如何实施航运公司的监管

如何有效实施航运公司的监督管理
航运公司的监督管理是海事管理机构依照规定对航运公司的安全与防污染管理活动实施监督，以规范航运公司安全与防污染管理活动，消除安全隐患，提升航运公司安全和防污染管理水平。

2008年1月1日生效实施的《中华人民共和国航运公司安全与防污染管理规定》明确了航运公司安全与防污染责任，同时，《中华人民共和国航运公司安全与防污染管理规定》第三条规定“海事管理机构依照中华人民共和国海事局确定的职责权限，具体负责本辖区航运公司安全与防污染活动的监督管理”，明确了海事管理机构对航运公司安全与防污染活动进行监督管理的职责。

《国际安全管理规则》（ISM规则）自1998年7月1日实施后，使我国国际航行船舶的安全管理水平得到了明显提高，2001年，我国运用ISM规则的原理，结合我国实际情况，将ISM规则国内化，颁布了《国内安全管理规则》（NSM规则），并于2003年1月1日对第一批船舶实施，之后又陆续对第二批和第三批船舶实施。

应该说，自《ISM 规则》和《NSM规则》实施以来，航运公司已打破了传统的经验管理模式，安全和防污染管理工作日趋规范，安全管理水平明显提高，在促使船舶安全和防污染方面取得了有目共睹的成绩，根据交通运输部海事局审核中心的统计分析数
字显示，航运公司的五项指标（单船滞留率、单船事故率、单船死亡率、单船平均经济损失和船舶在航率）都较规则实施以前有较大改善。

但航运公司管理“两张皮”的现象仍然存在，实施规则的公司船舶发生滞留甚至是大事故乃至重大（污染）事故的现象时有发生。

究其原因，安全管理规则没有落到实处，未能有效发挥作用是重要因素之一。

所以，海事管理机构除了要按照《航运公司安全管理体系审核发证规则》和《航运公司安全管理体系审核发证程序》加强航运公司安全管理体系的审核发证工作外，重要的是还要加强航运公司安全管理体系运行的监督管理工作。

一、强化航运公司主体责任落实
《中华人民共和国安全生产法》规定生产经营单位必须遵守安全生产的法律、法规，加强安全生产管理，建立、健全安全生产责任制度，完善安全生产条件，确保安全生产；生产经营单位的主要负责人对本单位的安全生产工作全面负责。

《中华人民共和国航运公司安全与防污染管理规定》第六条规定“航运公司应当确定安全与防污染管理的方针和目标，并指定本公司主要负责人为安全与防污染工作的第一责任人”。

海事管理机构要在日常监督管理中，督促航运公司主体责任落实。

一是落实公司最高领导层抓安全的责任。

要求公司领导层既要对船舶的生产经营负责，又要对船舶的安全和防污染工作负责。

二是制定安全生产责任制和责任追
究制。

公司要制定从岸基管理人员到一线船员的安全生产责任制和责任追究制，真正做到一级抓一级，逐级落实责任。

三是强化安全责任追究力度。

按照“三不放过”原则，严格监督检查和责任赔偿，增强公司人员安全责任意识和遵章守纪意识。

四是加大安全生产投入。

航运公司要自觉加大安全生产投入，在岸基人员配备、船舶配员保证、人员培训、船舶维护等方面提供足够资源，确保安全制度的落实。

二、实施航运公司重大事项报告制度
建立实施航运公司重大事项报告制度，及时准确全面地掌握航运公司的安全管理状况，并做到有针对性地跟踪管理。

航运公司报告的重大事项包括航运公司发生体系文件改版，体系内重大人事及机构变动，体系内船舶数量和种类变动，航运公司内部审核、有效性评价和管理复查发现体系运行出现的重大问题以及公司管理的船舶发生事故、重大险情、滞留、违章处罚等情况。

公司一旦发生上述重大事项，应要求其及时详细地报告，海事机构应根据航运公司报告材料建立航运公司日常安全与防污染管理档案，以便在日常监督管理有针对性地对公司存在的问题进行检查整改，同时，将相应的报备材料提供给航运公司安全管理体系审核组，以充分发挥审核“倒查”机制的作用。

三、实施公司及其船舶安全分级与诚信管理
实施航运公司的分级管理和诚信管理，根据航运公司及其所属、经营、承租、管理的船舶在安全管理体系审核、管理经营中发生的安全和防污染重大事项及日常监督检查情况等方面的综合信息，对航运公司及其船舶进行安全等级分级分类。

在海事监督管理中，针对公司及船舶安全等级区别对待，对安全等级高的公司及船舶给予扶持和优惠，对安全和诚信等级差的航运公司实施严格管理。

通过安全等级分级分类评定，对安全责任事故和险情、船舶被滞留多发以及诚信等级低的航运公司在有关公司生存和发展的各个环节加以控制，推动监管重心由现场向源头的转移，实现监管资源的科学合理分配，同时，也有利于调整航运业的产业结构，促进航运市场优胜劣汰，建立公平竞争的市场秩序，促进航运公司健康发展。

四、建立现场监督管理工作联系通报制度
建立航运公司安全管理体系运行的现场监督管理制度，把航运公司安全管理体系审核发证工作和现场监督管理工作联系起来。

安全管理体系运行的最终落脚点在船舶，船舶运行安全管理体系的好坏在一定程度上也反映了航运公司运行体系及管理水平，因此，海事管理机构应侧重通过船舶的现场检查来提高航运公司的管理水平，并将船舶现场检查的情况反馈到航运公司的安全管理体系审核中，使之形成航运公司安全管理体系运行海事一条链监督控制的局面。

现场
海事执法人员在船舶安全检查、事故险情调查处理、违法行为的调查处理、船舶载运危险品安全管理和防止船舶造成水域污染管理方面，运用掌握的航运公司安全管理体系运行及管理的知识技能，有针对性地加强对公司安全管理体系运行情况的调查，并将检查和调查情况记入航运公司的安全监督管理关档案，通报至安全管理体系审核管理部门，从而，在航运公司及船舶安全管理体系审核时有针对性地进行审核，同时，安全管理体系审核部门将航运公司及其船舶的审核情况通报至海事现场检查部门，也便于在海事现场监督管理中有针对性地开展现场监督管理。

但是，目前现场海事执法人员持审核员证书的比例很小，还不能很好地适应航运公司安全管理体系现场监督管理工作的需要，应加强对一线海事执法人员的审核员培训或对现场海事执法人员全面进行航运公司安全管理体系审核发证有关知识及其应用技能的教育培训，不断提高执法人员对航运公司安全管理体系运行的现场监督管理水平。

五、加强对航运公司安全管理情况的日常监管
《中华人民共和国航运公司安全与防污染管理规定》第二十九条规定“海事管理机构应当建立、健全航运公司安全与防污染的监督检查制度，对航运公司的安全与防污染管理活动实施监督检查”。

在监督检查时，要加强对航运公司履行安全管理责任、运行安全管理体系、排查和整改安全隐患
等方面的监督管理，检查公司体系运行的真实性，检查公司内审、有效性评价、培训以及不符合规定情况的关闭和验证等工作的开展情况和质量，注重搜集涉及公司和船舶安全防污染方面的重要信息，及时掌握航运公司在船舶、船员管理等方面的问题，全面了解公司安全管理现状。

在公司管理的船舶发生事故或重大险情，船舶被滞留，发生严重违法行为时，应增加对公司的针对性监督检查，并可视情约谈公司管理层，与航运公司共同分析原因，提出解决问题的思路和措施。

通过监督检查，要将上级对安全工作的指示和海事管理的各项要求通过安全管理体系落实到航运公司及船舶的具体生产工作当中，真正发挥安全管理体系在水上安全管理长效机制中的重要作用。

六、以外审促内审，注重纠正措施落实
航运公司安全管理体系外部审核是海事管理机构对航运公司安全管理体系有效运行进行判定和认可的一种管理手段，但安全管理体系能否有效运行，充分发挥自我完善功能，公司的内部审核也是非常重要的。

因此，在对航运公司安全管理体系审核时，要把公司内审开展情况和内审质量作为外审的重要关注内容之一，适当采取相应措施，促进公司内审的有效实施。

对不符合采取有效的纠正措施并实施验证，是公司完善安全管理体系、提高公司安全管理水平的又一重要途径，也是保证公司安全管理体系运行效果的重要举
措。

海事管理机构要加强对公司不符合纠正情况的监督管理，利用开展公司日常监督检查的时机，对不符合纠正措施的落实和纠正情况进行验证，并切实帮助公司查找体系运行中的深层次问题，消除执行不力、执行不到位的“两张皮”的现象。

七、开展航运公司现场观摩指导，促进公司规范开展活动
海事管理机构建立航运公司安全和防污染管理活动的现场观摩指导制度，有针对性地对航运公司的内审、有效性评价和船岸联合演习等重大安全管理体系活动进行现场观摩指导。

海事管理机构通过现场观摩指导，一方面可以实地进一步了解航运公司安全管理体系运行的情况，并针对不足现场予以指导，逐步规范活动开展；另一方面，也可以通过现场观摩指导在一定程度上侧面促进航运公司按照安全管理体系的规定有序地开展相应的管理活动，起到鞭策后进的作用。

同时，海事管理机构发挥服务管理的作用，可结合辖区航运公司的实际情况，开展航运公司之间的相互观摩活动，达到相互借鉴、共同提高公司的安全和防污染管理水平。