审核方案项目策划表

审核方案策划表
组织名称：
证书类别：□CNAS □ANAB □UKAS □其他
审核类型：□单一审核□QMS □EMS □OHSMS □FSMS □其他□结合审核□QMS+EMS □EMS+OHSMS □QMS+OHSMS
□QMS+FSMS □QMS+EMS+OHSMS □其他
审核状态：□初审□复审
拟审核时间：年月日，多体系/证书审核(并/错期)调整：
申请认证围：
原证书状况：□有效□过期□暂停□撤销
申请评审基
本
信
息
合同人数：专业代码：
地域：□省风险程度: □ QMS 特殊（A B C）一般（A B C）
□ EMS 一、二、三级
□省外□ OHSMS 一、二、三级
□ FSMS A B C D
法规要求：
资质、围与认证围一致□是□否 (另作说明)
体系运行时间满足要求□是□否 (另作说明)
法定的许可或注册要求(规定行业如危险化学品) □是□否 (另作说明)
主管部门出具的一年未因环保证明□有□无
重大质量、安全、环保、食品安全事故（生产、食品）□无□有(另作说明)
二年是否被国家、省、市监督部门通报处罚□无□有(另作说明)
法定机构的检测报告（一年）□产品□环境□安全□食品安全
□合格□不合格 (另作说明)
审\管理评审□已进行□未进行 (另作说明)
现场□单一现场□部门多
□多现场个，分布、、
季节性生产/施工□春□夏□秋□冬
轮班情况□一班□二班□多班
获证情况□初次□其他机构转入□QMS □已获□QMS
□EMS □EMS
□OHSMS □OHSMS
□FSMS □FSMS
申请认证的围是否在中鉴认证获准认可的认证业务围□是□否
版本F/修改4
JL-T-21-01F-D
第次监督计划监督时间:
注：代表性指对相应管理体系绩效影响最为显著的活动，如 QMS领域设计、生产和服务提供、产品监视与测量等过程，EMS领域主要指生产、经营、服务活动中的重大环境因素的控制等，OHSMS领域主要指重大危险源的控制等，FSMS领域主要指显著危害的控制活动。

第次监督计划监督时间:
注：代表性指对相应管理体系绩效影响最为显著的活动，如 QMS领域设计、生产和服务提供、产品监视与测量等过程，EMS领域主要指生产、经营、服务活动中的重大环境因素的控制等，OHSMS领域主要指重大危险源的控制等，FSMS领域主要指显著危害的控制活动。

周期绩效复评
周期不符合项分布图
例次审核的不符合项□是□否关闭。

共有次未关闭，理由。

对本轮认证周期结束，下次复评前对管理体系绩效的总体评价
认证周期未发生质量/环境/安全/食品安全事故□是□否（另作说明）
认证周期未发生质量/环境/安全/食品安全方面的重大投诉□是□否（另作说明）
实现组织的方针、目标要求□能□不能（另作说明）认证周期组织的质量/环境/安全管理绩效改进情况□明显改善□改善□保持□倒退
领导层、主要技术人员未发生变更□是□否
管理体系作为一个整体的持续符合性与有效性□有效□基本有效
认证围（产品/服务、过程/环境因素/危险源/食品安全危害）持续相关性和适宜性□是□否
认证周期不符合项□验证关闭，整改效果良好□尚有未关闭□反复出现
证书、标志的使用□正确□有缺陷□错误，说明：
复评审核前认证证书状态□有效□过期□暂停□撤消
体系薄弱环节拟复评的日期：
第一阶段审核的必要性□必要，且现场实施□必要，非现场实施□不必要
审核重点：
审核组长：
注：本绩效复评表一式两份，一份跟原档案，一份放入新周期档案，以做参考。