客户审核不符合项改善跟踪表
客户审核不符合项改善跟踪表
附件八G0202.2.02.R08制程审核报告.xls2017年制程审核不合格项跟踪表(PDF版).3轻微不符合项物料收发卡有划改、涂改现象，且更改后没有签字确认。
存货编码1700G19、1700G00仓库赵平洪1.规范物料收发卡填写要求。
具体见仓库帐卡、物管理规范2.8.16条内容。
2.列入仓库5S 管理标准。
2017-10-27 帐卡、物管理规定.doc仓库5S标准.xlsx4五金车间过程异常处理不规范，客户特采放行没有按照规定进行记录。
五金品质 沈鹏宇再次将异常记录处理流程细化，修正《产线异常处理规范》明确规定异常处理判定的升级阶梯模式及判定不良或特采均需于记录表中清晰记录发生时点处置记录判定结果判定依据，并需判定者签字后方可生效，QE 进行监督，详见附件2017-10-27产线异常处理流程.pdf5塑胶制品部IPQC 制程巡检不及时，16：00现场抽出时，多数几台缺少12：00~14：00，14：00~16：00两个时间段的巡检记录；C 系列机台，8：00~14：00记录都没有。
塑胶品质 欧朝富1.规范品质人员权限职责要求，明确巡检频次要求及记录作业，2.由IPQC 组长对品质人员进行岗位职责培训3.巡检记录表放置生产机台现场，IPQC 每次巡检时，并对巡检结果记录，IPQC 组长进行巡查监督。
2017-10-27品质人员权限和职责.docx巡检报告悬挂现场佐证.pdf培训记录表.pdf6仓库:原材料仓库物料运输无托盘防护，防护不到位仓库赵平洪规范五金件搬运防护要求，列入仓库5S 管理标准。
2017-10-27仓库五金件5S管理标准.xlsx仓库来料待检区5S管理标准.xlsx作业安全培训记录员工防护不到位，存在作业改善后样式图片.pdf样品制作室：现场物料存放管理样板制作室规划图片.docx文件数字标识.pdf培训签到表.pdf文件夹目录清单.pdf备注：此部分拟制、审核、批准需供方完成。
不合格和纠正措施程序(含表格)
不合格和纠正措施管理程序（ISO9001-2015）1．目的：确保不合格发生后能及时调查原因，采取有效纠正措施，防止再发生同样的问题。
2．范围：本公司所采取的纠正措施及改善统计技术的运用。
3．权责：当以下情况发生时按下表执行纠正措施：4.定义：（无）5.作业流程5.1.1以上质量异常发生时，应由以上表中规定的部门填写适合表单送相关部门。
5.1.2供方的纠正措施：若供方来料不良，则由IQC填写《进料异常通知单》，采购部联络供方，由其分析原因并完成纠正措施；品质部应予以跟踪、确认。
5.1.3 本厂内部的纠正措施：a)本厂内部制程出现严重不良/不良连续发生或成品抽检不合格时，，由品质部开出《巡回检查异常联络书》或《品质异常处理单》交责任部门分析原因并采取纠正措施，品质部应予以跟踪、确认。
b)当质量/环境目标或环境绩效出现不符合时，管理部发出《纠正措施报告》，并由管理部进行跟踪确认直至问题改善。
c)内审发现不符合项依《内部审核控制程序》执行。
d)管理评审决议事项依《管理评审控制程序》执行。
e)客户满意度测量发现客户不满意时依《客户满意度测量控制程序》执行。
5.1.4客户投诉、退货之纠正状况：a)客户投诉/退货之纠正，由品质部负责组织相关部门填写《客户投诉处理单》，相关责任部门采取纠正措施直至问题改善，待品质部验证合格后将完成情况回复客户以取得客户满意。
具体参照《客户投诉控制程序》执行。
5.1.7 改善效果与确认：a)由（表一）所列权责部门依责任部门拟订措施及预估完成日期追踪。
b)若未改善,应要求重新分析原因及拟订对策，直到完全纠正。
5.1.5需要时，更新策划期间确定的风险和机遇，具体参见《风险管理程序》。
5.1.6如有必要,经确认有效的纠正措施应修订于相关的体系文件之中，具体的修订作业遵照《文件控制程序》执行。
5.1.7品质部或管理部应将所有纠正措施汇总登记在《纠正措施一览表》。
纠正措施实施情况应提交管理评审会议予以效果检讨、确认其合理性与有效性。
华为审查不符合项改善计划和计划进度跟踪表新201207
10 模具点检项目简单，没有保养计划和寿命管理
宋艳军 危开木 杜海涛
谢雄强
1.7月14日 2.7月1日开始
1 前处理只有1次除油，华为要求2次
谢雄强
冯茂
7月25日
2 不锈钢的材质分析和盐雾试验不全面
1.现购入的ROHS测试仪可以对不锈钢进行材质分 析，品质部修订《来料检验标准》增加“材质”检 验项目和抽检“频率”，不锈刚来料由IQC送测量室 进行材质检验由测量员将检验数据保存在电脑内。 2.进料和成品有盐雾要求的统一按标准送样到测量 室做检验同时做好检验结果的记录。
谢小兵 郭华廷 谢小兵 郭华廷
谢小兵
7月20日
谢小兵
持续
张争光
陈敦辉
12月22日
郭华廷
谢小兵
7月6日开始实 行
郭华廷
谢小兵
7月11日
郭华廷
谢小兵
7-10开始
7 ROHS测试结果没有建立专人专区管理
郭华廷
谢小兵
7-11开始
8
我司发生不良发往客户端的产品没有召回的文档 品质部建立不合格品召回文档模板，同时修订《不 模板 合格品管理程序》 建立质量成本活动规则；对品质及生产等部门人员 进行培训；质量成本活动由品质部每周统计一次， 产生的成本统一录入《质量成本分析表》发布到各 部门。 建立质量数据收集的类型和要求，收集任务分配到 个人，每个人将收集的品质数据统一发送到品质文 员处整理汇总并建立数据索引，品质经理按收集周 期进行审查数据收集情况。
谢小兵
7-11开始
华为审查问题点改善计划
项目 序号 问题点 改善措施 1.重新确定保养项，修订《模具点检表》并按新要 求执行模具保养工作; 2.从7月份开始新入库模具统一建立《模具履历表》 将模具相关信息（如保养、维修、寿命等）录入表 内；折弯和数冲的模具寿命定义; 3.对模具管理人员培训模具保养和寿命管理相关规 定； 增加一个除油槽,按华为要求2次除油. 执行责任者 责任督导 完成时间 实际完 成时间
2018内审不符合项跟踪表
吴延军
2018/3/16
苏辉
吴延军
2018/3/15
2018/3/16
苏辉
季风
2018/3/15
2018/3/16
洪瑜
MZQR-ZL-002
版本：C0
不符合项跟踪表
序号 不符合条款 不符合项描述 临时措施（24H） 原因分析 作业准备验证记录有填写，但无悬挂于现 场； 员工对具体要求不熟悉； 不合格品箱使用蓝色箱子，表面粘贴白色标 识，标识不明显 纠正与预防措施
1
8.5.1.3 注塑现场无作业准备验证记录
对员工进行相应培训。
2
8.7.1.2 现场无不合格品收集箱；
更改为红色不合格品胶筐；或使用红 色标识卡标识。
3
7.24
二方审核员能力验证证据无法提供
对人员能力未进行评价审批
编制人员能力矩阵图。
MZQR-ZL-002
版本：C0
不符合项跟踪表
整改责任人 进度追踪1 计划完成时 间 日期： 2018/3/15 进度追踪2 日期： 进度追踪3 日期： 实际完成时间 审核员
不符合项及纠正措施表
编号：JL—73 日期： 2014.11.21 受审核方综管部审核员日期 2014.11.20不符合条款状况□GB/T19001-ISO9001：2008 条款号□GB/T28001- 2011 条款号 4.3.1 □GB/T24001-ISO14001：2004 条款号严重程度□主要□次要责任部门综管部不符合事实描述：查消防栓检查日期截止至2004年9月，未按期检查签字：日期：原因分析：签字：日期：纠正措施：签字日期：纠正措施效果验证：签字：日期：编号：JL—73 日期： 2014.11.21 受审核方综管部审核员日期不符合条款状况□GB/T19001-ISO9001：2008 条款号 7.5.3 □GB/T28001- 2011 条款号□GB/T24001-ISO14001：2004 条款号严重程度□主要□√次要责任部门综管部不符合事实描述：查仓库原材料台账，编号为2014.06.09的P5板为5块，与仓库实物9块不符。
签字：日期：原因分析：签字：日期：纠正措施：签字日期：纠正措施效果验证：签字：日期：编号：JL—73 日期： 2014.11.21 受审核方生产工程部审核员日期不符合条款状况□GB/T19001-ISO9001：2008 条款号 7.6 □GB/T28001- 2011 条款号□GB/T24001-ISO14001：2004 条款号严重程度□主要□√次要责任部门科技质量计划部不符合事实描述：查《设备检修计划》没有编制日期。
签字：日期：原因分析：签字：日期：纠正措施：签字日期：纠正措施效果验证：签字：日期：编号：JL—73 日期：2014.11.21 受审核方生产工程部审核员日期不符合条款状况□GB/T19001-ISO9001：2008 条款号 6.2.2 □GB/T28001- 2011 条款号□GB/T24001-ISO14001：2004 条款号严重程度□主要□√次要责任部门生产工程部不符合事实描述：查池州产权交易所室内LED彩屏项目，进场前安全教育参加人员未签到。
IATF16949内部管理体系审核问题点改进跟踪表
未在DCC正式发行。
SA
6.1.1
有对整个销售过程进行SWOT分析，但没有针对项目报价及项 目确立过程进行详细的风险分析和对策制定。
AD
7.1.2
员工离职率目标为9.00%，实际确认2018年1~2月值为 9.4~9.5，并没有进行详细的分析和对策。
MP2
7.2.2
MP2喷房人员无法提供有效的岗位培训记录，无法提供实际的 岗位适任状况记录表。
对相关人员进行培训考核，并按照要求留存 相关的记录。
建立培训知识数据库，部门领导在组织培训时，按 照公司培训相关的程序文件要求，要对参加者进行 考核并留存相关的记录。
检查粉末涂料来料外箱有轻微破损，分析为以下 存在问题的可能：1.来料堆叠异常；2.叉车运输异 常；3.归位搬运异常
将破损外箱粉末涂料打开外包装，检查内衬 塑胶薄膜未见破损，胶带黏贴恢复外包装， 执行先进先出运作；同时对来料加强检ห้องสมุดไป่ตู้力 度，人员搬运、运输注意安全
1.不良解析不及时 2.解析内容及对策未及时更新确认
尽快完成QOS中未达标项目的原因分析和对 1.每月第一周完成上月不良解析与对策，
策
2.每周一次品质周会通报及追踪前周改善成效
13
Group I
COP5产品制造
14
Group I
COP5产品制造
MP1 7.3.1 MP1无法提供各岗位作业人员的职责和权限 MM1 7.2.2 MM1组长顶岗人员无法提供相关的资质证明和培训考核材料
MM2
7.3.1
在MM2车间，随机抽取现场班组长询问，该员并不清楚公司质 量方针以及质量目标
管理文件尚未完善定稿，目前只是在部门内部试 尽快完善整理并最终定稿，并按照文件管理 按照文件管理流程，正式发行该文件，并完善修订
审核不符合项整改措施及跟踪报告
工程
进料检验的判定需要完善，如：
9
体系审核
2016.10.172016.10.18
1-PP-2525粒子，批次X201506021，需要供应商提供的产品质量报告，无供应商的检验合格的认可签字或签章 2-PP-2525粒子，批次是X201504043，进行了试生产，试生产记录未填写批次号，无法与该批次对应 3-现场没有设置进料检验的待检区，无待检区，物料是先放入库位后再检验，并未按规定进行
内部针对该问题提出了解决的方案，文件还未修改受控
物流
不合格品的隔离标识、处理方式、时效性需要完善，如：
1-仓库里有一袋YAEpp-2525的粒子，批次是X201504043，包装桶已经严重变形，不符合原料的包装状态，收货时
应该属于不合格品，未见相关的不合格品信息及后续流程
2-仓库里有两袋PP-1520的粒子，15-5-17过期，还放置在正常粒子仓库，没有隔离，也未做不良标识
3、未见封样件清单；
发现部门 Come to Light Dept.
质量
应加强设备管理的系统性和有效性，如：
1、未见设备预防性维护保养的标准化作业单；
2、未见设备点检作业指导书；
3、停机时间统计表显示5/20有80分钟设备故障，但在设备维修保养记录表中未见；
4、问题的分析不够及时，如6/4有150分钟设备故障，但在反应计划中未见，设备维修保养记录表中也未见，8D
划，根据验收协议进行验收，并保持记录；
应加强模具管理的系统性和有效性，如：
1、未见模具维护保养作业指导书；
2、未对模具的开合模数进行统计；
3
体系审核
2016.10.17- 3、模具履历信息不完整，抽查YAE后保下段2015-5-30进行一次保养，之后再次对定模镜面进行抛光处理的日期 2016.10.18 是2016-4-29，间隔时间长达一年；
售后反馈品质异常改进跟踪表
1. 把感应器片尺寸切小
2. 插好相机线
3. 锁紧螺丝员工培训生产&品质Monitor 1. 2. 3.
4. 更换吸嘴重新焊接更换高速旋转接头重新清洁支撑杆 1. 加强来料检验 2. 员工培训生产&品质 Monitor 更换气管更换飞达保险拧紧电源线 1.重新接线 1.加强检查生产&品 2.把主机里面运动控制卡取出，擦 2.员工培训质拭重装正常进入软件马达轴与同步轮增加更换电机与同步轮研发键槽 1.已经沟通客户检查机器Z轴是否 1.重新安装调试感应松动片售后 2.重新保养 2.加强培训客户员工培训，特别要求生产&品重新插上，扎带绑紧扎带扎牢固质按作业指导书加强员生产&品工培训质反馈给供应商要求改供应商& 善采购员工培训生产&品Monitor Closed Monitor Monitor Open Monitor Monitor。
不符合问题跟踪表
设计阶段
概要设计说明书 概要设计说明书没有使用文档模板 一般
编码集成 阶段 测试阶段 交付\结项 阶段 CMMI过程 域 PP PMC
IPM RSKM RD REQM TS PI VER VAL CM DAR MA
是否上 报高层 过程域 解决 PP
问题 状态
纠正措 计划完成 实际完 验证完 验证人 施负责 时间 成时间 成时间 人
不符合问状态跟踪表
生命周期阶段 时间 实际 计划审 计划工 工作 偏差 计活动 作量 量 数 实际审 计活动 数 计划审计 偏差 工作产品 数 实际审计 工作产品 数 偏差 检查人 检查时间 问题 问题 数 编号 问题简述 严重等 级程度 严重 没有项目计划
立项阶段 计划阶段
需求阶段
在产品的非功能性需求中，没有对 严重 具体要求进行分析 概要设计的功能点没有和用户需求 一般 说明书一一对应起来
备注
不符合项识别和纠正措施实施验证表
致力为企业和个人提供合同协议，策划案计划书，学习资料等等
打造全网一站式需求
不符合项识别和纠正措施实施验证表
HGHJ/CX-14-01-2016
受审核部门
科室负责人
不符合事实描述：
内审员：日期：部门负责人确认：日期：
评审意见：根据此不符合项对检测过程及结果的影响程度分析，此不符合项属于
□严重□一般不符合项；□是□否需要暂停检测工作；
评价人：日期：
原因分析：
被审核部门负责人：日期：
纠正措施计划：
被审核部门负责人：日期：批准人：日期：
纠正措施完成情况：
不符合工作责任人：日期：内审员：日期：
纠正措施验证情况：验证方式：□提供见证的材料（见后附证据）□现场跟踪检查见证
有关说明：
验证结论：纠正措施实施后
□是□否消除了问题发生的原因；
□是□否严重影响实际运作对《准则》的符合性；
□是□否需要进行附加审核。
审核不合格项整改计划完成情况验证表
051030
已对员工进行相关内容的培训051030
3
人员配置计划仅包括关键工序和瓶颈工序，未包括所有工序
针对所有工序制订顶岗计划
品质异常改善追踪单
當真因管控機制一旦失效時，能在第一時間點抑制真因繼續擴散的方法。
核準 :審核﹕報告人﹕
8) 追縱確認﹕(品保QA或稽核單位)
真對『緊急措施』『長期對策』執行後的效果進行追蹤、記錄與改善前狀況的比對
追蹤作業必需直到效果達到預期的目標且改善後的狀況穩定下來為止
問題的真因不是一種表象，而是表現在動作、作業、程序、動機上面。
問題的真因是一種不可再分解的原因
當問題的真因被找到時，要用『失敗還原法』再次確認真因與問題的關聯性，以確保真因的真實性。
4) 緊急對策﹕(責任單位)
有效控制問題持續擴大的方法：
a.需對主管單位與責任單位同時進行
b.在責任單位方面需對“正在進行中”及“已處理”進行管控
審核報告人追縱確認品保qa或稽核單位真對緊急措施長期對策執行後的效果進行追蹤記錄與改善前狀況的比對追蹤作業必需直到效果達到預期的目標且改善後的狀況穩定下來為止若追蹤過程中發現問題的改善不如預期表示改善的方法有瑕疵此時必需重新提出改善的方法直到滿足預期的目標為止
主管單位
提出日期
年
月
日
責任單位
單號
1) 異常現象說明﹕(主管單位)
若追蹤過程中，發現問題的改善不如預期，表示改善的方法有瑕疵，此時必需重新提出改善的方法，直到滿足預期的目標為止。
核準 :審核﹕報告人﹕
核准：
稽核單位主管：
主管單位主管：
c.在主管單位方面需對位)
讓真因不再觸發的方法：一旦真因不復存在或是被抑制，自然問題就不會再發生
a.(方法一)使真因從根本上消失：此為最佳的方法
b.(方法二)抑制真因發生的概率：此點必需配合管理機制作處理；
不符合项及纠正预防措施表
原因分析及措施制定人/日期：
评价：措施适宜性 □否 □是 评价人/日期：
实
施
记
录
实施情况记录：
实施责任人： 日期：
评பைடு நூலகம்
审
验
证
评审/验证描述：
结论：
1.方案尚未实施
2.方案正在实施尚未完成
3.方案已完成但无效
4.方案已完成且有效
验证人： 日期：
说明：
a)严重不符合：
不符合项及纠正预防措施表
填表日期：
情
况
描
述
检查时间：
检查方式：
□管理评审□内部审核□外部审核
□满意度测评□其它
不符合/潜在不符合描述：
不符合文件条款：已发生次数：程度：□严重 □一般
拟制人/日期：审批人/日期：
原
因
及
措
施
原因分析：
类型： □体系性 □实施性 □有效性
纠正/预防措施：
完成时限： 责任人：
严重不符合：系统性原因或连续影响服务质量，使顾客（外部及内部）感觉明显造成严重后果的为服务严重不符合。如：
因管理原因招致系统内部其他公司或上级主管部门投诉；
任何对公司声誉造成恶劣影响的行为；
安全生产隐患。
b)一般不符合：孤立的、偶尔发生的、非系统性不符合，产生的后果不严重。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
附件八
审厂不符合项改善跟踪表
考察厂家名称：东莞市林积为实业投资有限公司
智动精工考察参与人：于志海、石成贺厂家参与人：王永昌、桑子银、宋红云
考察时间：2017年9月15日~16日
序
号
严重
程度
智动精工填写供方填写
问题点描述图片责任人改善对策完成时间整改资料备注1
严重不
符合项
内审:2017年内审计划制程要求6
月份进行，无相关记录，未进行
研发部
舒斯龙
1.针对客户审核不合格项，立即进行整
改。
后期的内审计划在OA公告栏内，
便于提醒和警示。
2.已在2017年9月27日至9月28日
完成制程内部审核并对不合格项进行
整改。
2017-10-27
制程审核报告.xls
2017年制程审核不
合格项跟踪表(PDF版).
2
未按照体系要求根据国家标准建
立公司企业标准，只有作业指导
书，标准不规范
研发部
舒斯龙
罗密贤
1.对现行原材料检验部分标准升版，并
增加检验标准制定的依据；
2.对于企业标准制定，分以下阶段进
行：
（1）查询和收集相关国家标准，LJV
内部集中学习和调研；（2）整理行业内
标杆品牌现阶段正在执行的标准，专门
组织成立标准制定小组，分类编制LJV
原材料的企业标准；（3）标准审核，修
改和完善；
（4）标注受控和下发并正式执行；
持续跟进
3
物料收发卡有划改、涂改现象，
且更改后没有签字确认。
存货编
码1700G19、1700G00
仓库
赵平洪
1.规范物料收发卡填写要求。
具体见仓
库帐卡、物管理规范条内容。
2.列入仓库5S管理标准。
2017-10-27
帐卡、物管理规定.
doc
1
2
轻微不符合项 仓库5S标准.xlsx
4
五金车间过程异常处理不规范，客户特采放行没有按照规定进行
记录。
五金品质 沈鹏宇
再次将异常记录处理流程细化，修正《产线异常处理规范》明确规定异常处理判定的升级阶梯模式及判定不良或特采均需于记录表中清晰记录发生时点处置记录判定结果判定依据，并需判定者签字后方可生效，QE 进行监督，详见附件
2017-10-27
产线异常处理流程.
pdf
5
塑胶制品部IPQC 制程巡检不及
时，16：00现场抽出时，多数几台缺少12：00~14：00，14：00~16：00两个时间段的巡检记录；C 系列机台，8：00~14：00记录都没有。
塑胶品质 欧朝富
1.规范品质人员权限职责要求，明确巡检频次要求及记录作业，
2.由IPQC 组长对品质人员进行岗位职责培训
3.巡检记录表放置生产机台现场，IPQC 每次巡检时，并对巡检结果记录，IPQC 组长进行巡查监督。
2017-10-27
品质人员权限和职
责.docx
巡检报告悬挂现场
佐证.pdf
培训记录表.pdf
6
仓库:原材料仓库物料运输无托盘防护，防护不到位
仓库 赵平洪
规范五金件搬运防护要求，列入仓库5S 管理标准。
2017-10-27
仓库五金件5S管理
标准.xlsx
7 待检区:铜带不同型号物料混放
仓库 赵平洪
规范来料待检区物料摆放要求，列入仓库5S 管理标准。
2017-10-27
仓库来料待检区5S 管理标准.xlsx
3
8
冲压:员工防护不到位，存在作业危险
五金生产 杨显彬
1，对IPQC 检验员做安全知识培训，讲解其防护不当的危害性。
2，后续IPQC 在往生产车间巡检产品时需要带帽子，防止因头发过长而产生安全隐患
2017-10-27 作业安全培训记录
9 注塑:关键性治具存放未有效管控
塑胶生产 王海英
针对生产治具、模具存放区域增加塑胶条进行防尘、防杂质（具体见改善样式图片）预计2017年11月30日完成。
持续跟进
改善后样式图片.pd
f
10
观察项
样品制作室：现场物料存放管理不规范
工程 刘建清
1.已将物料摆放现场重新规划，
2.将货架及夹治具摆放箱已用黄色胶带划分
3.将柜子内夹治具种类整理出样品组工装治具清单，以及柜子台面上的铆合机台已单独隔离。
2017-10-27
样板制作室规划图
片.docx
11 文件管理：文件管理存放混乱，管理不规范
DCC 刘妙
1、文件按文件目录归档存放，并在文件右上角以目录序号标识。
2、对相关人员进行文件归档管理培训.
2017-10-27 文件数字标识.pdf
培训签到表.pdf
文件夹目录清单.p
df
说明：针对审核的问题点反馈近期改善进度及对策，短期内不能彻底改善的请反馈临时对策和长期对策，并写明改善时间。
“整改资料”一栏用图片或相关文件反映真实的改善情况。
填写完整之后打印此表，经贵司质量负责人和公司领导签字，并盖上贵司的印章，扫描之后发给智动精工。
拟制：桑子银 审核： 批准：
备注：此部分拟制、审核、批准需供方完成。
4。