2020年(财务内部审计)各部门内审检查表
内审检查表-财务部
表码：ytsw-20 - NO：1/2受审部门审核员审核日期20 . .陪同人员：许志雄标准条款审核内容检查记录结论文件控制记录管理职责权限和沟通财务数据报表及监管单位对接完成情况日常工作完成情况1．本部持有的管理体系所要求的文件是否充分与适宜（包括外来文件）？2．抽查文件的修订、受控状态、审批是否有效标识和可追溯？1.公章使用登记记录是否充分、真实？2.已处理完的现金、银行存款、报销凭证等相关凭证是否按规定留档1.本部门的主要职责及人员分工是否明确？2.内部生产和质量信息的沟通的方式如何？是否有效？1.财务数据报表目标及要求是否充分分解，对各要求是否符合监管要求。
2.公司涉及的会计报表中的项目是否充分？特殊过程是否识别和确认？3.数据报送是否按照规定日期完成，数据格式是否符合监管要求？1.员工工资、奖金或津贴发放是否符合规定2.是否按规定对特约商户认真审核及时上报3.库存现金盘点结果与账簿余额相符表码：ytsw-20 - NO：1/2受审部门审核员审核日期20 . .受审核人员：标准条款审核内容检查记录结论财产与票据应急演练银行账户数据的监视和测量纠正措施和预防措施1.查财产的登记、使用和保管情况。
2.对于原始票据的否存在涂改、伪造、丢失、损毁检查是否有记录、追溯有无规定？能否完成。
3.已报销的金额和报销凭证金额是否一致1.是否有定期进行财务安全演练、应急演练？2.演练是否做好总结及登记1.公司账户管理情况，抽查检验记录。
有无经授权人员或批准确认的记录？2.部门管理的账户是否有不符合监管、银行要求？是否作分析？分析的结果如何应用？1.其他措施与要求：。
2020年(财务内部审计)公司内审检查表
（财务内部审计）公司内审检查表浙江**电子线有限公司Zhejiang****ElectricalWireCo.,LTD.内审检查表QR822-03受审核部门：公司高层领导陪同接待人：审核日期：年月日NO.:浙江**电子线有限公司Zhejiang****ElectricalWireCo.,LTD.内审检查表QR822-03受审核部门：公司高层领导/管理部陪同接待人：审核日期：年月日NO.:现行质量等级形成文件？数据和资料的发展趋势是否与以下几个方面进行比较？-竞争对手；-适当的目标厂家；-业务目标的实现，并转化为可操作的信息以支持：-优先解决与顾客相关的问题？-确定关键的与顾客相关的趋势？浙江**电子线有限公司Zhejiang****ElectricalWireCo.,LTD.内审检查表QR822-03受审核部门：公司高层领导/销售部陪同接待人：审核日期：年月日NO.:准条款审核的项目、证据及方法审核记录是否制定了确认顾客满意度的书面程序，包括确认的频次以及如何保证确认过程的客观性和有效性？顾客满意度的趋势和不满意的主要因素是否形成文件，是否有客观材料支持并经高级管理层评审？当现场被顾客指定为QS—9000所列的某个状态时，是否有证据证明组织在5个工作日内通知了认证机构？浙江**电子线有限公司Zhejiang****ElectricalWireCo.,LTD.内审检查表QR822-03受审核部门：公司高层领导/技术部陪同接待人：审核日期：年月日NO.:浙江**电子线有限公司Zhejiang****ElectricalWireCo.,LTD.内审检查表QR822-03受审核部门：公司高层领导/技术部陪同接待人：审核日期：年月日NO.:准条款审核的项目、证据及方法审核记录过程失效模式及后果分析（PFMEAs）是否考虑了所有特殊特性？是否有证据表明使用过程失效模式及后果分析（PFMEA）技术是努力预防缺陷而不是找出缺陷？；4.10.3；2 是否采用了适当的防错技术，应包括但不限于在过程、设施、设备、工装的策划以及在解决问题的过程中使用？是否采用多方论证的方法在系统、子系统、部件和/或材料等各个层次制定控制计划，并列出了过程控制中使用的所有方法？控制计划是否包括QS—9000附录J“控制计划”中规定的内容？控制计划是否按顾客的要求包括了样件、试生产和生产三个浙江**电子线有限公司Zhejiang****ElectricalWireCo.,LTD.内审检查表QR822-03受审核部门：公司高层领导/技术部陪同接待人：审核日期：年月日NO.:到适当的技术资源？如果工装的某些工作被分包，是否建立了追溯和跟踪系统？浙江**电子线有限公司Zhejiang****ElectricalWireCo.,LTD.内审检查表QR822-03受审核部门：公司高层领导/品质部陪同接待人：审核日期：年月日NO.:准条款审核的项目、证据及方法审核记录；4.1.6 是否有证据证明在质量（延伸至产品特性）、服务（时间安排和交付）和价格方面实施了持续改进以利于所有顾客？持续改进是否涉及到产品特性，尤其是应最优先考虑的特殊特性？当过程显示稳定，具有可接受的能力和性能时，组织是否制定了实施持续改进的优先化的行动计划？是否确定了改进需要，并实施了适当的提高质量和生产率的改进项目？是否已掌握持续改进的知识，并适当采用有关的措施及技术？浙江**电子线有限公司Zhejiang****ElectricalWireCo.,LTD.。
2020年(财务内部审计)管理层内审检查表
△是否依照PDCA循环管理模式将环境和的所有过程进行分类、确定规划、实施、验证、改进等不同阶段的管理活动？
△△是否通过培训、宣传、会议、评审、报告、文件等方式将相关方（客户）的要求、法律法规的要求传达到各阶层员工？
△是否制定了文件化的管理方针？
答：主要是通过调查的形式，按照部门、车间、设备、岗位进行逐一调查，主要资料是调查表（排查表）。
答：考虑到了工程的分包方、供方、废品回收商，政府、社区和员工等多方面。
答：对每个新的项目都在技术部门在进行产品策划的同时，对环境保护的具体措施在策划中体现，还要提出具体的实施细则。
查：产品策划方案中对环保和措施都做了详尽的规定
△程序是否规定了识别适合本公司的法规和其他要求的方法？
△程序中是否规定了收集、识别、确认、保存的责任单位和人员，是否规定了确认频次、途径、方法？
△该程序是否规定了向员工和其他相关方传达有关法规和其他要求的方法和职责？
△员工是否意识到不遵守法规而产生的后果？
△管理目标和指标是否形成文件?
是否按规定经领导批准?
内审检查表
JL-8.2.2-04检查时间:2005年9月25日页码:共5页第4页
受审部门：领导层负责人：吴庆彪审核组长：顾昀审核员：蒋庭梁
序号
标准条款
检查方法和内容
检查记录
评价
4.3.3管理方案
4.4.1结构和职责
△管理方案是如何制定、批准的
△管理方案是否明确了实现目标和指标的措施、方法？
答：管理目标和指标经总经理批准发布，按受控文件下发各部门。
答：已按规定分解到各部门。
查：有下发的管理目标分解表和登记记录。
各部门内审检查表
内审检查表部门：生产部条款审核要点审核方法审核记录☆生产现场制定了哪些作业指导书？☆控制管理情况如何？4.2.3文件控☆对上述控制文件执行情况如制何？☆质量记录的标识是否清楚？检4.2.4记录索是否方便？控制☆是否规定了质量记录的保存期？☆产品实现过程中提供的生产设6.3 基础设备有否管理规定？实施情况如施何？☆生产设备是否满足产品实现的6.3基础设需要？施☆现场观察、查阅现场提供了什么文件，受控管理程度？☆主要查阅：图纸，作业指导书，询问员工对作业指导书的理解和了解程度？☆抽取现场 2 份作业指导书或图纸/工艺过程卡，结合操作记录，判定实施文件过程中的执行情况。
每一道工序全部查询☆检查现场保存的质量记录的标识，是否符合要求，是否按规定制定了“档案索引” 。
所属部门记录是否规定了保存期☆索查设备的管理规定和实施情况，有无设备清单？☆查询现场现所有设备的管理规定？是否都有相应的作业指导书？☆检查现场设备的维护情况及记录，观察设备的技术状况，判定设备过程能力是否满足产品实现的需要。
6.4 工作环境☆组织所处的工作环境条件是否☆识别组织是否识别了为产品实现满足要求？过程所需提供的人的因素和物的因☆是否得到了管理？素，如何管理的？有效性如何？（可从管理文件检查入手，观察生产现场的工作环境，包括：办公设施、工作氛围、员工精神状态等）。
7.5.1生产和服务提供的控制☆是否确定了生产和服务的全过☆索阅有关控制过程的文件及数份程？作业指导书（包括监控点和关键/特殊过程），并了解实施情况。
☆是否规定了相应的控制要求？☆包括必要的作业指导书？编制审核‘’ 内审检查表部门：生产部条款审核要点审核方法☆是否按规定要求实施了对生产☆检查提供过程的控制文件是否符和服务提供过程的控制？合标准要求是否与手册相协调。
重7.5.1 生产点检查文件是否涉及了所有提供过和服务提供程，是否对人员、设备、执行文件、的控制监控要求等作了规定，是否对主要设备和关键 / 特殊岗位的人员作了认可规定。
(财务内部审计)体系内审检查表
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
财务部内审检查表
财务部内审检查表一、背景介绍随着企业的不断发展壮大，财务管理的重要性也日益凸显。
作为企业财务管理的核心部门，财务部门承担着财务决策、风险控制、内部控制等重要职责。
为了确保财务工作的规范运作和准确性，财务部门需要进行内审检查，及时发现问题并采取相应措施进行纠正。
二、内审检查内容1. 财务制度和政策的执行情况：检查财务部门是否按照公司制定的财务制度和政策进行操作，是否存在违规行为。
2. 财务报表的准确性：对财务报表进行核对和比对，确保其准确性、完整性和合规性。
3. 资金运作和财务监管：审查企业的资金运作情况，包括资金的收入、支出、使用和监管等方面。
4. 合同执行情况：检查企业签订的合同是否按照规定执行，是否存在合同违约行为。
5. 财务风险管理：评估和控制企业的财务风险，包括市场风险、信用风险、流动性风险等。
6. 资产管理：审查企业的资产管理情况，包括固定资产、无形资产、存货等的管理和使用情况。
7. 成本管理：审查企业的成本核算和控制情况，包括直接成本、间接成本、费用等的管理和控制。
8. 合规性审查：审查企业是否遵守相关法律法规和财务规范，是否存在违规行为。
三、内审检查方法1. 文件检查：检查财务部门的文件、凭证、报表等是否齐全、准确，并与实际操作相符。
2. 口头询问：与财务部门的相关人员进行面谈，了解其对财务工作的理解和操作情况。
3. 现场实地检查：前往企业各个部门进行实地检查，了解财务工作的实际情况。
4. 抽样检查：对财务数据进行抽样检查，验证其准确性和合规性。
四、内审检查结果1. 发现问题：对于内审检查中发现的问题，应详细记录并进行分类整理，包括问题性质、原因和影响等。
2. 提出建议：针对问题，提出相应的改进建议和措施，以确保类似问题不再发生。
3. 编制内审报告：根据内审检查结果，编制内审报告，详细描述问题、建议和后续处理措施。
五、内审检查的意义1. 发现问题：通过内审检查，及时发现并解决财务管理中存在的问题，避免问题进一步扩大。
(财务内部审计)内审检查记录表
是否组织制订质量管理体系文件。
是口 含口
是否指导、监督文件的执行。
是口 含口
若台，则视该项 不合格。
质管部
23
*01703
质量管理部门应当负责对供货单 位和购货单位的合法性、购进药 品的合法性以及供货单位销售人 员、购货单位采购人员的合法资 格进行审核，并根据审核内容的 变化进行动态管理。
查资料及询问
1、是否设立与其经营活动和质量管理相 适应的组织机构或岗位。是口，否O
无组织机构或 职责的，视该项 不合格
质管部
16
*01302
企业应当明确规定各组织机构或 者岗位的职责、权限及相互关系。
查资料及询问
1、是否制定了相关部门及岗位职责。
是口，合口
若含，则视该项 不合格。
质管部
17
*01401
是口 含口
2、查纠正措施和预防措施的实施与跟 踪，重点检查：(1)质量管理体系审核 对存在问题是否提出纠正措施和预防措 施。是口 含口
(2)各部门是否落实纠正、预防措施。
是口 含口
(3)质量管理部门是否对采取纠正、 预 防措施的具体情况及有效性进行跟踪检 查。是口 含口
(4)质量管理部门是否对所采取纠正和
是口，合口
无或缺少相关 项的视该项不 合格
质管部
9
*00801
企业应定期展开质量管理体系 内审。
查资料
是否进行内审。是口，合口
无内审的视该 项/、合格
质管部
10
*00802
企业在质量管理体系关键要素 发生重大变化时，组织开展内 审。
查资料
质量管理体系关键要素发生重大变化时，
是否进行专项内部审核。
财务部内审检查表
5、询问收银员帐单改动及转单的工作流程；抽查当日帐单是否有更改的情况；
6、询问收银员信用卡刷卡的工作流程；如遇客人刚好有刷卡要求，可现场查看刷卡程序。
7、询问前台收银员当日营业结束后制作日报表及缴款的工作程序，抽查3天日报表情况（如前台没有，可到稽核处核查）；
6、询问当日营业结束之后的工作程序（缴款、日报表）。
1、现场查看餐厅收银员结帐、收款工作流程；
2、注意观察输入ORDER单的时间，询问当值收银员如遇电脑中未设置的收费项目，该如何处理？抽查2张类似情况的单据。
3、询问餐厅收银员享有优惠折扣的客人情况及高层管理人员的折扣情况，要求提供相关文件；
4、询问收银员帐单改动及转单的工作流程；抽查当日帐单是否有点
审核组长
审核员
要素条款号
检查提问表
检查方式
检查结论（包括跟踪方向）
备注
7.5.1
检查收银员服务规范
《收银员服务规范》、《收银员缴款工作规定》、《开具发票收据规定》、《收银员报表及帐单规范》、《收银员交接工作规定》、《电脑故障操作程序》、《信用卡操作流程及注意事项》、《收银员工作守则》
2、询问果岭券发放情况，抽查今年1-7月份果岭券发放情况。
8、
9、询问收银领班或收银主管，收银员之间工作交接的规定，现场抽看3天的工作交接记录，注意需跟进事项的处理情况，询问与前台之间的工作交接程序，现场抽查3天的交接记录本。
10.询问当值收银员电脑出现故障后的情况，抽查3天的质量记录情况进行核对；
11.询问收银主管，收银员工作班次安排情况，抽查当月的收银排班表。
检查收入会计工作流程
1、询问收入会计，收入入帐的工作流程；抽查3天收入入帐的相关凭证；
{财务管理内部审计}内审表含检查表
□如果实验室隶属于某一法人单位，是否有独立的建制，其机构组成是否有主管部门（独立法人单位）的批准文件
□实验室负责人是否得到主管部门的正式书面任命，并授权实验室独立进行规定范围的检测和/或校准工作?
□检测或校准活动是否在法人注册核准的经营范围内开展。
□是否存在组织机构和主要管理人员的变动情况。
□实验室内外部条件的变化可能会导致策划和实施管理体系的变更，最高管理者应确保维持管理体系的完整性。
□其它：
4.3文件控制
4.3.1
总则
实验室是否建立并保持有关程序，以控制构成其管理体系的所有（内部制订或来自外部的）文件？（适用于管理部门）
□查质量手册和程序文件是否有文件控制程序
□该文件是否包含了实验室所有（内部制订或来自外部的）文件
□该规定是否形成文件并被有效执行。
4.1.5a）实验室从事建材检测工作的专业技术人员应具有建材检测相关专业技术经历,并经过上岗培训、考核和授权。
专业技术人员中具有相关专业中级及以上技术职称或同等能力的人数不得少于3名；从事建材检测工作2年以上的人数不少于从事建材检测总人数的50%。
实验室成立年限小于3年或实验室最高管理者（或主要管理者）发生变更时，实验室最高管理者（或主要管理者）应参加过实验室质量管理或认可相关知识的培训。
（适用于管理部门，实验部门）
□最高管理者应向实验室的员工及时传达满足客户要求和法律法规要求的重要性
□满足客户要求和法定要求的重要性得到具体落实
□其它：
4.2.5
质量手册是否包括或指明了含技术程序在内的支持性程序，并概述质量体系中所用文件的架构？（适用于管理部门）
□查质量手册是否包括了相关程序文件的索引
□b)是否对文件进行定期审查和必要时进行修订，以确保持续适用和满足使用的要求
财务部内部审核检查表
En4.5.1/O4.5.2/E4.5.2
En4.5.2/Q4.5/O4.5.3/E4.5.3
En4.4.5/Q4.2.4/O4.5.4/E4.5.4
职责
管理方针
法律法规及其它要求
能源能源因素/安全因素/环境因素识别
能源基准与标杆
目标、指标或方案
能力、培训与意识
信息交流
文件
运行控制
应急预案
监视、测量与分析
合规性评价
事件调查、不符合、纠正、纠正和预防措施
记录控制
财务
1、公司制定了该处的职责，本部门制定了其岗位职责；
2、经与该部门的领导沟通，知道公司的环境和能源、质量、职业健康安全体系管理者代表。
3、提问本部门职工，对其进行了回答，公司四体系方针：开拓创新，优化资源，规范管理，打
造高效钢企,安全预控，环境友好，节能降耗，追求以人为本。
4、参加各相关部门组织的法律法规识别，编制了法律法规和其他要求清单。
5、本部门对其涉及的安全因素/环境因素/能源因素进行了识别。确定本部门的重要环境因素、主要能源使用。
6、无。
8、本部门安全目标为安全事故为零；环境目标为回废集中收集。
9、按公司年度培训计划，组织四体系培训。
En4.3.3
En4.4.6/Q5.4.1/O4.3.3/E4.3.3
En4.4.2/Q6.2.2/O4.4.2/E4.4.2
En4.4.3/Q5.5.3/O4.4.3/E4.4.3
En4.4.4/Q4.2.3/O4.4.5/E4.4.5
En4.4.6/Q7/O4.4.6/E4.4.6
En4.4.7/O4.4.7/E4.4.7
10、按四体系要求，配合相关部门开展内、外部信息交流和沟通工作。
内审检查表(财务部)
在财务部查到各文件保管完好。
→查到<部门及岗位职责和岗位人员任职要求>,对公司各部门的在健康、安全与环境管理体系管理方面的职责和权限进行了规定,并以文件的形式传递交到各管理层次,文件经总经理批准;
公司通过在ES手册和环境与职业健康安全管理手册中对公司的组织机构进行了公布,如发生机构和职责的调整,也以文件变更的形式进行公布.。
记录管理
职责和权限
运行控制
公司建立了《文件控制程序》XP-CX-01,明确了文件的管理的范围、职责、流程和方法。
→查文件的批准
在财务部抽查到ES手册和程序文件均经过总经理批准；
→查文件的评审与更新
目前无文件的更新
→查法律法规和标准规范的获得情况
公司建立了《法律法规和其他要求识别及合规性评价管理程序》
查到《文件发放、回收记录》XP-01，包括：文件名称、文件编号、部门、分发号、份数、签收人及日期，回收人及日期等
公司对ES手册、程序文件和作业文件、法律法规清单及相关文件等进行了发放。
→查文件内容的清晰明确情况
抽查到手册、程序文件内容清晰、明确，无涂改现象，保持完好。
→查作废文件的管理
查到《文件/记录回收处理记录》，目前无作废文件.
财务部的职责:负责公司整个体系运行过程中资金的流动性等
现象查到;财务部实行垃圾分类收集,统一处理,并建立台帐
财务部使用节能灯,空调在室外不超过30度不开启,
办公用纸双面使用
电器保护完好，
查到部门及岗位职责和岗位人员任职要求对公司各部门的在健康安全与环境管理体系管理方面的职责和权限进行了规定并以文件的形式传递交到各管理层次文件经总经理批准
受审核部门/过程：财务部
日期：2020.4.8
(财务内部审计)公司大部门的内审检查表汇总
内审检查表
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内审检查表
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内审检查表
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内审检查表
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内审检查表
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内审检查表
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内审检查表
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内审检查表
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内审检查表
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内审检查表
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内审检查表
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内审检查表
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内审检查表
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内审检查表
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.
11.是否编制了售后服务规定，对顾客投诉是如何处理的？
12.是否进行了顾客满意度调查？收集和分析了哪些顾客信息和数据？是否依此提出了持续改进需求？查相关证据。
内审检查表
编号：JL-8-03第1页共3页
受审核部门
人事部
审核日期
审核员
审核组长
陪同人
质量手册没有批准。
公司的质量体系于2009年8月25日开始运行。
质量手册包括：a)质量管理体系的范围，包括任何删减的细节和合理性；b)为质量管理体系编制的形成文件的程序；c)质量管理体系各主要过程及过程之间的相互作用的表述。
已出示。
已出示记录。缺少A/0版质量手册回收记录。
公司的质量方针是：科技创造未来，品质决定品牌；顾客满意，是我们永恒的追求。
标准要求
检查内容和方法
客观记录
GB/T19001标准
4.1
4.2.1
4.2.2
4.2.3
4.2.4
5.3
1.本公司确定的质量管理体系，所需的过程包括了哪些？
2、本公司体系文件包括了哪些内容？
3、公司的质量手册由谁批准发布？公司的质量管理体系何时开始运行的？质量手册包含了哪些内容？
4、请出示公司和本部门受控文件清单、外来文件清单，发文登记，索查2—3份受控文件及外来文件
3、公司的质量方针是什么？其内涵是什么？
4、本公司的质量目标是什么？
5、公司的总目标是否在本部门进行了分解？分解的分目标是什么?是否形成了文件？
6、本部门的质量职责是什么？
a)按照公司生产计划合理安排生产，确保生产安全及生产任务的完成；b)负责合理计划生产所需设备及人力资源；c)负责制定、优化生产流程及相关制度；d)负责生产过程中特殊过程的验证和生产过程的控制管理；e)负责基础设施和工作环境的控制管理；f)负责公司生产安全制度的制定及实施、检查，确保安全生产。
在各部件上打钢号进行标示，并记录在装配记录上。
国内产品采用篷布包装，出口整机采用集装箱包装，部件采用木箱包装。外购件不破坏原有防护包装。
装配过程中发现问题，及时解决。
内审检查表
编号：JL-8-03第1页共2页
受审核部门
市场部
审核日期
审核员
审核组长
陪同人
标准要求
检查内容和方法
客观记录
GB/T19001标准
第__3__页共__3__页
标准要求
检查内容和方法
客观记录
B/T19001标准
7.5.5
7.5.4
7.5.5
8.5.1
16、标识的方法有哪些？车间现场查看标识控制管理状况，产品防护情况
17、请出示售后服务任务单进行安装调试的相关记录。
18、对产品的防护是如何规定的？
19、生产部采取了哪些纠正预防措施改进工作？
4.2.3
4.2.4
5.2
5.3
5.4.1
5.4.1
1.请出示销售公司受控文件清单，收文登记，索查2—3份受控文件。
2请出示本部门的记录清单
3.如何了解顾客需求？通过哪些途径、方式确定和满足顾客要求？
4公司的质量方针是什么？其内涵是什么？
5.本公司的质量目标是什么？
6.公司的总目标是否在本部门进行了分解？分解的分目标是什么?是否形成了文件？
第_2_页共_3_页
标准要求
检查内容和方法
客观记录
GB/T1900标准
6.3
6.3
6.4
7.1
7.5.1
7.4.1
7.4.2
7.5.2
7.5.3
7、本部门是否对特殊过程操作人员进行了培训？请出示有关证据
8、产品实现需要哪些基础设施？如何实施控制？
9、请出示设备设施台帐，设备检修记录。
10、是否制定了安全管理制度？现场生产环境、生产安全、消防器材能否达到要求
11、如何确保产品实现过程处于受控状态？
12、是否对供方进行评价，有合格供方名录？请出示有关证据。
13、是否编制采购计划及对产品进行验证？请出示有关证据。
14、是否编制了生产计划？抽查各车间生产操作记录2—3份，查其符合性、规范性
15、公司有哪些特殊过程，如何实施控制？
否。没有进行上岗培训。
没有实施控制。
11.索查管理评审资料
12.请出示年度培训计划及培训记录，对培训是否进行了有效性评估，查其有效性。
产品一次检验合格率≥95%，顾客满意率≥90%。
已出示质量目标分解文件。
a)负责公司质量管理体系运行工作；b)组织制定人力资源部基本工作流程和制度；c)组织制定公司人力资源计划，指导、检查人才招聘工作；d)指导设计和实施员工战略培训计划；e)设计、完善公司岗位绩效管理；f)设计、完善公司薪酬体系；g)检查、制定员工法定基本福利待遇。
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标准要求
检查内容和方法
客观记录
GB/T1900标准
5.5.1
7.2
7.5.4
8.2.1
8.4
8.5.1
7.本部门的质量职责是什么？
8.索查合同评审、投标文件评审的有关记录，查其有效性
9与顾客建立了哪些联系？联络勾通方式和渠道？是否建立了重要客户档案及顾客来电、来函、来访相关记录？
出示的设备台帐没有天车，不完整。没有设备检修保养计划和记录。
已出示安全管理制度。现场生产环境卫生，有消防设施。
有整车试车检查记录。装配工艺卡正在制作中。出示的装ห้องสมุดไป่ตู้记录不完整，缺少工作内容的具体要求，和工作内容检查标准。没有《装配作业指导书》。
已出示生产计划。无计划完成情况考核制度。
生产中的特殊过程为焊接作业。没有过程参数控制和记录。
（财务内部审计）各部门内审检查表
内审检查表
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受审核部门
生产部
审核日期
审核员
审核组长
陪同人
标准要求
检查内容和方法
客观记录
GB/T19001标准
4.2.3
4.2.4
5.3
5.4.1
5.4.1
5.5.1
1.请出示本部门受控文件清单，收文登记，索查2—3份受控文件。
2、请出示本部门的记录清单
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标准要求
检查内容和方法
客观记录
GB/T1900标准
5.4.1
5.4.1
5.5.1
5.6
5.6
6.2.2
7、.本公司的质量目标是什么？
8、.公司的总目标是否在本部门进行了分解？分解的分目标是什么?是否形成了文件？
9、.本部门的质量职责是什么？
10.管评的目的是什么？有无年度管理评审计划？
5、请出示公司和本部门的记录清单
6、公司的质量方针是什么？其内涵是什么？
质量管理体系中的主要过程包括：管理职责、资源提供、产品实现和与测量有关的过程。
a)形成文件的质量方针和质量目标；b)质量手册；c)标准要求的程序和为保证运行控制的要求而编制的16个程序文件和所要求记录；d)组织确定的为确保其过程有效策划、运行和控制所需的文件。