第三讲 管理研究的基本要素

一个新理论并非指发现个别新概念或命题，更不是使用一 两个时髦的新名词，而是若干新的概念和命题的组合，也 可能是若干新的概念与原有的概念和命题组合在一起，使 得原来未曾发现的现象之间的关联得以连通。
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吴建祖博士
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模型研究中的类似概念
公理（postulation）：理论推演的基点，不需要 检验。 定理（theorem）：公理推导出来，可以由经验 检验和证实。 设定（assumption）：不需要检验的而且逻辑上 承认的假设。
人们在听到一个新概念时，大脑中自觉或不自觉 地会涌现出与此概念相关的的一组具体现象，心 理学称之为心像(mental image)。 人们通过心像形成概念的过程称作概念化 (conceptualization)过程。
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名词、术语
概念正名
一个概念必然有一个名词加以表达，以便书面和口头 交流。
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构念
在研究中，人们除了使用从可感觉的具体事物抽 象出来的概念，还使用另一类概念，这样的概念 其所指的特征不能直接观察到，只能在前一类概 念的基础上进一步抽象产生。 根据研究需要构建出的更为一般的概念称为构念 (construct)。
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构念的特征
• 注：“区位”在这里是指比个体大的群体、集合或体系。
简化主义（reductionism）：用一组特别的、狭窄的概 念来看待和解释所有事物。——分析的扩大化
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时间维度
截面（横向）研究（Cross-sectional）
在某一时刻点对研究对象进行横断面的研究
纵向研究（Longitudinal）
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假设树
假设树
假设树是研究工作中创新点（contributions）的结构化 表述形式。 任何一层的假设表述应该是假设的形式，即变量和变 量关系的语句。 下层假设一定要支持上层次的假设
• 最高层次：研究工作价值 • 最低层次：操作性假设 • 中间层次：研究设计的逻辑框架
同期群研究 1990 2000 21－30 21－30 31－40 31－40 41－50 41－50 51－60 51－60 表示比较
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同组(panel)研究 1990 2000 21－30* 21－30 31－40* 31－40* 41－50* 41－50* 51－60* 51－60* *表示同一组个人
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假设的提出
理论 情境（context） 前人的研究
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假设的提出
什么是好的假设
能够证伪（falsifiable） 具有理论上的重要性（theoretically important） 具备实践上的重要性（practically important） 简洁（simple） 繁衍性（fertile） 有趣（interesting）
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管理研究步骤
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管理研究设计过程
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吴建祖博士
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问题辨析
研究的三个目的
探索
• 探索性研究试图对现象有一个初步的、粗略的了解。
描述
• 描述性研究精确地测量并报告研究总体或现象的特征。
解释
• 解释性研究探讨并报告研究现象各层面之间的关系。 • 如果说描述性研究要回答“是什么”，解释性研究则试图回答 “为什么”。
假设是探究客观真理的桥梁。检验假设、修改假设、 完善假设的过程，实质上就是认识真理和发展真理的 过程。
假设是待检验的命题，构成研究主题。
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命题
命题（proposition）是对两个或以上概念之间关 系的陈述。
命题的语言表达形式是一个非真即伪的陈述句。
假设是有待验证的命题，而命题是人们对观察资 料经过思考做出判断的结果。换句话说，假设和 命题的内涵和表达形式是一样的，只是假设尚待 论证和验证。 从研究的角度看，假设更重要。
管理研究方法论
第三讲 管理研究的基本要素
吴建祖
兰州大学管理学院
管理研究的基本要素
管理研究包含一些基本要素
概念、构念、变量 假设、命题、理论 推理和分类
这些要素就如同构成建筑物的砖块、基石、支柱、 连接件等，是建立管理理论大厦所必不可少的。
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概念
概念
建构理论的基本单位 现象的抽象 一类事物属性的主观反映（心像） 由定义构成
context-bound
定义表述
被定义之物=种差+属名 种差(differentia)：指该名词和同类中其它名词的质的 差异。 属(genus)：名词所属的范围。
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概念定义常见的问题
回避和模糊 以例子代定义 种差被忽略或描述不当 属被忽略或选择不当 采用否定词 冗长和啰嗦
归纳推理指从具体事实到抽象理论的过程，从数据和 证据出发推出结论。 演绎推理指从抽象理论到具体事实的过程，它的结论 必然能从前提推衍出来，如前提为真则结论为真。
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研究的逻辑和推理
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研究的逻辑和推理
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分类
构念是研究者构造出来的 构念是抽象的、不可直接观察的 构念是与理论和模型相联系的 构念应该是清晰而明确的。
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变量
变量是概念和构念在定量分析架构中的对应形式。 变量是管理研究中的核心要素，管理研究的科学 方法必须使用变量语言。 变量必须是可测量的。
10/19/11 研究事件随时的变化和动态过程 三类纵向研究
• 趋势（trend）：某类对象随时间发生变化的规律 • 同期（cohort）：同类型人群，不一定是同样的人 • 追踪（panel）：也称同组，同样的人群，随时间变化
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时间维度
横向调查 1990 21－30 31－40 41－50 51－60 趋势研究 1990 21－30 31－40 41－50 51－60 2000 21－30 31－40 41－50 51－60
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假设树
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吴建祖博士
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变量
变量(variable)→属性(attributes)→尺度(scale) 变量语言（日常用语→ 学术语言）
例如，Journal和Magazine的差别
变量间的关系
相关、因果、无关
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假设
假设（hypothesis）亦称假说，它是对未知的客 观事物所作的尚未经过实践检验的假定性设想或 说明。换言之，假设是有待检验的尝试性判断。
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因果关系
通过引入其它控制变量（先导的或者中介的）来理解 两个变量的关系
自变量
检验变量
中介性的检验变量
因变量
“自”变量 检验变量
“因”变量
先导性的检验变量
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因果关系
因果关系的详细模式（范式）The elaboration model
净关系与原有关系 的比较
相同关系 较小或消失 分裂*
检验变量
先导 复证 辩明 标明 中介 复证 阐明 标明
*一种净关系与原有关系相同或较之更大，而另一净关系较原有关系更小或为零
复证（Replication）：净关系和原有关系相同
辨明（Explanation）：描述一个虚假关系 阐明（Interpretation）：不否定原有因果关系，澄清运行过程 标明（Specification）：详细说明原有关系发生的不同情景
论文中易出现的问题
同一名词，前后代表不同的属性。 提出新名词而无后续内容 内容创新变成名词“创新”
翻译名词
多少会打折扣 最好看原著，至少做到中英对照。
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定义
定义：是提示概念和名词所表达的共同属性（即 内涵）的逻辑方法。 不存在绝对、唯一的最佳定义
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推理
推理是从命题出发，逻辑地推出另一个命题。 推理过程涉及一组结构化的命题，这组命题常分 两类：前提和结论。
如果一个命题是以同一推论框架中其它命题为基础衍 生而来的，则此一命题称为此推理中的结论，而其它 命题为此一结论提供证据和理由，称为前提。
推理分归纳和演绎两类
定义（内涵） →分类（外延）
符合此种差的事物
作用
是研究的主要工作和内容 是深化研究的一种途径 是研究是否具有逻辑性的标志
分类规则
完备性 准则的唯一性 独立性 不能跳跃逻辑等级
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因果关系
因果关系：某个变量的属性变动引起另外一个变 量的属性变动，是研究的核心。 解释模式
新理论的出现源于提出新的假设，新的假设经过验证 便和若干已有的命题一起形成一种新的理论。
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理论
理论（theory）是一组结构化的概念、定义和命题，用来 解释和预测现实世界的现象。 理论由三个要素组成：
概念框架 说明各种特性或变量之间关系的一组命题 相关的实践和理论背景