LPA 分层审核管理办法

1．目的：

为确保始终严格遵守和执行标准，提高工作和产品质量，通过识别和控制高风险/重要的过程要素，确保各个管理过程得到有效控制，特制定本管理办法。

2.适用范围：

适用于公司采购、生产计划、质量、物流、制造，检验，设备，人力资源，财务管理等质量管理体系运行的各个过程。

3. 定义：

分层审核：通过对组成生产运作过程各个要素的运行状态的识别，确认其符合性和有效性的程度，以便寻求过程的改进机会，是一种基于全员与的活动。

4. 分层审核层次图以及职责

4.1 第一层次----总经理、副总、总经理助理、管理者代表组成：负责对本公司的宏观运行情况

审核：包括对经营计划的完成情况，质量过程目标达成情况，财务状况(包括质量成本)，

销售情况，采购及供应商管理情况，物流运行情况，车间精益生产，安全环境等的审核；

4.2 第二层次----由各部门经理、部长组成：负责对新产品开发、采购、物流、生产、质量、测

量分析、发运、客服等过程进行的详细审核及生产过程中的文件，工艺，及体系文件相关

要求的审核。

4.3 第三层次----由主管、工程师、生产课长、班组长等组成：负责对各部门、车间日常工作、

文件的规范性以及执行情况进行审核。

4.4 第四层次----由各岗位人员对本岗位工作完成情况实施自查自纠。

5. 审核频次

5.1 第一层：每月审核一次；

5.2 第二层：每周审核一次；

5.3 第三层：每周审核两次；

5.4 第四层：每日审核一次。

说明：以上审核频次均指对下一层的审核频次，各岗位不论属于哪一层级人员，均应每日对本岗位工作进行自查自纠。

6. 审核实施内容及流程

6.1 由各部门（车间）对本部门所有岗位进行分析（岗位分析应含盖质量体系的各过程要素）、明

确岗位职责；

6.2 根据各岗位职责编制《分层审核检查表》；

6.3 各岗位每日对照本岗位《分层审核检查表》逐项检查、核对，对未完成和不符合项进行整

改、纠正；

6.4 各层级按《分层审核检查表》要求对下一层级进行检查、审核，对审核发现的问题（不符

合项）记录于《纠正/预防行动计划表》中，督促责任人进行原因分析、落实整改计划及整

改完成时间，跟踪整改进度；

7. 考评与奖惩：

7.1 由于个人原因导致未及时完成或产生不符合项的，在自查自纠过程中实施整改，对未及时完成的工作任务应自行安排时间予以解决，在此过程不计加班费；

7.2 审核发现的问题一旦记录于《纠正/预防行动计划表》中等同于通报批评一次；

7.3 《纠正/预防行动计划表》问题未在规定时间内完成整改的，每项每逾期一天按2分在《月度绩效考核表》中予以扣除；

7.4 对于存在问题，认真对待、积极整改，措施有效者，在《月度绩效考核表》中予以加2分。

7.5 对表现突出，每月审核结果未产生不符合项者，在《月度绩效考核表》中予以加5分。

8、本管理办法由质量部编制，并根据实际情况作更新和修改。

9.相关记录