第二章市场失灵政府失灵财政职能PPT课件
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第二章市场政府与财政职能(1)
排他性？
否
是
产品的不同类型
竞争性？
是 私人产品 ·巧克力 ·衣服 ·拥挤的收费道路
否 混合产品 ·学校 ·有线电话 ·不拥挤的收费道路
公共资源 ·鱼类 ·野生动物 ·拥挤的不收费道路
纯公共产品 ·路灯 ·国防 ·不拥挤的不收费道路
（二） 从公共产品的层次上的划分
全国性的公共产品：受益范围不受限制，本 国国 民都能享受，并由一国中央政府提供的 公共产品。
的产出。 ➢ 自由出售其产品以获得收益。 ➢ 自由使用其收益以购买生产投入。
市场体系的运行
货币
需求
货币
产品市场
产品
产品
家庭
供给 企 业
供给
需求
要素服务
要素服务
要素市场
货币
货币
图 1.1 市场体系
市场除清
P
d
p
0
市场机制：均衡价格和
s 均衡数量的决定
e 商品供求规律起作用 Q
论证E（P*、Q*）最优
促进收入公平分配对策
财政的角度： 税收、转移支付、财政补贴、社会保障。
市场经济的宏观不稳定性
表现：各国经济存在着周期性的波动。
凯恩斯对大萧条的解析
他认为边际消费倾向递减、资本边际效率 递减和流动性陷阱的共同作用，导致有 效需求不足，从而总需求小于总供给。
回顾：什么情况下AD=AS？
宏观经济政策
Q
问：具有自然垄断性质的行 业是垄断好还是竞争好？
垄断后果？
请同学们结合平时生活体验讨论回答
价格高 花样少 服务态度差等
垄断后果：垄断与效率损失
$ 资源浪费 无谓损失 社会福利损失DeaLdowsesight
市场失灵与政府调节课件
第8页，共23页。
科斯定理
• 只要财产权是明确的，并且其交易成本为 零或者非常小，那么，无论产权在开始时 分配给谁，市场均衡的最终结果都是有效 率的。
• 核心思想：在解决外部影响问题上不一定 要政府干预，只要产权明确，市场会自动 解决外部性问题。
第9页，共23页。
科斯定理在解决外部性问题方面 的局限
第23页，共23页。
• 现实中的政府并非是全能全知的政府，也不是超越利 益之上的政府。而且，政府中的政治力量是各种完全 不同力量的混合物，难以预测且处在不断的、无法预 料的变动中，这种不稳定的力量不利于经济的长期稳 定和增长。
第22页，共23页。
• 由于政府失灵的存在，现代西方经济学中 存在着一股放松管制、回到古典经济学的 力量，并且对政府重新审视市场的作用有 着一定的影响。
• 要注意的是，政府与私人对于成本与收益的估计有所不 同。
第14页，共23页。
公共选择
• 针对市场决定公共物品供给量的困难，可 供选择的对策是利用具有集体性、非市场 性和规则性特点的公共选择。
• 公共选择是所有参加者依据一定的规则通 过相互协商来确定集体行动方案的过程。
第15页，共23页。
• 公共选择的规则多采用一致同意和多数票规则。
• 公共物品的供给曲线：根据公共物品的生 产成本得到。
• 公共物品的需求曲线：找到消费者在既定 收人和对公共物品偏好的条件下的个体需 求曲线，在每一供给量下加总所有消费者 愿意支付的价格，从而得到公共物品的市 场需求曲线
• 免费搭车（free-rider）
第13页，共23页。
成本——收益分析
• 成本—收益分析，简单地说就是估计一项公共建设项目 的预期收益的现值，并将它与预期所需支出的成本相比 较，求出该项目计划可能产生的全部收益与成本的比率 （即效率），然后再将各个项目的效率加以比较，决定 取舍，作出抉择。
科斯定理
• 只要财产权是明确的，并且其交易成本为 零或者非常小，那么，无论产权在开始时 分配给谁，市场均衡的最终结果都是有效 率的。
• 核心思想：在解决外部影响问题上不一定 要政府干预，只要产权明确，市场会自动 解决外部性问题。
第9页，共23页。
科斯定理在解决外部性问题方面 的局限
第23页，共23页。
• 现实中的政府并非是全能全知的政府，也不是超越利 益之上的政府。而且，政府中的政治力量是各种完全 不同力量的混合物，难以预测且处在不断的、无法预 料的变动中，这种不稳定的力量不利于经济的长期稳 定和增长。
第22页，共23页。
• 由于政府失灵的存在，现代西方经济学中 存在着一股放松管制、回到古典经济学的 力量，并且对政府重新审视市场的作用有 着一定的影响。
• 要注意的是，政府与私人对于成本与收益的估计有所不 同。
第14页，共23页。
公共选择
• 针对市场决定公共物品供给量的困难，可 供选择的对策是利用具有集体性、非市场 性和规则性特点的公共选择。
• 公共选择是所有参加者依据一定的规则通 过相互协商来确定集体行动方案的过程。
第15页，共23页。
• 公共选择的规则多采用一致同意和多数票规则。
• 公共物品的供给曲线：根据公共物品的生 产成本得到。
• 公共物品的需求曲线：找到消费者在既定 收人和对公共物品偏好的条件下的个体需 求曲线，在每一供给量下加总所有消费者 愿意支付的价格，从而得到公共物品的市 场需求曲线
• 免费搭车（free-rider）
第13页，共23页。
成本——收益分析
• 成本—收益分析，简单地说就是估计一项公共建设项目 的预期收益的现值，并将它与预期所需支出的成本相比 较，求出该项目计划可能产生的全部收益与成本的比率 （即效率），然后再将各个项目的效率加以比较，决定 取舍，作出抉择。
市场失灵与政府失灵课件
灯塔案例中的“搭便车”问题
防火材料的购买有可能使买卖 双方外的人受益，因为这些材料 会减少火势蔓延的风险，降低了 第三方的财产遭受损失的概率。
教育
教育机构收取费
教
用；教育的消费
育
者成为生产率高 的工人，从而以 高工资的形式获 得大部分利益。的 外 部 性教 育 的 私 人 利 益
受教育的更多人 成为更理智的选民， 这对每个人来说意 味着更好的政府； 更低的犯罪率； 促进技术进步的 开发与扩散。
例如，为了增加农民收入把粮食价格限定在 均衡水平之上，供给就会超过需求。
市场失灵与政府失灵
b.寻租现象
寻租行为一般是指通过游说政府和院外活动 获得某种垄断权或特许权，以赚取超常利润 （租金）的行为。
一些政府干预形式如颁发许可证、配额、执 照、授权书、批文、特许经营证等都可能为 寻租行为创造条件。在这种制度安排下，政 府人为地创造一种稀缺，这种稀缺会产生潜 在的租金，必然引发寻租行为。
个人收入取决于劳动投入的数量和质量 以及投入资本的多少，即承认个人禀赋、 受教育程度及私人财产所有权，因而必 然形成收入差距，而且差距越来越大。
市场失灵与政府失灵
•政府失灵
一
概述
二
政府的经 济作用
三
政府失灵 的表现与
原因
一、概述
1.特征
政府拥有（被 赋予）某种私 人机构所没有 的政治权力。
在民主社会，政 府领导人是由选 举产生的或经政 治程序任命的。 从而其合法性直 接或间接取决于 公共选择过程。
d.投票规则的缺陷
首先，存在“阿罗不可能定律”，即 “那种能保证效率，尊重个人选择， 并且不依赖议事日程的多数规则的投 票方法是不存在的”。 其次，确定投票程序的权力常常就是 决定投票结果的权力。 再次，多数票规则不能反映个人的偏 好程度。因为无论一个人对某种议案 的偏好有多么强烈，他只能投一票， 没有机会表达其偏好程度。
防火材料的购买有可能使买卖 双方外的人受益，因为这些材料 会减少火势蔓延的风险，降低了 第三方的财产遭受损失的概率。
教育
教育机构收取费
教
用；教育的消费
育
者成为生产率高 的工人，从而以 高工资的形式获 得大部分利益。的 外 部 性教 育 的 私 人 利 益
受教育的更多人 成为更理智的选民， 这对每个人来说意 味着更好的政府； 更低的犯罪率； 促进技术进步的 开发与扩散。
例如，为了增加农民收入把粮食价格限定在 均衡水平之上，供给就会超过需求。
市场失灵与政府失灵
b.寻租现象
寻租行为一般是指通过游说政府和院外活动 获得某种垄断权或特许权，以赚取超常利润 （租金）的行为。
一些政府干预形式如颁发许可证、配额、执 照、授权书、批文、特许经营证等都可能为 寻租行为创造条件。在这种制度安排下，政 府人为地创造一种稀缺，这种稀缺会产生潜 在的租金，必然引发寻租行为。
个人收入取决于劳动投入的数量和质量 以及投入资本的多少，即承认个人禀赋、 受教育程度及私人财产所有权，因而必 然形成收入差距，而且差距越来越大。
市场失灵与政府失灵
•政府失灵
一
概述
二
政府的经 济作用
三
政府失灵 的表现与
原因
一、概述
1.特征
政府拥有（被 赋予）某种私 人机构所没有 的政治权力。
在民主社会，政 府领导人是由选 举产生的或经政 治程序任命的。 从而其合法性直 接或间接取决于 公共选择过程。
d.投票规则的缺陷
首先，存在“阿罗不可能定律”，即 “那种能保证效率，尊重个人选择， 并且不依赖议事日程的多数规则的投 票方法是不存在的”。 其次，确定投票程序的权力常常就是 决定投票结果的权力。 再次，多数票规则不能反映个人的偏 好程度。因为无论一个人对某种议案 的偏好有多么强烈，他只能投一票， 没有机会表达其偏好程度。
市场失灵与政府失灵PPT演示
3
市场机制
能运 济 够动 功 引或 能 起发 的 某挥 市 种某 场 经种 系 济经 统
市 场 价 格 机 制
生产什么？
（决定于消费者和技术）
如何生产？ 为谁生产？
4
市场经济的资源配置
任何一方追求利益最大化 等价交换原则
特点 特点
生产者和消费者根据价格来决策
亚当〃斯密：“一般说来，单个的个人实际 上既没有增进公共利益的打算，也不知道他 的行为增进了多少公共利益。但是，由于他 宁愿投资支持本国产业而不支持外国产业， 市场经济是一种以交换为基础的 他盘算的只是自身的安全；由于他管理的产 生产社会化的经济运行方式，最 业的目的是产品价值最大化，他所盘算的也 主要的优点是对资源的高效配置。 只是自身的利益、个人在这一过程以及其他 许多过程中，都是由一只看不见的手引导并 最终增进了社会的利益，虽然这样做的结果 并非出自其个人的意愿。”
政策决定过程中存在的困难
a. 由于选民偏好的差异以及政府能 力、决策和行为工具等方面的限 制，政府行为选择的结果可能会 使一部分选民偏好表达不充分， 甚至完全没有表达其真实偏好。
b. 在某些情况下，政府的某些行为 并非出于政府的真实愿望，而只 是一些政治家为了讨好一部分选 民而产生的“政府”行为。 c. 在某些情况下，迫于某利益阶层、 某些利益集团甚至某个人的利益 要求，政府行为并不能完全真实 地表达所有选民的偏好，甚至完 全不代表大多数选民的偏好。
市场失灵与政府失灵
指导教师：王丽娅
I.前言
一 政府与市场 二 市场经济与计划经济
政府与市场
要点1 要点2 要点3
市场与政府 共同构成 社会资源 配置系统
财政即是 政府配置 资源的 经济活动
第2章 市场、政府与财政 《财政学教程》PPT课件
（三）执行稳定与增长职能的主要工具
针对不同的经济情况，可以采取不同的财政政策： 1.扩张性财政政策。 2.紧缩性财政政策。 3.中性财政政策。
四、财政三大职能之间的关系
现代财政具有资源配置、收入分配职能和稳定 与增长职能。这三大职能之间的关系是以稳定 与增长职能为核心，以资源配置资源和收入分 配职能为两翼，进而促进经济增长与社会发展， 处理好公平与效率之间的矛盾。
五、财政职能与政府职能的关系
表1-1
解决市场失灵问题
促进社会公平
小
提供纯粹的公共产品：
职
国防
能
法律与秩序
财产所有权
宏观经济管理
公共医疗卫生
保护穷人： 反贫穷计划 消除疾病
中
解决外部效应： 规范垄断企业：
型
基础教育
公用事业法规
职
环境保护
反垄断政策
能
克服信息不完全问题：
保险（医疗卫生、寿命、养老 金） 金融法规 消费者保护
二是政府干预市场的政策工具和手段之间存在相 互牵制、作用相反的关系，难以有效实现预期 目标。
三是政府在纠正市场分配不公平时，其自身的活 动有意或无意地发挥着产生新的分配不公平的 作用。
三、政府与市场的定位
政府和市场分工存在如下：
从作用范围上看，政府活动的界限应在市场失灵 领域，而市场机制的调节作用应在政府失效领域；
从作用层次上看，政府活动应主要在宏观经济层 面，而市场机制主要在微观经济层面；
从公平和效率准则实现上看，政府主要致力于社 会公平，而市场主要致力于效率。
第二节 公共产品
一、公共产品理论 二、公共产品的分类 三、公共产品的提供
一、公共产品理论
（一）公共产品理论的起源和发展 （二）公共产品的特征
市场失灵与财政职能演示文稿
融风暴，这也再一次的向人们宣告自由市场的缺陷。
▪ 亿万富翁、投资大师索罗斯(George Soros)表示，目前全球金融危 机主要源自1980年代美国开始对金融行业放松管制，同时，这 也标志着占资本主义国家主导地位的自由市场模式可能将终结。 在这场危机中，我们看到各国政府都大力出手救市。我们国家 更是力度空前，一下子搞了4万亿经济刺激计划。这些均表明， 市场的失效需要政府的弥补。
第34页，共55页。
▪ 科斯定理的启示及其适用范围
• 启示
▪ 产权一旦确立，私人经济主体就能有效解决他们之间 的外部性问题，从而无须政府的介入和干预。
• 适用范围
▪ 当事人很少 ▪ 外部性来源清楚
• 例如：大气污染
• 按科斯的思路分配产权，有助于解决某些重大的环境和自然资 源保护问题
▪ 例如：英国河流和航道的私人产权 ▪ 非洲大象的保护
第5页，共55页。
市场通过价格传递的信号，就像“看
不见的手”，指挥着生产者、消费者适时
地改变他们的计划，自发地调节着人力、 物力、财力等经济资源在全社会的分配。
市场的作用：
市场机制能够自动组织、协调全社 会的经济活动，起到优化配置资源的作用
。
第6页，共55页。
市场经济的好处
▪ 人们有充分的选择权利，在市场上购买到价 廉物美的商品。
• 外部性无法达成市场有效配置的表现：经济行为存在负外部性 时市场供给过剩，而经济行为存在正外部性时市场供给不足。
第29页，共55页。
外部性的私人对策
▪ 1 道德约束 ▪ 2 企业合并 ▪ 3 明确产权和谈判：科斯定理
第30页，共55页。
1 道德约束
▪ 如：多数人不乱扔垃圾源于内心的道德约束
▪ 亿万富翁、投资大师索罗斯(George Soros)表示，目前全球金融危 机主要源自1980年代美国开始对金融行业放松管制，同时，这 也标志着占资本主义国家主导地位的自由市场模式可能将终结。 在这场危机中，我们看到各国政府都大力出手救市。我们国家 更是力度空前，一下子搞了4万亿经济刺激计划。这些均表明， 市场的失效需要政府的弥补。
第34页，共55页。
▪ 科斯定理的启示及其适用范围
• 启示
▪ 产权一旦确立，私人经济主体就能有效解决他们之间 的外部性问题，从而无须政府的介入和干预。
• 适用范围
▪ 当事人很少 ▪ 外部性来源清楚
• 例如：大气污染
• 按科斯的思路分配产权，有助于解决某些重大的环境和自然资 源保护问题
▪ 例如：英国河流和航道的私人产权 ▪ 非洲大象的保护
第5页，共55页。
市场通过价格传递的信号，就像“看
不见的手”，指挥着生产者、消费者适时
地改变他们的计划，自发地调节着人力、 物力、财力等经济资源在全社会的分配。
市场的作用：
市场机制能够自动组织、协调全社 会的经济活动，起到优化配置资源的作用
。
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市场经济的好处
▪ 人们有充分的选择权利，在市场上购买到价 廉物美的商品。
• 外部性无法达成市场有效配置的表现：经济行为存在负外部性 时市场供给过剩，而经济行为存在正外部性时市场供给不足。
第29页，共55页。
外部性的私人对策
▪ 1 道德约束 ▪ 2 企业合并 ▪ 3 明确产权和谈判：科斯定理
第30页，共55页。
1 道德约束
▪ 如：多数人不乱扔垃圾源于内心的道德约束
市场失灵与财政PPT课件
• 解释： ——人尽其才，物尽其用，财尽其力。 ——好钢用在刀刃上。 ——得者的所得＞失者的所失 ——宏观上的所得＞宏观上的所失
第5页/共57页
效率的实现条件：MSB=MSC
（局部均衡分析）
有关概念： • MPB——私人边际效益 • MPC——私人边际成本 • TSB——社会总效益 • TSC——社会总成本 • MSB——社会边际效益 • MSC——社会边际成本
第44页/共57页
资源配置职能的内容
• 调节资源在产业部门之间的配置 • 调节生产要素在区域间的合理流动 • 调节资源在政府与非政府部门之间的配置
第45页/共57页
收入分配职能的基本内容
• 调节个人之间的收入分配关系 • 调节企业之间的收入分配关系 • 调节地区间的收入分配关系
第46页/共57页
收入分配职能
• 收入分配职能是指财政的经济职能中对参与收入分配的各主体 利益关系的调节，达到收入公平合理分配目标。
• 收入分配的目标是实现公平分配。而对公平的理解包括经济公 平和社会公平。经济公平强调的是要素投入和要素收入相对称。 社会公平是指将收入差距维持在现阶段社会各阶层居民所能接 受的合理范围内。而财政关注的主要是社会公平。
10 12 疫苗接种量（万人
第27页/共57页
偏好不合理
• 优值品：消费者的评价低于合理评价的产品。某些产品能给人 带来较大的利益，但消费者本人却没有意识到这一点，只给予 它较低的评价，例如教育、高雅的艺术等。
• 劣值品：消费者的评价高于合理评价的产品。某些东西给人们 带来的好处并不大，甚至是有害无益，但消费者却给予较高的 评价，例如香烟、毒品等。
公路产量（公里）
经济学家萨缪尔森的解释：
• 一个人踮起脚尖看戏看得清楚，但若人人都用这样的姿势，所有人非但不能看清楚，还都付出了代价。
第5页/共57页
效率的实现条件：MSB=MSC
（局部均衡分析）
有关概念： • MPB——私人边际效益 • MPC——私人边际成本 • TSB——社会总效益 • TSC——社会总成本 • MSB——社会边际效益 • MSC——社会边际成本
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资源配置职能的内容
• 调节资源在产业部门之间的配置 • 调节生产要素在区域间的合理流动 • 调节资源在政府与非政府部门之间的配置
第45页/共57页
收入分配职能的基本内容
• 调节个人之间的收入分配关系 • 调节企业之间的收入分配关系 • 调节地区间的收入分配关系
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收入分配职能
• 收入分配职能是指财政的经济职能中对参与收入分配的各主体 利益关系的调节，达到收入公平合理分配目标。
• 收入分配的目标是实现公平分配。而对公平的理解包括经济公 平和社会公平。经济公平强调的是要素投入和要素收入相对称。 社会公平是指将收入差距维持在现阶段社会各阶层居民所能接 受的合理范围内。而财政关注的主要是社会公平。
10 12 疫苗接种量（万人
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偏好不合理
• 优值品：消费者的评价低于合理评价的产品。某些产品能给人 带来较大的利益，但消费者本人却没有意识到这一点，只给予 它较低的评价，例如教育、高雅的艺术等。
• 劣值品：消费者的评价高于合理评价的产品。某些东西给人们 带来的好处并不大，甚至是有害无益，但消费者却给予较高的 评价，例如香烟、毒品等。
公路产量（公里）
经济学家萨缪尔森的解释：
• 一个人踮起脚尖看戏看得清楚，但若人人都用这样的姿势，所有人非但不能看清楚，还都付出了代价。
市场失灵和财政职能
补贴等财政政策来纠正外部性，使外部效应内部化。
垄断
总结词
垄断是指市场上只有一个或少数几个企业控制价格和产量的行为，可能导致资源配置效率低下和社会 福利损失。
详细描述
政府可以通过反垄断政策来限制垄断企业的行为，如对垄断企业进行拆分、限制其市场份额等。此外 ，政府还可以通过财政补贴等政策鼓励竞争，打破垄断。
类型
01
外部性
市场交易过程中，交易双方的 行为对第三方产生的影响，而 这种影响并没有通过市场价格 机制反映出来。例如，工厂排 放污染物对周边环境造成损害 ，但未支付相应的费用。
02
公共品
具有非排他性和非竞争性的产 品，如国防、公共安全、道路 等。由于消费者不愿意为公共 品付费，导致市场无法提供足 够的公共品。
政策效果的不确定性
数据的不确定性
由于数据来源和质量的限制，导致对政策效 果的评估存在不确定性。
政策执行的不确定性
政策执行过程中可能存在偏差，导致政策效 果与预期存在差异。
未来经济环境的不确定性
政策实施后，未来的经济环境可能发生变化， 导致政策效果与预期存在偏差。
政策效果的长期性
财政政策的实施效果可能需要较长时间才能 显现，短期内难以准确评估其效果。
市场失灵和财政职能
Hale Waihona Puke 目录• 市场失灵 • 财政职能 • 财政政策工具 • 市场失灵的财政解决方案 • 财政政策效果评估
01 市场失灵
定义
市场失灵是指市场在资源配置、产品 分配、信息传递等方面无法有效发挥 其功能，导致市场结果不符合社会最 优状态的现象。
市场失灵的原因通常包括外部性、公 共品、不完全竞争、信息不对称等。
经济稳定职能
稳定经济增长
垄断
总结词
垄断是指市场上只有一个或少数几个企业控制价格和产量的行为，可能导致资源配置效率低下和社会 福利损失。
详细描述
政府可以通过反垄断政策来限制垄断企业的行为，如对垄断企业进行拆分、限制其市场份额等。此外 ，政府还可以通过财政补贴等政策鼓励竞争，打破垄断。
类型
01
外部性
市场交易过程中，交易双方的 行为对第三方产生的影响，而 这种影响并没有通过市场价格 机制反映出来。例如，工厂排 放污染物对周边环境造成损害 ，但未支付相应的费用。
02
公共品
具有非排他性和非竞争性的产 品，如国防、公共安全、道路 等。由于消费者不愿意为公共 品付费，导致市场无法提供足 够的公共品。
政策效果的不确定性
数据的不确定性
由于数据来源和质量的限制，导致对政策效 果的评估存在不确定性。
政策执行的不确定性
政策执行过程中可能存在偏差，导致政策效 果与预期存在差异。
未来经济环境的不确定性
政策实施后，未来的经济环境可能发生变化， 导致政策效果与预期存在偏差。
政策效果的长期性
财政政策的实施效果可能需要较长时间才能 显现，短期内难以准确评估其效果。
市场失灵和财政职能
Hale Waihona Puke 目录• 市场失灵 • 财政职能 • 财政政策工具 • 市场失灵的财政解决方案 • 财政政策效果评估
01 市场失灵
定义
市场失灵是指市场在资源配置、产品 分配、信息传递等方面无法有效发挥 其功能，导致市场结果不符合社会最 优状态的现象。
市场失灵的原因通常包括外部性、公 共品、不完全竞争、信息不对称等。
经济稳定职能
稳定经济增长
相关主题
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16
1、公共产品性质
▪ 公共产品是同时具有非竞争性和非排斥性 的产品。
➢ 1）非竞争性：消费者消费某产品时并不影响 其他消费者同时消费该产品
集体消费，共同受益。
➢ 2）非排斥性：在产品消费中，很难将其他消 费者排斥在该产品的消费利益之外
或者技术上不可行，或者技术可行但成本太高
➢ 典型的公共产品有？
26
3、政府干预私人产品消费的原因
▪ 1）纠正不合理偏好
➢ 优值品：消费者对其效用评价低于该产品的应有的评 价（例如教育，安全带）。导致对优值品消费不足， 政府通过管制、补贴而鼓励对优值品的消费
▪ 因而需要政府提供公共物品。 政府特征是具有强制性权力， 因而有可能超越“搭便车”困 境。向社会有效提供公共物品
是政府的基本职能。
李家
安装
不安装
安装 （8,8） （-4,20） 张家
不安装 （20,-4） （0,0）
19
P DA+B
PA+B
PB PA
DB DA
S
公共产品的有效供给：
公共物品的非排他性导致“搭便车” 困境，人们会压低显示其真实支付 意愿倾向，因而公共物品不能采用 通常的市场机制获得有效配置。
▪ 2）公共产品的消费方式应为公共提供
➢ 即用政治过程代替市场机制 返回
18
公共物品的搭便车困境
▪ 由于公共物品的非排他性，私 人提供公共物品是无效率的， 甚至无人提供。如右图。假设 二楼有两户人家，在楼梯口安 装一盏灯的成本为24元，每户 人家从灯得到的好处等价于20 元。这一博弈的占优战略是两 家都不安装路灯。
22
私人产品的有效供给
P
S
P
DA
DB
DA+B
O
QA
QB
QA+B
Q
23
2、私人产品的消费方式
▪ 私人产品的消费方式：市场提供
➢ 私人产品以市场提供的方式消费可以使得产 品的边际成本=边际效用=价格，使资源配置达 到帕累托效率
➢ 私人产品以公共提供的方式消费会使得消费者 过度消费该产品。
➢ 返回
24
优值品：消费者对该产品评价低于其合理评价 劣值品：消费者对该产品评价高于其合理评价 返回
14
第二节 公共产品和私人产品p61
▪ 一、公共产品 ▪ 二、私人产品 ▪ 三、小结 ▪ 返回
▪ Q：灯塔、国防等此类产品或服务和电脑产 品相公共产品性质 ▪ 2、公共产品的消费方式 ▪ 返回
➢ 1、竞争失灵 ➢ 2、公共产品提供不足 ➢ 3、外部性的存在 ➢ 4、生产者和消费者之间的信息不对称性 ➢ 5、交易成本 ➢ 6、宏观经济失调
13
2、第二类的市场失灵
▪ 是指即便满足了完全竞争市场条件，但完 全竞争市场运行结果本身存在仍然的缺陷。
➢ 1）收入分配不公：贫富差距悬殊
➢ 2）偏好不合理
私人产品的消费方式
P D=MU
S=MC
E
效率
损失
英国医疗体制之例
O
Q0
Q1
Q 25
▪ 64岁瓦莱丽是英国的一名清洁工，患有严 重的齿龈疾病，掏不出钱找私人牙医看病， 只能指望英国的国民医疗服务机构。但英 国的牙医“奇缺”，预约的人经常几年之 后才能看上病。不愿“坐着等死”的瓦莱 丽“一咬牙、一跺脚”，用一把老虎钳给 自己拔了7颗牙。返回
17
2、公共产品的消费方式
▪ 1）公共产品的有效供给
➢ 非排斥性的存在产生“免费搭车问题”
指望其他人承担费用而自身坐享其成的行为
➢ 非竞争性存在意味着该公共产品的边际成本为零
从效率角度出发，符合帕累托效率的产品价格P=MC，但如果 产品价格为零则成本无法弥补（收费公路之例）
➢ 导致市场自身不会充足的提供社会所需要的公共产品
返回
O
Q0
Q
20
二、私人产品
▪ 1、私人产品的性质 ▪ 2、私人产品的消费方式 ▪ 3、政府干预私人产品消费的原因 ▪ 返回
21
1、私人产品的性质
▪ 私人产品：同时具备竞争性和排斥性的商 品
▪ 1）竞争性：消费者对某一产品的消费会损 害其他人对同一产品的消费。
▪ 2）排斥性：只有占有产品的人才能消费该 产品
▪ 2）市场上每一个厂商提供的商品是同质的
▪ 3）所有资源被私人部门占有，且有完全 流动性
➢ 无交易成本
▪ 4）信息是完全的。
6
2、完全竞争市场的运行结果
▪ 1）符合生产效率 ▪ 2）符合交换效率 ▪ 3）符合组合效率 ▪ 4）产品的价格=产品的边际成本
➢ P=MC
▪ 返回
7
符合生产效率
K
K1
A
3
第一节 市场失灵的涵义和分类 P41
▪ 一、市场机制 ▪ 二、市场失灵（市场缺陷 market failure） ▪ 返回
4
一、市场机制 p41
▪ 1、完全竞争市场的条件 ▪ 2、完全竞争市场的运行结果 ▪ 3、福利经济学的基本定理
返回
5
1、完全竞争市场
▪ 1）市场上有大量的买者和卖者。
➢ 买者和卖者不能单独影响价格
K0
O
K2
i1 i3
B
i4
衣服 O
i2
L1 L0
O` 粮食
L2
L
8
符合交换效率
衣 服
K1
A
K0
O
K2
i1 i3
B
i4
甲
O
L1 L0
i2
L2
O` 乙
粮 食
9
衣服产量
符合组合效率
M
E
O
N
粮食产量
10
3、福利经济学的基本定理
▪ 福利经济学的第一定理指出，完全竞争市场会使经济达到 帕累托效率，而无需政府干预。
第二章 市场失灵，政府失灵， 财政职能
1
教学目的
▪ 识记市场失灵的含义分类，掌握各类市场 失灵的表现和纠正方法
▪ 了解政府失灵的含义 ▪ 识记财政职能
2
本章框架
▪ 第一节 市场失灵的涵义和分类 ▪ 第二节 公共产品和私人产品 ▪ 第三节 竞争失灵：以垄断为例 ▪ 第四节 外部性 ▪ 第五节 信息不对称 ▪ 第六节 政府失灵 ▪ 第七节 财政的职能
▪ 返回
11
二、市场失灵 p46
▪ 市场失灵：我们把现实中不符合完全竞争 的假定条件，以及现实市场运行结果不令
人满意的现象称为市场失灵。
➢ 市场失灵的存在是政府干预经济的一大主因。
➢ 主要有
1、第一类的市场失灵
2、第二类的市场失灵
返回
12
1、第一类市场失灵
▪ 现实市场中不符合完全竞争所要求的条件 而形成的市场失灵。
➢ 但达到帕累托效率时的收入分配状态不一定符合公平的要求。
▪ 福利经济学的第二定理指出，存在多个满足帕累托效率的 资源配置状态，都能通过完全竞争的市场实现。
➢ 那么可以通过由政府改变初始的资源分配状态，同时保持市场的 运行和分配规则，使资源配置满足帕累托效率。
▪ 即在完全竞争条件下，政府只需改变初始的资源配置状态， 而无需干预经济，可获得效率和公平
1、公共产品性质
▪ 公共产品是同时具有非竞争性和非排斥性 的产品。
➢ 1）非竞争性：消费者消费某产品时并不影响 其他消费者同时消费该产品
集体消费，共同受益。
➢ 2）非排斥性：在产品消费中，很难将其他消 费者排斥在该产品的消费利益之外
或者技术上不可行，或者技术可行但成本太高
➢ 典型的公共产品有？
26
3、政府干预私人产品消费的原因
▪ 1）纠正不合理偏好
➢ 优值品：消费者对其效用评价低于该产品的应有的评 价（例如教育，安全带）。导致对优值品消费不足， 政府通过管制、补贴而鼓励对优值品的消费
▪ 因而需要政府提供公共物品。 政府特征是具有强制性权力， 因而有可能超越“搭便车”困 境。向社会有效提供公共物品
是政府的基本职能。
李家
安装
不安装
安装 （8,8） （-4,20） 张家
不安装 （20,-4） （0,0）
19
P DA+B
PA+B
PB PA
DB DA
S
公共产品的有效供给：
公共物品的非排他性导致“搭便车” 困境，人们会压低显示其真实支付 意愿倾向，因而公共物品不能采用 通常的市场机制获得有效配置。
▪ 2）公共产品的消费方式应为公共提供
➢ 即用政治过程代替市场机制 返回
18
公共物品的搭便车困境
▪ 由于公共物品的非排他性，私 人提供公共物品是无效率的， 甚至无人提供。如右图。假设 二楼有两户人家，在楼梯口安 装一盏灯的成本为24元，每户 人家从灯得到的好处等价于20 元。这一博弈的占优战略是两 家都不安装路灯。
22
私人产品的有效供给
P
S
P
DA
DB
DA+B
O
QA
QB
QA+B
Q
23
2、私人产品的消费方式
▪ 私人产品的消费方式：市场提供
➢ 私人产品以市场提供的方式消费可以使得产 品的边际成本=边际效用=价格，使资源配置达 到帕累托效率
➢ 私人产品以公共提供的方式消费会使得消费者 过度消费该产品。
➢ 返回
24
优值品：消费者对该产品评价低于其合理评价 劣值品：消费者对该产品评价高于其合理评价 返回
14
第二节 公共产品和私人产品p61
▪ 一、公共产品 ▪ 二、私人产品 ▪ 三、小结 ▪ 返回
▪ Q：灯塔、国防等此类产品或服务和电脑产 品相公共产品性质 ▪ 2、公共产品的消费方式 ▪ 返回
➢ 1、竞争失灵 ➢ 2、公共产品提供不足 ➢ 3、外部性的存在 ➢ 4、生产者和消费者之间的信息不对称性 ➢ 5、交易成本 ➢ 6、宏观经济失调
13
2、第二类的市场失灵
▪ 是指即便满足了完全竞争市场条件，但完 全竞争市场运行结果本身存在仍然的缺陷。
➢ 1）收入分配不公：贫富差距悬殊
➢ 2）偏好不合理
私人产品的消费方式
P D=MU
S=MC
E
效率
损失
英国医疗体制之例
O
Q0
Q1
Q 25
▪ 64岁瓦莱丽是英国的一名清洁工，患有严 重的齿龈疾病，掏不出钱找私人牙医看病， 只能指望英国的国民医疗服务机构。但英 国的牙医“奇缺”，预约的人经常几年之 后才能看上病。不愿“坐着等死”的瓦莱 丽“一咬牙、一跺脚”，用一把老虎钳给 自己拔了7颗牙。返回
17
2、公共产品的消费方式
▪ 1）公共产品的有效供给
➢ 非排斥性的存在产生“免费搭车问题”
指望其他人承担费用而自身坐享其成的行为
➢ 非竞争性存在意味着该公共产品的边际成本为零
从效率角度出发，符合帕累托效率的产品价格P=MC，但如果 产品价格为零则成本无法弥补（收费公路之例）
➢ 导致市场自身不会充足的提供社会所需要的公共产品
返回
O
Q0
Q
20
二、私人产品
▪ 1、私人产品的性质 ▪ 2、私人产品的消费方式 ▪ 3、政府干预私人产品消费的原因 ▪ 返回
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1、私人产品的性质
▪ 私人产品：同时具备竞争性和排斥性的商 品
▪ 1）竞争性：消费者对某一产品的消费会损 害其他人对同一产品的消费。
▪ 2）排斥性：只有占有产品的人才能消费该 产品
▪ 2）市场上每一个厂商提供的商品是同质的
▪ 3）所有资源被私人部门占有，且有完全 流动性
➢ 无交易成本
▪ 4）信息是完全的。
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2、完全竞争市场的运行结果
▪ 1）符合生产效率 ▪ 2）符合交换效率 ▪ 3）符合组合效率 ▪ 4）产品的价格=产品的边际成本
➢ P=MC
▪ 返回
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符合生产效率
K
K1
A
3
第一节 市场失灵的涵义和分类 P41
▪ 一、市场机制 ▪ 二、市场失灵（市场缺陷 market failure） ▪ 返回
4
一、市场机制 p41
▪ 1、完全竞争市场的条件 ▪ 2、完全竞争市场的运行结果 ▪ 3、福利经济学的基本定理
返回
5
1、完全竞争市场
▪ 1）市场上有大量的买者和卖者。
➢ 买者和卖者不能单独影响价格
K0
O
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B
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衣服 O
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L1 L0
O` 粮食
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符合交换效率
衣 服
K1
A
K0
O
K2
i1 i3
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甲
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L1 L0
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O` 乙
粮 食
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衣服产量
符合组合效率
M
E
O
N
粮食产量
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3、福利经济学的基本定理
▪ 福利经济学的第一定理指出，完全竞争市场会使经济达到 帕累托效率，而无需政府干预。
第二章 市场失灵，政府失灵， 财政职能
1
教学目的
▪ 识记市场失灵的含义分类，掌握各类市场 失灵的表现和纠正方法
▪ 了解政府失灵的含义 ▪ 识记财政职能
2
本章框架
▪ 第一节 市场失灵的涵义和分类 ▪ 第二节 公共产品和私人产品 ▪ 第三节 竞争失灵：以垄断为例 ▪ 第四节 外部性 ▪ 第五节 信息不对称 ▪ 第六节 政府失灵 ▪ 第七节 财政的职能
▪ 返回
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二、市场失灵 p46
▪ 市场失灵：我们把现实中不符合完全竞争 的假定条件，以及现实市场运行结果不令
人满意的现象称为市场失灵。
➢ 市场失灵的存在是政府干预经济的一大主因。
➢ 主要有
1、第一类的市场失灵
2、第二类的市场失灵
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1、第一类市场失灵
▪ 现实市场中不符合完全竞争所要求的条件 而形成的市场失灵。
➢ 但达到帕累托效率时的收入分配状态不一定符合公平的要求。
▪ 福利经济学的第二定理指出，存在多个满足帕累托效率的 资源配置状态，都能通过完全竞争的市场实现。
➢ 那么可以通过由政府改变初始的资源分配状态，同时保持市场的 运行和分配规则，使资源配置满足帕累托效率。
▪ 即在完全竞争条件下，政府只需改变初始的资源配置状态， 而无需干预经济，可获得效率和公平