9、从业人员买卖证券申报制度
从业人员买卖证券申报制度
从业人员买卖证券申报制度第一条有限公司（以下简称“公司”）根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》，以及中国证券投资基金业协会（以下简称“中国基金业协会”）发布的《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等规定和公司规章制度，为规范公司从业人员及其配偶、利害关系人的个人证券投资行为，防范因个人投资等导致之利益冲突、内幕交易等不当行为的发生，维护私募基金行业的健康发展，保护投资者和相关当事人的合法权益，特制定从业人员买卖证券申报制度。
第二条公司作为私募基金管理人应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉义务，遵守相关法律法规及规定，建立规范、科学、有效的内部监管机制，从而尽可能防范内部不当行为的发生，并及时制止和惩处相关不当行为。
第三条公司根据本制度第五条的规定，对从业人员本人、配偶、利害关系人在该申报范围内的证券投资行为采取申报管理。
第四条本制度所称的利害关系人，至少包括以下人员：1.从业人员承担主要抚养费或赡养费的父母、子女及其他亲属；2.从业人员可以实际控制其账户的运作，或向其提供具体投资建议，或可直接获取其账户利益，或作为其账户资金的实际持有人的人员或机构。
第五条根据公司的业务范围和所管理资产的投资类别，必须纳入申报的证券、衍生品等投资品种如下：1. 。
2. 。
3. 。
第六条公司应根据业务规模及投资情况，不定期更新必须纳入申报的证券、衍生品等投资品种列表，并在公司内部予以公示。
第七条从业人员应根据公司的申报要求，如实报告本人、配偶、利害关系人的身份、证券账户。
证券账户发生变更的，应当及时向其负责人予以申报。
部门负责人每月末将各从业人员申报之前述变更信息汇总报告至合规风控高级管理人员处。
第八条公司应及时、准确、完整地记录并保管从业人员对其本人、配偶、利害关系人证券投资的申报材料以及其他相关情况的记录，保管期不低于10年。
第九条从业人员本人、配偶、利害关系人进行证券投资的，不得有如下行为：1.利用内幕信息和未公开信息交易；2.非公平交易及任何形式的利益输送；3.利用职务便利牟取个人利益；4.与基金或投资者之间发生利益冲突的交易；5.欺诈、欺骗或市场操纵性交易；6.法律法规、公司禁止的其他交易。
第四章 我国的证券交易制度
市价委托是指投资人委托证券公司按市 场价格买卖证券。
上交所： 1、最优五档即时成交剩余撤 销申报，2、最优五档即时成交剩余转限价申 报。
深交所：1、对手方最优价格申报，2、 本方最优价格申报，3、最优五档即时成交剩 余撤销申报，4、即时成交剩余撤销申报5、 全额成交或撤销申报。
4、撤单
投资人可以撤销委托的未成交部分。 被撤销和失效的委托，证券公司应当在 确认后及时向投资人返还相应的资金或证券。
（三） 集合竞价的成交原则： 1、可实现最大成交量的价格； 2、高于该价格的买入申报与低于该价格的 卖出申报全部成交的价格； 3、与该价格相同的买方或卖方至少有一方 全部成交的价格。 4、集合竞价的所有交易以同一价格成交。
（四）连续竞价的成交原则：
1、最高买入申报价格与最低卖出申报价格 相同，以该价格为成交价格； 2、买入申报价格高于即时揭示的最低卖出 申报价格的，以即时揭示的最低卖出申报价格 为成交价格； 3、卖出申报价格低于即时揭示的最高买入 申报价格的，以即时揭示的最高买入申报价格 为成交价格。
1957年扩展为现行的，以500种采样股票 通过加权平均综合计算得出的指数，在开市时 间每半小时公布一次。
标准普尔指数以1941～1943年为基数，用 每种股票的价格乘以已发行的数量的总和为分 子，以基期的股价乘以股票发行数量的总和为 分母相除后的百分数来表示。 由于该指数是根据纽约证券交易所上市股 票的绝大多数普通股票的价格计算而得，能够 灵活地对认购新股权、股份分红和股票分割等 引起的价格变动作出调节，指数数值较精确， 并且具有很好的连续性，所以往往比道•琼斯 指数具有更好的代表性。
2、ST股票和*ST股票连续三个交易日内 日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的；
私募基金合规风控要点
私募基金合规风控要点文稿归稿存档编号：[KKUY-KKIO69-OTM243-OLUI129-G00I-FDQS58-私募基金合规风控要点及私募基金收益权类产品各类模式解析私募基金合规风控要点此私募基金合规风控要点，总共包括了八大方面的内容，包括了登记备案及信息报送合规性、内部管理及运营规范性、募集行为合规性、适当性管理有效性、投资运作合规性、落实《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》有关情况、信息披露完整性、风控有效性等方面。
可以作为私募基管理人进行自查时的一个参考依据。
一、登记备案及信息报送合规性（一）管理人登记：向基金业协会登记信息应真实、准确、完整，并按照《私募办法》规定更新登记信息。
（二）基金备案：私募基金管理人应在私募基金募集完毕后20 个工作日进行备案，完成备案后方可进行投资运作，备案信息应真实、准确、完整、及时，并按照《私募办法》规定更新备案信息。
（三）信息报送：发生重大事项的，应及时向基金业协会报告；每个会计年度结束后的 4 个月内，应向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。
二、内部管理及运营规范性（一）制度完备性及执行有效性：应健全内部控制制度，包括制定防火墙制度与业务隔离制度、人力资源管理制度、授权制度；风险管理框架及制度、运营风险控制制度；私募基金宣传推介、募集相关规范制度，合格投资者适当性制度，合格投资者风险揭示制度，合格投资者内部审核流程及相关制度，募集机构遴选制度（如涉及委托募集）；信息披露制度；私募基金财产与私募基金管理人固有财产之间、不同私募基金财产之间、私募基金财产和其他财产之间的财产分离制度，私募基金托管人遴选制度（如涉及托管）、保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制（如未进行托管），机构内部交易记录制度，防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度，公平交易制度（适用于私募证券投资基金业务）、从业人员买卖证券申报制度（适用于私募证券投资基金业务），并得到有效执行。
从业人员买卖证券申报制度
从业人员买卖证券申报制度证券市场是市场经济的重要组成部分，为了加强市场监管，保护投资者利益，我国在从业人员买卖证券方面实行了申报制度。
本文将围绕该制度展开阐述。
一、从业人员买卖证券申报制度的定义和目的从业人员买卖证券申报制度，简称从业人员申报制度，是指警惕从业人员在买卖证券时，必须向所在单位申报，接受其审核，然后才能进行交易。
该制度的目的是为了保护市场的公正、公平、透明，避免利益冲突，防范内幕交易。
二、从业人员买卖证券申报制度的对象范围从业人员买卖证券申报制度适用范围包括从业人员及其近亲属。
其中，从业人员指证券从业人员、基金从业人员、期货从业人员和保险从业人员，近亲属是指配偶、父母、子女、配偶的父母和子女的配偶。
三、从业人员买卖证券申报制度的主要内容从业人员买卖证券申报制度的主要内容包括以下几个方面：1.申报事项：从业人员买卖证券前，需向所在单位申报姓名、证件号码、证券买卖的品种、数量、价格、时间以及交易的目的、来源等事项。
2.申报时限：从业人员应在交易前或交易日结束后的三个工作日内向所在单位申报。
3.审批机构：所在单位应当设立专门的审批机构，负责审核申报资料，审核结果及时告知申报人。
4.监督与处罚：证监会等监管机构将对从业人员买卖证券申报制度的执行情况进行监督，并对违反规定的从业人员进行惩戒。
四、从业人员买卖证券申报制度的意义从业人员买卖证券申报制度的实施，有助于规范市场秩序，提高市场透明度，防范市场风险。
一方面，该制度有助于提高从业人员的职业道德水平，规范从业人员行为，减少不当行为的发生，维护公平竞争环境。
另一方面，该制度有助于预防违法行为的发生，监督和惩戒从业人员的违规行为，加强监管力度，增强市场监管的有效性和公信力。
五、总结从业人员买卖证券申报制度是一项重要的制度，有助于规范市场秩序，保护投资者利益，防范市场风险。
对于证券市场的健康发展，必须严格执行该制度，加强监管，建立有效的制度机制，让从业人员买卖证券更加依法依规，促进证券市场的稳定和可持续发展。
从业人员买卖证券申报制度 详细版
第十二条已批准的证券投资申请需基本按照申请的交易要素，在审批通过后5个工作日内完成交易，变更证券投资计划的情况应当重新申报。若实际交易情况与申请的交易要素明显不符，需说明原因。
第二条公司人员本人、配偶、利害关系人进行投资，应当遵循如下原则：
1、合法合规性原则。个人投资行为应当符合相关法律法规、自律规则的规定及公司内部的制度要求；
2、防范利益冲突原则。个人的投资行为不应受益于公司旗下组合的投资行为。在基金份额持有人利益与个人利益发生冲突时，个人应严格遵循基金份额持有人利益优先的原则。
1、个人投资交易结果数据与事前申报数据的比对校验；
2、个人投资交易结果数据与公司旗下组合在前后相关期间的交易数据的比对及合理性分析一旦发现异常情况，相关人员需就差异原因向监察稽核部提供合理解释并备案。
第十七条公司员工本人、配偶、利害关系人持有证券期限不得少于个月。公司人员本人、配偶、利害关系人不得在公司规定的持有期限内卖出所持证券，特殊情况申请提前卖出的，需书面提出合理理由并经合规部门部负责人和投资部门负责人批准。
第十九条公司员工需申报本人非上市股权的投资信息，并就可能的利益输送进行说明。此外需向（公司部门）提供合伙协议、投资协议、股权转让协议、验资报告或其他相关证明性材料的复印件存档备查，如发现非上市股权投资存有可能产生利益冲突等异常情况，相关人员需就具体问题提供合理解释并备案。
3、利益一致性原则。员工的利益应与基金份额持有人的利益一致。
第三条本制度所称“个人投资”，特指证券投资及非上市股权投资，相关用语含义如下：
1、“证券投资”包括对在上海证券交易所、深圳证券交易所交易的股票、债券、封闭式基金，新三板股票，以及金融衍生品和国务院依法认定的其他证券品种的投资行为。
从业人员买卖证券申报制度(证券类必备)
XXXXXXXX有限公司从业人员买卖证券申报制度第一章总则第一条为规范公司董事、监事、高级管理人员及公司其他从业人员（以下简称“公司人员”）本人及其配偶、利害关系人的个人投资及信息申报行为，维护基金份额持有人的合法权益，防范利益冲突和道德风险。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定本制度。
第二条公司人员本人、配偶、利害关系人进行投资，应当遵循如下原则：（一）合法合规性原则。
个人投资行为应当符合相关法律法规、自律规则的规定及公司内部的制度要求；（二）防范利益冲突原则。
个人的投资行为不应受益于公司旗下组合的投资行为。
在基金份额持有人利益与个人利益发生冲突时，个人应严格遵循基金份额持有人利益优先的原则。
（三）利益一致性原则。
员工的利益应与基金份额持有人的利益一致。
第三条本制度所称“个人投资”，特指证券投资及非上市股权投资，相关用语含义如下：（一）“证券投资”包括对在上海证券交易所、深圳证券交易所交易的股票、债券、封闭式基金，新三板股票，以及金融衍生品和国务院依法认定的其他证券品种的投资行为。
（二）“非上市股权投资”指对即将上市或与公司以及旗下投资组合可能产生利益冲突的未公开上市公司股权的投资行为，包括公司设立时的初始投资以及通过股权转让、赠与或增资等方式对公司进行投资。
除此以外的资产投资，按照相关法律法规执行。
第四条本制度所称“利害关系人”，指公司人员承担主要抚养费或赡养费的父母、子女及其他亲属，或者公司人员可以实际控制其账户的运作，或向其提供具体投资建议，或可直接获取其账户利益，或作为其账户资金的实际持有人的人员或机构。
第二章申报内容与申报流程第五条公司合规风控部是个人投资及信息申报管理的负责部门，实施对公司人员本人、配偶、利害关系人投资交易申报的登记和审批，记录和管理相关账户信息和投资交易信息。
证券从业人员投资行为申报处罚案例
证券从业人员投资行为申报处罚案例一、案例一：偷偷炒股被抓现行。
话说有个证券从业人员小李，他心里想着股市里那些钱就像摆在面前的蛋糕，自己作为行内人肯定能大赚一笔。
可是呢，公司明确规定证券从业人员不能违规进行证券投资且不申报。
小李觉得自己偷偷操作，神不知鬼不觉的。
他就用自己亲戚的账户开始炒股，买了好几只热门股票。
刚开始的时候运气还不错，小赚了一笔，这让他更加大胆了。
但是呢，天网恢恢疏而不漏。
监管部门在日常检查的时候，发现这个账户的交易行为有点可疑，怎么操作手法像是行内人呢？一查，就发现是小李在背后捣鬼。
结果就是，小李不仅要把赚的钱吐出来，还被公司开除了，监管部门给他来了个罚款，并且在行业内通报批评。
这一下，小李在证券行业算是“臭名远扬”了，其他公司看到他这个记录，都不敢要他了。
这就像一个小偷以为自己很聪明，最后还是被逮住了，还得付出惨重的代价。
二、案例二：忘了申报也不行。
还有个老张，他是个资深的证券从业人员。
他倒不是故意想违规投资，只是他自己在外面投资了一些基金产品。
公司规定这种情况是要申报的，可是老张忙这忙那的，就把这事儿给忘得一干二净了。
结果呢，公司内部审计的时候发现老张有未申报的投资行为。
老张那叫一个懊悔啊，他解释说自己真不是故意的，就是记性不好。
但是规定就是规定，公司还是对他进行了警告处分，还扣了他的绩效奖金。
老张这事儿也给其他同事提了个醒，哪怕不是故意违规，只要违反了申报制度，就得接受处罚，就像上学的时候忘记交作业，哪怕不是故意的，老师也得批评两句呀。
三、案例三：多人“抱团”违规投资。
有一个证券营业部，里面几个员工商量着一起搞点投资。
他们觉得自己只是小范围的内部操作，不会被发现。
于是这几个人凑钱，用其中一个人的远房亲戚的账户开始买卖股票。
他们在一些小盘股上频繁操作，还互相透露内部消息，觉得这样就能稳赚不赔了。
可是呢，他们这种异常的交易行为引起了监管的注意。
监管部门一查，发现这是一群证券从业人员在违规操作。
证券从业人员规章制度
证券从业人员规章制度一、总则为规范证券市场秩序，保护投资者合法权益，维护证券市场稳定，制定本规章制度。
二、培训要求1. 证券从业人员应取得国家规定的从业资格证书，且不得擅自从事证券业务。
2. 证券公司应对员工进行专业知识培训，确保其具备必要的从业能力。
3. 证券从业人员应定期参加行业培训，提高职业素养和业务水平。
三、职责义务1. 证券从业人员应遵守国家法律、法规和相关规定，恪守职业道德，勤勉尽责，保护客户利益。
2. 证券从业人员应如实向客户提供证券咨询和服务，不得故意误导客户。
3. 证券从业人员应保守客户信息，不得泄露客户隐私。
4. 证券从业人员应防范市场风险，遵循合规交易原则，不得从事内幕交易和其他违法活动。
5. 证券从业人员应认真履行公司规定的岗位职责，不得擅自违反公司规章制度。
四、奖惩制度1. 对表现优秀的证券从业人员，公司应当给予适当的奖励和表彰。
2. 对违反规章制度的证券从业人员，公司应当依法给予处罚，包括警告、记过、记大过、降职、解聘等处理。
3. 对涉嫌违法犯罪的证券从业人员，公司应报警处理，并配合有关部门进行调查。
五、监督管理1. 证券公司应加强对证券从业人员的日常监督，确保其遵守规章制度。
2. 证券公司应建立健全内部监控机制，发现问题及时处理，防范风险。
3. 证券公司应定期进行自查自纠，强化内部管理，提高风险防范意识。
六、附则1. 本规章制度由公司负责解释，并定期进行修订。
2. 公司应保证证券从业人员知晓和遵守本规章制度，对违规行为进行严肃处理。
以上为证券从业人员规章制度，公司及证券从业人员应遵守执行。
从业人员买卖证券申报制度
从业人员买卖证券申报制度导言证券市场的发展对于经济的稳定和发展起着重要的推动作用。
为了保证证券市场的公平、公正和透明，各国都加强了对证券交易的监管和管理。
从业人员买卖证券申报制度作为其中的一项重要措施，旨在规范从业人员的行为，维护市场秩序和投资者利益。
本文将探讨从业人员买卖证券申报制度的定义、实施原则及其对市场的影响。
一、从业人员买卖证券申报制度的定义从业人员买卖证券申报制度是指在证券交易市场上，从业人员必须按照规定的程序和要求，向相关监管机构申报自己买卖证券的意图和计划。
该制度的实施旨在防范市场操纵、内幕交易等违法行为，确保交易的公平、公正和透明。
二、从业人员买卖证券申报制度的实施原则1. 公示原则从业人员买卖证券申报制度的核心原则之一是公示原则。
根据公示原则，从业人员必须在买卖证券前向监管机构提前申报，公示自己的交易意图和计划。
这样可以使监管机构和投资者及时了解市场情况，避免操纵市场和内幕交易的发生。
2. 信息披露原则从业人员买卖证券申报制度还遵循信息披露原则。
根据信息披露原则，从业人员需要向监管机构和投资者披露自己的身份、证券交易计划和交易时机等相关信息。
通过信息披露，可以增加市场透明度，提高交易的公信力。
3. 审核监管原则从业人员买卖证券申报制度还遵循审核监管原则。
根据审核监管原则，监管机构对从业人员的申报进行审核和监管。
监管机构需对申报内容的真实性、准确性和合法性进行审查，并对违规行为予以处罚。
通过审核监管，可以有效防范市场操纵和内幕交易等违法行为。
三、从业人员买卖证券申报制度对市场的影响1. 维护市场秩序和公平竞争从业人员买卖证券申报制度可以有效维护市场秩序和公平竞争。
通过申报制度，监管机构可以及时了解市场上的交易动向和趋势，对异常交易进行监管和处理，防止市场操纵等恶意行为的发生。
此外，申报制度还可以减少内幕交易的可能性，保护投资者的利益。
2. 提高市场透明度和信任度从业人员买卖证券申报制度可以提高市场的透明度和信任度。
证券经纪人管理暂行规定
证券经纪人管理暂行规定（经典版）编制人：__________________审核人：__________________审批人：__________________编制单位：__________________编制时间：____年____月____日序言下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。
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基金业协会备案要求
基金业协会备案基金管理人相关要求一、高管资格：高管必须至少有2名以上具备基金从业资格，其中法定代表人必须有从业资格，总经理、风控负责人之一必备基金从业资格。
高管必须是“从业人员管理系统”中进行了从业资格注册或个人信息登记的自然人。
二、经营范围：各类领域投资、从事投资管理及相关咨询业务、受托资产管理业务和投资咨询服务；证券投资业务包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。
禁止业务：1、发放贷款；2、以公开方式募集资金；3、为投资企业以外的企业提供担保；4、承诺投资收益；5、通过广告等公开方式招揽投资咨询客户。
三、注册资本：实缴资本能保证公司运营超过6个月时间，好超过注册资本的25%及300万。
四、办公条件：需要有实际的办公地址，200平以上，能满足公司所有员工正常办公，以及适当的办公设备。
根据中基协新改版通知，系统中需要上传机构所在写字楼图片及机构前台图片。
五、从业人员：有10名以上（持证少5人）的员工，组织架构有：总经理、投资部、风控部、市场部、人事行政部、财务部等，各1-2名员工，其中总经理，风控负责人，投资经理好是全职。
六、制度性文件：根据监管要求及公司自身情况，编写制度性文件，一般有20个左右制度性文件，协会必备制度为9-11个。
以下文件必备：1.风险控制管理制度2.信息披露事务管理制度3.基金宣传推介、募集管理制度4.合格投资者风险揭示制度5.合格投资者内部审批流程制度6.内部交易记录制度7.防范内幕交易及利益冲突的投资交易制度8.从业人员买卖证券申报制度9.公平交易制度10.内部控制管理制度七、牌照类型：目前有私募证券投资基金、私募证券类FOF基金、私募股权投资基金、私募股权投资类FOF基金、创业投资基金、创业投资类FOF基金、其他私募投资基金、其他私募投资基金类FOF，根据自己的实际需求选择一个或多个，按照协会新的解答十三的要求，只能申请一种类型，并且以前的多类型牌照也要整改。
公司从业人员证券投资管理办法
公司从业人员证券投资管理办法第一章总则第一条为规范本公司从业人员证券投资行为，避免利益冲突，维护基金份额持有人的合法利益，根据《证券投资基金法》、《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》、《证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定》、《基金从业人员证券投资管理指引》以及《关于基金从业人员投资证券投资基金有关事项的规定》等法律法规规定，制定本办法。
第二条本公司与本公司设立的子公司的全体从业人员，其本人、配偶、利害关系人、直系亲属进行证券投资，适用本办法。
第三条相关释义：1.“证券”是指股票、债券、开放式基金、封闭式基金、期货、权证、境外市场证券以及依据《证券法》认定的其他证券及其衍生品种；2.“基金投资”是指包括认购、申购、赎回或转换本公司或者其他基金管理人所管理的基金的行为；3.“股票投资”是指买入、卖出股票的行为，包括新股申购、股票分红送配、二级市场交易，以及因继承、赠与等非交易过户获得股票的行为；4.“从业人员”是指公司董事、监事、高级管理人员以及其他从业人员；5.特定人员“特定人员”是指业务中有机会接触到非公开投资交易信息的从业人员，包括但不限于：（1）基金经理、投资经理及助理；（2）公司投资管理部工作人员；（3）分管投资、研究、交易业务的高级管理人员；（4）投资、研究、交易部门的员工；（5）风控管理部人员及所属部门负责人；（6）基金会计人员及所属部门负责人；（7）金融工程人员及所属部门负责人（8）投资交易信息技术系统管理员及所属部门负责人；（9）其他涉及公司投资研究信息的人员。
6.“利害关系人”包括但不限于如下人员：（1）从业人员承担主要抚养费或赡养费的亲属；（2）从业人员可以实际控制或可直接获取其账户利益的人员或机构。
7.“直系亲属”是指从业人员的父母、子女，但其父母、子女与从业人员不存在上述所规定的“利害关系”。
第二章从业人员证券投资规范第四条从业人员个人投资应遵循如下原则：1.遵守法律法规及本公司制度规定，遵循公平、公开、公正的原则，在基金份额持有人利益与个人利益发生冲突时，应当坚持基金份额持有人利益优先的原则。
私募基金管理人法律尽职调查清单
中银律师法律尽职调查清单
北京市中银律师事务所
二零一六年月
法律调查清单
本调查清单所指目标公司为［］
请上述目标公司分别按照本调查清单之要求提供关于目标公司及其资产、业务有关的各项文件和信息，以作为我们进行尽职调查工作及出具相关法律文件的重要依据。
贵公司在提供相关文件的同时，需要准备相应原件，以备核查和验证。
如果要求提供的信息或文件不存在，则请提供相应的书面确认或说明。
请根据本清单提供完整、准确、复印清晰的文件文本复印件。
文件资料请统一用A4纸复印，复印件务必字迹清晰；并请于本次调查结束时，就贵公司本次提供文件的真实性、准确性、完整性出具书面确认文件。
我们在收悉本问卷所要求的资料后，将可能根据审查结果向贵公司或有关责任方提出补充调查资料清单，要求就某些特定问题予以澄清并继续提供有关信息和资料。
感谢贵公司的合作。
法律调查清单
附件：
高管人员调查表。
私募基金管理公司从业人员买卖证券申报制度 (2)
私募基金管理公司从业人员买卖证券申报制度 (2)在我国证券市场中，私募基金是一种非公开募集资金、面向特定投资者的基金产品。
对于私募基金从业人员来说，买卖证券申报制度是私募基金管理公司内部约束制度的一个重要组成部分。
本文将就私募基金管理公司从业人员买卖证券申报制度进行分析和探讨。
一、买卖证券申报制度的意义私募基金管理公司从业人员买卖证券申报制度，是指内部规定的从业人员在进行证券交易（包括证券投资、债券投资等）前，必须向公司提交相应的申报材料，经过公司审核同意后才能进行交易的制度。
这样做的原因有以下几点：1、规范行为：买卖证券申报制度规范了从业人员的行为，防止不必要的交易行为的发生，从而避免了因从业人员不当行为给公司带来的风险。
2、监管管理：私募基金管理公司从业人员买卖证券申报制度可以使公司内部监管更加严格，从而减少监管漏洞和监管不严而发生的风险。
3、公司风险管理：通过买卖证券申报制度，公司可以在交易前对投资决策做出审核，减少不必要的风险。
二、私募基金管理公司从业人员买卖证券申报制度的主要内容私募基金管理公司从业人员买卖证券申报制度包含以下主要内容：1、交易类型：申报材料需要详细列出交易类型，包括买卖证券、配股认购、转债兑付等。
2、交易方向：申报材料需要详细列出交易方向，包括长期持有、短线交易等。
3、投资标的：申报材料需要列出投资标的，包括股票、债券、基金等。
4、投资金额：申报材料需要列出投资金额，根据公司风险管理的需要进行金额限制。
5、投资比例：申报材料需要列出投资比例，根据公司风险管理的需要进行比例限制。
6、交易时间：申报材料需要列出交易时间，包括买入时间和卖出时间等。
7、投资理由：申报材料需要详细列出投资理由，包括基本面因素、技术面因素和市场结构因素等。
8、价值判断：申报材料需要根据公司投资策略和市场预期，对投资标的的价值进行判断。
9、交易计划：申报材料需要详细列出交易计划，包括交易前后的风险控制计划和资金使用计划等。
私募基金公司从业人员买卖证券申报制度
私募基金公司从业人员买卖证券申报制度一、背景私募基金是一种特殊的投资基金，相对于公募基金而言，其募资和投资流程更加灵活，同时也具有更高的风险和回报。
私募基金公司从业人员是私募基金的实际运营者，他们的交易行为可能对基金的投资结果产生重大影响。
因此，为了规范私募基金公司从业人员的交易行为，保障基金投资人的权益，中国证监会自2016年起实施了《私募投资基金监督管理暂行办法》等一系列法规，其中包括了对私募基金公司从业人员买卖证券申报制度的规定。
二、概念解释从业人员：指在私募基金管理人公司中从事投资管理工作，或者具有重要职务的人员。
证券：是指中国证监会监管范围内的股票、债券、基金和衍生品等金融产品。
申报制度：是指私募基金公司从业人员在进行证券买卖时，需要事先向公司报告、并经过一定程序审核的制度。
三、申报制度的内容1、申报对象私募基金公司从业人员在进行证券交易时，必须遵守申报制度。
该制度适用于所属公司内的所有从业人员，包括投资经理、交易员、研究员、风控人员等。
2、申报内容私募基金公司从业人员在进行证券交易前，需向所属公司报备交易计划、方案和操作情况等相关信息。
具体包括：（1）证券名称和代码（2）交易时间和价格（3）交易市场和交易形式（4）交易数量和金额（5）交易理由和逻辑3、申报程序私募基金公司应当建立健全申报制度，明确涉及到各部门职责，建立完善的申报程序。
具体包括：（1）从业人员向公司提交交易计划和方案等相关信息。
（2）公司建立交易决策委员会或者其他决策机构，对交易计划、方案和操作情况进行审核。
（3）决策机构对交易计划进行投票表决，并将投票结果反馈给从业人员。
（4）从业人员按照公司的决策结果进行交易，并及时汇报交易情况。
4、核查和监督私募基金公司应当建立健全核查和监督机制，在交易过程中对从业人员的交易行为进行监督和检查。
同时，还应当建立相应的制度和措施，保障交易信息的保密性和安全性。
四、申报制度的意义1、增强投资人的信心申报制度可以有效地监管从业人员的交易行为，避免出现操纵市场、内幕交易等不当行为，保护投资人的利益，增强他们对私募基金的信心。
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公司
从业人员买卖证券申报制度制度
第一章总则
第一条为了规范公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事、监事、高级管理人员及其他从业人员（以下简称“从业人员”）本人、配偶、利害关系人的证券投资行为，完善公司内部控制，维护投资者的合法权益，根据《证券投资基金法》、《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》、《关于基金从业人员投资证券投资基金有关事项的规定》、《证券投资基金运作管理办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等规定，特制定本管理制度。
第二条本制度所称的利害关系人是指存在以下情形的人员或机构：
(一)从业人员承担主要抚养费或赡养费的父母、子女及其他亲属；
(二)从业人员可以实际控制其账户的运作，或向其提供具体投资建议，
或可直接获取其账户利益，或作为其账户资金的实际持有人的人员或机
构。
第三条本制度所称的证券投资行为包括以下内容：
(一)从业人员本人及其配偶、利害关系人买卖或持有在证券市场发行或交易的股票及其衍生品（如权证）、公司债/企业债、分离债、可转换债券的行为；
(二)从业人员买卖或持有基金的行为；
(三)从业人员买卖或持有本公司管理的私募证券投资基金的行为；
(四)从业人员买卖或持有非上市公司股权的行为。
第四条从业人员本人及其配偶、利害关系人进行证券投资，应当遵循长期投资的理念，遵守相关法律法规、自律规则及本管理制度，在投资者利益与个人利益发生冲突时，严格遵循投资者利益优先的原则。
第五条从业人员本人及其配偶、利害关系人进行证券投资，不得有如下情形：
(一)利用内幕信息和未公开信息交易；
(二)非公平交易及任何形式的利益输送；
(三)利用职务便利牟取个人利益；
(四)与资产管理计划或资产管理计划份额持有人之间发生利益冲突的交
易；
(五)欺诈、欺骗或市场操纵性交易；
(六)法律法规、基金管理人禁止的其他交易。
第六条从业人员应当如实向公司申报本人及其配偶、利害关系人的身份、证券账户及交易账户信息，证券账户发生变更的，应当及时向公司申报。
从业人员本人及其配偶、利害关系人原则上应在公司指定的证券经纪商处开立证券交易账户。
在其他证券经纪商开立账户的，须事先报公司批准。
第七条从业人员本人及其配偶、利害关系人从事证券交易的，应当按规定向公司申报。
第八条公司指定风险控制部负责对从业人员本人及其配偶、利害关系人的证券投资行为进行管理。
第二章基本信息申报
第九条从业人员需要向风险控制部申报本人及其配偶、利害关系人的姓名（或名称）、身份证件类型、身份证件号码、证券账户及交易账户（包括从业人员的基金账户）。
从业人员的利害关系人中未包括父母、子女的，还需申报其父母、子女的上述信息。
上述信息发生变更的，从业人员应当在变更之日起5个工作日内向公司申报。
第十条本管理制度实施后的15日内，从业人员应当完成首次申报，新入职从业人员应当在入职手续办理时完成首次申报。
首次申报的，还需同时申报本人
及其配偶、利害关系人的证券持仓情况，以及申报中涉及的人员或机构的身份证件扫描件或复印件（正反面）。
从业人员的配偶、利害关系人发生变更的，在申报该人员姓名（或名称）、身份证件类型、身份证件号码、证券账户的同时，需要同时申报其证券持仓情况，以及新增人员或机构的身份证件扫描件或复印件（正反面）。
第三章从业人员基金投资管理
第十一条从业人员投资基金的（包括认购、申购、赎回、转换），应当自基金投资交易之日起3个工作日内真实、准确、完整地向风险控制部申报基金的名称、时间、价格、份额数量、费率等信息。
第十二条从业人员购买基金的，鼓励通过定期定额或者其他方式进行长期投资。
从业人员持有基金份额的期限不得少于6个月，高级管理人员持有本公司管理的基金份额的期限不得少于1年，投资货币市场基金以及其他现金管理工具基金不受上述期限限制
第十三条从业人员应当在每季度结束后的5个工作日内申报上一个季度的基金持仓情况。
第四章从业人员专户投资管理
第十四条从业人员投资本公司管理的私募证券投资基金的，应当自投资之日起3个工作日内真实、准确、完整地向风险控制部申报私募基金的名称、时间、价格、份额数量、费率等信息。
第十五条从业人员应当在每季度结束后的5个工作日内申报上一个季度的本公司私募基金的持仓情况。
第五章从业人员股权投资管理
第十六条从业人员拟从事股权投资的（指投资非上市公司股权），应当避免利益冲突，并在决定投资前至少10个工作日向风险控制部备案。
第十七条从业人员应当在每季度结束后的5个工作日内申报上一个季度的股权投资的持仓情况。
第六章其他证券投资申报与管理
第十八条其他证券投资是指从业人员本人及其配偶、利害关系人买卖或持有在证券市场发行或交易的股票及其衍生品（如权证）、公司债/企业债、分离债、可转换债券的行为。
第十九条从业人员本人及其配偶、利害关系人进行其他证券投资的，应当提前向风险控制部申报，并经过相应审批通过后，在审批的期限内完成投资行为。
未按期完成或变更证券投资计划的，需要重新申报。
第二十条从业人员本人及其配偶、利害关系人持有证券的最短期限，原则上不得低于3个月。
特殊情况需要提前卖出的，必须经公司批准。
第二十一条从业人员应当在每季度结束后的5个工作日内，申报本人及其配偶、利害关系人上一季度的证券投资交易记录和截止到季度末的证券资产持有情况，并提供证券经纪商出具的对账单或交易流水信息。
第七章罚则
第二十二条风险控制部将对从业人员本人及其配偶、利害关系人已实施的证券投资进行跟踪分析，发现异常交易行为的，立即上报公司处理，公司将视情节轻重分别给予批评教育、警告、记过、降职、停职、减薪、辞退等处分。
涉嫌违法违规的，公司将向中国证监会和基金业协会报告，必要时移交司法机关处理。
第二十三条公司将及时、准确、完整地记录并保管从业人员本人及其配偶、利害关系人证券投资的投资申报、定期报告以及其他相关情况的记录。
第二十四条基金业协会对本管理制度的执行情况进行检查时，公司及从业人员应当予以配合。
第八章附则
第二十五条公司的投资部和管理层应当督促本机构有效执行证券投资管理制度，定期检查制度实施情况，如发现损害基金投资人利益等现象或其证券投资管理制度不能有效实施的，应当及时控制和改进相关措施。
第二十六条公司应当按基金合同约定的披露方式，在定期披露基金信息时，披露下列信息：
(一)本公司基金从业人员持有基金份额的总量及占该只基金总份额的比
例；
(二)本公司高级管理人员、投研部门负责人持有该只基金金额的数量区
间；
(三)该只基金的基金经理持有该只基金金额的数量区间。
(四)第(二)、(三)项所指基金金额的数量区间为0、0-1万(含)、1万-5
万(含)、5万-10万(含)、10万-50万(含)、50万-100万(含)、100万
以上。
第二十七条本制度股东会批准后生效。
本制度由执行董事负责解释。
公司
年月日。