社会责任管理体系运行风险评估表

7
3
内部监督 检查，建 立部门负 责制
3
108
制定程序 投诉渠道 人员培训 沟通会议 监督检查
建立责任制 职能监督
劳 动 关
深圳市麦克兄弟科技有限公司
CSR社会责任与商业管理体系运行风险评估表
评估日期：2017年3月25日 过 序 程 严重 风险 潜在失效模式 失效后果 失效原因 号 活 度 动 劳 动 反对歧 升职、工作分配等 各种无意间 传统观念残留意 7 各种歧视，以及要 的歧视行为 6 识，应剔除。 关 视 求孕检等 产生。 系
把握好招 聘、升职 等关键环 节 车间、职 能部门与 公司三级 定期与不 定期核查 车间、职 能部门与 公司三级 定期与不 定期核查
绩效 反对歧 12 绩效 视 管理
6
传统观念残留意 识，应剔除。
3
2
36
N/A
/
/
/
/
/
13 日常 生产 活动 14
健康安 全
9
缺乏： 安全意识安全责任 培训、管理不到位 健康安全意识淡 薄，没有对导致职 业病因素引起重 视，培训、管理、 监督等不到位。 1.供应商管理基 础； 2.采购量、价格； 3.采购部与其沟通 或引导的方法及能 力； 4.供应商对下级供 应商管理松密等等 。
2
1.培训员 工相关制 度与政策
年度评估
2
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制定公平竞 争程序
6
1
1
6
业务 商业 活动 中
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CSR社会责任与商业管理体系运行风险评估表
评估日期：2017年3月25日
过 序 程 号 活 动
风险
严重 潜在失效模式 失效后果 度
失效原因
频 度
现行预 防控制
现行的 探 风险 责任、目 管控措施结果 采取管控 稽查控 测 系数 标或完成 备注 措施 S O D RPN 制 度 RPN 日期等
因为公务行贿与受 违反廉洁经 贿/诚实/诚信/欺 营以及商业 诈/贪污/敲诈勒索 行贿 。
6
人员相关意识不强 健控机制不健全
2
1.培训员 工相关制 度与政策
年度评估
2
24
与相关人员 进行不利益 冲突以及廉 洁
6
1
1
6
18
公平竞 争
来自百度文库
串谋定价，不合法 违反公平竞 谋求市场主导地位 争原则
6
人员相关意识不强 健控机制不健全
失效原因
频 度
4
现行预 防控制
身份证公 安系统验 证 身份证验 证 HR与车间 二级复核 制定政策 人员培训 责任追究
现行的 探 风险 责任、目 管控措施结果 采取管控 稽查控 测 系数 标或完成 备注 措施 S O D RPN 制 度 RPN 日期等
证件与入 职培训复 核 入职培训 检查 3 108 童工识别及 童工误用率 救济程序 应为0 未成年工体 检率100% 9 2 2 36
16
知识产 权管理
人员疏忽以及故意 违反保密政 已泄露造成公司 策以及侵犯 客户以及供应商知 知识产权 识产权专利被侵权
1.培训员工 6 人员相关意识不强 知识产权保护机制 不健全 2
2健康保密 以及知识产 年度评估 权政策与管 理成徐
2
24
与相关人员 签订保密协 议
6
1
1
6
业务 商业 廉洁经 17 活动 营 中
4
4
144
岗位风险管 理，原因分 设定目标考 析、程序检 核 查等 责任管理， 岗位风险管 每年定期职 理，降低危 业病体检， 害因素 限时调岗。 采购部传达 给供应商公 司要求，实 设定供应商 行优胜劣 现场评估目 汰，要求A 标。 、B级供应 商符合标准 要求。
9
3
2
职业病 危害
可能致使职业病产 生或形成的物理性 职业禁忌 、化学性危害因 疑视职业病 素，却被忽视或不 职业病 当一回事。 标准要求不能进行 有效沟通，落实到 位；对下级供应商 要求更难，承诺书 事项可能无从一一 现场核实
8 禁止惩 戒 对员工侮辱、谩骂 、体罚殴打、搜身 非法惩戒员 、或拘禁或实施罚 工 款等 不支持或限制员工 自由结社或参加相 关的组织活动；没 有同员工进行谈判 与沟通机制； 无工会或员 工代表组 织，没有员 工代表与管 理层沟通。 6 法制观念不强，个 人意识代表制度。
频 度
现行预 防控制
建立程 序，有计 划培训 建立程 序，对管 理人员加 强培训 建立程序 、定期沟 通 做好沟通 记录， 制定程序 及明确的 上班时间 表 制定程序 及明确的 工资支付 的相关细 则规定。
3
内部监督 检查，外 部稽核
2
36
建立自由结 社 / 集体谈判 周上班小时 最大不超过 控制年加班 72小时，超 时间 过60小的人 员比例40% 设定最低保 程序、培 障工资额目 训，内审等 标考核
7
3
2
35
/
10 薪酬 福利 管理 11
上班工 时
违法延长工作时间 日加班超时 或超时加班 周加班超时
8
人手不足赶货
4
3
96
8
2
2
32
工时福 利
工资支付不足； 拖欠或克扣工资； 员工工时福 不足基本生活保障 利支付违法 工资等。
8
不清楚工资福利支 付规定无意误解违 法，或明确规定有 意违法。
4
复核每月 工资，员 工工资 条，内部 稽核等
3
96
8
2
2
32
深圳市麦克兄弟科技有限公司
CSR社会责任与商业管理体系运行风险评估表
建立责任制 职能监督
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2
2
36
4
歧视
招聘各种各种歧 各种无意间 视，以及要求孕检 的歧视行为 等 产生。
6
传统观念残留意 识，应剔除。
3
建立程 序，有计 划培训 制定程序 、培训和 检查 复核 制定政策 人员培训 责任追究
把握好招 聘等关键 环节 复核内 审；员工 复查，
2
36
N/A
/
9
2
2
36
/
5
李勇 审核： 洪申超
审批： 谢建伟
CSR社会责任与商业管理体系运行风险评估表
评估日期：2017年3月25日 过 序 程 号 活 动 风险 严重 潜在失效模式 失效后果 度 失效原因 频 度 现行预 防控制 现行的 探 风险 责任、目 管控措施结果 采取管控 稽查控 测 系数 标或完成 备注 措施 S O D RPN 制 度 RPN 日期等
19
违规披 露/
虚假不实或者误导 如实披露信 信息陈述信息 息
6
相关人员对信息披 露制度要求不足 ，缺乏信息审核制 定
2
培训人员 制定信息 公开制度
季度培训
25
与制定信息 公开制度
6
1
1
6
说明：1. 风险优先系数（RPN) = S*O*D，RPN＞125分、严重度（S）≥7分之风险项目为高风险，应优先予以采取措施进行管控或消除。 2. 此表由公司SPT评估，是体系要素的总概评估，其健康安全方面的风险辨识详见《作业场所或工作岗位健康安全风险辨识》。 评估：
童工
招工时对证件及应 聘者查核有误 对应聘证件核实有 误或忽视未成年工 的限制使用 反对强迫和强制劳 动的制度不全，或 没真正落实，中层 管理要员法律意识 不足等
2
未成年 工
7
4
3
84
程序、培训
7
2
2
28
招聘 过程 强迫和 3 强制劳 动
9
4
内部监督 检查，建 立部门负 责制
3
108
制定程序 投诉渠道 人员培训 沟通会议 监督检查
现行的 探 风险 责任、目 管控措施结果 采取管控 稽查控 测 系数 标或完成 备注 措施 S O D RPN 制 度 RPN 日期等
把握好招 聘、升职 等关键环 节 内部监 管，以制 度管人。
3
2
36
N/A
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3
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36
N/A
/
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9
自由结 社 集体谈 判
6
公司管理或务实上 不尊重员工自由结 社与平等沟通的权 利。
评估日期：2017年3月25日 过 序 程 号 活 动 风险 严重 潜在失效模式 失效后果 度
升职、工作分配等 各种无意间 各种歧视，以及要 的歧视行为 求孕检等 产生。 制度失效，现场管 理失效，检查稽查 失效等——安全管 理失效 导致各类人 员健康安全 、财产损失 事故发生
失效原因
频 度
现行预 防控制
强迫劳 动
合同签订时间、签 违反“合同 订的内容，双方的 法”第10条 意原等； 等相关规定
7
相关人员对法律条 文的理解及工作上 谨慎与失误 相关人员对违反 EICC以及公司行为 的理解及工作上谨 慎与失误
3
2
42
专人办理 专人复核
职能责任
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2
2
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6
人道待 遇
各位业务过程可能 违反EICC 潜在体罚 骚扰 以及公司行 虐待等不人道待遇 为准则
建立程 序，有计 划培训 建立制度 、程序、 签订责任 书、进行 相关的培 训等 建立管理 程序，进 行职业危 害告知、 培训、监 管等 1.建立程 序，对其 分级管 理； 2.要求签 订承诺书 并自我评 估； 3.按比例
现行的 探 风险 责任、目 管控措施结果 采取管控 稽查控 测 系数 标或完成 备注 措施 S O D RPN 制 度 RPN 日期等
9
3
3
81
7
3
2
该体系 要素另 54 外进行 详细的 评估. 特地将 此从健 康安全 35 中选出 作为一 项内容
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供应商 、分包 商及下 级供应 商管理
少数供应商 和较多的下 级供就商无 法满足标准 要求
6
4
每月考 核， 部分 实地评 3 估，经常 性沟通。
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深圳市麦克兄弟科技有限公司
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CSR社会责任与商业管理体系运行风险评估表
评估日期：2017年3月25日 过 序 程 号 活 动
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风险
严重 潜在失效模式 失效后果 度
借用他人身份证或 误用童工 假身份证 未成年体检、限制 违法使用未 工种、时间、加班 成年工 等 入职押金或扣证， 定额生产任务，限 制正常喝水及解 手，非正常班要请 假等等 限制合法离 职/强制劳 动/强迫加 班等 9