(安全质量)法律法规及其他要求遵循情况评价表
法律法规及其他要求符合性评价管理规定
法律法规及其他要求符合性评价管理规定Document number：PBGCG-0857-BTDO-0089-PTT1998法律法规及其它要求符合性评价管理制度文件编号：SSMS-文件版本：A受控状态：编制：审核：批准：2010-7-10发布 2010-7-10实施泰兴市隆盛精细化工有限公司发布1 目的建立本公司生产、经营活动所遵守适用安全法律法规及其它要求的评价工作，并对不符合的行为进行纠正，保持对法律法规及其它要求的符合性，以确保本公司安全标准化管理运作能满足安全相关法律法规和其它要求。
2 范围本公司安全标准化运行过程中适用的法律、法规和其它要求的符合性评价工作。
3 参考文件1）《中华人民共和国安全生产法》（国家主席令第70号）；2）《危险化学品从业单位安全标准化通用规范》（AQ3013-2008）；3）《企业安全生产标准化基本规范》（AQ/T9006-2010）；4）《隐患治理管理制度》。
4 定义1）安全标准化：为安全生产活动活动最佳秩序，保证安全管理及生产条件达到法律、行政法规、部门规章和标准等要求制定的规则。
2）关键装置在易燃、易爆、有毒、有害、易腐蚀、高温、高压、真空、深冷、临氢、烃氧化等条件下进行工艺操作的生产装置。
3）重点部位生产、储存、使用易燃易爆、剧毒等危险化学品场所，以及可能形成爆炸、火灾场所的罐区、装卸台（站）、仓库等；对关键装置安全生产起关键作用的公用工程系统等。
5 职责安全环保部门负责组织对公司安全相关法律法规及其它要求的适用性和符合情况进行评价，并确定公司法律法规的符合性。
公司运行控制不能满足法律法规及其它要求时的沟通处理；对符合性评价结果中不符合事项矫正与预防措施进行跟踪确认。
各相关部门由部门主管指定合格的评价人员，协助对各自部门适用的法律法规及其他要求进行评价，并确定本部门法律法规和其他要求的符合性。
公司分管安全负责人：核准法律法规及其它要符合性评价报告；符合性评价结果中涉及重大不符合的主导处理。
法规遵循情况评估表
法规遵循情况评估表
1. 法规遵循的重要性
遵守法规是任何组织和企业的基本义务之一。
法规的遵循有助于维持公平竞争环境、保护消费者权益、确保公共安全以及维护社会秩序。
因此，评估和监测法规遵循情况对组织的可持续发展至关重要。
2. 法规遵循情况评估的目的
法规遵循情况评估的主要目的是确定组织是否遵守相关法律法规以及执行标准的要求。
通过评估法规遵循情况，组织可以发现并纠正潜在的合规风险，确保合法经营，并提高信誉度。
3. 法规遵循情况评估表
注：以上为评估表的简单示例，具体法规和评估内容需要根据组织的特定情况进行制定。
4. 法规遵循情况评估的步骤
评估法规遵循情况的步骤如下：
1. 确定评估的法规和相关标准。
2. 收集组织的相关资料和文件，了解组织的现状。
3. 对组织的各个方面进行评估，包括流程、政策、培训、监控等。
4. 根据评估内容，制定遵循标准和判断标准。
5. 针对评估结果，制定改进计划并跟踪执行情况。
6. 定期进行法规遵循情况评估，持续提升组织的合规水平。
5. 总结
通过法规遵循情况评估表的制定和实施，组织可以及时发现和
解决合规问题，保持良好的商业声誉，并为可持续发展奠定坚实的
基础。
法规遵循是组织的应尽责任，也是长期成功的关键因素之一。
环境法律法规遵守情况检查表
公司暂无大气排放污染物超标现象
第二十条：单位因发生事故或者其他突然性事件，排放和泄露有毒有害气体和放射性物质，造成或者可能造成大气污染事故、危害人体的健康的，必须立即采取防治大气污染危害的应急措施，通报可能受到大气污染危害的单位和居民，并报告当地环境保护行政主管
第二十四条：产生环境污染和其他公害的单位，必须把环境保护工作纳入计划，建立环境保护责任制度，采取有效措施，防治在生产建设或者其他活动中产生的废气、废水、废渣、粉尘、恶臭气体，放射性物质
公司制定了废气、废水、固废及噪声控制程序、从运行检查看，遵循情况良好，有运行检查记录。
第二十六条：建设项目中防治污染环境的设施，必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用，防治污染的设施必须经原审批环境影响报告书的环境保护区行政主管部门验收合格后，该建设项目方可投入生产或者使用，防治污染的设施不得擅自拆除或者闲置，确有必要拆除或者闲置的，必须征得所在地的环境保护行政主管部门同意
公司排污暂未超标
第三十条：禁止引进不符合我国环境保护规定要求的技术和设备
公司无不符合国家环境保护的引进设备
第三十一条：因发生事故或者其他突然性事件，造成或者可能造成污染事故的单位，必须立即采取措施处理，及时通报可能受到污染危害的单位和居民，并向当地环境保护行政主管部门和有关部门报告
公司暂无突发污染事故
染物产生量多的工艺和设备；
（三）对生产过程中产生的废物、废水和余热等进行综合利用或者循环使用；
（四）采用能够达到国家或者地方规定的污染物排放标准和污染物排放总量控制指
标的污染防治技术。
公司的原料质量均进行评价为合格供方，原料环保要求合格，公司设备为先进设备，节能情况良好
法律法规及其他的要求清单合规性评价报告
法律法规及其他的要求清单合规性评价报告一、评价目的：安装公司在我公司管理体系运行过程中，对健康、安全、环境法律法规及相关要求的遵循情况。
二、评价围:安装公司在生产经营过程中产生的危险、危害、环境因素。
三、评价准则：1、GB/T19001-2000《质量管理体系要求》；2、GB/T24001-2004《环境管理体系要求及使用指南》；3、GB/T28001-2001《职业健康安全管理体系规》；4、总公司管理手册、程序文件及相关制度；5、相关法律法规及其他要求清单。
四、评价时间：二○一七年五月六日五、适用法律法规及相关要求概述：安装公司在生产经营过程中适用的法律法规和标准有《中华人民国建筑法》（1998-03-01）、《中华人民国环境保护法》（1989-12-26）、《中华人民国环境影响评价法》（2005-04-01）、《中华人民国环境噪声污染防治法》（1997-3-1）、《中华人民国消防法》（2009-5-1）、《中华人民国招标投标法》（2000-01-01）、《中华人民国合同法》（1999-10-01）、《中华人民国节约能源法》（2008-01-01）、《中华人民全生产法》（2002-11-01）、《城市节约用水管理规定》（1989-01-01）、《省墙体材料革新与节能建筑管理法》（2007-07-18）、《危险化学品安全管理条例》（2002-03-15）、《工伤保险条例》（2004-01-01）、《特种设备安全监察条例》（2003-06-01）、《建设工程安全生产管理条例》（2004-02-01）、《建设工程质量管理条例》（2000-01-30）、《生产安全事故报告和调查处理条例》（2007-06-01）、《工伤认定方法》（2004-01-01）、《建筑安全生产监督管理规定》（1991-07-09）、《建筑工程施工现场管理规定》（1992-01-01）、《企业职工培训规定》（1996-10-30）、《省建筑节能条例》（2007-01-01）、《中华人名国食品卫生法》（1995-10-30）、《建筑安装工人安全技术规程》（1999-03-04）、《建筑施工高处作业安全技术规程》（1980-06-01）、《安全帽试验办法》（1992-08-01）、《建筑施工安全检查标准》（1990-08-01）、《漏电保护器安装与运行》（1999-05-01）、《施工现场临时用电安全技术规程》（2005-03-01）、《建筑施工现场环境与卫生标准》（1986-04-01）等。
公司合规性检查评价表
第三十条机关、团体、企业、事业单位以及乡、村可以根据需要，建立由职工或者村民组成的义务消防队。
在生产过程中建筑构件和建筑材料的防火性能都符合国家标准或者行业标准。
公司制定了防火预案，制定消防安全制度、消防安全操作规程；确定本单位和所属各部门、岗位的消防安全责任人；
对生产过程中产生的固体废物按要求进行排放。
√
√
√
√
√
√
生产过程中废弃物排放
中华人民共和国固体废物污染环境防治法
第九条;任何单位和个人都有保护环境的义务,并有权对造成固体废弃物污染环境的单位和个人进行检举和控告.
第十五条：产生固体废弃物单位应当采取措施,防治和减少固体废弃物对环境的污染.第十六条：固体废弃物必须采取防扬散,防流失,防渗漏或其它防治污染环境的措施.
第二十一条 用能单位应当按照合理用能的原则，加强节能管理，制定并组织实施本单位的节能技术措施，降低能耗。 用能单位应当开展节能教育，组织有关人员参加节能培训。未经节能教育、培训的人员，不得在耗能设备操作岗位上工作。
第二十二条 用能单位应当加强能源计量管理，健全能源消费统计和能源利用状况分析制度。
第四十条 各行业应当制定行业节能技术政策，发展、推广节能新技术、新工艺、新设备和新材料，限制或者淘汰能耗高的老旧技术、工艺、设备和材料。
√
√
√
√
√
√
潜在火灾
辽宁省消防条例
第十二条 单位法定代表人或者负责人、直接负责的主管人员及消防安全管理人员应当接受公安消防机构的消防安全法规培训。
单位法定代表人、直接负责的主管人员及消防安全管理人员按规定接受公安消防机构的消防安全法规培训。
法律法规符合性评价表(2015)
使用有毒物品作业场所劳动保护条例
2002年5月12日
为保证作业场所安全使用有毒物品，预防、控制和消除职业中毒危害，保护劳动者的生命安全、身体健康及其相关权益，根据职业病防治法和其他有关法律、行政法规的规定，国务院制定了使用有毒物品作业场所劳动保护条例。该条例包括总则、作业场所的预防措施、劳动过程的防护、职业健康监护劳动者的权利与义务、监督管理、罚则、附则等7章71条，须全文关注。
符合
16
生产安全事故报告和调查处理条例
2007年6月1日
该条例对事故分类、事故报告、调查和处理以及法律责任等作出具体规定。须全文关注。
符合
18
劳动防护用品监督管理规定
2005年9月1日
为加强和规范劳动防护用品的监督管理，保障从业人员的安全与健康，根据安全生产法及有关法律、行政法规，国家安监总局制定了该规定。该规定包括总则、劳动防护用品的生产、检验、经营、劳动防护用品的配备与使用、监督管理、罚则、附则等6章31条，重点关注“第三章 劳动防护用品的配备与使用”
符合
32
常用危险化学品贮存通则
1996年2月1日
本标准规定了常用危险化学品贮存的基本要求。 本标准适用于常用危险化学品出、入库，贮存及养护。
须全文关注。
符合
3月3日
根据《危险化学品安全管理条例》（国务院令第344号）和《危险化学品登记管理办法》（国家经贸委令35号）的规定，《危险化学品名录》（2002版）国家安全生产监督管理局于2003年2月24日公布。
符合
2
中华人民共和国安全生产法
2002年11月1日
归纳起来主要包括七个方面：1、强调企业是安全生产主体，企业法定代表人是安全生产第一责任者；2、企业要建立各项安全保障制度；3、从业人员享有安全生产的权利，还有应尽的义务；4、对政府作为安全监管主体的要求；5、安全生产要靠社会监督；6、安全中介机构的服务；7、对生产事故的应急救援和调查处理作了规定。该法共7章97条，须全文关注。
年度QHSE合规性评价报告记录
年度QHSE合规性评价报告记录————————————————————————————————作者：————————————————————————————————日期：2质量、环境、职业健康安全合规性评价报告编制：审核：审批：华隆油田技术服务公司二〇一六年三月为了确认公司QHSE管理体系法律法规及其他要求的遵循情况，保证体系运行符合法律法规及其他要求，规避法律风险，根据标准和公司体系文件要求，特组织开展了本年度的合规性评价工作。
一、评审时间：年月日。
二、参加人员：等。
三、评价目的：对公司QHSE管理体系运行过程中就法律法规遵循情况进行评价和分析，检查公司重要环境因素和重大危险源对应法律法规遵循的符合性、自觉性、有效性；依据质量、环境、职业健康安全管理法律法规等，检查公司生产经营和施工作业质量、职业健康安全、重要环境因素和重大危险源等的控制管理状况。
四、评价范围：华隆油田技术服务公司管理和生产经营活动活动中所涉及的质量、职业健康安全和环境管理控制情况。
五、评价依据：1、GB/T 19001-2008 GB/T24001－2004 GB/T28001－2011；2、公司Q1HSE体系文件；3、相关法律法规和标准。
4六、质量、环境和职业健康安全管理体系合规性评价综述：2016年3月，对公司及各施工现场的质量、环境和职业健康安全管理体系运行情况进行了检查，结果如下：1、公司主持了公司各职能部门学习培训工作，采取个人自学标准内容，集体学习安全生产技术部编制的2016年适用质量、环境和职业健康安全管理法律法规清单的方式，取得了较好的成果。
通过学习，使公司员工对公司的质量管理、重要环境因素和职业健康安全管理所对应的法律法规内容有了进一步的深入了解，针对质量、环境、职业健康安全管理法律法规的要求，员工能够用自己的自觉行动来保证我公司执行质量、环境、职业健康安全法律法规的自觉性、符合性、有效性。
2、公司的重要环境、职业健康安全管理因素包括：1）废水排放；2）粉尘排放；3）噪声排放；4）固体废弃物排放；5）能（资）源使用；6）化学品管理；7）落后产能淘汰；8）安全管理；9）道路交通安全管理；10）消防安全管理；11）临时用电安全管理；12）特种设备安全管理；13）植被保护；14）劳动防护与职业健康安全。
安全生产法律法规、标准和其他要求符合性评价报告
适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求符合性评价报告编制：审核：批准：二〇一四年一月一、评价目的评价分析企业在安全标准化运行过程中对法律法规、标准及其它要求遵循情况。
保证法律法规的有效贯彻，规范从业人员的安全生产行为，确保企业和从业人员能够按照法律法规的要求进行安全生产。
二、评价范围全公司生产、储存、运输过程中的安全标准化管理及控制。
三、评价依据1、《危险化学品从业单位安全标准化通用规范》2、《危险化学品从业单位安全标准化评审标准》3、识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求管理制度4、安全管理制度评审和修订管理制度5、相关法律法规和标准及其他要求四、评价时间2013年3月15日五、评价组成员评价组长：成员：六、评价过程综述评价组成员根据《危险化学品从业单位安全标准化规范》中的要求，针对企业安全生产管理，进行法律法规、标准及其他要求和管理制度遵循情况的合规性评价。
1、负责人与责任企业的主要负责人是本单位安全生产的第一责任人，全面负责安全生产工作，落实安全生产基础工作和基层工作，落实安全生产责任制，确保安全承诺转变为必需的资源支持。
适用的法律法规有：《中华人民共和国安全生产法》，《危险化学品安全管理条例》中企业的主要负责人作出明确的、公开的、文件化的安全承诺。
我公司主要负责人完成了安全生产基层工作的机构建设、安全投入、教育培训、安全生产责任制。
识别的因素符合法律要求。
2、风险管理我公司制定了风险评价管理制度，明确风险评级的目的、范围，选择有效可行的风险评价方法进行风险评价，鼓励从业人员积极参与风险评价和风险控制。
适用的法律法规有：《中华人民共和国安全生产法》，《危险化学品安全管理条例》，《安全生产许可证条例》，《危险化学品登记管理办法》，《危险化学品生产企业安全生产许可证实施办法》等。
我公司根据风险评价的结果及运行情况，确定优先控制的程序，采取措施消减风险，将风险控制在可以接受的程度，符合法律法规要求。
法律、法规及其他要求识别、获取与合规性评价管理制度
法律法规及其他要求识别获取与合规性评价管理制度1目的和适用范围：为规范对适用于公司活动、产品或服务中质量、环境、职业健康安全法律法规及其他要求的识别获取，建立获取渠道，及时更新与传达并对其遵循情况进行评价的管理，特制订本制度。
适用于公司、项目部对适用法规和其他要求的识别获取与合规性评价工作的控制管理。
2职责和权限2.1公司总工程师是本制度的主管领导，负责对职业健康安全和环境管理的最新法规和其他要求信息的获取及对其遵循情况评价管理的领导。
2.2工程管理部是本制度的主责部门，建立公司法律法规总台账。
负责识别最新的有关技术和质量管理有关的法规、标准、规范等信息并及时传递。
组织相关部门对职业健康和环境管理适用法规和其他要求的遵守情况评价，并将结果输入管理评审。
2.3安全质量部是本制度的协管部门，负责获取最新有关职业健康和环境管理的法规和其他要求信息，定期传递给工程管理部。
2.4公司各职能部门、项目部根据各自业务范围负责识别相关质量、环境和职业健康安全法律法规及其他要求的适用性，建立获取渠道。
2.5公司各职能部门、项目部根据各自业务范围负责将相关的国家和地方法律、法规和要求传达给有需求的岗位员工并遵照执行。
2.6项目部负责对本工程项目的施工生产活动涉及到的适用的环境和职业健康安全法律法规与其他要求的获取、更新及遵循情况进行评价，结果报公司安全质量部。
3管理要求： 3.1管理流程3.2管理方法3.2.1法律和法规：主要包括国家、地方政府、各部委和相关部门制定、颁布的法律、法规及其他要求、条例、规章、标准、制度等。
3.2.2其他要求：指产品实施规范、与官方机构的协定、非法规性指南（如国家有关部委发布的规定、通知、标准、行业规范）等及相关方（上级各主管部门的制度、规定、通知等）的要求。
3.2.3工程管理部、各相关部门应与对口政府主管部门、行业协会、出版社、书店、专业性报刊等对口有关部门保持联系，建立信息沟通渠道，并可通过互联网等渠道补充，以保持对法律、法规和其他要求变化的及时跟踪和获取。
法律法规合规性评价记录表
符合
合规性评价表
序号 25 26 法律法规和其他要求名称 关于《国务院关于职工工作时间的规定》的 实施办法 禁止使用童工规定 全文 第2、4、5、10-15条 适用条款 遵循部门 所有部门 所有部门 达到规定要求 不招用童工。 1、不安排女职工四级以上体力劳动；2、对“三期”女职工不安排 三级以上体力劳动并予以特 殊照顾；3、对哺乳期女职工给与每日 两次哺乳时间，并不安排夜班。 1、不安排女职工四级以上体力劳动；2、对“三期”女职工不安排 三级以上体力劳动并予以特 殊照顾；3、对哺乳期女职工给与每日 两次哺乳时间，并不安排夜班。 1、本厂特种作业为：电工作业、电气焊作业、起重机械作业、机动 车辆驾驶、压力容器操作；2、对特种作业人员进行安全教育和安全 技术培训培训，经考核取得合格证方可上岗；3、对特种作业人员进 行体检，无妨碍从事相应工种作业的疾病、生理缺陷方可从事该特 种作业；4、特种作业人员均为18岁以上。 1、建立《应急准备和响应控制程序》；2、事故调查处理应当坚持 实事求是、尊重科学的原则，及时、准确地查清事故经过、事故原 因和事故损失，查明事故性质，认定事故责任，总结事故教训，提 出整改措施，并对事故责任者依法追究责任。 按要求进行特种设备作业人员监督管理。 按要求进行特种设备注册登记与使用管理。 按要求进行管理。 1、建立《应急准备和响应控制程序》；2、事故调查处理应当坚持 实事求是、尊重科学的原则，及时、准确地查清事故经过、事故原 因和事故损失，查明事故性质，认定事故责任，总结事故教训，提 出整改措施，并对事故责任者依法追究责任。 1、建立《应急准备和响应控制程序》；2、事故调查处理应当坚持 实事求是、尊重科学的原则，及时、准确地查清事故经过、事故原 因和事故损失，查明事故性质，认定事故责任，总结事故教训，提 出整改措施，并对事故责任者依法追究责任。 遵守情况 评价结论 符合 符合
合规性评价报告
ER826-01
合规性评价报告
一、合规性评价目的
履行遵守环境、职业健康安全有关法律、法规和其他要求的承诺,对法律法
规和其他要求的遵循情况进行评价，为体系改进提供依据。
二、合规性评价人员、日期
合规性评价组长: 江正平
组员：李成龙、李唯诚、于洪艳、孙昌荣、何林江
日期：2010年11月18日
三、合规性评价方法
安环部组织成立合规性评价小组，评价以会议的方式进行。
事先收集了评价
所需的资料，在评价过程中，评价组对公司应遵循的法律、法规和其他要求逐条
回顾，并与公司所实施的结果相对照,采用了十九个方面的分类评价，并作出总
体评价。
浙江省危险化学品安全管理实施办法
报告整理：审核: 批准: 日期：2010/12/10。
法律法规与其他要求及合规性评价控制程序
法律法规与其他要求及合规性评价控制程序1.目的确定适用于集团对质量、食品安全的法律法规和其他应遵守的要求，建立获取这些法律法规和要求的渠道，并对合规性评价要求进行规定。
2.适用范围公司质量、食品安全管理体系运行所有过程。
3.职责3.1质量技术部负责组织、监督相关部门对与质量、食品安全活动有关的法律法规、要求的识别、收集、更新与合规性评价，并对相关材料进行归口管理。
3.2相关单位负责识别、收集、更新合规性评价与本部门职能职责相关的法律法规和其他要求，将有关要求传达给员工并遵照执行。
4.工作程序4.1识别各相关单位根据职能职责识别质量、食品安全适用于本单位的法律法规和其他要求，建立目录清单。
4.2获取与收集各相关单位应确定专人利用政府机构、行业、协会、出版机构、书店、报刊、网络等途径定期搜索、获取和收集相关的法律法规、国家标准、地方标准、行业标准和其他合规性要求。
4.3传达4.3.1各单位应把适用的法律法规和其他要求传达至各相关负责人员。
4.4更新4.4.1各单位应及时更新法律法规和其他要求清单及内容。
4.4.2法律法规和其他要求有变动时，管理者代表应组织相关人员对质量、食品安全管理体系的目标指标、管理方案等做出相应的调整。
4.4.3因法律法规和其他要求的更改而造成须对公司有关体系文件进行修改时，按《文件控制程序》进行。
4.4.4对作废的相关法律法规及要求需要保留时，应有适宜的方式进行标示或管理。
4.5合规性评价4.5.1评价时机（1）定期评价：每年年底，管理评审前；（2）临时评价：一般在某项活动完成后进行；（3）平时评价：日常定期检查。
4.5.2评价方法（1）内部审核。
（2）查阅文件和（或）记录。
（3）日常检查。
（4）与相关人员面谈。
（5）对项目或工作的评审。
（6）现场观察等。
4.5.3评价准备4.5.3.1评价人员的组成由质量技术部组织质量、食品安全管理体系运行各单位相关人员形成评价小组。
4.5.3.2评价人员要求熟悉相关法律法规及其他要求；熟悉公司管理体系的运作；熟悉本单位职能职责。
职业健康安全和环境保护法律法规合规性评价记录表
2、对施工废料分类堆放处置，尽可能回收利用，不焚烧任何废料。
3、运输散体材料条取苫盖措施。
合规
职业健康安全和环境保护法律法规合规性评价记录表
序号
环境因素/重大危险源
适用的法律法规
名称
适用条款的具体要求
遵循情况/监测结果
2、对于大型动力设备，安排在施工现场远离居民区一侧。
合规
9、报告环境污染与破坏事故的暂行办法
全文
未发现环境污染与破坏事故
合规
2
粉尘排放
1、报告环境污染与破坏事故的暂行办法
全文
未发现环境污染与破坏事故
合规
2、中华人民共和国大气污染防治法
第三十一条在人口集中地区存放煤炭、煤矸石、煤渣、煤灰、砂石、灰土等物料，必须采取防燃、防尘措施，防止污染大气。
合规
2、建筑施工场界噪声限制标准GB12523—90
1、推土机、挖掘、装载机噪声限值昼间≤75dB，夜间≤55dB。
2、混凝土搅拌机、振捣棒、电锯噪声限值昼间≤70dB，夜间≤55dB。
3、吊车、升降机噪声限值昼间≤62dB，夜间≤55dB。
施工机械噪声能够控制在标准规定范围内。
合规
3、建筑施工场界噪声测量方法
3.1测量仪器测量仪器为积分声级计，其性能至少应符合GB3785《声级计的电、声性能及测试方法》中对Ⅱ型仪器的要求。在测量前后要对使用的声级计进行校准。
3.3气象条件测量应选在无雨、无雪的气候进行。当
1、购买了杭州爱华仪器有限公司生产的积分声级计，其性能符合GB3785标准要求。
2、选择在气象条件较好的时间段进行测量。
21法律法规标准和其他要求符合性评价报告
XXXXX 公司（加油站为主）法律法规、标准及其他要求符合性评价报告一、评审目的：评价对适用于XXXXX 公司的法律、法规、标准及其它要求的遵循情况。
二、评审范围：XXXXXX 公司的主要法律法规、标准及其它要求。
三、评审依据：公司适用的法规、标准及其它要求。
四、评审方式：通过与受检查单位人员交谈、现场观察设备设施及人员的操作、查阅有关资料相结合。
评审人员：评审组长：XXX组员：XXXXX评审时间：评审结论：1、公司从实施安全生产标准化管理以来，识别和获取了《中华人民共和国安全生产法》、《危险化学品安全管理条例》《危险化学品生产企业安全生产许可证实施办法》、《职业病防治办法》、《中华人民共和国消防法》等近百种法律法规。
通过对法律法规的认识、获取和使用规范了从业人员的行为，消除了违法现象和行为，确保企业和从业人员能够按照法律法规的要求进行安全生产，避免事故和隐患的发生。
2、《危险化学品安全管理条例》加强危险化学品的生产、储存和使用方面的管理，对相关危险化学品进行登记管理，明确相关法律责任，进一步加强对危险化学品的管理，消除违规现象，规范了从业人员的行为。
3、《危险化学品生产企业安全生产许可证实施办法》公司进一步完善安全生产条件，例如配备专职安全员，消防部门对消防设计工程的验收依法进行安全评价等。
此《办法》更进一步规范了危险化学品生产企业的生产条件，加强对企业的生产、经营的管理。
4、《职业病防治办法》、《中华人民共和国消防法》、《建筑设计防火规范》等法律，规范企业安全生产活动，加强企业的生产管理。
按规定编制了应急预案，进行了演练，符合程序法律法规规定。
5、公司能够施加影响的相关方，且执行良好，基本做到有效控制。
具体评审结果详见《法律法规及其他要求符合性评价报告》。
总之，通过对以上法律法规的识别获取和使用，使各种法律法规得到有效贯彻实施，同时也规范了从业人员的行为，消除违规现象，确保企业和从业人员能够按照法律法规的要求进行安全生产。
合规性评价报告
合规性评价报告2017年度合规性评价报告为了确认公司HSE管理体系法律法规及其他要求的遵循情况，保证体系运行符合法律法规及其他要求，规避法律风险，根据集团公司量化审核标准、销售公司量化审核标准、销售企业库站HSE标准化建设标准和危险化学品从业单位安全生产标准化建设标准要求，组织开展合规性评价工作。
评价时间：2017年6月21日至2017年7月29日。
评价目的：对公司HSE管理体系运行过程中对法律法规遵循情况进行评价和分析。
评价范围：公司的组织机构、管理流程和生产过程。
评价依据：本次合规性评价针对集团公司量化审核标准、销售公司量化审核标准、销售企业库站HSE标准化建设标准和危险化学品从业单位安全生产标准化建设等所涉及的82个法律、法规、标准、制度等。
评价结论：本次合规性评价总计评价出14项法律、法规、标准、规范、制度中31类问题，说明公司生产经营活动中还存在大量不合规的情况。
建议针对这些不合规的情况，认真研究分析其产生的原因，制定有针对性的纠正措施，严格遵守国家有关职业健康、环保、安全方面的规定，密切关注法律法规的变化，并适时调整，严格按体系标准执行。
对于合规性评价分析所确定的薄弱环节，公司将制定改进措施，以持续改进公司的环境、职业健康安全管理绩效。
通过这次合规性评价，进一步提高了公司各级管理人员的健康安全、环境保护意识和法律意识，规范了公司的各项活动，使之有法可依。
合规性评价是一项长期的工作，各部门尤其是主管部门要认真做好法律法规的识别和公司现状合规性评价工作，为公司制定相关制度或管理规定提供充分的依据。
附件一：合规性评价表机构调整后，本处室的HSE职责尚未制定或修改，这不符合相关法律法规及其他要求。
同时，尚未开展安全环保履职能力评估。
根据第十九条，各级组织每年应对岗位人员的安全环保履职能力进行评价，并对不胜任的人员进行培训或岗位调整。
根据第二十一条，各级组织应通过签订安全环保责任书、开展安全环保述职、HSE管理体系审核和安全环保专项检查等方式，加强对安全环保责任制建立健全和执行情况的监督检查。
法律法规及相关要求的识别及合规性评价管理制度(附培训记录表)
法律法规及相关要求的识别及合规性评价管理制度1目的为识别、获取、更新法定要求及监控其遵循情况，特制定本制度。
2适用范围本制度适用于XXX厂安全生产法律法规及相关要求的识别、获取、更新及监控其遵循情况评价的控制。
3管理职责3.1安全生产委员会负责公司安全生产相关法律、法规及相关要求的识别、获取、更新、传达及组织法律、法规及相关要求的遵循情况的合规性评价。
3.2其他各部门负责其各自专业的安全生产法律法规及相关要求的识别、获取和更新，并将收集新法律法规及相关要求信息反馈到安全生产委员会，并配合法律法规及相关要求的合规性评价工作。
4工作程序4.1获取4.1.1安全生产监督管理局等上级主管部门发文、转文。
4.1.2专业报纸、杂志、网站。
4.1.3通过会议、文件、传真等形式获取。
4.1.4从法律、法规、标准、其它要求发行处获取。
4.2安全监察部对获取的法律、法规及其它要求，结合公司实际情况进行识别确认，建立《奎屯华联电器厂法律法规、标准和其它要求清单》。
4.3安全监察员将适用的法律、法规、标准及其它要求传达给各部门。
4.4各部门负责对本部门员工进行适用法律、法规及其它要求培训。
4.5安全监察员及时跟踪所适用法律、法规及其它要求的变化。
4.6安全监察员组织各部门每年进行一次法律、法规及其它要求更新，同时调整现行的《法律法规、标准和其它要求清单》，确保使获取的法律、法规及其它要求保持最新。
4.7安全监察员应按公司《文件管理制度》的要求对过期作废的法律、法规及其它要求的文件进行处理。
4.8各部门负责将从外部接收到最新的公司适用的法律法规及相关要求的信息，反馈到安全生产委员会。
4.9安全监察员将公司适用的法律法规及相关要求备案（电子版）。
4.10总经理或副总经理每年组织一次安全相关的法律、法规及相关要求的合规性评价。
4.11公司成立安全绩效评价小组，编制符合性评价报告，对评价出的不符合项进行原因分析，制定整改计划和措施，报负责安全工作的总经理审核。
符合性评价报告
山西尔安焦化集团有限责任公司符合性评价报告编制：？审核：？审批：？年月日符合性评价报告1 评价组织概况评价机构：符合性评价小组组长：副组长：成员：2 评价目的通过符合性评价，将评价出本公司的安全生产工作是否符合法律法规要求。
总结我们公司原有的安全生产管理经验和存在的问题，统一认识，为公司安全生产下一步正常运行打下坚实的基础。
3 评价范围：符合性评价小组对公司安全生产管理总体状况进行识别，并进行符合性评价。
4 评价时间：？年9月15日至9月30日进行评审。
5 评价工作的全过程概述：5.1 评审的实施经过：符合性评价小组经过培训学习后，首先对适用于本公司的安全生产法律法规和其他要求有了进一步了解，根据本公司安全生产管理运行的实际状态进行评价。
5.2 评价的进行情况：为了使评价过程有序高效地进行，预先制定了评价计划，具体执行情况如下：9月15日：通过对生产现场观察，与具有工作经验的职工交谈，查询有关记录等形式查找安全生产因素符合性水平。
9月30日：依据检查结果，作出总体评价6 安全法律法规及其他要求的适用和遵循情况总体评价：本公司自实施安全标准化达标活动以来，严格遵守国家、地方政府的安全生产法律法规，符合有关安全生产法规要求。
本公司在改善安全生产方面取得了明显的绩效。
具体表现在：通过培训，提高了员工安全生产意识及掌握劳动防护的基本知识，作到了杜绝火灾、爆炸、中毒事件的发生。
今年以来,公司投入大量资金用于做好安全生产工作，其中投资118万元安装监控、报警仪装置，提高了事故预防能力和处理能力；累计投资3余万元购买劳动防护用品按规定发放到各岗位；投资5000元补充制作100块安全标志牌、有毒有害信息卡；投资1万元组织接触有毒有害岗位职工按照要求接受职业健康检查。
对有毒有害作业点进行了检测。
投资30余万元，对部分设备进行维修更新，提高设备本质安全水平。
建立、保持安全标准化的有关建议：本公司现有的管理水平与《危险化学品从业单位安全标准化通用规范》（AQ3013-2008）尚存在一定差距，我们将严格按照AQ3013-2008组织实施安全管理，不断改善工作，健全公司的安全管理，达到以持续改进为宗旨的新的运行机制，把安全工作纳入日常的管理工作中。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
法律法规及其他要求遵循情况评价表
CRCC14GJL21-03 （安全管理）第1页/共8页
编制：王洪岩批准：吴成军
保管单位：中铁十四局石武客运专线四分部安质部保管人：孙娜保存期： 3 年
法律法规及其他要求遵循情况评价表
CRCC14GJL21-03 （安全管理）第2页/共8页
编制：王洪岩批准：吴成军
保管单位：中铁十四局石武客运专线四分部安质部保管人：孙娜保存期： 3 年
法律法规及其他要求遵循情况评价表
CRCC14GJL21-03 （安全管理）第3页/共8页
编制：王洪岩批准：吴成军
保管单位：中铁十四局石武客运专线四分部安质部保管人：孙娜保存期： 3 年
法律法规及其他要求遵循情况评价表
CRCC14GJL21-03 （安全管理）第4页/共8页
编制：王洪岩批准：吴成军
保管单位：中铁十四局石武客运专线四分部安质部保管人：孙娜保存期： 3 年
法律法规及其他要求遵循情况评价表
CRCC14GJL21-03 （安全管理）第5页/共8页
编制：王洪岩批准：吴成军
保管单位：中铁十四局石武客运专线四分部安质部保管人：孙娜保存期： 3 年
法律法规及其他要求遵循情况评价表
CRCC14GJL21-03 （安全管理）第6页/共8页
编制：王洪岩批准：吴成军
保管单位：中铁十四局石武客运专线四分部安质部保管人：孙娜保存期： 3 年
法律法规及其他要求遵循情况评价表
CRCC14GJL21-03 （质量管理）第7页/共8页
建设单位不得以任何理由，要求建筑设计单位或者建筑施工企业在
工程设计或者施工作业中，违反法律、行政法规和建筑工程质量、
安全标准，降低工程质量。
建筑设计单位和建筑施工企业对建设
单位违反前款规定提出的降低工程质量的要求，应当予以拒绝
编制：王洪岩批准：吴成军
7
保管单位：中铁十四局石武客运专线四分部安质部保管人：孙娜保存期： 3 年
法律法规及其他要求遵循情况评价表
CRCC14GJL21-03 （质量管理）第8页/共8页
8
编制：王洪岩批准：吴成军
保管单位：中铁十四局石武客运专线四分部安质部保管人：孙娜保存期： 3 年
9。