清代秋审制度研究

ｌｕｎａｒ
ａｕｔｕｍｎ，
ｗｈｉｃｈ ｉｎｃｌｕｄｅｓ ｉｍｍｏｂｉｌｉｚａｔｉｏｎ，ｉｎｃｏｒｐｏｒａｔｉｏｎ ａｎｄ ｔｈｅ ｓｐｅｃｉａｌｓ ｆｒｏｍ ｔｈｅ
ｐｏｓｉｔｉｖｅ
ｓｔｒｉｃｔｎｅｓｓ，ｓｙｓｔｅｍ，ｃｏｎｓｉｄｅｒａｔｉｏｎ，
ｅｆｆｅｃｔ，ｔｈｅ
ａｎｇｌｅ
ｏｆ ｅｘｅｃｕｔｉｏｎ．Ｔｈｅ ｐｏｓｉｔｉｖｅ ｅｆｆｅｃｔ ａｎｄ ｎｅｇａｔｉｖｅ
结｛吾……………………………………………………………………………………………………………。３９
参考文献……………………………………………………………………………．４ｌ 致谢……………………………………………………………………………………………………………．．４３
摘要
秋审制度是清代的一项重要的司法活动，是死刑案件的一种特别的复核程 序，是死刑程序的一种延伸。其主要内容是对当时全国各地上报的“斩监候” “绞监候＂案件进行集中的，全面的复核，进而做出最终的处理。参加会审的 ‘主体不只是三法司，还包括九卿，詹事，科道，军机大臣，内阁大学士等重要 官员，场面异常宏大。因其举行的时间是每年秋天八月份的某天，故称之为“秋 审”；这样的死刑复核制度，在中外法制史上无疑是独特的，它使待处决的人犯 要等候很长的一段时间才能决定最终是否处决，虽然其间人犯及其家属遭受着 精神上的痛苦，折磨，恐惧，从而使人犯从肉体上到精神上都受到了惩罚。然 而从传统的封建法律观点来看，这种对死刑人犯的缓刑复核恰恰体现了统治者 慎杀，恤刑，德政的“仁治＂思想。 本篇论文的开篇之中，笔者从秋审的概念，历史渊源及其发展；研究的目 的及意义；国内外关于清代秋审制度的研究现状及发展趋势三个方面对秋审作 了介绍，能够使读者对秋审制度及其研究有一个概括的了解。 清代秋审制度形成的思想理论基础及清代秋审制度的司法程序，这是本篇 文章的核心所在，在本部分中，笔者参阅各种史料，对秋审制度进行了比较系 统的梳理，从而期望能把清代秋审制度从静态的理论形成和动态的司法程序完 整的呈现在读者面前。在清代秋审制度形成的思想理论基础方面笔者从古代“礼 制”和天人感应的思想，慎刑，少杀，宽缓的法律思想，秋冬行刑思想，中央 集权及皇权专制思想四个方面来重点展开论述。而在清代秋审制度的司法程序 方面笔者从州县秋审程序，省级秋审程序，中央秋审程序三个方面来进行探讨 和研究，从而把清代秋审制度梳理成一个系统呈现出来。 清代秋审制度的特征及秋审制度的意义，主要集中了法史学界对清代秋审 制度的一般判断与评价，以求能更深层次的揭露秋审制度，其中清代秋审制度 的特征笔者从秋审制度的运行机制特征和执行特征两个方面进行介绍。对秋审 制度的意义的阐述主要是秋审制度的积极意义，如避免错杀，误杀，滥杀，有 利于社会稳定，维护封建统治等方面；秋审制度的消极意义，如多方参与司法， 任意性比较严重，不利于迅速结案，不利于司法效率及其本身固有的一些局限
ａｃｃｅｐｔｅｄ
ｏｆ＇’ｚｈａｎｊｉａｎｈｏｕ’’ａｎｄ’＇ｊｉａｏｊｉａｎ
ｈｏｕ’’ｓｈｏｕｌｄ ｈａｖｅ
ｅｘｅｃｕｔｉｏｎｓ ｐｏｓｔｐｏｎｅｄ ｔｏ ｔｈｅ ｎｅｘｔ ｆａｌｌ ｔｏ ｂｅ ｃｈｅｃｋｅｄ ｆｒｏｍ ｔｈｅ ｌｏｃａｌ ｇｏｖｅｒｎｏｒｓ ｔｏ ｔｈｅ
ｅｍｐｅｒｏｒ
ａｇａｉｎ ｉｎｓｔｅａｄ ｏｆ ｂｅ ｋｉｌｌｅｄ ｒｉｇｈｔ
ＩＩＩ
ｓｙｓｔｅｍ ｏｆ ｔｒｉａｌ ｄｕｒｉｎｇ ｌｕｎａｒ ａｕｔｕｍｎ．
Ｃｏｎｃｌｕｓｉｏｎ ｔａｌｋｓ ａｂｏｕｔ ｔｈｅ ｎａｔｉｏｎａｌｉｔｙ ｏｆ ｌａｗ，ｓｐｅｃｉｆｉｃ ｃｈａｒａｃｔｅｒｉｓｔｉｃｓ ｏｆ ｃｈｉｎａ
ｌｅｇａｌ ｉｎｓｔｉｔｕｔｉｏｎｓ
ｉｎ
ａｎｃｉｅｎｔ ｔｉｍｅｓ，ｒｅｆｏｒｍａｔｉｏｎ ｏｆ ｃｈｉｎａ ｌａｗ ｉｎ
ｍｅｎｔａｌｌｙ ｍａｎｙ
ａｎｄ ｐｈｙｓｉｃａｌｌｙ，ｂｕｔ ｆｒｏｍ ｔｈｅ
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ａｎｇｌｅ
ａｃｔ．
ｏｆ ｔｒａｄｉｔｉｏｎａｌ Ｃｈｉｎｅｓｅ
ｊｕｒｉｓｔｉｃ
ｓｙｓｔｅｍ
ｐｅｏｐｌｅ ｂｅｌｉｅｖｅ ｔｈａｔ ｉｔ Ｗａｓ
ｍｅｒｃｉｆｕｌ
ａｓ
Ｔｈｉｓ ｐａｐｅｒ ｃｏｎｓｉｓｔｓ
ｏｆ ｓｏｍｅ ｐａｒｔｓ
ａｗａｙ．Ｔｈｅ
ｐｒｏｃｅｓｓ ｏｆ ｃｈｅｃｋｉｎｇ ｃｏｎｓｉｓｔｅｄ ｏｆ
ｔｈｅ ｉｎｓｐｅｃｔｉｏｎｓ ｏｆ ｓｔａｔｅ，ｇｏｖｅｒｎｏｒｓ ｏｆ ｔｈｅ ｃｈｅｃｋｉｎｇ ｄｅｐａｒｔｍｅｎｔ ａｎｄ Ｅｍｐｅｒｏｒ．Ｔｈｅ
ｓｙｓｔｅｍ ｏｆ ｔｒｉａｌ ｄｕｒｉｎｇ ｌｕｎａｒ ａｕｔｕｍｎ ｓｙｓｔｅｍｓ
学位论文作者签名：王１中计
签字日期：ｐ【ｚ年岁月乙１日
学位论文作者毕业去向： 工作单位：
通讯地址：
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电话：
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目录
摘要…………………………………………………………………………………．．Ｉ
ｐｒｏｃｅｓｓ ｏｆ ｔｈｅ ｌｏｃａｌ ｃｏｕｎｔｒｙ ｇｏｖｅｒｎｏｒｓ，ｔｈｅ ｐｒｏｖｉｎｃｉａｌ
ｏｆｊｕｓｔｉｃｅ，ｔｈｅ
ｅｍｐｅｒｏｒ
ａｎｄ
ｗｈｏｌｅ ｃｏｕｒｔ．
Ｔｈｅ ｃｈａｒａｃｔｅｒｉｓｔｉｃｓ
ａｎｄ ｔｈｅ ｅｖａｌｕａｔｉｏｎ ｏｆ ｔｈｅ
wk.baidu.com
ｓｙｓｔｅｍ ｏｆ ｔｒｉａｌ ｄｕｒｉｎｇ
学位论文作者签名：王中计
签字日期：
２。ｆ ｚ年歹月二ｆ日
学位论文版权使用授权书
本学位论文作者完全了解亳缁良七謦有关保留、使用学位论文的规定，
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Ａｂｓｔｒａｃｔ………………………………………………………………………………………………………．．Ｉｌｌ
引言……………………………………………………………………………………………………………．．１ 一、清代秋审制度形成的思想理论基础……………………………………………７ （一）古代“礼治＂和天人感应的思想…………………：……………………７ （二）慎刑，少杀，宽缓的法律思想…………………………………………８ （三）秋冬行刑思想……………………………………………………………１１ （四）中央集权及皇权专制思想………………………………………………１１ 二、清代秋审的司法程序…………………………………………………………．１ ３ （一）清代各级司法机构设置及其分类………………………………………１３ （二）州县秋审案件司法程序………………………………………………．．１６ （三）省级秋审案件司法程序………………………………………………．．１７ （四）中央秋审程序…………………………………………………………．．１９ （五）秋审结果的情实，缓决，可矜，留养承嗣…………………………一２３ 三、清代秋审制度的特征…………………………………………………………．２６ （一）秋审制度的运行机制特征……………………………………………．．２６ （二）秋审制度的执行特征…………………………………………………．．２９ 四、秋审制度的意义………………………………………………………………．．３３ （一）秋审制度的积极意义……………………………………………………３３ （二）秋审制度的消极意义…………………………………………………．．３５
ａｕｔｕｍｎ ａｎｄ ｗｉｎｔｅｒ＇’Ｔｈｅｒｅ
ａｌｓｏ ｄｉｓｃｕｓｓｉｏｎｓ
ｆｏｃｕｓｅｄ ｏｎ
ｓｙｓｔｅｍ
ｏｆ ｔｒｉａｌ ｄｕｒｉｎｇ ｌｕｎａｒ ａｕｔｕｍｎ ｉｎ Ｑｉｎｇ
ｄｙｎａｓｔｙ．Ｓｐｅｃｉｆｉｃａｌｌｙ，ｔｈｅ
ｐｒｏｃｅｄｕｒｅｓ ｉｎｃｌｕｄｅ ｔｈｅ ｃｈｅｃｋｉｎｇ
ｇｏｖｅｒｎｏｒｓ，ｍｉｎｉｓｔｒｙ
ｄｙｎａｓｔｙ，ｔｈｉｓ
ｉｎｓｔａｌｌｍｅｎｔ ａｎｄ
ｏｆ ｔｈｉｓ
ｐａｐｅｒ．ｗｈｉｃｈ
ｏｆ ｔｈｅ ｔｈｅ
‘‘ｍｅｔｉｃｕｌｏｕｓｎｅｓｓ’’，
ｏｎ
‘＇ｔｒａｄｉｔｉｏｎｓ
ｃｏｎｆｕｓｉｏｎｓ’’
ａｒｅ
‘‘ａｕｔｏｃｒａｃｖ
ｅｍｐｅｒｏｒ．’’“Ｔｈｅ ｔｒｉａｌ ｆｕｎｃｔｉｏｎ ｏｆ ｔｈｅ
独创性声明
本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的
研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其
他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得睫徽卡独其他教育机构
的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 已在论文中作了明确的说明并表示谢意。
ｅｆｆｅｃｔｓ ａｒｅ
ａｖｏｉｄｉｎｇ ｍｉｓｔａｋｅｓ，ｓｔａｂｉｌｉｚｉｎｇ ｔｈｅ ｓｏｃｉｅｔｙ ａｎｄ ｓｕｐｐｏｒｔ ｔｈｅ
ａｒｅ
ｆｅｕｄａｌｉｓｍ，ｗｈｉｌｅ ｔｈｅ ｎｅｇａｔｉｖｅ ｅｆｆｅｃｔｓ
ｏｖｅｒ
ｃｈａｎｇｉｎｇ，ｌｅｓｓ
ａｌｅｒｔ ａｎｄ ｔｈｅ ｌｉｍｉｔｓ ｏｆ ｔｈｅ
ｍｏｄｅｍ ｔｉｍｅｓ，
ｓｏｍｅｔｈｉｎｇ ｉｍｐｏｒｔａｎｔ ｗｅ ｍｕｓｔ ｓｔｕｄｙ ｆｒｏｍ ｔｈｅ ｓｙｓｔｅｍ ｏｆ ｔｒｉａｌ ｄｕｒｉｎｇ ｌｕｎａｒ ａｕｔｕｍｎ ｉｎ
Ｑｉｎｇ ｄｙｎａｓｔｙ ａｎｄ ｔｈｅ ｃｈｉｎａ ｌｅｇａｌ ｉｎｓｔｉｔｕｔｉｏｎｓ
ｉｎ
ａｎｃｉｅｎｔ ｔｉｍｅｓ．
Ｋｅｙｓ ｗｏｒｄｓ：Ｔｈｅ
ｓｙｓｔｅｍ
ｏｆ ｔｒｉａｌ ｄｕｒｉｎｇ ｌｕｎａｒ
ａｕｔｕｍｎ‘＇ｊｉａｎｈｏｕ’’ｃｈｅｃｋｉｎｇ
ｔｈｅ ｊｕｄｉｃｉａｌ ｐｒｏｃｅｓｓ
ｆｕｎｃｔｉｏｎ ｓｙｓｔｅｍ
引言
引言
在长期的对“秋审”制度的研究过程中，各学者及各种资料对“秋审’’的 定义不尽相同，而且有些定义相互之间的差别还十分明显。２０００年版的《北京 大学法学百科全书》中对“秋审＂概括而笼统的定义为：“清代对各省死刑案件 的复核制度，因在每年秋季举行而名之”。 这样的对“秋审”的概括定义基本上代表了大陆法制史学界对秋审制度的 一般认识，目前使用的大多数中国法制史的教材中对秋审的定义也基本是这样 的。张晋藩主编的《清朝法制史》（１９９８年版）对秋审制度概说为：是死刑案 件的一种特别复核程序，是死刑审判程序的延伸。其主要内容是每年一度的对 判处斩监侯，绞监候的案犯，在全国范围内进行一次复核，区别不同情况，予 以减，缓；基本与《北京大学法学百科全书》对秋审的概括相同，出入不大。 秋审制度最早可以追述到春秋时期儒家典籍《礼记・月令》中的记述：“孟 秋，凉风至，白露降，寒蝉鸣，鹰乃祭鸟，用始刑戮。”又日：“是月也，命有 司修法制，缮囹圄，具桎锆，禁止奸，慎罪邪，务搏执，命理瞻伤；察创，视 折，审断，决狱讼，必端平。戮有罪，严断刑。天地始肃，不可以赢”；仲秋“乃 命有司，申严百刑，斩杀必当，毋或枉桡；枉桡不当，反受其殃”；及至季秋“乃 去狱刑，毋留有罪”。 由《礼记》上的这段记述可见，在春秋时期就已经有“秋冬行刑＂的制度， 这可谓是有史料记载的秋审制度的最早源头。汉代的时候，产生了所谓的“录 囚＂制度，但当时的录囚制度还仅仅只是对一小部分案件的复核，尚未形成全 国范围内的大规模的普遍适用的死刑复核程序制度。但即使如此，汉代的录囚 制度无疑为后世的死刑复核制度奠定了良好的基础，为后世继承并不断发展。 在魏晋南北朝时期，死刑复核制度进一步发展，据《魏书・刑法志》记载：在 北魏时期太武皇帝曾规定：“当死者，部案奏闻。以死者不可复生，惧监官不能 平，狱成皆呈，帝亲临问，无异词怨言，乃施行。’’①这段文字说明当时的死刑 复核制度的的适用在各个环节都已有明确的规定。同时也说明死刑复核制度在
Ｔｈｅ ｓｙｓｔｅｍ ｏｆ ｔｒｉａｌ ｄｕｒｉｎｇ ｌｕｎａｒ ａｕｔｕｎｍ ｉｎ
Ｑｉｎｇ
ｄｙｎａｓｔｙ Ｗａｓ
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ｏｆ ｔｈｅ ｍｏｓｔ ｐｒｉｓｏｎｅｒｓ ｔｈｅｉｒ
ｉｍｐｏｒｔａｎｔ
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ｊｕｄｉｃａｔｏｒｙ
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ｉｎｓｔｉｔｕｔｉｏｎｓ ｉｎ ｇｕｉｌｔｙ
Ｑｉｎｇ ｄｙｎａｓｔｙ，ｗｈｉｃｈ ｐｒｅｓｃｒｉｂｅｄ ｔｈｏｓｅ
ｔｈｅ
ｎｅｘｔ：
Ｐｒｅｆａｃｅ ｉｎｔｒｏｄｕｃｅｓ ｔｈｅ ｄｅｆｉｎｉｔｉｏｎ ａｎｄ ｏｒｉｇｉｎｓ ｏｆ ｔｈｅ
ｓｙｓｔｅｍ
ｏｆ ｔｒｉａｌ ｄｕｒｉｎｇ ｌｕｎａｒ
ｃａｎ
ａｕｔｕｍｎ．Ｔｈｅ ａｉｍｓ ｏｆ ｔｈｉｓ ｐａｐｅｒ ａｒｅ ｔｈｅ ｒｅｖｉｅｗ ｏｆ ｃｏｎｃｅｒｎｅｄ ｒｅｓｅａｒｃｈ．Ｒｅａｄｅｒｓ ｃｏｍｐｒｅｈｅｎｄ ａｂｏｕｔ ｔｈｅ ｓｙｓｔｅｍ ｏｆ ｔｒｉａｌ ｄｕｒｉｎｇ ｌｕｎａｒ
ｏｂｖｉｏｕｓｌｙ．Ｉｔ Ｗａｓ ｍａｙ
Ｗａｓ
ｎｏｔ
ａ
ｖｅｒｙ ｓｐｅｃｉａｌ Ｉｎｓｔｉｔｕｔｉｏｎ ｉｎ ｔｈｅ ｈｉｓｔｏｒｙ ｏｆ ｌａｗ
ｂｅ ｈｕｍａｎｉｓｔｉｃ ｆｒｏｍ ｄｉｆｆｅｒｅｎｔ
ａｎｇｌｅｓ
ｕｎｄｅｒ
ｄｉｆｆｅｒｅｎｔ ｃｉｒｃｕｍｓｔａｎｃｅｓ ｔｈａｔ ｐｒｉｓｏｎｅｒｓ ｓｕｆｆｅｒｉｎｇ ｍｏｒｅ ｆｒｏｍ ｔｈｅ ｃｈｅｃｋｉｎｇ ｐｒｏｃｅｓｓ
ａｕｔｕｍｎ
ｉｎ
Ｑｉｎｇ ｄｙｎａｓｔｙ ｂｒｉｅｆｌｙ．
Ｔｈｅ
ｐｒｉｎｃｉｐｌｅｓ
ａｎｄ
ｔｈｅ ｐｒｏｃｅｄｕｒｅｓ ｏｆ ｔｈｅ ｆｕｎｃｔｉｏｎ ｏｆ ｔｈｅ
ｐａｒｔ ｉｓ ｔｈｅ ｋｅｙ ｏｆ
ｓｙｓｔｅｍ
ｏｆ ｔｒｉａｌ ｄｕｒｉｎｇ
ｌｕｎａｒ ａｕｔｕｍｎ ｉｎ Ｑｉｎｇ ｉｎｃｌｕｄｅｓ
性等方面来探讨。 结论乃本文的结尾部分，本部分中笔者阐述了法律的民族性，中国古代法 制的特殊性，回顾中国近代法制变革历程，从而强调研究中国传统法制，研究 清代秋审制度对中国当代法制发展的历史借鉴意义及笔者对中国法制发展所抱 有的美好期望，以期与后来者共勉。
关键词：秋审监侯复核司法程序运行机制
ＩＩ
Ａｂｓｔｒａｃｔ