常年法律顾问服务流程

常年法律顾问服务流程

一、签约前服务流程

（一）见面前准备

1、从各种途径（网络、行业协会）了解客户基本情况：公司名称、地址、规模、所处行业、

发展情况、实际控制人等，并尽量了解客户最期待解决的问题。

2、从各种途径（网络、行业协会）了解客户所处行业的基本情况：行业地位、整体规模、行

业标杆型企业、该行业企业一般运营模式、行业发展前景、近期市场或法律法规政策变化对行业的影响、行业所涉及的主要/特殊法律问题。

3、准备相关资料：律所简介、律师简介、常年法律顾问服务手册、常年法律顾问合同样本

4、确定会见人员（律师、助理）、时间、地点、交通方式、联系人。

（二）与客户初次见面

1、准时、着装得体。

2、简单向客户介绍律师、律所及常年法律顾问服务团队情况。

3、了解客户及行业基本情况，特别是公司治理结构。

4、重点聆听、发掘客户的法律需求或所处行业的法律需求。

5、如有可能，就客户关心的法律问题给出初步的、简要的法律建议。

6、提供常年法律顾问合同样本供客户参考。

（三）初次见面后的跟进

1、根据初次见面所了解的客户及行业情况，结合见面前所搜集的客户、行业资料，制作客户

档案。

2、根据客户、行业特点及客户最关心的法律问题制作法律服务建议书。

3、向客户提供法律服务建议书后，跟进客户反应。

4、如客户有意签约，与客户商讨常年法律顾问合同具体条款：

（1）服务方式：基本服务方式为电话、传真、电邮、QQ，是否需要定期见面提供服务、是否需要驻场，如需要，再进一步明确需要提供定期见面服务的频率、驻场时间。

（2）确定提供常年法律顾问服务主办律师、协办律师、助理。

（3）具体服务内容：常规服务包括法律问题咨询、提出法律意见及建议、合同/文件审核与修改、应邀出席会议/谈判、提供培训（限定具体时间）、提供行业最新法律

法规部门及地方规章等咨询（电子邮件方式）、根据客户要求出具律师函等对外

文件。如客户需要其他服务，可具体进行协商。

（4）常年法律顾问费用及支付方式。

5、签订常年法律顾问合同。

二、签约后服务流程

（一）确定联系及服务方式

1、与客户确定常年法律顾问服务客户方联系人及后备联系人，避免因联系混乱影响服务质

量。

2、与联系人确定联系方式：联系地址、电话、传真、电邮、QQ等

3、与客户确定提供常年法律顾问服务的基本方式：电话、传真、电邮、QQ，如需提供定期拜

访、驻场形式，确定定期拜访、驻场时间及具体人员。

（二）全面调查

向联系人要求提供客户情况，以完善客户档案，并为下一步具体开展常年法律顾问服务做好准备：

1、客户历史沿革，股东结构，经营范围、资质。

2、客户业务模式：具体业务开展方式，所接触的上下游公司/行业/客户，业务开展的具体流程，对外文件（合同、协议）的样本。

3、客户重大资产情况：办公场所、经营场所、主要经营设备。

4、人力资源管理情况：公司治理结构，员工数量及种类（生产、经营、销售、管理），用工种类（劳务派遣/非全日制用工），劳动合同种类（固定期限/无固定期限/完成一定工作任务）及签订情况，社保/住房公积金购买情况，公司管理制度/员工手册，保密协议/竞业禁止协议，工资发放情况及具体工资结构，发生工伤、劳动纠纷频率，劳动纠纷主要涉及问题

5、其他需要关注问题：环保、税收、财务管理、涉及的民事/刑事/行政诉讼、政府部门处罚。根据全面调查情况，进一步完善客户档案

（三）整改

根据尽职调查情况，整理企业存在重大法律问题和存在改善空间的方面，并向企业指出。通过与企业沟通后，确定是否需要进行整改。如需进行大型整改的，通过专项法律服务方式完成。

整改完成后，及时补充客户档案内容

（四）常规常年法律顾问服务

1、具体问题解决

（1）企业经营

a．接受咨询、作出法律分析、提供法律意见和建议

b．协助草拟、审查、修改文件、合同、协议

c．对外协调、磋商、谈判、非诉讼调解、出具律师函

（2）公司治理

a．接受咨询、作出法律分析、提供法律意见和建议

b．协助草拟、审查、修改公司章程、内部规章管理制度、劳动合同（包括竞业禁止协议、保密协议等）

c．与公司内部人员协调、磋商、谈判、非诉讼调解、出具律师函

2、风险控制

（1）企业经营

a．就加强生产经营管理、提高企业经济效益等有关问题提供法律意见

b．向企业经营销售等对外部门提供业务风险防控、合同签订技巧、债权催收等方面法制宣传、教育、培训

c．向企业提供经营业务相关的法律、法规、政策、判例等信息

（2）公司治理

a．就深化企业改革、完善法人治理结构等有关问题提供法律意见

b．向企业内部管理部门（例如人力资源部、行政部、财务部等）提供企业内部风险防控、劳动人事管理、税务等方面法制宣传、教育、培训

c．向企业提供公司治理（如劳动法律法规、政策、判例等）方面信息

（五）非常规服务

1、投融资

2、潜在客户介绍

3、高新技术企业认定或政府补贴资金申请

4、具体案件处理

（六）常年法律顾问服务工作总结报告

（七）礼节性拜访