分层审核管理规定知识分享
分层审核制度
分层审核制度分层审核制度是指对于一个文件、决策或政策等，采取由多个不同部门或层次的人员依次审核审批的制度。
该制度的目的是确保文件的准确性、合法性、安全性以及可操作性，在保证效率的前提下，最大程度地避免疏漏和错误产生。
以下是我对于分层审核制度的一些见解。
首先，采取分层审核制度确保了文件准确性。
不同层次的人员审核，各自有相应的层次和职责不同，能够从不同的角度和方面来审视文件，减少疏漏和错误。
比如，对于某一政策，高层领导可以对政策的宏观把握和政策是否符合公司战略进行审核，中层管理人员可以对细节进行审核，低层员工可以对政策的实际操作性进行审核。
这样，就能够避免某一层次的人员在审核过程中出现思维定势、视野狭窄等问题。
其次，分层审核制度能够确保文件的合法性。
在制定政策、决策时，往往需要考虑到许多方面的因素，如人力、物力、法律等。
采用分层审核制度后，文件需要通过多个人的审核，审核人员也会加强对政策、决策的法律合规性的审核。
这样，就能够避免在政策、决策制定过程中，因一些法律知识不够丰富而造成对公司的不良影响。
第三，分层审核制度有利于保证文件的安全性。
在制定敏感文件时，分层审核制度能够确保文件在审核过程中被充分保密。
在审核人员进行审核时，需要进行相应的保密处理，而审核人员之间互相审核，也能够彼此监督，最大限度地避免文件泄露的情况发生。
最后，分层审核制度是符合效率要求的。
虽然审核分层较多，但每个审核层次的审核时间并不会非常长，因为每个层次都会根据自己的需求和审核标准进行相应的处理。
而审核人员之间也能相互配合和减少无效审核时间。
与此同时，相较于由一个人审核的模式，分层审核制度能够尽可能地减少疏漏和错误，从而减少了审核后的重新修改，可以更高效地完成审核工作。
总之，分层审核制度的好处显而易见。
不仅有利于文件的准确性、合法性、安全性，而且符合效率要求。
在今后的审核工作中，我们应该充分发挥分层审核制度的优势，将其作为公司审核机制的重要组成部分，以确保文件审核的质量和效率。
分层审核实施管理规定
分层审核 不符合项 跟踪表
首末次会 议签到表 审核总结 报告
记录代号 WIC5-01.1 WIC5-01.2 WIC5-01.3 WIC5-01.4 WIC5-01.5
WIC5-01.6
WIC5-01.7 WIC5-01.8
记录名称 班组长级分层审核记录表 工段长级分层审核记录表 值班经理级分层审核记录表 经营层级分层审核记录表 分层审核标准化培训记录表 分层审核标准化培训有效性 验证表 分层审核不符合项跟踪表 分层审核统计表
分层审核 表
文件增修 废补申请 单
培训签到 表
分层审核 标准化培 训记录表
分层审核 标准化培 训有效性 验证表
分层审核 实施计划
第3页共7页
文件编号
WIC5-01
流程
A
审核实施
不符合整改
B
B
分层审核实施管理规定
版本/修订
B/1
责任人
生产 条线
职能 部门
规定描述
5.5 分层审核实施 5.5.1 审核请按<分层审核检查表>内容做好审核 请准备,如收集以往发生的问题点、准备 CP \PFMEA 等文件。 5.5.2 班组长级分层审核实施：每天下班前完成 所有条款的审核，并针对审核情况在班组末次会 议中进行总结。 5.5.3 工段长级分层审核实施：每周组织一次审 核，审核前召集工段内工班组班长召开简短的首 次会议，明确本次审核的重点，同时查阅班长级 分层审核相应记录，各班长陪同和接受审核，审 核结束后召开简短的末次会议进行总结，提出对 班组的后续要求。 5.5.4 值班经理级分层审核实施：每月组织两 次，审核前召集各工段长召开的首次会议，确定 审核范围和审核重点，同时查阅工段长级分层审 核相应记录，各工段长陪同和接受审核，审核结 束后召开末次会议进行总结，提出对工段的后续 要求，并完成分层审核总结记录表，每月归档保 存，值班经理确认是否需将其分发至工段。 5.5.5 经营层分层审核实施：每月组织一次，由 值班经理及各部门经理陪同，审核前召开首次会 议，确定审核范围和重点，进行审核分工，审核 结束召开末次会议进行评审、总结和指导，并提 出后续对生产条线分层审核实施的要求，与会的 各级经理将要求传达至各部门相关人员，并监督 要求的执行情况。 5.6 不符合项整改 5.6.1 一、二、三级审核中发现的不符合项分为 以下情况： （1）发现问题现场立即可以完成整改，非重复 性发生问题，此种情况审核人员将不符合项纪录 于审核记录表和跟踪表中即可，视为整改有效完 成； （2）发现问题无法立刻完成整改； （3）反复发生的重复性问题； （4）长期未得打解决的问题点。 （5）性质恶劣的问题（如 A\BC\D 类违纪等） “（2）、（3）、（4）、（5）” 四种情况： 审核人员需要将其记录于审核记录表和跟踪表 中，同时录入至现场“分层审核问题跟踪视板 中”。5.6.2 问题点责任判定：问题点的责任判 定由发现问题的审核人员负责，如其无法完成判 定，可征求其上级管理人员意见，当责任部门对 不符合项职责判定存在异议时，可联系质量保证 部体系对其进行进一步判定。
《分层审核》课件
总结词
严格把控、高标准要求
详细描述
某航空企业对于安全要求极高，因此在实施 分层审核时非常严格。从飞机维修、机场安 检到机组人员操作等各个环节都要进行细致 审核，确保万无一失。同时，该企业还引入 第三方审核机构进行监督和评估，进一步提 高了安全保障能力。
THANKS
感谢观看
01
适用于各种类型的企业和组织， 特别是那些对产品质量和服务质 量有较高要求的企业和组织。
02
适用于各种产品和服务领域，如 制造业、服务业、医疗保健等领 域。
02
分层审核的流程
制定审核计划
01
02
03
确定审核目标
明确审核的目的和期望结 果，为后续的审核工作提 供指导。
制定审核计划
根据审核目标，制定详细 的审核计划，包括审核范 围、时间、人员、方法等 。
制定明确的审核标准和流程
根据各层级的需求和特点，制定具体的审核标准和流程，明确审 核内容、方法和频次。
统一审核工具和方法
确保各层级使用统一的审核工具和方法，提高审核效率和效果。
定期更新和优化标准
根据业务发展和环境变化，定期更新和优化分层审核的标准和规范 。
加强培训和沟通，提高审核效果
培训
针对不同层级的审核人员 ，开展针对性的培训，提 高其审核技能和意识。
第二层级：中层审核
总结词：专业把关
详细描述：中层审核是对专业工作的深入检查，确保专业工作的规范性和合理性，起到承上启下的作 用。
第三层级：高层审核
总结词：决策支持
详细描述：高层审核是对整个工作成果的全面审查，为高层决策提供依据和支持，是整个审核体系的最高层级。
04
分层审核的要点和注 意事项
分层审核管理规定
1次/周
6.2、LPA分层审核清单：
6.2.1LPA分层审核清单由品控本部编制基本的格式及内容（见附件1），在每次审核前，审核小组可依据实际情况进行适当调整和优化。
6.2.2 LPA分层审核清单内容应包括过程4M1E的所有要素，以确保：
A.设备得到恰当的维修保养；
B.防呆方法有效；
C.标准化作业指导书规定的生产步骤得到遵循；
2.2、当法规、客户有特殊要求时，按法规、客户要求执行。
3、术语定义:
3.1、分层过程审核：Layered Process Audit，简称LPA，是由多个管理层进行的系统审核，是一项持续的过程检查系统，用来验证正确的方法、设置、操作员技能、防误装置和其他输入是否到位，从而确保产品无缺陷产生以及所有过程问题都被识别并被迅速纠正。
4、职责权限:
4.1、品控本部：分层审核计划及LPA审核清单的制订、发布、实施跟进及效果验证，审核结果的定期评审及保存审核记录。
4.2、审 核员：按分层审核计划的要求实施LPA审核。
5、管理流程:
流程
主担当
管理要求
主要记录
品控本部
品证部
审核员
审核员
被审核部门
品证部
品控本部
品证部
品控本部
每年底，制定下一年度的分层审核计划，审核计划应明确各审核成员具体的审核频次和审核日期。
D.N/A：表示不适用。
6.3.4对于评价为“N”的项目，审核员应按审核管理程序的要求，填写CAR（编号：FQA-404），并连同完成的审核清单一起，以email或书面形式发到被审核部门。
6.3.5被审核部门在LPA分层审核过程中，被发现不符合时，应立即组织纠正；对于评价为“N”的项目，应在收到审核员发行的CAR后的第二天，提交纠正预防措施报告给审核员、品证部及品控本部。
过程分层审核管理规定
文件修订履历明细：1、目的：通过过程分层审核确保始终严格遵守和执行标准,提高生产质量,并通过领导层和操作工之间言传身教的互动来加强彼此之间的相互理解和认知;2、适用范围：适用于公司所有的生产车间,场所以及质量、技术、设备、物流等相关部门;3、定义：过程分层审核由公司的各个层级人员定期、频繁进行的一种标准化的审核,用来确认公司内标准操作的符合情况,并持续推进公司实现质量提升的愿景;4、过程分层审核管理的内容和方法：过程分层审核的审核层次、审核人员、审核频次：第一层：审核由班组长进行,班组长对所辖过程每天进行一次审核；第二层：审核由主任级人员对所辖过程每周进行一次审核；第三层：审核由经理级人员对所辖过程每月进行一次审核；第四层：审核由总经理/管理者代表/总监级人员对所辖过程每年进行一次审核;编制过程分层审核检查表：过程分层审核计划由质量中心负责编制,报管理者代表批准后下发至各部门及审核员组织实施;编制过程分层审核检查表,审核检查表应识别的内容：普遍的工位问题：基本的检查项目,适用于所有工位；主要审核生产过程中的人、机、料、法、环境及测量或检验有无相应的控制标准,标准是否得到实施及遵守,标准是否需要进一步完善等相关内容；质量关注点：由公司依据质量反馈、内/外部客户质量问题解决所制定的行动措施验证及质量关注点；系统管理类问题：检查与生产相关的支持职能的实施与符合状况,持续改善支持职能部门的管理水平；过程分层审核检查表至少应考虑以下这些方面的问题：●作业指导书●过程参数●目视辅助工具是否在现场,内容是否正确●产品标识●工艺执行●量具的功能和校验的确认●自检执行●文件/记录的完整性包括适当的质量文件●不合格品处理●员工资格●安全防护●堆放/防护要求●顾客反馈过程分层审核检查表应视实际情况适时进行更新,更新后需重新发布;审核实施和检查：第一层、第二层的审核记录交由运营中心汇总归档, 运营中心负责对审核计划的实施情况进行跟踪检查,每周组织召开总结分析会,制定纠正措施,推动改进；第三层、第四层的审核记录交由质量中心汇总归档, 质量中心负责对审核计划的实施情况进行跟踪检查,每月组织召开总结分析会,制定纠正措施,推动改进；审核结果：审核结果分为：Y-符合；N-不符合；N/A-不适用未审核;审核问题改进与跟踪：审核中发现的问题,审核员应形成分层审核问题追踪表,明确问题、责任人、完成时间,并跟踪至问题关闭；责任人应制定纠正措施,负责关闭问题；只有跟踪人签字确认后,该问题才算有效关闭;5、相关记录过程分层审核计划表过程分层审核检查表过程分层审核月度总结报告审核问题纠正与改进记录。
分层审核培训心得
分层审核培训心得
我参加了一次分层审核培训，这是一个非常有收获的经历。
在培训中，我学到了很多关于分层审核的理论知识和实操技巧。
首先，我了解了分层审核的概念和意义。
分层审核是指将审核工作分为不同层级进行，以确保审核的客观性和准确性。
分层审核可以帮助发现潜在的问题和错误，并提供改进的机会。
它可以确保组织的运营符合相关标准和法规。
在培训中，我们学习了如何进行分层审核的过程。
首先是确定审核的目标和范围，然后是收集相关的信息和数据。
接下来是根据审核标准和程序进行审核，包括文件审核、现场审核和记录审核。
最后是编写审核报告和提出改进建议。
在实操环节中，我们被分成小组进行模拟分层审核。
我们被分配了一个审核对象，并根据培训提供的案例和要求进行审核。
我们需要仔细分析和评估审核对象的运营情况，并提出改进建议。
通过这个实践，我更好地理解了分层审核的流程和要求。
在整个培训过程中，我学到了很多关于分层审核的知识和技巧。
我了解了如何收集和分析信息，如何评估和判断运营情况，以及如何提出改进建议。
我认识到分层审核对于组织的运营和管理是非常重要的，它可以帮助我们发现问题并采取相应的措施。
总的来说，这次分层审核培训给我留下了深刻的印象。
我将会在以后的工作中运用这些知识和技巧，为组织的发展和改进做出贡献。
我相信通过不断学习和实践，我会成为一个优秀的分层审核员。
分层审核管理
分层审核管理分层审核管理，这可不是个简单的事儿！就像盖房子，你得一层一层地来，每一层都得扎实、稳固，不然这房子能住得安心吗？咱先来说说为啥要搞分层审核管理。
你想想，如果一个大工程，从上到下就一个标准，那能行得通吗？不同的层级面临的问题、情况那可大不一样。
高层得把控大方向，中层得协调各方资源，基层得把具体的活儿干漂亮。
这不分层审核，能搞清楚各自的责任和任务吗？就好比一个足球队，教练是高层，得规划战术；队长是中层，得组织队员执行战术；队员是基层，得在场上实实在在地踢球。
要是教练不管战术对不对，只管队员踢得好不好；队员也不关心战术，只自顾自地踢，这球能踢好吗？分层审核管理，就是要给每个层级都装上“监控器”。
高层看看方向有没有跑偏，中层瞅瞅流程顺不顺，基层查查操作规不规范。
这就像一个精密的机器，每个零件都得正常运转，这机器才能高效工作呀！那怎么做好分层审核管理呢？高层得有高瞻远瞩的眼光，能看到未来的趋势和风险。
中层得有协调沟通的本事，让各个部门像齿轮一样紧密咬合。
基层得有踏实认真的态度，把每一个细节都做到位。
比如说高层，不能整天坐在办公室里拍脑袋做决定，得走出去，了解市场动态，跟同行交流。
这就好比船长，不能光看自己船上的情况，还得知道大海的风向、潮流。
中层呢，不能只当传声筒，得有自己的想法和判断。
要能发现问题，解决问题，而不是把问题往上一扔或者往下一压。
基层的小伙伴们也别觉得自己不重要，你们可是最直接出成果的人。
就像大楼的一砖一瓦，质量好不好，全看你们啦！分层审核管理做好了，那效果可不得了！企业就像一辆跑车，每个部件都配合默契，跑得又快又稳。
要是做不好，那就像老牛拉破车，费劲还走不远。
所以啊，分层审核管理可不是说着玩的，得实实在在地去做，去落实。
每个层级都得担起自己的责任，发挥自己的作用。
这样，咱们的企业、咱们的团队才能蒸蒸日上，越来越好！。
分层审核管理规定 (2)精选全文完整版
行政人事总监岗位职责职位要求行政人事总监是公司中的一名高级管理职位。
他们是公司中的多面手，需要管理公司所有的人事事务，包括雇用、管理和培训员工。
同时，他们还需要负责维护公司的法律合规，确保公司的行政事务得以顺畅运行。
在这篇文章中，我们将讨论行政人事总监岗位的职责和岗位要求。
职责：1. 管理人力资源：最基本的职能就是员工招聘、培训和管理。
需要制定和实现人力资源的管理计划，建立和维护公司职员档案。
确保招聘流程的合法性，以及对人才的评估和推动。
2. 管理员工绩效：同时，行政人事总监需要确保员工的绩效得以监控和管理。
拥有技能和技术知识的员工能在公司稳定地工作并发挥最大的作用，这样可以提高公司的生产力和竞争力。
3. 建立和更新制度：行政人事总监还需要确保公司政策的合法性，并依照企业发展和改变需要进行调整。
他们要制定并更新公司的各种制度和规章，确保公司顺利运作，并树立公司形象。
4. 管理文化：行政人事总监需要确保公司内部的文化得以良好管理和维护。
这包括公司的精神和价值观，并鼓励员工分享公司的目标和愿景。
5. 管理团队：行政人事总监需要对人力资源团队进行管理，以确保他们的业务顺利开展。
他们需要确保人力资源部门的员工能够与公司各部门紧密合作，确保公司文化和制度遵守。
岗位要求：1. 教育背景：行政人事总监的职位要求通常要求拥有本科及以上学历，专业是人力资源、管理、工商管理等。
2. 工作经验：拥有10年以上的相关工作经验是入门的一个要求。
其中包括管理部门、爆棚的管理计划以及协调各部门团队。
3. 技能：行政人事总监需要掌握各项管理技能，例如招聘、培训和团队管理等。
同时，他们需要拥有很好的沟通技巧，以便与员工、管理层和客户进行有效的沟通。
4. 影响力：行政人事总监是公司的重要领导者，他们需要展现自己作为领导者而具有影响力。
他们还应具备统筹规划的能力，能够协调各个部门，使得公司的各项任务得以顺利推进。
5. 道德：行政人事总监需要拥有高度的道德观念，确保公司的法律合规性，保持良好的企业形象。
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●分层审核
宁波贝尔达汽车零部件有限公司
分层审核管理规定
（LPA = Layered Process Audit）
编制：
审批：
日期：
受控状态（受控号）：
分发：总经理、副总经理、各部门经理、各车间主任
一、关于分层审核（LPA=Layered Process Audit）
1. 分层审核（LPA）的定义
是由公司各级员工定期、频繁地对现有制造过程及其变更进行的一种标准化的系统审核，以确认内部作业标准的执行情况及对相关整改措施的验证，实现较高水平的产品质量一次合格率。
分层过程审核（LPA）基于：多数制造业的产品质量问题是由于过程能力不足或者是未严格遵守过程作业指导所引起的。
分层过程审核（LPA）的实质是以P-D-C-A为导向的工艺过程审核，特别关注现有工艺的执行及针对性的改进措施的验证。
分层过程审核（LPA）是戴姆勒克莱斯勒和通用汽车首次提出并发展起来的过程审核方式，属于汽车行业的客户特殊要求。
2. 分层审核（LPA）的分类
2.1过程控制审核（PCA= Process Control Audits）：
针对现有制造过程及其变更，确认现场作业标准执行的符合性。
2.2防错防误验证审核(EMPVA= Error & Mistake Proofing Verification Audits)：
针对与过程控制和产品质量控制相关的整改措施的现场验证。
3. 分层审核（LPA）的对象
3.1仅限于按要求需要特别关注的确定的过程和过程步骤。
将该审核范围无限扩大至所有过程或过程步骤是不
合适的，因为这将严重影响审核效果并妨碍其深入应用。
3.2 适用于本公司各车间的生产过程。
4. 分层过程审核（LPA）的目的
4.1 确保始终严格遵守和执行标准，提高制造质量，并通过领导层和操作工之间言传身教的互动来加强彼此间
的相互理解认知；使各级管理者都参与到支持操作工的活动中。
4.2通过作业准备过程来确保既定标准的正确实施。
4.3通过识别和控制高风险/重要的过程要素，确保高水平的过程控制；
4.4识别持续改进的机会，提供一个有效跟踪的流程。
4.5验证下一层次的分层过程审核是否被稳健地实施。
二、分层审核（LPA）的职责：
1. 由副总经理或总经理助理全面组织，成立各层审核团队并监督其执行效果。
2. 由各级审核组长主导执行。
3. 技术、质量和其他职能部门参与并支持分层审核的执行。
1. 编制职责：
1.1总经理助理组织，体系专员负责编制。
1.2产品工程师、质量工程师、车间主任、车间班长必须参与；必要时，技术部经理、质量部经理应邀参与。
2. 分层过程审检查表必须以产品的实现流程为线索展开，应落实到具体的工序和加工工位。
3. 编制“分层过程审核检查表”，应
3.1 充分考虑9个方面的内容：即“人”、“机”、“料”、“法”、“环”、“测”、“投诉”、“防错”、“持续改进”。
3.2 “分层审核检查表”由3个部分组成：
A）工位问题，基本的检查项目，适用于所有工位。
B）质量关注点，依据质量反馈、过程知识和问题解决所制定的，针对具体工位的特定检查内容。
C）生产系统问题，基本的检查项目，适用于所有工位。
4. 要求：
4.1必须针对较高的产品质量风险而展开，包括历史上的教训、安全、特殊特性（过程或产品）。
4.2必须借助于相关技术资料如DFMEA、PFMEA、CP及其他产品档案。
4.3必须在“分层审核检查表”中注明必须确认的高风险项目，包括但不限于：
A）量具的功能和校验的确认
B）堆放/包装技术
C）目视辅助工具是否在现场，内容是否正确
D）过程参数
E）作业指导书
F）产品标识
G）扭矩监控（如适用）
H）文件/记录的完整性（包括适当的质量文件）
I）顾客反馈
4.4对已批量投产的相同或类似的常规产品，可编制相同的“分层审核检查表”；但一旦有新产品试生产完毕，
应立即重新评估的修订已增加必要的内容。
5. 所有“分层审核检查表”及其更改后的最新版本，其原稿应交总经办存档。
★附件2：
分层审核奖惩规规定
根据各级员工在分层审核中的行为，制订如下奖惩规定：
五、适用表格
1. 分层过程审核检查表
2. 现场失效情况处理记录
3. 工作联系单
4. 纠正/预防措施报告
5. 分层过程审核结果统计表
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