证券基础知识第七章试题及答案

第七章

第七章证券中介机构

掌握证券公司的定义；了解我国证券公司的发展历程；掌握我国证券公司设立条件以及对注册资本的要求；掌握证券公司设立分支机构的形式、条件和监管要求；熟悉证券公司监管制度的演变。

掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。

掌握证券公司治理结构的主要内容；掌握证券公司内部控制的目标、原则，熟悉证券公司各项业务内部控制的主要内容；熟悉证券公司合规管理的概念、基本制度及合规总监的任职条件、职责、履职保障。掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。

熟悉证券服务机构的类别；熟悉对律师事务所从事证券法律业务的管理；熟悉对注册会计师执业证券、期货相关业务的管理；熟悉对证券、期货投资咨询机构的管理；熟悉对资信评级机构从事证券业务的管理；熟悉对资产评估机构从事证券、期货业务的管理；熟悉证券服务机构的法律责任和市场准入。

一、单项选择题

1.在证券公司的核心业务中，因要辅助客户物色目标公司、设计购并方案而被视为“财力和智力的高级结合”的业务是（）。

A.自营业务

B.经纪业务

C.购并业务

D.资产管理业务

2.证券公司在办理经纪业务时是作为（）。

A.委托人

B.信托人

C.中介人

D.投资人

3.对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门为（）。

A.财政部和中国证监会

B.国有资产管理局和中国证监会

C.司法部和中国证监会

D.中国人民银行和中国证监会

4.注册会计师的许可证实行的注册制度是（）。

A.5年注册制

B.季度注册制

C.年度注册制

D.3年注册制

5.我国现阶段，信用评级机构在性质上具有（）。

A.独立性

B.非独立性

C.连带性

D.相关性

6.证券公司经营证券自营业务，自营业务规模不得超过净资本的（）。

A.30%

B.50%

C.100%

D.200%

7.由证券公司承办的证券发行称为（）。

A.包销

B.代销

C.承销

D.推销

8.关于综合类证券公司设立从事业务范围之内的子公司，下列不正确的说法是（）。

A.设立子公司同样需要得到证券监管机关的批准

B.子公司必须是母公司的控股子公司

C.母子公司必须从事同一业务

D.必须具备相应的具有证券从业资格的从业人员

9.下列不属于证券登记结算公司业务的是（）。

A.证券账户设立

B.证券的托管

C.证券持有人名册登记

D.发表证券投资咨询报告

10、注册资本为五千万元的证券公司能够经营的业务有（）

A、证券承销与保荐

B、证券自营

C、证券资产管理

D、证券投资咨询

二、多项选择题

1.证券登记结算公司的保证交收，可以（）。

A.降低信用风险

B.集中资金

C.提高运作效率

D.降低市场运作成本

2.我国律师事务所从事证券法律业务的内容主要有（）。

A.为股票的发行出具招股说明书

B.为证券发行和上市活动出具法律意见书

C.为证券承销活动出具验证笔录

D.审查、修改、制作与证券发行、上市和交易有关的法律文件

3.证券投资咨询公司的风险主要来自（）。

A.市场预测风险

B.财务风险

C.咨询意见发布的风险

D.人员风险

4.证券投资咨询公司的类型可以是（）。

A.专营

B.兼营

C.从事其他咨询业务的同时也从事证券咨询业务

D.从事证券咨询业务的同时也从事其他咨询业务

5.证券投资咨询公司开展业务的必备条件包括（）。

A.在中国人民银行登记注册

B.信息公开

C.有固定的营业场所

D.有较完备的通信及其他信息传递设施

6.按照规定，对违规的律师事务所，其处罚措施有（）。

A.公开道歉

B.责令停业

C.吊销直接责任人员的资格证书

D.承担连带责任

7.会计师事务所的证券期货相关业务主要包括（）。

A.接受委托买卖证券

B.净资产验证

C.会计报表审计

D.实收资本审验

8、注册资本为五亿元的证券公司能够经营的业务有（）

A、证券承销与保荐

B、证券自营

C、证券资产管理

D、证券经纪

9、成立集中、统一的中国证券登记结算公司的意义包括（）。

A.消除市场分割

B.减少资金占用

C.根除市场风险

D.降低交易成本

三、判断题

1.证券公司与商业银行在媒介资金的侧重点上不尽相同。商业银行因其自身性质和业务特点而侧重于中、长期资本市场。证券公司媒介资金侧重点则是短期资金市场。（）

2.证券登记结算公司有责任确保持有人名册的合法性、真实性和完整性。（）

3.股票公开发行、上市交易的公司，有权自行选择已取得资格的评估机构进行评估，任何部门不得干预。（）

4.取得许可证的注册会计师变更工作的事务所时一律收回许可证。（）

5.信用评级机构对投资人只有道义上的义务，无法律上的责任。（）

6.证券投资咨询机构从业人员可以代理委托人从事证券投资。（）

7.货银对付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最小程度。（）

8.在基金管理业务中、证券公司的角色定位只能是管理者，管理已经发行的基金。（）

9.在代理买卖证券过程中、证券公司对于证券买卖后形成的盈利、有权参与分享；同样证券公司对于证券买卖后形成的损失、也须承担责任。（）

参考答案：

1—10 CCACA DCCDD

1—9 ACD BCD ACD ABCD CD BCD BCD ABCD ABD