第十四章 国际技术贸易中的限制性商业惯例
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• 教材第551页到第554页的选择题 • 限制性商业惯例的定义、特点和根源 • 发展中国家和发达国家对待限制性商业惯 例的不同态度 • 中国对限制性商业惯例的规定和应对 • 谈谈你对限制性商业惯例的看法（检查， 要求：不少于1000字，观点明确，论据充 分）
• 2、管制限制性商业惯例的措施不同 • 阅读教材529页
限制性商业惯例的表现形式
• 限制性商业管理表现形式很多，联合国1981年4 月10日拟定的《国际技术转让行动守则草案》中 ，列举出20条限制性惯例。但代表转让方利益的 一些发达国家千方百计地想使限制性惯例在《守 则》中合法化，而遭到了以七十七国集团为首的 发展中国家的强烈反对。终因双方的严重分歧， 该守则未获正式通过。但是，《守则》草案总结 了国际技术转让的一些做法，提出了技术转让的 普遍应遵循的原则，在国际上有较广泛的基础， 因而对指导国际技术转让、建立良好的国际技术 贸易新秩序有着重要意义。
• 3、限制性商业惯例产生于供、受双方的利 益再分配
• 4、限制性商业惯例涉及到国家的经济和科 技发展
联合国贸发会对《国际技术转让行 动守则（草案）》的讨论
• 发展中国家和发达国家对限制性商业惯例 存在的主要分歧为： • 1、衡量某种做法是否属于限制性商业惯例 的标准不同 • 发达国家：竞争标准 • 发展中国家：发展标准
• （三）技术转让协议的期限一般不超过１ ０年； • （四）技术转让协议期满后，技术输入方 有权继续使用该项技术； • （五）订立技术转让协议双方，相互交换 改进技术的条件应当对等； • （六）技术输入方有权按自己认为合适的 来源购买需要的机器设备、零部件和原材 料； • （七）不得含有为中国的法律、法规所禁 止的不合理的限制性条款。“
• 联合国大会（第35届）通过的《关于控制 限制性商业惯例的多边协议的规则和原则 》中的定义为：
• 凡是通过滥用或者谋取滥用市场力量的支配地位 ，限制进入市场或者以其他方式不正当地限制竞 争，对国际贸易、特别是对方展中国家的国际贸 易及其经济发展造成不利影响，或者通过企业之 间的正式或非正式的，书面的或者非书面的协议 以及其他安排造成同样影响的一切行为都叫做限 制性商业惯例。
• 1．限制性商业惯例实施的主体是企业、个 人或其他经济组织
• 2．限制性商业惯例必须是为法律所禁止的 、不合理的或者不正当的限制竞争或实行 政治歧视的做法的行为 • 3．滥用市场垄断地位
限制性商业惯例的根源
• 1、限制性商业惯例根源于技术贸易对象的ห้องสมุดไป่ตู้独占性
• 2、限制型商业惯例产生于国际技术市场的 特殊性 • 国际技术市场一直是“卖方市场”，许可 方大多是实力雄厚的跨国公司，或发达国 家的企业，被许可方一般是发展中国家的 公司或较弱小的企业或产业部门。
• 2、《中华人民共和国对外贸易法》 • 阅读教材第544页
• 3、《中外合资经营企业法实施条例》 • 第四十三条 “合营企业订立的技术转让协 议，应当报审批机构批准。 • 技术转让协议必须符合下列规定： • （一）技术使用费应当公平合理； • （二）除双方另有协议外，技术输出方不 得限制技术输入方出口其产品的地区、数 量和价格；
（一）我国关于限制性商业惯例的 法律规定
• 1、《中华人民共和国技术进出口管理条例 》
• 第二十九条 技术进口合同中，不得含有下列限制 性条款： • “（一）要求受让人接受并非技术进口必不可少 的附带条件，包括购买非必需的技术、原材料、 产品、设备或者服务； • （二）要求受让人为专利权有效期限届满或者专 利权被宣布无效的技术支付使用费或者承担相关 义务；
• 发展中国家特殊的历史遭遇和由此所造成 的特殊的社会经济状况决定了发展中国家 对限制性条款的管制，这些管制措施具有 与西方发达国家不同的特点。
• 1、墨西哥的立法 • 2、巴西的立法
• 阅读教材第538页到540页
三、中国对限制性商业惯例的应对
• （一）我国关于限制性商业惯例的法律规 定 • （二）如何对待限制性商业惯例
（二）发展中国家有关限制性商业 惯例的立法
• 在国际技术贸易中，一些发达国家凭借它 们在技术上的优势和经济方面的垄断地位 ，向发展中国家提出种种限制性条件。针 对这种情况，发展中国家纷纷加强了技术 转让的立法，并且设置了专门机构对技术 转让合同进行审查和监督。许多发展中国 家规定，与外国签订的技术贸易合同必须 经过政府主管部门批准才能生效。通过政 府的干预来维持本国的经济利益。
（一）发达国家有关管制限制性商 业惯例的立法
• 发达国家的这些法律有两个共同特点，第 一：它们都属于强制性法律。第二：对违 反这类法律的制裁措施，一般都相当严厉 ，除了民事制裁外，还可以进行刑事制裁 。
• 1．美国的《反托拉斯法》 • 美国《反托拉斯法》主要由三个法案组 成：①1890 年的《谢尔曼反托拉斯法案》 ，②1914 年的《克莱顿法案》，③1914 年的《联邦贸易委员会法案》。
• 在1985年6月5日联合国发表的《国标技术 转让行动守则（草案）》中，将限制性商 业行为的归纳为14 项。 • 阅读教材第542页到543页
二、国际上对限制性商业惯例的立法
• 限制性商业惯例对国际贸易特别是国际技 术贸易产生了严重障碍，但是并不是所有 的限制性商业惯例都为有关国际技术贸易 准则和有关国家所禁止。目前世界各国对 国际技术贸易中限制性商业惯例的内容、 解释和掌握尺度差别很大。
• 4、《中华人民共和国合同法》 • 第三百二十九条 非法垄断技术、 妨碍技 术进步或者侵害他人技术成果的技术合同 无效。
• 5、《中华人民共和国反不正当竞争法》 • 阅读教材第546页
（二）如何对待限制性商业惯例
• 1、运用有关国家的法律和共同参加的国家 条约 • 2、具体分析区别对待
作业
第十四章 国际技术贸易中的限 制性商业惯例
汪建新 Communication is so important，isn’t it？ Andywjx2008@163.com 办公室B224 67703396
主要内容
限制性商业惯例的概念、特点、产生的根 源与表现 国际上对限制性商业惯例的立法 中国对限制性商业惯例的应对
• （三）限制受让人改进让与人提供的技术 或者限制受让人使用所改进的技术； • （四）限制受让人从其他来源获得与让与 人提供的技术类似的技术或者与其竞争的 技术； • （五）不合理地限制受让人购买原材料、 零部件、产品或者设备的渠道或者来源； • （六）不合理地限制受让人产品的生产数 量、品种或者销售价格。 • （七）不合理地限制受让人利用进口的技 术生产产品的出口渠道。 “
• 当前，限制性商业惯例问题已经成为阻碍 国际技术贸易发展的一个重要因素，许多 技术贸易因为限制性条款而达不成协议。 这不是存在于个别国家的问题，而是涉及 整个国际技术贸易发展的全球化问题。
限制性商业惯例的特点
• 在国际技术贸易中，首先要区分哪些限制 是限制性商业惯例。虽然存在许多限制性 商业惯例，但是并不是所有限制都属于限 制性商业惯例的范畴。从上述定义可以看 出，限制性商业惯例具有以下几个特点：
一、限制性商业惯例的概念、特点 、产生的根源与表现
• 限制性商业惯例（Restrictive Business Practice）是指个人、企业或其他经济组织 施加于其他个人、企业或其他经济组织， 或者双方协议的某些做法，这些做法将形 成某种垄断或将阻碍自由贸易和正当的竞 争，以及歧视性的不对等条件。
2．欧洲经济共同体的《竞争法》 欧洲经济共同体的《竞争法》主要反 映在成员国所签订的《罗马条约》中。
• 欧共体竞争法是成员国之间适用的竞争法，主要
是反对成员国间贸易中的限制性商业行为。除此 以外，各成员国还有各自的反不公平竞争法。例 如，原西德于1957 年制订了《限制竞争法》， ；英国于1948 年通过了《垄断和限制性行为的 调查和管制法》，1956 年又通过了《限制性贸 易行为法》，现行有效的是1976 年修订后的《 限制性贸易行为法》和1980 年的《竞争法》； 比利时1960 年5 月颁布了《反托拉斯法》。两 套法律相互独立，但又有着密切的联系，共同发 挥着维护统一市场公平竞争增强整体国际竞争力 的作用。
• 2、管制限制性商业惯例的措施不同 • 阅读教材529页
限制性商业惯例的表现形式
• 限制性商业管理表现形式很多，联合国1981年4 月10日拟定的《国际技术转让行动守则草案》中 ，列举出20条限制性惯例。但代表转让方利益的 一些发达国家千方百计地想使限制性惯例在《守 则》中合法化，而遭到了以七十七国集团为首的 发展中国家的强烈反对。终因双方的严重分歧， 该守则未获正式通过。但是，《守则》草案总结 了国际技术转让的一些做法，提出了技术转让的 普遍应遵循的原则，在国际上有较广泛的基础， 因而对指导国际技术转让、建立良好的国际技术 贸易新秩序有着重要意义。
• 3、限制性商业惯例产生于供、受双方的利 益再分配
• 4、限制性商业惯例涉及到国家的经济和科 技发展
联合国贸发会对《国际技术转让行 动守则（草案）》的讨论
• 发展中国家和发达国家对限制性商业惯例 存在的主要分歧为： • 1、衡量某种做法是否属于限制性商业惯例 的标准不同 • 发达国家：竞争标准 • 发展中国家：发展标准
• （三）技术转让协议的期限一般不超过１ ０年； • （四）技术转让协议期满后，技术输入方 有权继续使用该项技术； • （五）订立技术转让协议双方，相互交换 改进技术的条件应当对等； • （六）技术输入方有权按自己认为合适的 来源购买需要的机器设备、零部件和原材 料； • （七）不得含有为中国的法律、法规所禁 止的不合理的限制性条款。“
• 联合国大会（第35届）通过的《关于控制 限制性商业惯例的多边协议的规则和原则 》中的定义为：
• 凡是通过滥用或者谋取滥用市场力量的支配地位 ，限制进入市场或者以其他方式不正当地限制竞 争，对国际贸易、特别是对方展中国家的国际贸 易及其经济发展造成不利影响，或者通过企业之 间的正式或非正式的，书面的或者非书面的协议 以及其他安排造成同样影响的一切行为都叫做限 制性商业惯例。
• 1．限制性商业惯例实施的主体是企业、个 人或其他经济组织
• 2．限制性商业惯例必须是为法律所禁止的 、不合理的或者不正当的限制竞争或实行 政治歧视的做法的行为 • 3．滥用市场垄断地位
限制性商业惯例的根源
• 1、限制性商业惯例根源于技术贸易对象的ห้องสมุดไป่ตู้独占性
• 2、限制型商业惯例产生于国际技术市场的 特殊性 • 国际技术市场一直是“卖方市场”，许可 方大多是实力雄厚的跨国公司，或发达国 家的企业，被许可方一般是发展中国家的 公司或较弱小的企业或产业部门。
• 2、《中华人民共和国对外贸易法》 • 阅读教材第544页
• 3、《中外合资经营企业法实施条例》 • 第四十三条 “合营企业订立的技术转让协 议，应当报审批机构批准。 • 技术转让协议必须符合下列规定： • （一）技术使用费应当公平合理； • （二）除双方另有协议外，技术输出方不 得限制技术输入方出口其产品的地区、数 量和价格；
（一）我国关于限制性商业惯例的 法律规定
• 1、《中华人民共和国技术进出口管理条例 》
• 第二十九条 技术进口合同中，不得含有下列限制 性条款： • “（一）要求受让人接受并非技术进口必不可少 的附带条件，包括购买非必需的技术、原材料、 产品、设备或者服务； • （二）要求受让人为专利权有效期限届满或者专 利权被宣布无效的技术支付使用费或者承担相关 义务；
• 发展中国家特殊的历史遭遇和由此所造成 的特殊的社会经济状况决定了发展中国家 对限制性条款的管制，这些管制措施具有 与西方发达国家不同的特点。
• 1、墨西哥的立法 • 2、巴西的立法
• 阅读教材第538页到540页
三、中国对限制性商业惯例的应对
• （一）我国关于限制性商业惯例的法律规 定 • （二）如何对待限制性商业惯例
（二）发展中国家有关限制性商业 惯例的立法
• 在国际技术贸易中，一些发达国家凭借它 们在技术上的优势和经济方面的垄断地位 ，向发展中国家提出种种限制性条件。针 对这种情况，发展中国家纷纷加强了技术 转让的立法，并且设置了专门机构对技术 转让合同进行审查和监督。许多发展中国 家规定，与外国签订的技术贸易合同必须 经过政府主管部门批准才能生效。通过政 府的干预来维持本国的经济利益。
（一）发达国家有关管制限制性商 业惯例的立法
• 发达国家的这些法律有两个共同特点，第 一：它们都属于强制性法律。第二：对违 反这类法律的制裁措施，一般都相当严厉 ，除了民事制裁外，还可以进行刑事制裁 。
• 1．美国的《反托拉斯法》 • 美国《反托拉斯法》主要由三个法案组 成：①1890 年的《谢尔曼反托拉斯法案》 ，②1914 年的《克莱顿法案》，③1914 年的《联邦贸易委员会法案》。
• 在1985年6月5日联合国发表的《国标技术 转让行动守则（草案）》中，将限制性商 业行为的归纳为14 项。 • 阅读教材第542页到543页
二、国际上对限制性商业惯例的立法
• 限制性商业惯例对国际贸易特别是国际技 术贸易产生了严重障碍，但是并不是所有 的限制性商业惯例都为有关国际技术贸易 准则和有关国家所禁止。目前世界各国对 国际技术贸易中限制性商业惯例的内容、 解释和掌握尺度差别很大。
• 4、《中华人民共和国合同法》 • 第三百二十九条 非法垄断技术、 妨碍技 术进步或者侵害他人技术成果的技术合同 无效。
• 5、《中华人民共和国反不正当竞争法》 • 阅读教材第546页
（二）如何对待限制性商业惯例
• 1、运用有关国家的法律和共同参加的国家 条约 • 2、具体分析区别对待
作业
第十四章 国际技术贸易中的限 制性商业惯例
汪建新 Communication is so important，isn’t it？ Andywjx2008@163.com 办公室B224 67703396
主要内容
限制性商业惯例的概念、特点、产生的根 源与表现 国际上对限制性商业惯例的立法 中国对限制性商业惯例的应对
• （三）限制受让人改进让与人提供的技术 或者限制受让人使用所改进的技术； • （四）限制受让人从其他来源获得与让与 人提供的技术类似的技术或者与其竞争的 技术； • （五）不合理地限制受让人购买原材料、 零部件、产品或者设备的渠道或者来源； • （六）不合理地限制受让人产品的生产数 量、品种或者销售价格。 • （七）不合理地限制受让人利用进口的技 术生产产品的出口渠道。 “
• 当前，限制性商业惯例问题已经成为阻碍 国际技术贸易发展的一个重要因素，许多 技术贸易因为限制性条款而达不成协议。 这不是存在于个别国家的问题，而是涉及 整个国际技术贸易发展的全球化问题。
限制性商业惯例的特点
• 在国际技术贸易中，首先要区分哪些限制 是限制性商业惯例。虽然存在许多限制性 商业惯例，但是并不是所有限制都属于限 制性商业惯例的范畴。从上述定义可以看 出，限制性商业惯例具有以下几个特点：
一、限制性商业惯例的概念、特点 、产生的根源与表现
• 限制性商业惯例（Restrictive Business Practice）是指个人、企业或其他经济组织 施加于其他个人、企业或其他经济组织， 或者双方协议的某些做法，这些做法将形 成某种垄断或将阻碍自由贸易和正当的竞 争，以及歧视性的不对等条件。
2．欧洲经济共同体的《竞争法》 欧洲经济共同体的《竞争法》主要反 映在成员国所签订的《罗马条约》中。
• 欧共体竞争法是成员国之间适用的竞争法，主要
是反对成员国间贸易中的限制性商业行为。除此 以外，各成员国还有各自的反不公平竞争法。例 如，原西德于1957 年制订了《限制竞争法》， ；英国于1948 年通过了《垄断和限制性行为的 调查和管制法》，1956 年又通过了《限制性贸 易行为法》，现行有效的是1976 年修订后的《 限制性贸易行为法》和1980 年的《竞争法》； 比利时1960 年5 月颁布了《反托拉斯法》。两 套法律相互独立，但又有着密切的联系，共同发 挥着维护统一市场公平竞争增强整体国际竞争力 的作用。