内部审核方法与技巧
内审员审核方法与技巧
内审员审核方法与技巧内审员是负责内部审核和评估组织运作合规性和有效性的人员。
他们需要具备一定的方法和技巧，以确保审核工作的准确性和有效性。
以下是一些内审员审核方法与技巧的总结。
1.规划审核过程：在开始审核前，内审员应制定详细的审核计划，明确审核范围、目标和时间表。
这有助于确保审核工作的有序进行，并提高审核效率。
2.进行前期准备：内审员应在进行审核前进行充分的准备工作。
这包括研究和了解相关文件和资料，以及与被审核部门或个人进行沟通，了解他们的运作和问题。
这有助于内审员对被审核对象有更全面的了解，为审核提供更准确的依据。
3.有效沟通：内审员需要与被审核对象进行良好的沟通，以确保他们对审核目的和程序的理解。
内审员应在审核开始前向被审核对象解释审核的目的、范围和期望，以便他们提供必要的支持和合作。
4.使用多种取证方法：内审员应使用多种取证方法，如文件审查、观察和访谈等，来获取和收集审核证据。
这有助于确保审核结果的全面和客观性。
5.注意审核证据的可靠性和可验证性：内审员应关注审核证据的可靠性和可验证性。
他们应确保所收集到的证据是准确和可信的，并能够在需要时进行验证。
6.分析和评估审核证据：内审员需要对收集到的审核证据进行分析和评估，以确定组织的合规性和有效性。
他们应考虑证据的重要性和相关性，并进行综合评估。
8.编写审核报告：内审员应编写详细的审核报告，总结审核发现、问题和建议。
审核报告应准确、清晰，并提供相关的证据和数据支持。
9.审核后的跟踪和监督：内审员应跟踪和监督组织在审核后采取的措施和改进行动。
他们应确保组织按照建议进行改进，并在需要时提供支持和指导。
10.持续学习和自我提高：内审员应持续学习和自我提高，以不断提升审核方法和技巧。
他们应了解最新的审核标准和要求，并不断改进自己的工作方法和技能。
综上所述，内审员需要具备良好的规划能力、沟通能力、分析能力和报告能力，以确保审核工作的准确性和有效性。
通过合理的审核方法和技巧，内审员可以为组织提供有价值的评估和改进建议，帮助组织提高运作效果和合规性。
企业质量体系内部审核员的审核方法和审核技巧
企业质量体系内部审核员的审核方法和审核技巧1.准备工作在进行内部审核之前，审核员需要充分了解和熟悉质量体系的相关文件和记录，例如质量手册、程序文件、工作指导书和程序文件等。
对要审核的区域或流程有足够的了解，并根据审核范围和重点编制审核计划。
2.目标明确审核员需要明确审核的目标，即审核的范围和目的。
在审核计划中确定需要审核的过程和关键要素，并与相关负责人沟通，确保达到预期的结果。
3.客观独立审核员在审核过程中应保持客观独立的原则，避免与被审核部门或人员发生利益冲突，以确保审核结果真实客观。
4.面谈和观察审核员需要与负责人和员工进行面谈，了解他们对质量体系的理解和落实情况。
同时，通过观察工作现场和实际操作情况，了解质量体系在实践中的运行状况，评估其有效性和符合性。
5.记录和整理审核员应记录审核中的问题和发现，包括不符合项、改进建议等，并整理成报告。
报告应包括审核的过程、结果和建议。
6.善于沟通审核员应具备良好的沟通能力，与被审核人员进行有效的沟通和交流，确保问题的准确理解和共识达成。
同时，根据需要向管理层提供相关的信息和建议，帮助改进和提高质量体系的管理水平。
7.持续改进审核员应持续关注和学习相关标准和法规的变化，不断提升自己的专业知识和技能，并将其应用到内部审核实践中。
通过持续改进的实践，提高审核的质量和效果，促进企业质量体系的不断发展。
总之，企业质量体系内部审核是一项重要的管理工作，需要审核员具备专业知识和审核技巧。
通过正确的方法和技巧，审核员能够全面、客观地评估质量体系的有效性和符合性，为企业持续改进提供有力支持。
内审流程及审核技巧
内审流程及审核技巧内审是企业内部进行的一种审核活动，旨在评估和改善组织的内部控制和管理系统。
内审流程是指在内审活动中需要遵循的一系列流程和步骤。
本文将为您详细介绍内审流程及一些审核技巧。
一、内审流程1.确定内审目标：内审目标应明确具体，符合组织的战略和目标，并与现有管理体系和要求相契合。
2.制定内审计划：内审计划是内审活动的基础，应包括审核时间、地点、内审对象、内审标准和方法、内审人员等。
3.准备内审工作：内审人员应收集和准备相关资料和文件以进行内审工作，包括组织结构、内部控制制度、流程图、政策和程序等。
4.进行内审活动：内审人员按照内审计划进行内审活动，包括现场观察、文件和记录的查阅、访谈内审对象等。
5.收集内审证据：内审人员应收集和整理内审活动中获得的证据，以评估内控体系是否有效、合规和符合要求。
6.分析内审证据：内审人员应对收集的证据进行分析、比对和评估，以发现潜在问题和机会，并形成内审结论。
7.写作内审报告：内审人员应撰写内审报告，报告应真实准确地反映内审活动的结果，内容应简明扼要，提供具体改进建议。
8.发布内审报告：内审报告应及时发布给相关人员，如组织管理层和内审对象，以确保及时采取改进措施和行动计划。
9.追踪内审结果：内审人员应追踪内审报告的执行情况和改进措施的效果，并及时汇报内审结果。
二、审核技巧1.预备和准备：内审人员应提前做好准备工作，熟悉内审对象的相关资料和文件，并对内审标准和方法有清晰的了解。
2.采用多种证据：内审人员应采用多种证据来支持内审结论，包括文件记录、现场观察和访谈内审对象等。
3.注意聆听和观察：内审人员应注意聆听内审对象的陈述和解释，并观察现场的情况和细节，以发现问题和潜在风险。
4.针对重点和风险领域：内审人员应将更多的时间和精力放在组织的重点和风险领域，以确保内审的针对性和有效性。
5.遵循审核流程：内审人员应按照事先制定的审核流程进行内审活动，不要跳过任何重要的步骤和环节。
质量管理体系内部审核技巧与方法
质量管理体系内部审核技巧与方法质量管理体系的内部审核是组织内部对质量管理体系有效运行的评估和监督过程。
通过内部审核，可以发现问题和机会，并提出改进建议，促进质量管理体系的不断提升。
下面是一些常用的质量管理体系内部审核的技巧和方法。
1.确定内部审核目标和范围：在进行内部审核之前，首先要明确内部审核的目标和范围。
目标是要了解质量管理体系的运行情况，发现问题和机会，并提出改进建议。
范围是要确定哪些部门、流程或者项目将被审核。
2.制定内部审核计划：根据目标和范围，制定内部审核计划。
内部审核计划应包括审核的时间、地点、审核员、被审核对象等信息。
计划应提前通知被审核对象，以便他们做好准备。
3.了解被审核对象：在进行内部审核之前，应先了解被审核对象的情况。
这包括了解相关文件和记录，以及与被审核对象的交流，了解其工作程序、问题和改进计划等。
这有助于审核员更好地理解被审核对象的工作情况。
4.进行审核活动：审核活动包括文件审核、实地审核和与被审核对象的交流。
文件审核是对相关文件和记录的审核，以确保其符合质量管理体系的要求。
实地审核是对现场操作的审核，以验证实际的操作是否符合质量管理体系的要求。
在与被审核对象的交流中，可以询问问题、查找证据，并与被审核对象讨论改进措施。
5.发现问题和机会：在审核过程中，要能够发现问题和机会。
问题包括不符合质量管理体系要求的情况，如不合格品、操作偏离程序等。
机会指的是可以改进的方面，如工作流程的简化、资源的优化等。
问题和机会都应写入审核报告中，并记录相关证据。
6.提出改进建议：根据发现的问题和机会，审核员应提出改进建议。
改进建议应具体、可操作，并与质量管理体系的目标相一致。
改进建议可以针对不同的部门、流程或者项目，以帮助组织不断提升质量管理体系的效能。
7.编写审核报告：根据审核活动的结果和发现的问题与机会，编写审核报告。
审核报告应包括被审核对象的信息、审核方法与活动、发现的问题与机会、改进建议等内容。
内部审核的方法与技巧
内部审核的方法与技巧内部审核是指组织内部对自身运营、财务、流程等方面进行审查和评估，以促进业务的持续改进和风险的管理。
下面是一些内部审核的方法和技巧：1. 制定内部审核计划：确定内部审核的目标、范围和时间表，明确需要审核的内容和关键点。
2. 确定审核标准：根据组织的政策、法规和最佳实践，制定审核标准和指引，作为内部审核的依据。
3. 确定审核团队：建立内部审核团队，其中包括具备相关知识和经验的成员。
团队成员可以来自组织内部或外部，确保审核的客观性和独立性。
4. 收集信息：收集与审核目标相关的信息和数据，包括文件、记录、报表等。
确保信息的完整性和准确性。
5. 进行现场考察：实地考察组织的运营和流程，观察实际操作和记录存在的问题和风险。
6. 进行文件审查：审查组织的文件和记录，包括合同、协议、会议记录等，以确认是否符合内部控制要求和政策规定。
7. 进行个别访谈：与组织内的员工进行面对面的访谈，了解他们对相关流程和控制的理解和应用情况。
8. 分析审核结果：根据收集到的信息和数据，对审核结果进行分析和评估，确定存在的问题和风险。
9. 提出建议和改进措施：根据审核的结果和分析，提出改进建议和措施，帮助组织优化流程和提高内部控制。
10. 编写审核报告：将审核过程和结果整理成审核报告，包括问题和风险的描述、改进建议和措施的提出，以及审核团队的意见和建议。
11. 追踪和跟进：审核团队可以根据需要进行后续的追踪和跟进，确保改进措施的实施和效果。
需要注意的是，内部审核应该以客观、独立的态度进行，避免利益冲突和主观判断。
同时，内部审核应该与组织的风险管理和持续改进相结合，确保审核的结果可以为组织的发展和运营带来积极影响。
内部审核是一种组织内部对自身质量管理体系、运营流程、财务风险等方面的自查自纠活动。
通过内部审核，可以发现问题、纠正错误，保持组织运营的高效性和持续改进。
下面将进一步介绍一些内部审核的方法和技巧。
12. 管理风险：内部审核应将风险管理作为重要的内容之一。
ISO内部审核实操步骤和技巧
收集到的客观证据形式有： ①存在的客观事实； ②被访问人员关于本职范围内工作的陈述； ③现有的文件、记录等。
3. 现场审核记录
在提问、验证、观察中，审核员应做好记录，记下审核中听到、看 到的有用的真实信息，这些记录是审核员提出报告的真凭实据。
4. 审核发现
对所收集到的客观证据应进行整理、分析、筛选，在此基础上得出审核 证据与审核发现。 当发现不合格项时，应与受审核方的代表就不合格项进行确认，双方应 力求解决有关事实存在的意见分歧，未能达成一致的意见应予以记录。
7. 现场审核的控制
1>忠于审核目的 2>审核进度的控制 3>审核范围的控制
八、内审不合格
1. 不合格报告
2. 确定不合格项原则
3. 不合格项的分级与评定
1>严重不合格项 2>一般不合格项 3>轻微不合格项 4>观察项
九、末次会议
末次会议主要内容： a）重申审核范围、目的和依据； b）审核说明； c）宣读不合格项报告； d）提出纠正措施要求； e）宣读审核意见，说明审核报告发布时间、方式及其它后续要求； f）审核总结。
内部审核实操步骤和技巧
七、现场审核
现场审核是使用抽样检查的方法寻找客观证据的过程。在这个过程中，审核员的个 人素质和审核策略、技巧可以得到充分的发挥。一个称职的审核员会在轻松自如并 使受审核方口服心服的情况下，完成审核任务。
1. 现场审核的原则
a）坚持以“客观证据”为依据的原则； b）坚持独立、公正的原则； c）坚持“三要三不要”原则。
三、成立内审小组
1.根据内审活动目的、范围、部门、过程及日程安排，最高管理者授权成立内审小 组。 内审人员资格条件：
内部审核方法与技巧
制定改进计划：根据审核结果，制定具体的改进措施和计划
持续改进：根据跟踪结果，对改进措施进行优化和完善，持续改进
定期评估：定期对改进措施进行评估，确保改进效果达到预期
跟踪验证：对改进措施进行跟踪，确保实施到位
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内部审核方法与技巧
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目录
01.
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02.
内部审核的定义与重要性
03.
内部审核的流程
04.
内部审核的方法
05.
内部审核的技巧
06.
内部审核的注意事项
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01
内部审核的定义与重要性
建立内部审核的激励机制，鼓励员工积极参与内部审核工作
定期对内部审核体系进行修订和完善，使之更加科学、合理、有效
内部审核的注意事项
06
遵守法律法规和公司政策
审核过程中要遵守国家和地方的法律法规，以及公司的政策和规定。
审核过程中要尊重员工的隐私和权益，不得侵犯员工的合法权益。
审核过程中要遵守公司的保密规定，不得泄露公司的商业秘密和知识产权。
内部审核的方法
04
文件审查法
审查目的：检查文件的完整性、准确性和合规性
审查结果：提出修改建议，完善文件内容
审查方法：逐字逐句阅读，找出错误和不足
审查内容：包括文件格式、内容、语言和逻辑等方面
现场观察法
观察对象：生产现场、设备、人员等
观察目的：发现潜在问题，提高生产效率
质量管理体系的内部审核技巧
质量管理体系的内部审核技巧在当今竞争激烈的市场环境中，企业要想保持竞争力并持续发展，建立和完善质量管理体系至关重要。
而内部审核作为质量管理体系自我监督和改进的重要手段，其作用不可小觑。
有效的内部审核可以帮助企业发现问题、解决问题，提高质量管理水平，确保产品和服务的质量符合要求。
那么，如何进行有效的质量管理体系内部审核呢？下面就为大家介绍一些实用的技巧。
一、做好审核前的准备工作1、熟悉审核标准和相关文件审核人员应深入理解质量管理体系的标准，如 ISO 9001 等，以及企业内部制定的质量手册、程序文件、作业指导书等。
明确审核的依据和要求，确保审核的准确性和一致性。
2、制定审核计划审核计划应包括审核的目的、范围、时间安排、审核组成员的分工等。
要根据企业的实际情况，合理安排审核的重点区域和关键流程，确保审核的全面性和针对性。
3、收集相关信息在审核前，审核人员应收集被审核部门的相关信息，如业务流程、质量目标完成情况、以往的审核结果等。
这有助于提前了解被审核部门的情况，为审核工作的顺利开展打下基础。
4、准备审核检查表审核检查表是审核工作的重要工具，它可以帮助审核人员按照预定的审核思路进行审核，确保审核内容不遗漏。
审核检查表应根据审核标准和相关文件制定，明确审核的要点和方法。
二、审核过程中的技巧1、善于倾听和观察在审核过程中，审核人员要善于倾听被审核人员的陈述，理解他们的工作流程和方法。
同时，要注意观察现场的实际情况，如设备的运行状态、工作环境的整洁度、标识的清晰度等，从中发现可能存在的问题。
2、提问的技巧提问是获取审核证据的重要方式。
审核人员应采用开放式、封闭式和引导式等不同类型的问题，以获取全面、准确的信息。
例如，“请您介绍一下这个流程的具体操作步骤”是开放式问题，可以让被审核人员详细阐述；“这个设备是否定期进行维护？”是封闭式问题，可以得到明确的回答；“您认为这个问题可能是什么原因造成的？”是引导式问题，可以启发被审核人员的思考。
内部审核方法和技巧
内部审核方法和技巧《关于内部审核方法和技巧的那些事儿》嘿，大家好呀！今天咱来聊聊内部审核方法和技巧这档子事儿。
这可真是个让人又爱又恨的活儿呀！咱先说说方法。
就像找宝藏一样，你得有绝招。
比如说，你得像只敏锐的小猎狗，哪儿有问题的味儿就往哪儿钻。
不能放过任何一个小细节，哪怕是一个小数点，搞不好那就是隐藏的“大怪兽”。
然后呢，审核可不能光靠自己瞪大眼睛看。
得和相关人员好好聊聊，这可不是闲聊哦，是带着目的的“套话”。
从他们的话语中找线索，说不定就能发现一些隐藏的“秘密通道”。
再来说说技巧，这可是相当重要的。
你得学会察言观色，有时候从对方的表情和语气就能判断出有没有问题。
要是对方眼神闪躲，说话结结巴巴，那可得小心了，可能有“雷”。
还有就是提问技巧啦。
不能像机关枪一样不停地问，得有节奏，不然别人会被你问晕，最后啥也说不出来了。
而且提问要有深度，不能老是问些表面的东西，要往深层次挖，就像挖矿一样，越往深处越有好东西。
审核过程中还得保持轻松愉快的氛围呀，可别弄的跟审犯人似的。
可以偶尔开个小玩笑，放松一下大家的心情，这样人家也更愿意配合你。
我记得有一次，去审核一个部门，那场面紧张得呀，感觉空气都要凝固了。
后来我灵机一动，说了个笑话，大家都笑了，气氛一下子就缓和了。
结果后面的审核工作进行得特别顺利，还发现了不少问题呢！所以说呀，幽默感真的很重要哦。
总之呢，内部审核方法和技巧就像是我们的武器和法宝，要熟练掌握，灵活运用，才能在这个战场上战无不胜。
当然啦，我们的目的不是为了挑刺儿，而是为了让整个团队变得更好，就像给大树修剪枝叶，让它长得更茂盛。
希望我的这些感受和见解能对大家有所帮助，让我们一起把内部审核这项工作做得有趣又有效！加油哦！。
内部审核的方法与技巧
内部审核的方法与技巧内部审核是组织机构中保障内部控制和风险管理的重要环节。
通过内部审核，可以提供独立、客观的评估意见和建议，帮助组织持续改进和优化管理体系。
然而，内部审核也面临着一些挑战和困难，因此需要一定的方法和技巧来进行有效的内部审核。
本文将从内部审核的定义和目的、内部审核的步骤以及内部审核的技巧等方面进行详细介绍，希望能给读者带来一些启示和帮助。
一、内部审核的定义和目的1. 定义：内部审核是指组织机构内部进行的一种独立、客观的评估活动，以确定内部控制体系的符合性和有效性，并提供改进和优化的建议。
2. 目的：（1）评估内部控制体系的符合性和有效性，及时发现和纠正潜在的风险和问题；（2）提供独立、客观的意见和建议，帮助组织持续改进和优化管理体系；（3）提高组织管理水平，保障利益相关者的合法权益。
二、内部审核的步骤内部审核的步骤主要包括：确定审核范围、制定审核计划、执行审核活动、编写审核报告以及跟踪审核结果等。
1. 确定审核范围：确定需要进行内部审核的范围，包括组织的各个部门、业务流程以及关键控制点等。
2. 制定审核计划：制定详细的审核计划，包括审核的时间、地点、参与人员、审核目标和方法等。
3. 执行审核活动：根据审核计划，进行内部审核活动。
主要包括：收集和分析相关文件和数据；现场观察和调查；询问相关人员；核实和比对数据；评估内部控制效果等。
4. 编写审核报告：根据审核活动的结果，编写审核报告。
报告内容应包括：审核目标、方法和程序；审核结果和发现问题的描述；问题的原因和影响；改进和优化的建议等。
5. 跟踪审核结果：对报告中的问题和建议进行跟踪，确保问题得到及时解决和改进。
三、内部审核的技巧内部审核的技巧是指在进行内部审核时，运用一些方法和手段，以提高审核的效果和质量。
下面介绍一些常用的内部审核技巧。
1. 目标导向：在进行内部审核时，要明确审核的目标和目的。
通过明确目标，可以帮助审核人员更加专注于核心问题，避免盲目的审核行为。
内部审核技巧
内部审核技巧以下是 7 条关于内部审核技巧的内容：1. 内部审核技巧之一就是要像侦探一样细心！比如说，审核文件时，你得像福尔摩斯似的，不放过任何一个小细节，一个标点符号都可能有大文章。
你想想看，要是不小心忽略了啥重要信息，那不就糟糕啦？2. 沟通在内部审核里那可是超级重要的呀！就好比搭积木，一块一块才能搭出坚固的城堡。
审核过程中你得和各个部门的人多交流，听听他们的想法和意见。
嘿，你可别小看这，有时候几句话就能解决大问题呢！3. 灵活性也是必备的内部审核技巧哦！不能死板地套流程呀。
要是遇到特殊情况，咱得像变形金刚一样，随时调整策略。
打个比方，突然发现一个前所未见的问题，你就得马上转变思路去应对呀，不然咋整呢？4. 观察也是一门大学问呐！你得像老鹰一样敏锐。
审核现场的时候，要注意观察大家的工作状态，这就好像能透过表面看到骨子里一样。
难道不是吗？这能让你发现很多隐藏的问题呢！5. 要有全局观念呀！不能只盯着一个地方看。
就跟下棋似的，得纵观整个棋盘。
在内部审核中，要考虑到各个方面的影响，不能只看眼前这一小点，得放眼大局，这样才能找出真正的关键所在呀，是不是？6. 记录要准确详细呀！就像写日记一样，把所有的重要信息都记录下来。
这可不是随便写写就行的，等回头看的时候，这些记录就得像地图一样给你指引。
你说如果记录不准确，那不就跟没记一样嘛！7. 提高自己的专业能力可是重中之重！只有自己够专业，才能发现那些深层次的问题呀。
就像武林高手，没有深厚的内力怎么行？只有不断学习和提升，才能在内部审核中如鱼得水呀，难道不是这个道理吗？我的观点结论就是：掌握这些内部审核技巧，能让我们的审核工作更加高效、准确，能更好地为企业的发展保驾护航！。
内审员应该掌握的审核工作方法和技巧
内审员应该掌握的审核工作方法和技巧内审员是负责公司内部审计工作的专业人员，他们需要掌握一系列的审核工作方法和技巧，以确保审核工作的顺利进行和有效完成。
以下是内审员应该掌握的一些常用的审核工作方法和技巧。
首先，内审员需要了解企业的内部控制体系和相关法律法规，准确理解和把握各项规定的内容和要求。
他们需要熟悉公司的战略目标、业务流程、组织结构和内部控制制度等，以便能够识别和评估潜在的风险和问题。
其次，内审员需要具备良好的沟通和表达能力。
他们需要与各个部门和员工沟通交流，了解他们的需求和疑虑，并解答他们的问题。
内审员还需要撰写审核报告，清晰、准确地传达审核结果和建议。
第三，内审员需要掌握数据分析和处理的能力。
他们需要收集和整理大量的数据和信息，进行分析和比较，以便发现异常和风险。
他们还需要熟练使用各类财务和内部控制软件工具，以提高工作效率和准确性。
第四，内审员需要具备较强的判断和决策能力。
他们需要根据审核结果和各种风险评估，提出可行的改进建议，并参与决策的制定和实施。
他们还需要判断和解决一些复杂和敏感的问题，以保证审核工作的公正和客观性。
第五，内审员需要注重团队合作和自我学习。
他们通常需要与其他部门的员工密切合作，进行数据和信息的共享和讨论。
他们还需要不断学习和更新知识，了解最新的法律法规和内审理论，以提高自己的专业水平和工作能力。
除了上述方法和技巧外，内审员还需要具备其他一些基本的素质和能力。
他们需要具备较强的责任感和职业道德，保证工作的客观、公正和保密。
他们还需要具备较强的抗压能力和解决问题的能力，以应对工作中的各种挑战和困难。
总之，内审员是公司内部审计工作的重要组成部分，他们需要掌握一系列的审核工作方法和技巧，以确保审核工作的顺利进行和有效完成。
以上所述只是一些常用的方法和技巧，内审员还需要根据实际情况和需要不断学习和提高自己的工作能力。
内部审核的方法与技巧
内部审核的方法与技巧内部审核是指组织内部对其经营活动、业务实施、制度执行等方面进行的自我检查和审查的一种管理工作。
内部审核的目的是发现问题，识别风险并提供建议，以确保组织的活动符合法律法规和内部规定，并达到预期的效果。
在本文中，我将介绍一些内部审核的方法与技巧。
方法一：明确审核目标在进行内部审核之前，需要明确审核的目标和范围。
审核目标是指希望通过审核达到的结果，可以是发现问题、改善流程、加强风险管理等。
明确目标有助于确定审核的重点和方向。
方法二：制定审核计划审核计划是对整个审核过程进行规划的工具，包括确定审核的时间、地点、参与人员等。
制定审核计划可以确保审核的顺利进行，提高审核的效率。
方法三：收集并分析信息内部审核需要收集大量的信息，包括组织的政策、程序、文件、记录等。
收集信息的目的是了解组织活动的情况，并对其进行分析。
信息分析有助于发现问题和潜在的风险，并提供改进建议。
方法四：开展实地调查实地调查是内部审核的重要环节。
通过实地调查可以直接观察和了解组织的运营状况和执行情况。
实地调查可以包括现场观察、访谈、文件检查等方式。
实地调查可以帮助审核人员对组织的活动进行全面细致的了解。
方法五：运用内部审核标准与模板内部审核可以参考内部审核标准和模板，以确保审核的一致性和规范性。
内部审核标准是组织内部建立的审核准则和要求，可以是行业标准、法律法规要求等。
模板是一种规范化的审核工具，可以帮助审核人员进行系统的审核。
方法六：逐项核查在进行内部审核时，可以逐项核查不同的方面，例如流程、文件、记录等。
逐项核查可以帮助发现问题和风险，并提供相应的改进建议。
逐项核查可以按照一定的顺序进行，例如从重点领域开始，逐步向其他领域延伸。
技巧一：客观公正内部审核需要客观公正地对待事实和问题。
审核人员应当根据实际情况进行判断和分析，不受个人情感和利益的影响。
客观公正是保证内部审核结果的可信度和有效性的重要前提。
技巧二：善于沟通内部审核需要与被审核方进行充分的沟通。
内部审核方法和技巧
• 7、审核线路 • ——自下而上（从基层到管理）和自上而下 （从管理到基层） • ——正向（从合同到报告）和逆向（从报告 到合同） • ——按过程（要素）审核或按部门审核
五、不符合项/观察项判定和描述
对内审中发现的不符合，由内审员 依据体系文件和认可准则，发出不符 合项/观察报告。
• 不符合项的类型 • ——体系（文件）不符合 是指体系文件制定的与有关法律 法规、认可准则、规则、合同要求不 符；或是该有的文件没有制定。
场景四 内审员在抽查检测原始记录时 发现，有机实验室编号为2005-K470、2005-K-461等多份委托检测 合同的检测原始记录有多处划改， 相关人员也未在划改处签名，记录 中未填写取样体积和稀释倍数等参 数。
上述情况为一个不符合项，与 CNAS/ CL01:2006 第 4.13.2 条 款 规定不符合。 如果现场审核发现该实验员 上岗前没有接受过记录控制的培 训，则可进一步深究到5.2条款。
场景六 内审员询问物理实验室一位参 加工作已半年的设备操作人员是否 持有该设备的上岗操作证时，回答 “有，在实验室技术负责人那里”。 而该负责人因临时任务出差，需要 三天后回来。
• ——所有不符合项均应得到受审方的确认； • ——开具不符合项报告时，不能感情用事， 不能用形容、夸张的语言描述；不能任意 扩大不符合的事实范围，不能以自己的想 法作为不符合判断的依据； • ——开具不符合项报告时，必须考虑其后 应采取的纠正措施以及如何跟踪验证，是 否找到出现不符合的根本原因。
• 开具不符合的原则 ●与认可准则/体系文件/标准完全不 符合。 ●有确凿证据证明影响检测结果的 准确性。 ●整改不需要耗费漫长的时间和巨 额经费。
• 开具观察项的原则 ●从表面现象中可以确定有潜在的不 符合,但由于客观原因一时不能获 得有效的证据。 ●整改需要耗费漫长的时间和巨额经 费，且是实验室自身能力所无法解 决的。
内部审核的方法与技巧
内部审核的方法与技巧如何让内部审核易于操作，避免流于形式，是内部审核关注的重点问题，本文讲解一下内部审核的方法与技巧，希望对大家的内审工作有帮助。
内部审核的策划与准备1、编制年度内审计划每年年初，质量负责人组织编制年度内审计划，审核方式分为管理体系全过程审核及管理体系要素审核，管理体系全过程审核每年至少安排一次，制定的年度计划应覆盖管理体系涉及全部要素和所有部门。
当出现以下特殊情况时应增加审核频次：a.管理体系有重大变更或机构和职能发生重大变更时；b.内审员或其他内外部人员发现某质量要素存在严重不符合项；c.出现质量事故，或客户对某一环节连续申诉、投诉；d.认证认可机构安排现场评审或监督评审前；年度审核计划经审批后，组织实施。
2、内审前准备①成立内审小组：质量负责人依据管理体系审核年度计划的审核内容和审核对象组建内审小组，内审小组成员应经培训考核合格，取得内审员证书，且内审员与被审核部门无直接责任关系。
质量负责人召开内审小组会议,任命内审组长,宣读内审员守则，依据内审年度计划提出本次评审目的、范围内容和要求。
②内审实施计划的制定：内审组长制定内审实施计划，要依据职能分配表编制各受审核部门的审查内容，由质量负责人审批后实施。
实施计划应在正式审核前一周由内审组长发至各有关部门和人员。
③内审小组预备会：内审实施计划经质量负责人批准后，内审组长召开内审小组预备会议,研究有关体系文件并应决定是否需要补充文件，明确分工和要求,确保每位内审员都清楚了解审核任务，完成内审前的准备工作。
④编制检查表：审核前，内审员应根据分工编制检查表，内审检查表编制的好坏直接影响内审实施的质量，因此在整个内审中至关重要。
内审检查表中审核内容要依据受审部门的职能编制，要突出审核区域的主要职能；采取的审核方式和方法（查、问、听、看）要恰当；审核时需要抽样的数量要合理。
要选择典型关键质量问题作为重点进行编制（如上次内审和外部审核的有关信息、管理上的薄弱环节、客户的反馈、发生过的质量问题等）。
一体化管理体系内部审核技巧
一体化管理体系内部审核技巧一体化管理体系是指企业将质量管理、环境管理和职业健康安全管理等多个管理体系进行整合，形成一个统一的管理体系。
内部审核是一体化管理体系运行中至关重要的环节，通过对组织内部各个管理体系要素的绩效进行评估，发现问题，提出改进措施，从而保证一体化管理体系的有效运行。
下面介绍一体化管理体系内部审核的技巧。
1.明确审核目的和范围：在进行内部审核之前，要明确审核目的和范围。
目的是为了发现一体化管理体系存在的问题和不足之处，范围是对一体化管理体系的各个要素进行审核。
只有明确目的和范围，才能指导内部审核的具体工作。
2.制定审核计划：制定详细的审核计划，包括审核时间、审核范围、审核标准和审核方法等。
审核计划要根据一体化管理体系的特点和实际情况制定，确保全面、有效地开展内部审核工作。
3.组织审核团队：根据一体化管理体系的要求，组织一支具备相关知识和技能的审核团队。
审核团队成员要具备良好的沟通能力、判断能力和分析能力，能够有效地开展内部审核工作。
4.确保审核的客观性和独立性：审核人员要保持客观公正的态度，不受其他因素的影响。
同时，要确保审核人员的独立性，避免因利益冲突而影响审核结果。
5.采用多种审核方法：内部审核可以采用多种方法，如文件审核、实地查看、访谈等。
不同的方法可以从不同的角度对一体化管理体系进行审核，发现问题和不足之处。
6.注重审核记录和分析：审核人员要认真记录审核过程中的观察、发现和意见，确保审核结果的可靠性和准确性。
同时，要对审核结果进行分析，找出问题的原因，提出改进措施。
7.及时跟踪和评估改进措施的执行情况：内部审核的目的是为了提出改进措施，改进一体化管理体系的运行。
因此，要及时跟踪和评估改进措施的执行情况，确保改进措施的有效实施。
最后，要注意内部审核的过程中要保持客观公正的态度，尊重被审核部门的相关人员。
通过内部审核，发现问题，提出改进措施，及时解决问题，不断完善一体化管理体系，提高企业的管理水平和绩效。
质量管理体系内部审核知识及技巧
质量管理体系内部审核知识及技巧一、质量管理体系内部审核的定义及目的1.发现问题和风险：通过审核，发现质量管理体系中存在的问题和风险，如流程不清晰、控制措施不完善等。
2.确定改进机会：通过审核，确定改进机会，如流程优化、控制措施的加强等，以提高质量管理体系的效力。
3.评估管理体系的有效性：通过审核，评估质量管理体系的有效性，判断是否符合国家和行业的相关要求。
二、质量管理体系内部审核的步骤1.确定审核计划：根据组织的特点和需求，制定可行的审核计划，包括审核的时间、地点、内容、范围、人员等。
2.信息收集：收集与审核相关的信息，包括质量管理体系的文件和记录，以及实际的运行情况。
3.审核准备：审核前需要对质量管理体系的要求、相关标准和法规进行研究和准备，以确保能够对质量管理体系进行全面和深入的审核。
5.制作审核报告：根据审核结果，制作审核报告，详细记录发现的问题和风险，提出改进建议，并注明对应的审核依据。
6.跟踪改进措施：审核报告需送达给管理层，管理层需针对审核报告中的问题和风险，制定改进措施并推动实施，并追踪改进措施的执行情况。
三、质量管理体系内部审核的关键要点1.审核人员的选择和培训：审核人员应具备相关的知识和技能，并接受培训以提高审核的质量和效率。
2.审核的客观性和公正性：审核人员应客观、公正地对待审核对象，不受个人感情和利益的影响。
3.信息的收集和分析：审核人员应全面、准确地收集和分析与审核相关的信息，以便发现问题和风险。
4.面对面的交流和沟通：审核人员应通过面对面的交流和沟通，获取更多有关审核对象的信息，如职员意见、工作场所情况等。
5.问题的判断和分类：审核人员应准确判断问题的严重性和影响程度，并进行分类和优先级排序，以便管理层能够更好地制定改进措施。
6.提出改进建议和建设性批评：审核人员应提出具体、可行的改进建议，并进行建设性批评，以推动质量管理体系的持续改进。
四、质量管理体系内部审核的技巧1.提前准备：审核人员应提前准备好相关的审核资料和工具，以确保审核的高效进行。
内部审核的要点和方法[技巧]
![内部审核的要点和方法[技巧]](https://img.taocdn.com/s3/m/d0354c2a3868011ca300a6c30c2259010202f34d.png)
内部审核的要点和方法摘自：“质量管理体系内部审核培训教程”一书。
2006.9.121、审核准则：（1）ISO 9001：2000 质量管理体系要求——主要准则；（2）质量手册、程序文件和其他相关质量管理体系文件。
2、文件审核重点质量管理体系文件与认证标准的符合性、充分性、适宜性和可操作性。
现场审核重点是检查质量管理体系文件在执行过程中的符合性、充分性、有效性和效率。
3、过程（工序）质量审核的八个要素过程（工序）质量审核可从输入、资源、活动、输出、涉及到人员、设备、材料、方法、环境、时间、信息和成本八个要素。
4、内部审核内审必须包括符合性、有效性、达标性。
内审功能与其他不同：内部审核是为评价其防止不合格发生，满足顾客要求和符合法律法规要求的能力，提供客观公正的证据；质量监督是对组织质量管理体系过程进行连续评价和控制；质量检验是对产品质量进行符合性判定；质量诊断是从管理的有效性出发，发现、论证问题，提出改进建议。
5、现场审核的原则1）坚持以“客观证据”为依据的原则；2）坚持标准与实际核对的原则；3）坚持独立、公正的原则；4）坚持“三要三不要”原则。
“三要三不要”即：要讲客观证据，不要凭感情、凭感觉、凭印象用事；要追溯到实际做到怎样，不要停留在文件、嘴巴、口头上面；要按审核计划如期进行，不要“不查出问题非好汉”。
6、现场审核策略及应用1）操作流程审核——按照产品质量形成过程或质量活动操作步骤依次审核的方法。
分顺向和逆向两种。
用于：设计开发、生产和服务提供、内审等。
2）组织结构审核——按照机构层次、职责及关系进行审核的方法。
分为自上而下和自下而上两种。
用于：质量方针、职能分配与落实、内部沟通、文件控制等。
3）选择部门审核——审核选定一个特定部门内的所有活动的审核方法。
在体系审核、采购、顾客满意、数据分析等常采用。
4）选择过程审核——审核体系标准中与某一过程有关的每一项活动的审核方法。
常与选择部门审核一起使用。
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跟进、确认的重要性
• 历史学家给出一个这样的观点：知行合一是人类追求的最 高境界！－－－这说明做到知行合一不是件容易的事，而 由独立的第三方负责去跟进，检查进度及效果可以促进知 与行的合一，如果没有人去跟进，哪么责任人在执行过程 中就可能会因为这样哪样的原因及理由而变更原来经多数 人讨论决定了的方案，甚至完全变样！
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生产车间日常审核办法
➢ 料：抽查一种物料的标签是否盖有合格章？是否 在有效期内？是否先进先出？不合格品的标识、 隔离、评审是否规范？
➢ 法：抽查记录表，确认记录是否符合记录表上的 标准，记录表上引用的标准是否与正式文件上的 标准、要求一致？即记录、表格上的标准、文件 上的标准要一致。观察员工的作业是否与文件规 定的一致。
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实施审核
– 法：有无文件及作业标准？文件及作业标准是否具有可 操作性？量化的标准是否规定了一个范围？文件与标准 是否符合ＩＳＯ标准、同行业标准、公司重要客户的要 求？
– 环：环境的温度、湿度、洁净度、通风、是否符合要求？ 现场的５Ｓ是否干净、整洁、整齐？一些易忽视的地方 （生产线的上表面、设备底下、插座上表面、空调出风 口、闲置的设备、窗户横框、垃圾桶区域、设备背面、 责任不清的区域、其它不易看见的地方）是否清洁干净？ 物品的摆放是否整齐（是否与墙壁、工作台平行或垂 直？）
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一个优秀的审核员应具备以下特质：
1、有礼貌 2、有耐性 3、有效沟通
4、无偏见 5、自律 6、诚实
7、开放的心胸 8、有分析能力 9、对凡事有兴趣
10、能有效询问 11、训练有素 12、专业
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审核员该做的事项：
事前准备——了解审核主题相关事物 学习认知——尽可能摸熟审核对象 掌握进度——审核进展与协调 专注倾听——审核对象所说的每件事，当一个好的倾听者 遵守——应有的商业道德（遵守客户的保密要求） 收集——客观的证据 致意——感谢审核对象配合 简短扼要——问题简短、针对重点
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三、跟进、确认的重要性
• 跟进包括检查、确认预定方案的实施进度及效果，是属 于ＰＤＣＡ中的Ｃ的内容。
• 没有检查、没有跟进就没有执行力。跟进是提高执行力 的有效手段。
• 有些方案、改进措施开会决定下来了，但没有人去跟进， 不少的方案没有去落实，甚至最后不了了之。
• 跟进一般来讲由独立的第三方去负责会更客观，也会更 有效
– 在预定日期实施的审核，一般事先通知审核 方
• 突击性审核
– 审核的日期时间由审核小组自主决定，不通 知审核方
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五、审核、跟进的实施步骤、要点 ：
11、跟进、确认 纠正行动的进度及效果
10、决定纠正行动
9、制订报告
跟进 报告编写
1、安排审核组长、审核员
准备
2、编制审核计划 3、相关标准、工作文件
• 文件包括：管理手册、程序文件、指示文件（包 括作业标准、规章制度）、记录表格等
• 其它要求：客户的要求、相关工序的要 求等
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第四个步骤：编制检查表
• 关键的作业要点、易出错的作业步骤或方法（通 过查看最近一年或半年的工作错误记录）应该重 点审核并可加大审核频次
• 不重要的项目，已很稳定的工艺或者已采取了较 彻底防呆措施的项目可减少审核频次，但应该至 少一年审核确认一次
3
一、术语与定义
• 审核的定义：
➢为获得证据并对其进行客观的评价，以确定满足 审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成 文件的过程。
• 跟进的定义：
➢为了使一个方案、一项决议能够按时完成，而采 取包括面对面交流、书面通知、电话通知、告4 示
二、审核的重要性
• 审核是有目的的，有针对性的检查，评审系统、过程、标 准、方法、作业、记录等存在漏洞或错误的地方，从而及 时发现及纠正，避免出现大的问题及对公司造成大的损失。
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审核类别：
➢ 内部审核（又叫First Party Audit ）： 是指由公司内部组织的审核，审核体系文件是
否符合相关标准及客户等相关方的要求及审核确认相 关人员是否按文件标准作业。审核亦可视为机构内的 一个沟通管道。同时亦可激励员工士气。
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审核类别：
➢ 外部审核 由一间机构对公司进行组织审核，可以是体系文件审核和/
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生产车间日常审核办法
➢ 环：环境的温度、湿度、洁净度、是否符合要求？现场的５ Ｓ是否干净、整洁、整齐？物品是否三定(定品、定位、定 量）；一些易忽视的地方（生产线的上表面、设备底下、插 座上表面、空调出风口、闲置的设备、窗户横框、垃圾桶区 域、设备背面、点检表背面、责任不清的区域、其它不易看 见的地方）是否干净明亮？物品的摆放是否整齐（即是否与 墙壁、工作台平行或垂直？）
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实施审核
• 审核的对象
– 人：是否取得上岗资格证？是否经过培训？有无培训记录？ 转岗员工有无转岗后的培训记录及是否取得转岗后的上岗 资格证？
– 机：设备的年、季、月、日维护点检是否实施，记录是否 正确；设备有无状态标识；测量设备有无校准标签及记录？
– 料：物料是否先进先出，现场的物料有无ＩＱＣ检验标签？
• 这个事例就很明显的说明审核跟进的必要 性
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四、审核类别：
➢ 文件审核 根据ISO9001标准、ISO14001标准、同行业标准、客户要求等审核、确 认管理手册、程序文件、指示文件、记录表格等是否符合要求。
➢ 符合审核 审核确认已书面化的质量体系的执行及遵守状况，即相关人员是否都 按照管理手册、程序文件、指示文件的相关要求及标准作业，及记录 是否符合表格的要求。
• 全面的审核一般由公司质管部统一组织
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第五个步骤：开始会议
• 定期的内部审核一般提前通知审核方，内部的自审不一定 要召开首次会议，可在审核前向审核方作简单说明即可
• 突击的内部审核一般不提前通知审核方， 由审核组成员自主决定审核时间去审核， 一般也不召开会议
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第六个步骤：实施审核
审核方式：
➢ 如果有安排人去定期实施审核发现此问题，则会记录及跟进此水 龙头是否修好，则能较及时的减少此水龙头损坏导致水浪费的情 形
6
审核的重要性
• 例２：某些安全隐患，客户审核时发现的记录错误，记录 不规范，５Ｓ没有做到位等
• 如果专职审核员或现场基层管理员对这些项目进行日常审 核及定期进行综合性的审核并张贴公告，则这些问题会大 幅度的减少
横向审核：按部门、职能开展审核的检查表
顺向审核：从过程的始端查到终端（例如抽查一批物料，从合 格供方的认定、物料的检验、入库、出库、用在何种产品、产 品的品质情况、发给哪些客户等）
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审核方式：
逆向审核：从过程的终端查到始端（例如抽查一批不合格的产 品、往回追查整个的生产过程、检验过程、监控过程、不合格 评审记录、用到的设备、物料、物料的供方等）
4、编制检查表
进行
8、开会：讨论结果
7、记录不符合项
5、开始会议
6、实施审核
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第一个步骤：安排审核组长、审核员：
• 在一次审核中，安排一个审核组长是重要的，必不可少的，审核组 长负责整个审核的计划、协调、确认审核结论、甚至给出奖罚措施， 并编制审核报告。
• 审核员的职责是获取某特定活动的正确与完整的资料，审核员需与 人沟通并需全神贯注于对某件或许陌生的事务，以作出正确的判断。 一般来讲不可安排审核员审核自己的工作。
• 审核有助于及时的发现存在的问题点
• 审核由于具有针对性，并由经过培训的审核员实施审核， 所以更有利于发现问题并把问题提交到责任人去完成解决
5
审核的重要性
• 如果不实施审核，可能会导致问题得不到及时发现及得不 到及时的整改
• 例１：浸锡清洗间的水龙头损坏
➢ 如果浸锡清洗间水龙头损坏导致拧不紧、漏水，一天约流失二桶 水，如果没有人去检查，哪么一年就会浪费730桶水（在日常中有 人发现这个问题，但可能不少人都不去反映，或者有人反映了， 但反映了一次如果没有解决也就不反映了，依然会浪费730桶水）
9
• 库尔斯克也不会审无核缘的无重故要性的沉没；火灾不 会突然发生,更不会死去十几人甚至几十人； 一座大厦、一座大桥不会无缘无故的突然 倒下，这其中原因很多，存在很多的漏洞， 甚至给了我们相当长的时间去发现这些问 题及漏洞，但却没有人去发现，或者发现 后没有去纠正－－－杜绝或降低这种严重 问题发生的手段之一是审核－－－把问题 公开、并有人跟进问题的解决是有效的方 法
内部审核方法与技巧
适用范围：审核员、基层管理员、培训员 主要参考资料：ＩＳＯ９００１标准及内审标准
1
审核与跟进流程图
审核通知
内部审核
外部审核
审核汇总
问题点改善
NG 跟进问题点改善情况
OK 结束
2
目录
一． 术语与定义 二． 审核工作的重要性 三． 跟进工作的重要性 四． 审核的类别 五． 审核、跟进的步骤及要点
审核不到位的原因，也许这潜艇的某些军
官可能也发现了此问题，但他们不是做审
核的，同时异常问题反馈的意识较弱，并
没有引起足够的重视从而导致库尔斯克的
沉没
8
审核的重要性
• 从库尔斯克的沉没、每年都有不少企业发 生火灾等可以看出审核的重要性及意义： 及时的发现问题，如果等到严重问题出现 后再去重视，有时候就来不及了，甚至连 纠正的机会都没有了！
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生产车间日常审核办法
➢ 审核时不仅检查文件、记录、还应该到现场确认真实运作 情况与实际操作
➢ 确认上次审核发现的问题点整改没有
➢ 人：抽查一至三名员工，确认是否有上岗证？ 是否有培训记录？重点关注新员工及转岗员工
➢ 机：每种型号的设备抽查确认一台设备的维护 点检记录、校准标签、维护标签；重要的工装 夹具使用是否与标准一致?