10第二章 技术贸易理论

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技术转移与经济增长中心的转移
技术发展的地理中心 技术／工业 航海／造船 中东 地理和时间上的经济增长中心 南欧 13世纪中－16 世纪中 最初发展地区 经济盈余地区 时期
贸易／银行 业 组织／管理
工业革命 信息产业
南欧发展技术 北欧
北欧 英国 美国东部
16世纪中－18 世纪中 英国 18世纪中－19 世纪末 美国东部 20世纪初－20 世纪末 美国西部和环 20世纪末－21 太平洋区域 世纪初 7
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二、NR关系论
（一）理论的提出
• 斋藤优于1979年出版了他的专著《技术转 移论》，提出了阐述国际技术转移的新理论 “NR关系假说”。1986年9月，他在新的专著 《技术转移的国际政治经济学》中把这种“假 说”作为一种理论加以运用。
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（二）基本观点 • （1）一个国家发展经济及其经济活动，受该国国 民的需求（N：needs）与该国的资源（R： resources）关系的制约。这种关系即NR关系。 （2）NR关系不相适应正是国际技术转移的原因 。 （3）国际技术转移宏观模式。
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市 场 需 求
新 设 想 产 生
研 开 究 发
中 试
批 量 生 产
市 场 营 销
扩 散
技术创新的阶段图
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技术创新是一种经济行为。技术发明与创新的区别 是熊彼特的一大贡献。 熊彼特还强调企业家及“企业家精神”在经济活动 中的主导地位。
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技术创新理论的发展 熊彼特之后，经济学家把创新分为技术创新和制 度创新。 两者互相影响： 技术创新能影响或促进制度创新 良好的制度创新为技术创新提供制度保障和激励
第二节
技术创新理论
一、技术创新 Technology Innovation
1.定义 Definition 美 国 经 济 学 家 约 瑟 夫 • 熊 彼 特 （ Jeseph A.Schumpeter）1902年在《经济发展论》中指出： 创新（ Innovation ）就是将生产要素和生产条件 的新组合引入生产体系从而引起生产函数的变化。 曼斯菲尔德（ E. Masfield ）认为，“一项发 明，当它被首次应用时，可以称之为技术创新。”
狭义：在硬件技术应用的直接目的方面所取得的进步， 包括技术进化与技术革命。
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• 2. 类型
• 资本节约型技术进步（Capital-saving Technology Progress) • 劳动节约型技术进步（Labor-saving Technology Progress) • 中性技术进步 (Neutral Technology Progress)
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OECD 经济顾问克里斯托夫 · 弗里曼教授认为， 技术创新是指在第一次引进某项新的产品、工艺 的过程中，所包含的技术、设计、生产、财政、 管理和市场活动的诸多步骤。 经济合作与发展组织（ OECD ）在 1992 年的 《技术创新统计手册》中指出，“技术创新包括 新产品和新工艺，以及产品和工艺的显著的技术 变化。如果在市场上实现了创新（产品创新）， 或者在生产工艺中应用了创新（工艺创新），那 么就说创新完成了。因此创新包括了科学、技术、 组织、金融和商业的一系列活动。”
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N(t) Ｎ
Ａ
o
• 曼斯费尔德技术扩散模型
t
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• 美国经济学家格里列米的推广过程 为例，分析了技术扩散呈阶段性演进的各种因素。
• 扩散速度由慢到快的变化由社会因素和经济因素 共同决定。
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三、技术扩散的成本
对于技术使用者： • 对技术进行可行性研究和评价的费用 • 为实施新技术而购买的设备材料 • 为获取辅助产品和劳务以确保技术运行的所有费 用。
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第三节
技术传播理论
一、技术传播（Technology Diffusion）的概 念
指一项新技术的广泛应用和推广。与技术创新、 技术发明存在根本不同。技术扩散在技术进步中 至关重要。 技术扩散一般包含四个主要因素：
技术发明 交流渠道 社会系统 时间
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二、曼斯菲尔德模型 • 用于描述技术创新在企业内部和企业之间的扩散 过程，类似于疾病的传染过程，又被称作传染病 模型。 • 该模型表明，技术扩散过程呈Ｓ形曲线。
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三、技术创新理论的意义
讨论了技术变迁对经济发展的影响 强调作为一个社会阶层的企业家群体的存在，是促 进创新发展的先决条件。
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四 、 技 术 创 新 与 国 际 技 术 转 移 的 关 系
1.技术创新的过程中，充满了技术转移；
（1） 部门内的技术转移； （2） 企业内跨部门的技术转移； （3） 企业间的技术转移； （4） 跨国技术转移； （技术转让、合资、合作和补偿贸易等）
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甲国 生产、 出口
甲国生产
甲国出口、乙国进口 t0 (1)
乙国 生产、 出口
t1
t2
t3 乙国生产
(2)
(4)
1.需求滞后 2.反应滞后
(3)
3.掌握滞后
4.模仿滞后
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2、二元技术结构（“中心”－“边缘”差距 论）
自从刘易斯提出世界经济存在二元结构后， 迈依耶认为技术也存在二元结构。发达国家是技术 的“中心”，发展中国家是技术的“边缘”，技术 由“中心”向“边缘”转移。福尔泰德进一步认为， “中心”控制、支配了“边缘”。 • 这种理论只对国际间垂直的技术转移进行了说明， 无法说明水平转移。
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二、技术进步对一国经济增长的作用
“索洛模型” 1957年 在《技术变化和总量的技术函数》中 提出的经济增长模型 技术进步对经济增长的重要作用： 1. 技术进步是生产力发展的直接推动力。 ２．技术进步会引起产业结构的调整。 ３．技术进步促进经济增长。 ４．技术进步改变经济增长模式。 ５．技术进步带来生活质量的提高。
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②“模仿时滞”的存在（Imitation Lag）
• 从技术差距产生，到由该项技术引起的国际 贸易完全终止之间的时间间隔。 • 模仿滞后包括反应滞后和掌握滞后两个阶段。
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a
反应滞后 . ---- 技术创新国开始生产新产品到 其他国家开始模仿并生产该产品的时间间隔。
反应滞后的长短取决于：

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（3）“时滞”的存在：在某一国家一种现行产品 或新产品中引入新技术以及这种技术在其他国家 被采用之间有时间上的滞后（Time Lag）
• ①需求滞后（Demand lag）
• 指从创新国开始生产到其他国家出现对该商品的 需求并开始进口的这段时间。这种时滞的长短取 决于： 其他国家的市场容量； 创新国与模仿国之间在收入水平方面的差距。
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第一节
技术进步与经济发展
一、技术进步的概念与类型 1.概念 Concept of Technology Progress
广义：全部生产要素中扣除劳动力和资本投入增加所 引起的产出增长之外的一切因素带来的剩余值，也就 是尚未解释的余值增长（the Unexplained Growth)， 即索洛余值。（索洛 R. M. Solow) 从经济学的角度是指一定投入可以生产出更多的产品
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四、局限 传播理论仅限于一国内部的技术活动，即使开 展国际合作研究，其研究对象也没有超出国内范围。
1964年第一次联合国贸发会议上提出的“技 术转移”问题。
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第四节
国际技术转移动因
一、技术差距论（Technology Gap) （一）理论的提出 • 技术差距论源于美国学者波斯纳（ Posner ）与哈夫·鲍 威尔（20世纪60年代）。 • 国际贸易理论的演变：
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2.技术创新内容
（1）产品创新 （2）工艺创新 （3）资源创新 （4）市场创新 （5）生产组织与管理方式创新
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二、技术创新理论的基本内容
熊彼特认为：
经济发展是打破原有均衡、实现新的均衡的过程， 而推动经济增长的内部力量就是创新。 技术进步是一个动态的完整过程，包括技术发明、 技术创新和技术创新扩散三个相互联系的环节。
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国内学者傅家骥教授认为：“简单地讲，技术创 新就是技术变为商品并在市场上销售得以实现其价值， 从而获得经济效益的过程和行为。” 贾蔚文等认为，“技术创新是一个从新产品或新 工艺设想的产生，经过研究、开发、工程化、商业化 生产，到市场应用的完整过程的一系列活动的总和。”
综上，技术创新是一个具有特定涵义的经济学概 念。技术创新是在经济活动中引入新产品或新工艺， 以实现生产要素的重新组合，并在市场上实现其商业 价值的过程。
规模经济； 关 税； 运输成本； 收入需求弹性； 国外市场的大小； 收入水平； 模仿国政府和企业对此发明的判断与决策。
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• b.掌握滞后----他国开始生产到完全掌握这一 发明，并不再进口这段时间。
掌握滞后的长短取决于： • 模仿国的技术吸收能力和模仿水平。 （４）技术差距的存在是进行国际技术转移的前 提。
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韩国学者金泳镐近年提出“边缘”技术双重差距理 论，即“技术转移差距”与“技术积累差距”。 “技术转移差距”是指“中心”与“边缘”在技 术发展阶段或技术体系方面存在的差距，是“中 心”转移的技术与“边缘”所需的技术不相适应。 “技术积累差距”是指“边缘”由于技术人员、 技术工人的质与量都不足，难以与“中心”转移 的技术结合而导致的差距。
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3、克鲁格曼的技术差距论（P. Krugman, 1979)
• (1)把技术转移、资源配置、世界收入分配三者统一 起来考察，认为技术由不断创新的发达国家转移到 发展中国家，后者由于获得了发达国家的技术，促 进了经济的发展和福利水平的提高。 • (2）发达国家与发展中国家之间的差距是技术转移 的基础，使技术转移处于这样一种均衡结构。 • (3)发达国家与发展中国家之间的技术转移的基本原 因是二者存在的工资差别。