【9-3】疾控中心政府采购业务管理内部控制

合集下载

疾控中心内部控制制度模板

疾控中心内部控制制度模板一、总则第一条为了加强疾控中心内部控制，规范内部管理，提高工作效率，确保资金安全，预防腐败行为，根据《中华人民共和国传染病防治法》、《中华人民共和国政府采购法》、《中华人民共和国预算法》等法律法规，制定本制度。

第二条疾控中心内部控制制度适用于中心内部各项经济活动，包括预算管理、收支管理、政府采购管理、资产管理、建设项目管理、合同管理等。

第三条疾控中心内部控制应以预防为主，强化责任意识，健全内部控制机制，确保内部控制的有效实施。

第四条疾控中心内部控制应遵循完整性、及时性、准确性、合法性、效益性原则，确保各项经济活动的合法合规，资产安全和使用有效，财务信息真实完整。

二、组织架构与职责第五条疾控中心应设立内部控制组织，负责内部控制工作的统筹协调、监督评价和指导培训。

内部控制组织应由中心领导、财务科、审计科等相关科室负责人组成。

第六条中心领导负责内部控制工作的总体部署和组织实施，对内部控制工作的有效性负总责。

第七条财务科负责内部控制制度的制定和执行，开展内部控制评价，对内部控制工作的实施情况进行监督。

第八条审计科负责对内部控制制度的执行情况进行审计，对内部控制工作中发现的问题进行调查和处理。

三、预算管理第九条疾控中心应按照预算法等法律法规，编制年度预算，报上级主管部门审批。

第十条疾控中心应严格执行预算，未经批准，不得擅自调整预算。

第十一条疾控中心应建立健全预算执行监督机制，定期对预算执行情况进行检查，确保预算的合法合规。

四、收支管理第十二条疾控中心应建立健全收支管理制度，明确收支管理职责，规范收支行为。

第十三条疾控中心收入应依法合规，严禁违规收取费用。

第十四条疾控中心支出应按照预算执行，合理合规，严禁违规支出。

五、政府采购管理第十五条疾控中心应按照政府采购法等法律法规，开展政府采购活动。

第十六条疾控中心应建立健全政府采购管理制度，明确政府采购程序、评审标准和监督机制。

第十七条疾控中心应加强对政府采购合同的管理，确保合同的合法合规。

行政事业单位政府采购业务内部控制制度

行政事业单位政府采购业务内部控制制度行政事业单位政府采购业务内部控制制度随着政府采购制度的深入推广，行政事业单位的政府采购业务也得到了较大的发展。

而在政府采购过程中，为了保证采购活动的公正、合法和高效，必须建立一套完善的内部控制制度，从而监管采购活动的所有环节，防范和避免风险，提高采购决策的质量和效率。

一、政府采购业务的内部控制制度的概念和意义内部控制制度是指在一个组织内，根据一定标准，采用一系列的组织、制度、程序、方法和措施，以达到完善、高效、安全、可靠的管理和控制目的的一种体系。

在政府采购业务中，内部控制制度是指为规范政府采购活动、防范和避免采购风险以及应对外部审计、内部审计，执行专项检查等制定的一套管理控制制度。

政府采购业务的内部控制制度意义重大，具体来说，它可以实现以下优点：1.规范政府采购活动，保证公正、透明和合法性。

2.提高采购决策的质量和效率，在保证品质不降低的情况下降低采购成本。

3.有效避免和防范采购风险和违规情况的发生，当问题出现时及时发现、及时处理。

4.保障政府财产的安全和有效使用，确保采购活动的可持续发展。

5.推动行政事业单位内部管理中更加科学化和规范化。

二、政府采购业务内部控制制度主要内容政府采购业务内部控制制度的主要内容包括以下几个方面：1.专门的管理制度政府采购需按实际情况制定相应的管理制度。

包括制定标准操作规程，制定采购的业务流程，各种文件的保管制度和重要信息的保密制度等。

2.内部审计机构和监督机制建立内部审计机构并开展定期内部审计，能够及时判断公司的管理制度和流程的实施情况，有利于查找风险和弱点；而监督机制则是对内部控制制度的外部监管，使各项规定得到执行，且确保买卖双方的信息公开透明。

3.分工明确的采购团队建立一支专业采购员队伍，职责明确，责权分明，让其在规范流程和合规基础上，能够提高工作效率并最终提高采购的成本效益。

4.采购决策制度建立采购决策制度，能够确保采购比价合理，比价依据清晰明确，能够根据实际情况合理安排采购方案。

疾控中心内部管理制度

疾控中心内部管理制度疾控中心是一所负责监测、控制和预防疾病的重要机构，其内部管理制度的健全与否直接关系到疾控工作的有效开展。

本文将从组织架构、人员管理、工作流程等方面对疾控中心内部管理制度进行探讨。

一、组织架构疾控中心的组织架构是内部管理的基础，合理的结构能够保证各部门之间的协调配合，提高工作效率。

疾控中心的组织架构通常分为职能部门和辅助部门两大类。

职能部门包括疫情监测、流行病学调查、传染病防控等，辅助部门涉及行政、财务、人事等方面。

各部门之间应建立清晰的上下级关系和协作机制，确保信息畅通、工作高效。

二、人员管理疾控中心的人员管理是保证内部管理制度落地的关键环节。

首先，应制定科学、公正的人才引进与选拔机制，招聘具备相关专业知识和实践经验的人才。

其次，对各级人员进行培训，提高专业水平和工作能力。

此外，建立绩效评估体系，激发员工工作动力，同时推行激励机制，奖励突出贡献，提升人员积极性。

三、工作流程疾控中心的工作流程应该科学合理、简捷高效，以提高工作效率。

工作流程的建立要以拟定目标、制定计划、实施方案、监测评估等环节为基础。

例如，在疫情监测方面，应建立全面覆盖、信息快速传递的监测机制，确保疾病信息的及时汇报和有效应对。

在传染病防控方面，应建立健全的疫苗接种工作流程，确保疫苗的采购、储存和分发等环节的有序进行。

四、数据管理疾控中心是信息汇集和分析的重要机构，对数据管理有着较高的要求。

首先，对数据的采集、录入、存储和更新等环节要规范化、标准化，确保数据的准确性和完整性。

其次，建立信息共享机制，加强数据的共享与交流，提高信息资源的利用率。

同时，加强对数据的保护，制定隐私和数据安全保护政策，防止数据泄露和滥用。

五、监督与评估疾控中心的内部管理制度需要经常进行监督与评估，以确保其有效性和可持续性。

监督与评估可以通过内部审核、定期评估等形式进行，旨在发现问题、改进制度。

同时，可以邀请第三方机构开展对疾控中心的评估，提供中立、专业的意见，为疾控工作提供参考和指导。

政府采购项目管理内部控制制度

政府采购项目管理内部控制制度介绍政府采购项目管理内部控制制度是为了确保政府采购项目的合规性、透明度和效率而制定的一套规范和流程。

该制度旨在提供明确的指导，确保政府采购项目在执行过程中遵守法律法规，防止腐败和滥用职权现象的发生。

目标该制度的目标是建立一个有效的管理体系，确保政府采购项目的所有阶段都得到适当的控制和监督。

主要目标包括：1.合规性：确保政府采购项目符合国家法律法规、政策规定以及其他相关规定；2.透明度：确保政府采购项目的过程和结果公开透明，提高公众对政府采购的信任度；3.效率：提高政府采购项目的执行效率，合理利用资源，降低采购成本。

内容政府采购项目管理内部控制制度应包括以下内容：1.组织架构：明确政府采购项目管理的责任分工和层级关系，确保每个相关部门和个人的职责清晰；2.流程规定：规定政府采购项目从立项、招标、评审、合同签订到验收等各个阶段的具体流程和要求；3.决策制度：制定权责清晰、程序规范的决策制度，确保政府采购项目的决策过程公正、科学；4.内部监督：建立健全的内部监督机制，包括审计、评估和风险控制等，有效防止不法行为和违规操作；5.外部监督：加强政府采购项目的社会监督，接受公众的监督和舆论的监督；6.文件记录：要求政府采购项目的各个环节都有详细的文件记录，以备查证和追责；7.培训和教育：开展政府采购项目管理相关的培训和教育，提高相关人员的法律法规意识和专业能力。

实施措施为了确保政府采购项目管理内部控制制度的有效实施，应采取以下措施：1.制定明确的操作指南和标准，以及相应的模板和表格，便于操作和监督；2.对政府采购项目管理人员进行培训，提高其专业能力和管理水平；3.建立完善的信息化系统，提高政府采购项目管理的效率和透明度；4.定期进行内部审计和评估，发现问题及时纠正和改进；5.加强与相关部门和机构的合作，共享资源和信息，提高政府采购项目管理的整体水平。

结论政府采购项目管理内部控制制度是确保政府采购项目合规性、透明度和效率的重要保障。

中国疾控中心集中采购管理实施办法

附件:中国疾病预防控制中心集中采购工作规范（征求意见稿）第一章总则第一条为了规范中国疾病预防控制中心（以下简称中国疾控中心）采购行为，加强采购管理，提高采购资金的使用效益，促进廉政建设，根据《中华人民共和国政府采购法》、《中华人民共和国招标投标法》等法律和财政部、卫生部颁布的相关行政法规，结合中国疾控中心实际情况，特制定本规范。

第二条中国疾控中心本级各处（室、中心）及项目办、中心直属各单位使用财政性资金、国内或国际合作项目资金采购货物（不含服务和工程类）的行为，均适用本规范。

中国疾控中心集中采购（以下简称中心集中采购）指中心及直属各单位使用上述资金采购中央国家机关集中采购目录内的或采购限额内的货物的行为。

第三条中心集中采购组织形式与采购方式：（一）凡是已被列入中央国家机关集中采购目录的项目，采购部门按规定委托中央国家机关政府采购中心（以下简称国家采购中心）组织采购。

主要采购方式为：协议供货、定点采购、网上竞价。

（二）凡是采购未列入中央国家机关集中采购目录的项目，经审批后，按规定委托国家采购中心或政府采购社会招投标代理机构采购。

主要采购方式为：公开招标、邀请招标、竞争性谈判、询价、单一来源采购。

（三）特殊情况需要采购中央国家机关集中采购目录之外且在采购限额内的项目，经审批后，按规定程序由中心职能部门组织集中采购。

主要采购方式为：竞争性谈判、询价、单一来源采购。

第四条中心集中采购遵循公开、公平、公正、效益以及维护公共利益的原则。

第二章机构与职责第五条中国疾控中心成立集中采购领导小组（以下简称领导小组）, 组长由中心主管采购工作的领导担任，成员为中心设备条件处、规划财务处、审计处、纪检监察室等职能部门负责人，领导小组对中心集中采购工作实行统一管理，并为承担采购管理任务的部门和单位提供必要的组织保障。

第六条直属独立法人单位，根据采购任务和管理工作的需要，成立相应的管理小组，并由单位的主要领导担任组长，负责本单位采购管理工作。

疾控采购管理制度

疾控采购管理制度1. 引言本文档旨在制定疾控采购管理制度，以规范和管理疾病预防控制中心（以下简称疾控中心）的采购活动。

该制度的实施将有助于提高采购效率、保证采购质量和控制采购成本。

2. 目的与范围2.1 目的制定本采购管理制度的目的是为了：•规范疾控中心的采购流程，保证公平、公正、透明的采购；•提高采购效率，节约采购成本；•确保采购的物资和服务符合质量要求。

2.2 范围本采购管理制度适用于疾控中心所有采购活动，包括但不限于：- 疫苗、药品、试剂等医疗物资的采购； - 实验设备、仪器等科研设备的采购； - IT设备、办公用品等日常办公物资的采购。

3. 采购流程3.1 采购需求确认在启动采购流程前，疾控中心应明确相关部门或项目组对采购物资或服务的需求，并制定详细的采购计划。

3.2 市场调研和供应商评估疾控中心应通过市场调研，了解市场上相应物资或服务的供应情况，并对潜在供应商进行评估，选择符合要求的供应商。

3.3 编制采购文件根据采购需求和评估结果，疾控中心应编制采购文件，包括但不限于采购公告、招标文件、合同或协议等。

3.4 发布采购公告或邀请供应商参与谈判根据采购文件，疾控中心应发布采购公告或邀请符合条件的供应商参加采购谈判。

3.5 供应商审核与评审疾控中心应对参与采购的供应商进行审核和评审，确保其资质、信誉和能力满足要求。

3.6 供应商选择和中标根据供应商的审核和评审结果，疾控中心应选择最合适的供应商，并确定中标结果。

3.7 合同签署和履约管理针对中标供应商，疾控中心应与其签署合同或协议，并进行履约管理，确保按时交付物资或完成服务，并进行相应的验收。

4. 采购管理与监督4.1 采购合同管理疾控中心应建立健全的采购合同管理制度，确保合同的履约和执行，并及时处理可能出现的纠纷或问题。

4.2 采购过程监督对于采购过程中的重要环节，疾控中心应进行监督，确保采购活动的合法性、公平性和透明性。

4.3 供应商绩效评估疾控中心应定期对采购物资或服务的供应商进行绩效评估，评估其交付质量、交付时间和服务水平等方面的表现。

市疾控中心采购管理制度及流程

市疾控中心采购管理制度及流程引言市疾控中心作为公共卫生机构，在保障公众健康和应对突发公共卫生事件中扮演着重要角色。

为了确保疫情防控工作的顺利进行，市疾控中心需要建立一套科学、规范的采购管理制度及流程，以保证采购工作的公正、透明和高效。

1. 采购管理制度1.1 采购管理目标市疾控中心的采购管理目标是确保所购物品、设备和服务的质量、价格、数量和交付时间符合相关要求，同时要做好预算控制、资金合理使用以及风险管理等工作。

1.2 采购管理原则采购管理应遵循以下原则：•公开透明：采购过程应公开、公正、公平，追求最佳性价比。

•依法合规：采购活动应符合相关法律法规和政策要求。

•预算控制：采购应在预算范围内进行，保证资金的有效使用。

•风险管理：采购过程中应注意风险评估和管理，避免采购风险带来的负面影响。

•供应商评估：对供应商进行评估，确保选择合格、信誉良好的供应商。

1.3 采购管理组织市疾控中心应设立采购管理部门或采购管理小组，负责采购管理工作的组织、协调和执行。

1.4 采购流程采购工作的流程包括需求确认、采购计划编制、招投标、评审、合同签订、定点采购和验收等环节。

1.4.1 需求确认根据各部门的需求，采购管理部门应及时与相关部门进行沟通，确认采购需求，明确采购物品、设备或服务的规格、数量和质量要求。

1.4.2 采购计划编制根据需求确认，采购管理部门应编制详细的采购计划，包括采购物品的具体信息、采购金额、采购方式、采购期限等。

1.4.3 招投标根据采购计划，采购管理部门应按照相关法规和政策的要求，进行招投标工作，邀请合格的供应商参与竞标。

1.4.4 评审采购管理部门应组织专业人员对投标的供应商进行评审，综合考虑供应商的资质、信誉、服务能力等因素，确定中标人选。

1.4.5 合同签订中标供应商与市疾控中心应签订正式合同，明确双方的权益和责任、交付时间、付款方式等。

1.4.6 定点采购根据合同约定，市疾控中心与中标供应商进行定点采购，确保所购物品、设备和服务的质量、数量和交付时间符合相关要求。

疾控中心内部管理制度

九、疾控中心科研与创新
9.1科研工作
（1）加强科研项目管理，鼓励员工参与科研项目，推动疾控事业发展。
（2）建立科研合作平台，与高校、科研院所等机构合作，共同开展重大疾病防控技术研究。
（3）设立科研基金，支持重点课题和前沿技术研究，促进科研成果转化。
9.2创新机制
（1）建立创新激励机制，鼓励员工提出创新性意见和建议，推动工作方法和管理模式的创新。
2.3岗位责任制
明确各岗位的职责范围，制定详细的岗位职责，确保各项工作落实到位。
2.4考勤制度
严格执行考勤制度，加强员工出勤、请假、加班等方面的管理。
2.5培训与考核制度
定期组织内部培训，提高员工业务水平。建立员工绩效考核体系，激励员工提高工作效率和质量。
2.6财务管理制度
加强财务管理，严格执行财务预算、审批、报销等制度，确保财务安全。
（2）定期检查、维护设备，确保设备正常运行，提高工作效率。
（3）根据工作需要，合理配置实验室、办公设备等资源，满足各部门工作需求。
4.3财务保障
（1）合理编制财务预算，确保中心各项工作经费充足。
（2）加强财务监管，严格执行财务制度，提高资金使用效益。
（3）拓宽资金来源，积极争取上级补助和外部资助，为疾控事业提供有力支持。
（2）加强信息安全管理，保护个人隐私和敏感信息，防止信息泄露。
（3）提供专业的健康咨询和信息服务，满足公众对健康知识的需求。
8.2信息公开
（1）按照国家相关法律法规，及时、准确、全面地公开疾控中心工作信息，提高透明度。
（2）建立新闻发布制度，定期向社会公布疫情信息、工作动态等，回应社会关切。
（3）通过多种渠道和形式，加强与公众的互动交流，听取意见和建议，不断改进工作。

政府采购内部控制制度

政府采购内部控制制度政府采购内部控制制度是指为了确保政府采购活动的合法性、公正性和透明性，对政府采购过程中的财务、人力、信息等资源的配置、使用和监督进行规范和管理的一系列制度和措施。

下面将从内部控制制度的建立、运行和监督三个方面进行阐述。

首先，政府采购内部控制制度的建立需要明确的法律法规作为依据。

政府采购法是我国政府采购活动的基本法律，应该作为建立内部控制制度的依据。

此外，还需要制定各类政府采购规章制度、流程和标准，明确各个环节的职责和权力。

同时，还需要制定相关的组织机构设置、人员配备和岗位职责，确保内部控制制度的顺利运行。

其次，政府采购内部控制制度的运行需要健全的过程控制。

政府采购过程涉及编制采购计划、编制采购文件、进行采购评审、签订合同等多个环节，每个环节都需要明确的程序和要求。

流程控制包括流程的设计、流程的执行和流程的监督三个方面。

流程设计要符合政府采购法的规定，充分考虑风险管控，确保采购过程的合法性和公平性。

流程执行要确保按照规定的程序进行，各参与方要履行相应的义务，并留下相应的记录。

流程监督要对采购过程进行监督和审计，发现问题及时纠正，确保采购活动的合规性和透明性。

最后，政府采购内部控制制度的监督要加强。

政府采购内部控制制度的监督职责应划分明确，相关机构要加强对政府采购活动的监督和审计。

监督部门要建立健全的监督机制，对政府采购活动进行全程监督，并及时报告发现的问题。

同时，政府采购活动要接受社会的监督，对外公开相关信息，接受投诉和举报，并及时处理和回应。

此外，还要加强对采购人员的培训和教育，提高从业人员的业务素质和风险意识。

综上所述，政府采购内部控制制度的建立、运行和监督是确保政府采购活动合法性、公正性和透明性的重要保障。

政府采购单位要严格按照相关法律法规制定和执行内部控制制度，健全流程控制，加强监督和反馈机制，不断提高采购活动的规范性和效能，为社会和人民群众提供优质的公共产品和服务。

政府采购内部控制管理制度

政府采购内部控制制度是政府采购活动中必不可少、极其重要的一部分，对政府采购活动的全过程进行有针对性的监督，有效地管理节约
资源，避免采购活动中的腐败和浪费，有助于政府采购活动更加有效，更加符合社会公共利益。

政府采购内部控制管理制度所确定的内容主要有以下几个方面：
一是精准采购内容.根据政府使用的采购内容的类型，就全过程的设计，施工，质量检验和评价等等方面，制定准确的采购内容，同时也要确
保采购的内容不超出实际需要的范围；
二是细化单项预算把握.政府采购活动将采购内容分解成若干个采购单项，并分类，然后细化对各项采购内容预算，通过充分考虑和分析，
就采购价格和质量，建立比较科学合理的采购价格及规格；
三是科学招标流程及技术和方法实施.根据各项采购活动所涉及公司和
技术方面的要求，实施招标，确保公开，公平，公正的招标行为；
四是严格的质量检验和评价.对于采购内容均采取质量检验和评价，追
求完美，达到质量标准，确保质量符合招标规范；
五是实施完全合规版权管理.对于采购内容，例如软件，文档，论文等，要求严格遵守国家相关的著作权法律，确保合规性。

政府采购的内部控制制度，不仅提高政府采购的效率，使其更加规范化，而且还能避免在采购活动中发生违规，损害政府利益的行为。

因
此，善于运用政府采购内部控制提高政府采购效率，是政府采购活动中必不可少的一个关键，是政府采购项目管理中必不可少的内容。

中国疾控中心采购管理办法

中国疾控中心采购管理办法一、采购管理的目的和原则中国疾控中心采购管理办法的目的是规范和优化采购流程，确保采购活动的公平、公正和透明，提高采购效率和采购结果的质量。

根据相关法律法规，中国疾控中心采购遵循以下原则：1.公开透明原则：采购过程必须公开透明，确保采购活动的公平竞争，防止腐败和其他不正当行为的发生。

2.依法合规原则：采购活动必须依法进行，遵守相关法律法规和政策规定。

3.经济合理原则：采购项目的选择和采购决策必须经济合理，确保以最优的价格获取最优的产品或服务。

4.风险管理原则：采购活动必须进行风险评估和管理，确保采购结果的质量和稳定性。

5.诚实信用原则：采购活动必须诚实守信，与供应商建立互信关系，维护良好的商业道德。

二、采购流程和程序1. 采购需求确认中国疾控中心采购需求确认是采购管理的起点。

在制定采购计划之前，必须明确采购项目的目标和需求，并编制采购需求确认报告。

2. 采购计划制定中国疾控中心根据采购需求确认报告制定采购计划。

采购计划应包括采购项目的基本信息、采购方式、采购预算等内容。

3. 供应商选择和招标公告根据采购计划，中国疾控中心可以选择合适的供应商或者进行招标。

招标公告应明确采购项目的基本信息、招标方式、资格条件、招标文件的获取方式和截止时间等。

4. 招标文件编制和发放在招标公告发布之后，中国疾控中心根据招标文件编制相关文件，并在规定的时间内发放给符合资格条件的供应商。

5. 投标和评标供应商在规定的时间内递交投标文件，中国疾控中心组织评标委员会对投标文件进行评标，并根据评标结果确定中标供应商。

6. 合同签订和履约管理中标供应商与中国疾控中心签订采购合同，并按照合同约定履行采购义务。

7. 采购结果报告中国疾控中心根据采购结果，编制采购结果报告，对采购活动的过程和结果进行总结和总结。

三、采购管理的监督和评估中国疾控中心采购管理办法要求建立健全的监督和评估机制，确保采购活动的合规和有效性。

内控政府采购业务管理制度

内控政府采购业务管理制度内部控制作为政府管理的组成部分,是署、财务报告委员会、财政部等中央政府部门和政府政府履行责任的基础;为帮助大家了解政府内部控制采购管理，yjbys店铺为大家分享内控政府采购业务管理制度范本如下：政府采购中心内部控制制度根据工作需要，结合单位实际，特制定以下内部控制制度：一、岗位工作责任制政府采购中心的工作主要包括负责人、采购受理、采购操作、履约验收四个岗位。

1.负责人岗位的主要工作是：人员管理，制度建设，岗位培训，业绩考核，签批对外文书，审核报告。

2.采购受理岗位主要工作是：接受采购人委托、审核项目资料、根据项目的特点、类别、合理确定项目负责人、协调采购会议时间安排、采购文件审核、发送中标通知书等。

3.采购操作岗位主要工作是：沟通采购人、发布采购信息、制作并发售采购文件、组织评标活动、整理已办结项目档案等。

4.履约验收岗位主要工作是：督促、指导和服务采购人签订采购合同;对重大的集中采购项目，与采购人共同组织有关技术专家进行验收、制作验收报告;一般项目由采购人验收并填制合同履行情况表作为验收报告;受理质疑和投诉。

工作岗位相互分离，各负其责，互相制约与制衡。

即采购受理岗位不负责采购操作和档案管理;采购操作岗位不负责履约验收和档案管理，履约验收岗位不经办采购受理和档案管理。

二、回避和轮岗制度1.建立回避制度。

在政府采购活动中，采购人员及相关人员(包括招标采购中评标委员会的组成人员、竞争性谈判中谈判小组的组成人员、询价采购中询价小组的组成人员)与供应商有利害关系的，必须回避;2.建立轮岗制度。

采购中心受理业务后，对中心人员工作分配要全面，工程、货物和服务类都要经手，大、小项目尽量平均，促进全体人员都能掌握采购操作的全流程业务。

三、文明办公制度1.实行政治和业务学习制度。

每周除参加区政府办公室统一组织的政治学习外，每月还安排两个下午，组织全体人员进行业务学习，特别是学习与政府采购相关的法律、法规，进一步提高工作人员的政策业务水平。

疾控中心内部控制建设规划方案

疾控中心内部控制建设工作方案为了贯彻落实依法治国基本方略,加强内部权力制约，有效防控廉政风险和行政风险，根据上级部门有关要求，现就进一步加强我中心内部控制制度体系建设制定如下工作方案。

一、总体要求对预算业务、收支业务、政府采购、国有资产业务等权力集中的部门和岗位实行分岗设权、定期轮岗,强化内部流程控制,防止权力滥用的要求，加快推进中心内控工作，建立健全高效有序的内部控制运行体系。

二、工作目标通过查找、梳理、评估业务及管理中的各类风险，制定、完善并有效实施一系列制度、流程、程序和方法，对业务工作风险进行事前防范、事中控制、事后监督和纠正，提高内部管理水平，达到以下目标：(一）严肃纪律,提高效率,有效履行内控职能,贯彻落实好上级部门的决策部署。

(二）各项政策与规章制度符合法律法规规定并得到有效贯彻执行，各项业务活动合法合规。

(三)严格廉洁自律，防范舞弊和预防腐败,提高资金的安全性、规范性、有效性。

(四)预决算报告和相关报告、工作记录和其他管理信息真实完整。

三、工作内容工作小组相关科室及人员要按照以下的内容，扎实推进内控制度建设。

(一)稳步推进内部控制体系建设。

一是完善内部控制的基本制度。

二是领导小组及工作小组根据基本制度和风险内部控制办法，在查找中心风险,完善工作流程。

三是开展内部控制专题培训和内部控制考核评价,进一步推动完善财务等内部控制制度完善。

(二）切实推动内部控制制度有效执行。

一是结合中心实际情况，将基本制度和相应办法提出的内控理念、控制活动和控制措施固化在相关业务活动中，通过授权控制和流程控制防范业务风险,实现内部控制的程序化、常态化。

二是组织中心人员开展内控专题培训,增强内部控制制度建设人员队伍素质，使内控制度深入人心。

三是领导小组定期开展内控检查，发现新问题，汇总新情况，总结新经验，督促相关工作人员切实贯彻落实内部控制制度。

四、职责分工基本制度及风险评估办法的拟订和组织实施,由内部控制领导小组牵头负责,内控工作小组负责制定内控基本制度。

内部控制政府采购业务控制(流程图、风险点、控制措施)

政府采购业务控制
（一）工作步骤示意图
（二）工作流程图
（三）风险点及主要防控措施一览表
政府采购控制内容：
相关内容
主
要
风
险
（1）没有编制采购预算，采购计划安排不合理，可能导致采购失败或者资金、资产浪费的风险；（2）没有采用恰当的的采购方式，或者在招投标中存在不规范甚至违法行为，可能导致采购的产品价高质次等风险；
关部门参加，按照国家有关规定做好政府采购业务质
疑投诉答复工作。（5）采购业务记录控制：妥善保管
政府采购预算与计划、各类批复文件、招标文件、投
标文件、评标文件、合同文本、验收证明等政府采购
业务相关资料。（6）涉密采购项目管理：规范涉密项
目的认定标准和程序。对于涉密政府采购项目，单位
应当与相关供应商或采购中介机构签订保密协议或者
动管理：对政府采购活动实施归口管理，在政府采购
活动中建立政府采购、资金管理、财务、内部审计、
纪检监察等部门或岗位相互协调、相互制约的机制。
（3）采购项目验收管理：根据规定验收制度和政府采
购文件，由指定部门或专人对所购物品的品种、规格、
数量、质量和其他相关内容进行验收，并出具验收证
明。（4）质疑投诉大幅管理：指定牵头部门负责、相
（3）采购验收不规范，付款审核不严格，可能导致实际接收产品与采购合同约定有差异、资金损失或单位信用受损等风险；（4）采购业务相关档案保管不善，可能导致采购业务无效、责任不清等风险。
关
键
控
制
措
施
（1）采购预算与计划管理：按照“先预算、后计划、
再采购”的工程流程，先填报集中采购预算，经批复
同意并录入采购计划后，方可实施采购。（2）采购活在合同中 Nhomakorabea定保密条款。

疾控采购业务管理制度

疾控采购业务管理制度一、制度目的疾控采购业务管理制度的目的是规范疾控系统内各类采购活动，保障采购工作的合规性、高效性和透明度，确保疾控系统所需物资的优质供应和正常运转。

二、适用范围本制度适用于疾控系统内所有涉及采购的部门和人员，包括但不限于疾控机构、疾控中心、疾控实验室等。

三、采购程序3.1 采购需求确认采购需求确认阶段是确定采购计划的重要环节。

各部门应根据实际需要，提出采购申请，并明确采购物资的规格、数量、质量等具体要求，以便供应商提供准确的报价。

3.2 供应商选拔供应商选拔是采购流程中至关重要的环节，应确保选择到合法、信誉良好、有资质的供应商。

选择供应商时，应综合考虑其价格、质量、交货期和服务等方面的因素，并进行比较评估。

3.3 采购合同签订采购合同是采购活动的法律依据，对于双方具有约束力。

采购部门应与供应商签订正式的采购合同，明确双方的权利和义务，以确保采购活动的合规性和风险控制。

3.4 采购执行与跟踪采购执行阶段应确保按照合同的要求进行，并及时跟踪采购进度和供应情况，及时解决出现的问题和变动，确保采购活动的顺利进行。

3.5 采购验收与结算采购完成后，采购部门应进行采购物资的验收，确保其符合合同约定的要求。

验收合格后，进行结算工作，核实采购物资与发票的一致性，并进行付款。

四、内部控制要求为确保疾控采购业务的规范和透明，需要建立完善的内部控制制度。

具体要求如下：• 4.1 采购人员应具备专业素质和职业道德，熟悉相关法律法规和采购政策，严守职业操守，杜绝任何形式的贪污腐败行为。

• 4.2 采购过程应建立相应的记录和档案，包括采购计划、采购文件、签批意见、供应商资质审核等。

这些记录和档案应按规定进行分类、存储和保管，并定期进行审计和检查。

• 4.3 采购活动中应实行审核制度，确保采购行为的合规性。

各级审批人员要认真履行审批职责，审查采购文件的真实性和完整性，确保采购活动的合法性和合规性。

• 4.4 采购活动要严格按照合同执行，禁止擅自变更合同约定的内容，确保供应商的合法权益得到保障。

疾控中心财务管理及内控制度

第三部分财务管理及内控制度第一章财务部门工作职责1、认真贯彻执行《会计法》，维护财经纪律，加强财务管理，搞好会计核算。

2、管理本单位经费以及其他有关专项业务经费，制定本单位的财务管理办法和实施细则，并组织实施。

编报部门预算，审查核定年度预算，做好相关资金的综合统筹平衡工作。

3、按照《会计法》的要求，认真做好记账、算账，做到手续完备、内容真实、数字准确、账目清楚；日清月结，按期报账。

4、按照有关财务制度规定，严格执行财务计划和预算，节约开支，考核资金使用效果，充分利用财务数据，客观、真实地对预算执行情况、财务报表数据进行分析。

5、负责债权、债务工作，加强固定资产管理，维护国家财产的安全、完整。

6、按照会计档案管理制度，负责记账凭证、账簿、报表等会计资料的立卷、建档工作。

7、负责行政事业性收费票据的领购、分发、缴销等工作。

8、负责本单位各科室等经费申请报告和政府采购手续的审查、监督工作。

9、组织本单位财务人员，学习国家财政法规制度。

10、接受并配合审计、财政、税务等部门的监督检查；做好本部门（单位）财务公开，接受社会监督。

第二章财务人员岗位责任一．机构岗位分离。

会计、出纳、保管岗位实行分离，不得互兼，各自按岗位职责依法进行会计核算与会计监督。

二．账、钱分离。

会计管账，出纳管钱，银行存款和现金收付业务由出纳办理，填制会计凭证由会计人员办理，出纳人员不得兼稽核、会计档案保管和收入、支出、费用、债权债务账目的登记工作。

三．账、物分离。

财产物资的增减以及支出、入库手续由保管人员负责办理，做好登记台账，做到账账、账物相符。

四．票、章分管。

会计管理财务专用章，出纳管理支票，严禁将印章交给他人保管，遇休假等特殊情况要办理交章手续。

五 .财务负责人岗位职责1、负责日常财务会计工作，综合管理本单位计财工作，监督本单位财务相关工作人员严格执行《会计法》、《预算法》、国家财经政策和内部制定的有关规定，严守财经纪律。

2、组织编制财政年初预算、部门年终决算和财务年度报告，根据财政要求进行政府网站预算和决算公开，并合理安排支出。

【9-3】疾控中心政府采购业务管理内部控制

采购管理科室
1.业务科室应当以批复的政府采购预算和计划提出政府采购申请；
2.业务科室负责人进行复核
业务科室
政府采购
科室审核
政府采购科室对业务科室的政府采购申请进行审核；
1.审核重点是否符合政府采购计划，采购成本是否在预算指标额度内，采购组织形式是否合规等；
2.对采购进口产品、变更政府采购方式等事项加强审核和审批。
1.政府采购科室审核采购计划的合理性：采购计划是否列入预算、是否与业务科室的工作计划和资产存量相适应；是否与资产配置标准相符；
2.专业性设备附有相关技术科室的审核意见；
3.财会科室对采购计划是否在预算指标额度内进行审核。
政府采购科室、财会科室
采购计划
审批
1.合理设置政府采购计划的审批权限、程序和责任；
采购管理科室
政府采购
信息的发布
1.在政府指定的政府采购信息发布媒体上进行发布；
2.对招标公告；邀请招标资格预审公告；中标公告等信息依法公开。
采购管理科室、业务科室、外部采购中心
采购项目
验收
1.根据政府采购组织形式的不同，确定验收方式；
2.组建验收小组；
3.出具验收证明；
4.财会科室根据验收证明办理款项支付。
采购管理科室、财会科室
质疑投诉
处理
质疑投诉处理不及时，不规范，既不利于及时发现问题，发挥社会监督作用，也影响政府公信力
1.专人负责质疑投诉处理工作；
2.规定质疑答复工作的职责权限和工作流程；
3.答复中形成的各种文件由政府采购科室进行归档和保管；
4.质疑投诉问题要进行定期梳理报告，发现问题，改进工作。
采购管理科室
政府采购业务记录控制
政府采购档案管理不善、信息缺失，影响政府采购信息和财务信息的真实完整

政府采购管理内部控制制度

政府采购管理内部控制制度XXX采购活动控制管理制度为加强对单位采购活动的内部控制和管理，防范采购过程中的差错和舞弊，结合单位实际，特制定本制度。

一、岗位责任1、办公室采购人员负责按照采购预算实施采购活动，包括确定采购方式、询价议价、拟定采购合同、完善采购文件。

2、办公室仓库保管人员负责所购货物的验收与入库，并完善相关记录。

3、单位聘请法律顾问负责对采购合同协议的审核。

4、单位聘请项目监管部门负责对货物、工程验收的审核。

5、分管副主任负责审核采购价格、验收入库和监督完善采购文件。

6、主任负责对采购合同、付款的审批。

7、财务科负责审核确定采购方式、真伪、支付货款。

二、采购活动流程1、各科室根据实际所需填写“申购单”，经科室负责人审批同意后，定期报办公室。

2、办公室将各科室申购单汇总后，每月统一提出申购计划，先报分管领导审核，然后经主要领导审批同意后交由采购人员实施采购。

大宗物品须经主任办公会研究同意后实施采购。

3、单项2千元（含）以上或批量2万元（含）以上的大宗物品、1万元（含）以上的维修工程，必须通过政府采购途径购买；单项2千元以下或批量2万元以下的小额零星物品、1万元以下的维修工程，可以自行购买，并索要正式、合格。

对小额零星采购，按照“比质比价、货比三家”的询价原则，确保公开透明，降低采购成本。

4、对大宗物品，办公室负责与供货单位拟订采购合同，然后由法律顾问审核，报主任审批后存档备案。

5、对到货物品，由办公室仓库保管人员进行验收入库，出具验收证明。

对重大采购项目或维修工程要成立验收小组。

对验收不合格的物品要及时上报处理。

6、办公室采购人员将应付款项目报财务科考核，并经逐级审批同意后由财务科执行付款结算。

三、其他相关控制措施1、单位应当确保办理采购业务的不相容岗位相互分离、制约和监督，并根据具体情况对办理采购业务的人员定期举行岗位轮换，防范采购人员利用职权和工作便利收受商业贿赂、损害单位利益。

2、加强采购业务的记录控制。

疾控中心采购内控管理制度自查

疾控中心采购内控管理制度自查
疾控中心采购内控管理制度自查应包括以下方面：
1. 采购流程：是否建立了完整的采购流程，包括采购计划、采购申请、采购审批、合同签订、验收、付款等环节，是否严格按照规定程序进行。

2. 采购文件管理：是否建立了相应的采购文件管理制度，并按照规定要求进行文件归档和保存。

3. 采购审批管理：是否建立了采购审批制度，由专门负责采购审批的人员进行审批，严格按照规定程序进行。

4. 合同管理：是否建立了合同管理制度，对签订的各类合同进行统一管理，确保合同内容的严格执行。

5. 供应商管理：是否建立了供应商管理制度，涉及供应商的采购均需要在制度规定下进行，确保供应商的资质、信誉等符合要求。

6. 验收管理：是否建立了验收管理制度，对采购的物品或服务进行检验验收，并建立相应的验收记录。

7. 付款管理：是否建立了付款管理制度，确保按照规定程序进行付款，并建立相应的付款记录。

8. 监督检查：是否建立了监督检查制度，有专门的内部审计人员对采购内控管理制度执行情况进行监督和检查。

通过自查，可以及时发现和解决疾控中心采购内控管理制度存在的问题，提高采购管理水平，保障公共资源的合理利用。