、统一监管与自律管理相结合原则 6、依法进行审计监督的原则 （对投资者特别是中小投资者的保护）
本章思考题
1、简述证券法的调整对象 2、简述证券法的法律渊源 3、简述证券法的基本原则 4、证券业与银行业、信托业、保险业分业