安全生产监督管理执法程序教材

❖ 四是为了精简条文、压缩篇幅，对地方各级安 全监管监察部门已经比较熟悉，在法律、行政法规 中已有规定，且不需要细化的内容作了删除。它们 是：原《办法》第三十九条至第四十六条、第五十 条至第六十一条、第六十九条。
❖ 6.明确了安全生产违法所得的计算方法
❖ 在具体处罚过程中，一些地方安全监管监察部 门对如何计算违法所得，希望国家安监总局规定可 操作的计算标准。为此，《办法》第五十七条规定 ，生产、加工产品的，以生产、加工产品的销售收 入作为违法所得；销售商品服务的，以服 务收入或者报酬作为违法所得。此外，销售收入无 法计算的，按当地同类同等规模生产经营单位平均 销售收入计算；服务收入、报酬无法计算的，按照 当地同行业同种服务平均收入或者报酬计算。需要 指出的是，本条规定的销售收入、服务收入和报酬 等指的是不扣除成本，全部予以没收。
❖ 具体:将检查发现的违法行为，相关单位移交的 案件、投诉举报的案件等，依法给予相应的法律制 裁。
❖ 实施行政处罚，应当符合法律规定，主要分为 简易程序和一般程序。
行政处罚
❖ 简易程序：
❖ 依据《安全生产违法行为行政处罚办法》，当场实施处 罚的一种简便程序，这种程序手续简单，效率较高，但也正 因如此，执法人员具有较大的裁量权，也就更容易侵犯当事 人的合法权益。所以其适用范围必须受到严格限制。《办法 》第16条规定了简易程序的适用条件：（1）案情方面，违 法事实确凿；（2）处罚依据方面，有法定依据；（3）处罚 程度方面，对个人处以50元以下罚款，对生产经营单位处以 1000元以下罚款或警告。 简易程序尽管手续简单，但也要遵循必要的步骤：（1 ）出示证件，告知相关事项；（2）填写统一制作的行政处 罚决定书并当场交付当事人；（3）告知当事人可依法申请 复议或提起行政诉讼；（4）最迟在5日内报所属安全生产监 管部门备案。
❖ 二是查封、扣押等行政强制措施。对《安全生产法》第 五十六条第一款第（四）项规定的查封、扣押等行政强制措 施，《办法》第十五条补充了后续处理的规定。
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❖ 三是隐患排除治理及其验收（整、复） 。《办法》第十六条规定增加了生产经营单 位在隐患排除或者治理后申请验收，以及安 全监管监察部门进行验收的程序。
行政处罚
❖ 一般程序：
❖ 依据《安全生产违法行为行政处罚办法》，对一般违法 案件实施行政处罚的基本程序，其手续相对严格、完整，适 用范围广泛。《办法》第22条至第31条规定了安全生产违法 行为行政处罚的一般程序，主要包括：（1）立案，即安全 生产监管部门发现生产经营单位及其有关人员应当给予行政 处罚的行为时，应将其登记并确立为应受到调查处理的案件 的活动。立案应填写统一的立案审批表。（2）调查取证， 即安全生产监察员对案件事实进行调查核实，收集证据的过 程。调查人员不得少于两人，并应出示证件，询问或检查应 制作笔录。（3）审查调查结果，并根据不同情况，决定是 否给予行政处罚。（4）制作行政处罚决定书。（5）送达行 政处罚决定书。
现 场 检 查—4 安全管理和改善劳动条 件等方面的问题和建议
➢现场检查生产经营单位的生产工艺、设施设备、 技术装备、原材料、防护措施等内容。如：车间、 仓库、锅炉房、配电房等场所。
存在的问题 整改意见 整改期限
现 场 检 查—5
➢现场检查结束后，应向企业通报检查情况，告 知发现的问题，提出整改意见，明确整改期限。
❖ 4.完善了与行政处罚相关的一些程序
❖ 一是现场处理措施。《办法》第十四条规定，在监督检 查中发现事故隐患后，为排除治理事故隐患，防止事故发生 和人员伤亡，安全监管监察部门及其行政执法人员应当采取 现场处理措施，包括责令立即排除、责令从危险区域撤出作 业人员，以及责令暂时停产停业、停止建设、停止施工或者 停止使用等。法律、行政法规对责令暂时停产停业、停止建 设、停止施工或者停止使用没有规定期限的，其期限一般不 超过6个月。这是对《安全生产法》第五十六条第一款第（ 三）项规定的补充和完善。
安全生产行政执法流程示意图
检查准备 现场检查 行政处罚 文书归档
1.确定对象 2.明确任务 3.熟悉情况 4.制定方案
1.出示证件 2.了解情况 3.现场检查 5.制作文书 6.通报情况
1.立案决定 2.调查取证 3.处罚告知 4.处罚决定 5.处罚执行 6.批准结案
1.文书入库 2.整理案卷 3.案卷归档
❖ 四是《办法》第二十四条至第二十七条 ，对开展现场检查笔录、证据的调取、证据 的先行登记保存、有关物品和场所的勘验检 查等工作，作出了更明确的规定。
❖ 五是《办法》第三十九条、第四十条分 别增加了听证中止和终止的规定。
❖ 5.规范了行政处罚的具体适用
❖ 一是对《安全生产法》、《安全生产许可证条 例》等法律、行政法规中罚款幅度较大的处罚，《 办法》第四十六条、第四十八条进行了分档，以保 证处罚的正确、适当。
行 政 处 罚—立案
➢安全生产监督检查人员在检查中发现依法应当给予行政处罚的行为，由 安全生产监督管理部门依法给予行政处罚。 ➢除依照简易程序当场作出的行政处罚外，发现生产经营单位及其有关人 员应当给予行政处罚的行为，应当予以立案，填写统一的立案审批表， 报安全生产监督管理部门负责人批准决定立案，指定至少2名案件承办人， 并明确主办人员。 ➢可以先调查取证，并在5日内补办立案手续。
❖ 1.补充了行政处罚的种类
❖ 《办法》第五条规定的九种行政处罚，主要依据来自《 安全生产法》、《国务院关于预防煤矿生产安全事故的特别 规定》和《生产安全事故报告和调查处理条例》等法律、行 政法规。如"没收开采出的煤炭以及采掘设备"出自《国务院 关于预防煤矿生产安全事故的特别规定》第五条第二款。" 责令改正、责令限期改正、责令停止违法行为"是《安全生 产法》规定的行政处罚，但鉴于现行法律、行政法规对上述 三种行政行为既有规定为行政处罚的，又有规定为现场处理 措施的，两种规定极易混淆。为便于区别适用，《办法》第 五条第二款增加了"法律、行政法规将前款的责令改正、责 令限期改正、责令停止违法行为规定为现场处理措施的除外 "的规定，即安全监管监察部门作出此类现场处理措施不需 要走行政处罚的程序。
安全生产监督管理执法程序
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15号令与原1号令区别 《安全生产违法行为行政处罚办法》
❖ 修订的主要内容
❖ 新修订的《办法》从执法需要出发，本着量化 处罚、细化程序、强化执法，增强可操作性的原则 ，对原《办法》作出了较大幅度的修订。特别是对 行政处罚的程序、适用和执行方面作了进一步补充 和完善。对法律、行政法规已有明确规定，不需要 进一步量化、细化的条文，进行了删简；对法律、 行政法规已经作出的处罚规定（如对事故责任者的 处罚），作出了衔接性规定。
监 管 准 备—1
× ×单位 现场检查
准备好执法文书
✓确定检查对象。 ✓查阅有关法律法规和标准。
监 管 准 备—2
✓了解检查对象的工艺流程、生产和安全卫 生情况，制定检查计划。
监 管 准 备—3
❖ 安排检查内容、方法、步骤，编写安全检查表式检 查提纲，挑选和训练检查人员等。
现 场 检 查--1
现 场 检 查—6
整改复查 意见书
现场处理 决定书-重大事故 隐患；
➢不可抗力无法在规定限期内完成的，企业于限期届满前10日内提出书面延期申请，安全监管监
察部门应当在收到申请之日起5日内书面答复是否准予延期。
➢安全监管监察部门应当自申请或者限期届满之日起10日内进行复查，填写复查意见书 。逾期未整改、 未治理或者整改、治理不合格的，依法给予行政处罚。
➢现场处理决定书：责令暂时停产停业、停止建设、停止施工或者停止使用，限期排除隐患。隐患排除 后，经安全监管监察部门审查同意，方可恢复生产经营和使用。
行政处罚
❖ 概念：指具有行政处罚权的行政主体为维护公共利 益和社会秩序，保护公民、法人或其他组织的合法 权益，依法对行政相对人违反行政法律法规而尚未 构成犯罪的行政行为所实施的法律制裁。
❖ 3.允许行政处罚委托乡镇、街办安监机构实施—主 体资格的问题
❖ 为了加强安全监管监察行政执法工作，截至目 前一些地方的乡镇和城市街道办事处设立的安监机 构也承担了一定的安全监管职责，但却没有相应的 行政处罚权。为解决这些执法机构和执法人员的行 政处罚权问题，依照《行政处罚法》第十九条的授 权，《办法》第十二条规定："安全监管监察部门根 据需要，可以在其法定职权范围内委托符合行政处 罚法第十九条规定条件的组织或者乡镇人民政府、 城市街道办事处设立的安全生产监督管理机构实施 行政处罚。受委托的单位在委托范围内，以委托的 安全监管监察部门名义实施行政处罚。委托的安全 监管监察部门应当监督检查受委托的单位实施行政 处罚，并对其实施行政处罚的后果承担法律责任"。
行 政 处 罚—立案后的回避事宜
❖ 有下列情形之一的，承办案件的安全生产行政执法人员 应当回避： （一）本人是本案的当事人或者当事人的近亲属的； （二）本人或者其近亲属与本案有利害关系的； （三）与本人有其他利害关系，可能影响案件的公正处 理的。 安全生产行政执法人员的回避，由派出其进行调查的安 全监管监察部门的负责人决定。进行调查的安全监管监察部 门负责人的回避，由该部门负责人集体讨论决定。回避决定 作出之前，承办案件的安全生产行政执法人员不得擅自停止 对案件的调查。
现 场 检 查—3
生 产 技 术 原材料 防 护
工艺 装备
措施
➢1、生产设备与作业场所安全防护设施：（1）防护罩（转动机械） （2）防护栏 （3）平台栏（高 度、踢脚板） （4）扶梯栏（5）电气线路:乱拖拉 、未穿管 、未架空 、乱接（无插头、三脚变二 脚） 、临时线路 、移动电具无漏电开关 2、作业环境：1）危化品（1）未储存在专用仓库 （2）未 设专人管理（3）出入库未进行核查登记 （4）专用仓库不符安全、消防要求（5）剧毒品未实行五双 制度 （6）未设置安全标签 （7）四牌一图（8）禁忌物品混放（9）生产企业配备应急救援组织。2） 安全警示标志：安全警示标志分类：禁止、警告、指令、提示设置在较大危险因素的生产经营场所和 有关设施、设备上。 3）连锁保护装置 4）安全通道封闭、不畅通及“三合一” 5）应急器材6）生产 场地平整、清洁 3、劳动防护用品 4、发包、租赁管理 等等