高级宏观经济学第一章市场失灵和财政职能
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府计划、发展战略、产业政策引导和控制市场 的运行，以日本为代表。
10
政府干预手段可以概括为 ： 1.立法和行政手段
2.组织公共生产和提供公共物品
3.信息披露
4.财政手段
11
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
（三）政府干预失效
市场需要政府干预，但政府干预并非总
是有效的，也存在政府失灵（government
failure）。
政府失灵：指政府的行政活动或对宏观
5.经济波动失控
5
二、政府：政府干预和政府干预失效
（一）政府的经济作用
西方新凯恩斯主义认为现代经济是一种
混合经济（mixed economy），混合经济主
要依靠市场体系中的私人部门通过价格信号
来引导资源配置，同时也存在多种形式的政
府干预来抵消市场失灵，实现市场的稳定与 宏观经济目标的经济模式。
6
政府与家庭、企业之间的收支循环流程图
货币 产品市场 产品
产品
货币
供给
公共物品
家庭 征税
公共物品
政府 征税
企业
需求 生产要素
供给
生产要素
要素市场
货币 货币
7
市场经济是主要通过市场的供给与需求形成的 价格来决定资源配置问题的经济模式。在市场经济
体制下，市场和政府共同构成社会资源配置体系。
即资源配置的两种方式： 市场 政府（财政） 市场价格实现资源配置 财政收支实现资源配置
2.规范工资制度。
3.加强税收调节。
4.通过转移性支出，维持每个社会成员起码
的生活水平和福利水平。
35
三、经济稳定与发展职能 （一）经济稳定与发展职能的概念
（二）经济稳定与发展职能的内容
（三）经济稳定与发展职能的机制和手段
36
22
（二）财政的基本特征 1.阶级性与公共性
2.强制性与非直接偿还性
3.收入与支出的对称性（或平衡性）
23
二、财政与“公共财政”
（一）公共财政从字面分析是对“public
finance”的翻译，但其实质是对市场经济条件
下的财政模式和财政理论的概括
（二）公共财政与财政是个性与共性的关系 （三）公共财政与“吃饭财政”并没有必然联系 （四）公共性并不是公共财政的本质特征
经济的干预措施缺乏效率，或者说，政府作
出了降低经济效率的决策或不能实施改善经 济效率的政策。
12
政府干预失效的原因和表现 ：
1.政府提供信息不充分甚至失真
2.政府决策失误
3.寻租行为（Behavior of Rent-seeking）
来自微观经济学的厂商垄断理论。指厂
商为了获得和维持垄断地位，享受垄断的好 处，向政府官员、主管部门行贿，以获得垄 断利润的行为。（行贿，非市场行为）。 4.政府职能的“越位”和“缺位”
GDP
2.优化财政支出结构，提高资源配置的结构效率；
3.合理安排政府投资规模、结构，保证国家重点建
设；
4.全程运用财政政策，调节社会投资方向； 5.提高财政资源配置本身的效率。
32
二、收入分配职能 （一）收入分配职能的概念 财政分配的过程，事实上是参与国民收入 的分配。在市场经济的模式之下，国民收入分
的，这样条件才能使得价格机制完全发挥作用，
顺利地调节市场总供求关系，从而实现总供求的
均衡。一旦前提不能充分满足，就会出现 “市场 失灵”——“价格机制失灵”使得市场不能够发挥 高效率地配置资源的作用。
4
市场失灵的主要表现 :
1.自然垄断
2.外部效应与公共物品（P12）
3.信息不充分和不对称
4.收入分配不公
13
三、公共物品和公共需要
1.公共物品（public goods) 指由政府部门提供的、用来满足社会公共需 要的物品和服务。 两 大 特 征 ： 一 是 非 排 他 性 （ nonexcludability）,指无法排除他人从公共物品获得 利益；二是非竞争性（non-rivalness）,指多一个 消费者引起的社会边际效用成本为零。 此外，外部效用（ externalities ）和效用 的不可分割性（non-divisibility），也是公共物 品的重要特征。 14
一、财政的概念及其基本特征 二、财政与“公共财政” 三、中国公共财政的建设
21
一、财政（Public Finance）的概念及其基本特征
（一）财政的基本含义
财政：是一种以国家为主体的经济行为，是 政府集中一部分国民收入来满足社会公共需要的 收支活动,并通过收支活动调节社会总需要与总供 给的平衡,以达到优化资源配置、公平分配、经济 稳定和发展的目标。 财政：是以国家为主体的分配活动，这里的 分配既包括生产要素的分配，即资源配置；也包 括生产成果的分配，即个人收入分配。
是与公共物品相对应的。私人物品是用来
满足个别人需要的物品和服务。
通过市场机制有效率地加以分配。
16
3.公共物品与每人物品外部效用的可分割性： （1）纯私人物品在个人之间是可分的。
纯私人物品： Xj＝Σxij
i=1 n
式中，Xj为商品的总量；xij为第 i 个消费者对这种 商品的消费（拥有）量 。 此公式表明：（1）商品Xj的总量等于每一个消费 者i 对这种商品的消费（拥有）数量之和；（2）私人物 品在个人之间是可分的。
17
（2）纯公共物品在个人之间是不可分的。
纯公共物品：
xn+j＝xin＋j
此公式说明：（1）就消费目的而言，任何一个 消费者i 都可以支配公共物品的总量xn+j；（2）公 共物品在个人之间是不可分的。
18
4.区分公共物品与私人物品的标准 排他性和非排他性 竞争性和非竞争性 可分割性与不可分割性 5.混合物品 兼有公共物品和私人物品的性质。 类型： 具有非竞争性又具有排他性，如桥梁。 具有不充分的非竞争性和排他性，如花园。
能，可以概括为资源配置、收入分配、经
济稳定与发展。
30
一、资源配置职能
（一）资源配置的概念
指运用有限的资源形成一定的资产结构、
产业结构、技术结构和地区结构，达到优化资
源配置，使资源得以充分利用的目的。
（二）资源配置职能的内容
31
（三）资源配置的机制和手段 1.比例确定，实现资源配置总体效率： 财政支出 ；
财政原理,明确界定政府的事权范围，为建立科学、
规范、稳定的分税制财政体制提供基础性条件：
（1）分清政府与市场之间的职责关系。 （2）按分职治事、受益范围和法治原则依法明确界定 中央与地方政府的事权范围。 （3）国家通过立法，而不是行政干预，来建立政府间
责、权、利关系准则。
26
2.科学划分政府间税种并积极推进税费改革，完 善和规范财政收入体制
市场：是指在无数个买者与卖者的相互作用下形成的 商品交易机制。是一种资源配置系统，结构精巧且拥有高 效率的商品交易机制，即有效率的经济运行机制。 完整市场系统的组成：家庭、企业和政府。
帕累托效率标准。
3
（二）市场失灵
市场对资源的高效率配置是以完全自由竞争、
信息完全对称、没有外部性和公共物品等为条件
免费搭便车现象（free rider） 即免费享用公共物品的利益。经济学中把
不承担任何成本而消费或使用公共物品的行为
称为免费搭车行为，有这种行为的人或具有让
别人付钱而自己享受公共物品收益动机的人称
为免费搭车者。 公共物品的非排他性意味着可能形成免费 搭便车现象。
15
2.私人物品（private goods）
（1）合理调整中央与地方财政分配关系。
（2）改革现行不合理的收费管理制度，遏制乱收费， 理顺政府与企业和个人的分配关系。
27
3.建立规范的政府间财政转移支付制度
4.改革公共预算管理制度，建立公共财政体制
28
第三节 财政职能
一、资源配置职能
二、收入分配职能
三、经济稳定与发展职能
29
财政职能： 指财政作为一个经济范畴所固有的功
8
（二）政府干预程度和干预手段 政府干预程度：是和政府规模相联系的， 而政府规模一般是以财政支出（或财政收入） 占GDP的比重来表示。 几种模式： “新自由主义”市场模式：（１）政府集 中的GDP达50%以上，政府仍支配钢铁、煤炭、 铁路等垄断行业，以英国为代表。（２）GDP 达30%以上，市场经济占国民经济的比重高， 经济运行的自由度较大（追求效率），以美国 为代表。
配主要是在价值规律的支配下，通过市场进行
的。而这种自发的市场分配必然会出现缺陷，
因而，需要财政分配进行弥补和矫正。
33
（二）收入分配的职能与内容 1.调节个人之间的收入分配关系。
2.调节部门及产业间的收入分配关系。
3.调节地区间的收入分配关系。
34
（三）收入分配职能的机制与手段
1.划清市场分配和财政分配的界限和范围。
9
“社会市场经济” 模式：政府集中的GDP 相对较低，但高于美国，将自由竞争机制和一 套完整的社会政策相结合，以德国为代表。 “高福利国家” 模式：政府集中的GDP达 60%以上，政府承担大量的社会服务和社会福
利负担，以北欧国家为代表。
“亚洲模式” ：政府集中的GDP为20%上下，
一方面主张充分的自由竞争，另一方面通过政
第一章 市场失灵与财政职能
内容： 第一节 第二节 第三节 政府与市场 财政概念 财政职能
1
本章重点：
本章主要介绍政府与市场的关系、财政职 能。重点掌握政府与市场的关系；公共物品的 基本特征；财政作为一种以政府为主体的分配 活动所具有的职能。
2
第一节 政府和市场
一、市场：市场效率和市场失灵
（一）市场与市场效率
19
（二）公共需要（public wants） 公共需要的概念：相对于私人个别需要 而言的，包括政府执行其职能以及某些社会 职能的需要。 公共需要的基本特征：总体性、非排他 性、非等价交换、物质手段是征税和收费。 公共需要是共同的，但又是历史的、特 殊的。 公共需要涵盖面范围颇广。
20
第二节
财政概念
24
三、中国公共财政的建设 构建我国市场经济条件下公共财政的模式。 公共财政是以“公共财政”（public finance）一词进一步明确、界定和规范我国
财政改革的方向,目标是构建符合社会主义市
场经济体制的财政体制。
25
进一步深化和完善公共财政体制的基本思路和 对策措施：
1.按社会主义市场经济体制的客观要求和公共
10
政府干预手段可以概括为 ： 1.立法和行政手段
2.组织公共生产和提供公共物品
3.信息披露
4.财政手段
11
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
（三）政府干预失效
市场需要政府干预，但政府干预并非总
是有效的，也存在政府失灵（government
failure）。
政府失灵：指政府的行政活动或对宏观
5.经济波动失控
5
二、政府：政府干预和政府干预失效
（一）政府的经济作用
西方新凯恩斯主义认为现代经济是一种
混合经济（mixed economy），混合经济主
要依靠市场体系中的私人部门通过价格信号
来引导资源配置，同时也存在多种形式的政
府干预来抵消市场失灵，实现市场的稳定与 宏观经济目标的经济模式。
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政府与家庭、企业之间的收支循环流程图
货币 产品市场 产品
产品
货币
供给
公共物品
家庭 征税
公共物品
政府 征税
企业
需求 生产要素
供给
生产要素
要素市场
货币 货币
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市场经济是主要通过市场的供给与需求形成的 价格来决定资源配置问题的经济模式。在市场经济
体制下，市场和政府共同构成社会资源配置体系。
即资源配置的两种方式： 市场 政府（财政） 市场价格实现资源配置 财政收支实现资源配置
2.规范工资制度。
3.加强税收调节。
4.通过转移性支出，维持每个社会成员起码
的生活水平和福利水平。
35
三、经济稳定与发展职能 （一）经济稳定与发展职能的概念
（二）经济稳定与发展职能的内容
（三）经济稳定与发展职能的机制和手段
36
22
（二）财政的基本特征 1.阶级性与公共性
2.强制性与非直接偿还性
3.收入与支出的对称性（或平衡性）
23
二、财政与“公共财政”
（一）公共财政从字面分析是对“public
finance”的翻译，但其实质是对市场经济条件
下的财政模式和财政理论的概括
（二）公共财政与财政是个性与共性的关系 （三）公共财政与“吃饭财政”并没有必然联系 （四）公共性并不是公共财政的本质特征
经济的干预措施缺乏效率，或者说，政府作
出了降低经济效率的决策或不能实施改善经 济效率的政策。
12
政府干预失效的原因和表现 ：
1.政府提供信息不充分甚至失真
2.政府决策失误
3.寻租行为（Behavior of Rent-seeking）
来自微观经济学的厂商垄断理论。指厂
商为了获得和维持垄断地位，享受垄断的好 处，向政府官员、主管部门行贿，以获得垄 断利润的行为。（行贿，非市场行为）。 4.政府职能的“越位”和“缺位”
GDP
2.优化财政支出结构，提高资源配置的结构效率；
3.合理安排政府投资规模、结构，保证国家重点建
设；
4.全程运用财政政策，调节社会投资方向； 5.提高财政资源配置本身的效率。
32
二、收入分配职能 （一）收入分配职能的概念 财政分配的过程，事实上是参与国民收入 的分配。在市场经济的模式之下，国民收入分
的，这样条件才能使得价格机制完全发挥作用，
顺利地调节市场总供求关系，从而实现总供求的
均衡。一旦前提不能充分满足，就会出现 “市场 失灵”——“价格机制失灵”使得市场不能够发挥 高效率地配置资源的作用。
4
市场失灵的主要表现 :
1.自然垄断
2.外部效应与公共物品（P12）
3.信息不充分和不对称
4.收入分配不公
13
三、公共物品和公共需要
1.公共物品（public goods) 指由政府部门提供的、用来满足社会公共需 要的物品和服务。 两 大 特 征 ： 一 是 非 排 他 性 （ nonexcludability）,指无法排除他人从公共物品获得 利益；二是非竞争性（non-rivalness）,指多一个 消费者引起的社会边际效用成本为零。 此外，外部效用（ externalities ）和效用 的不可分割性（non-divisibility），也是公共物 品的重要特征。 14
一、财政的概念及其基本特征 二、财政与“公共财政” 三、中国公共财政的建设
21
一、财政（Public Finance）的概念及其基本特征
（一）财政的基本含义
财政：是一种以国家为主体的经济行为，是 政府集中一部分国民收入来满足社会公共需要的 收支活动,并通过收支活动调节社会总需要与总供 给的平衡,以达到优化资源配置、公平分配、经济 稳定和发展的目标。 财政：是以国家为主体的分配活动，这里的 分配既包括生产要素的分配，即资源配置；也包 括生产成果的分配，即个人收入分配。
是与公共物品相对应的。私人物品是用来
满足个别人需要的物品和服务。
通过市场机制有效率地加以分配。
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3.公共物品与每人物品外部效用的可分割性： （1）纯私人物品在个人之间是可分的。
纯私人物品： Xj＝Σxij
i=1 n
式中，Xj为商品的总量；xij为第 i 个消费者对这种 商品的消费（拥有）量 。 此公式表明：（1）商品Xj的总量等于每一个消费 者i 对这种商品的消费（拥有）数量之和；（2）私人物 品在个人之间是可分的。
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（2）纯公共物品在个人之间是不可分的。
纯公共物品：
xn+j＝xin＋j
此公式说明：（1）就消费目的而言，任何一个 消费者i 都可以支配公共物品的总量xn+j；（2）公 共物品在个人之间是不可分的。
18
4.区分公共物品与私人物品的标准 排他性和非排他性 竞争性和非竞争性 可分割性与不可分割性 5.混合物品 兼有公共物品和私人物品的性质。 类型： 具有非竞争性又具有排他性，如桥梁。 具有不充分的非竞争性和排他性，如花园。
能，可以概括为资源配置、收入分配、经
济稳定与发展。
30
一、资源配置职能
（一）资源配置的概念
指运用有限的资源形成一定的资产结构、
产业结构、技术结构和地区结构，达到优化资
源配置，使资源得以充分利用的目的。
（二）资源配置职能的内容
31
（三）资源配置的机制和手段 1.比例确定，实现资源配置总体效率： 财政支出 ；
财政原理,明确界定政府的事权范围，为建立科学、
规范、稳定的分税制财政体制提供基础性条件：
（1）分清政府与市场之间的职责关系。 （2）按分职治事、受益范围和法治原则依法明确界定 中央与地方政府的事权范围。 （3）国家通过立法，而不是行政干预，来建立政府间
责、权、利关系准则。
26
2.科学划分政府间税种并积极推进税费改革，完 善和规范财政收入体制
市场：是指在无数个买者与卖者的相互作用下形成的 商品交易机制。是一种资源配置系统，结构精巧且拥有高 效率的商品交易机制，即有效率的经济运行机制。 完整市场系统的组成：家庭、企业和政府。
帕累托效率标准。
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（二）市场失灵
市场对资源的高效率配置是以完全自由竞争、
信息完全对称、没有外部性和公共物品等为条件
免费搭便车现象（free rider） 即免费享用公共物品的利益。经济学中把
不承担任何成本而消费或使用公共物品的行为
称为免费搭车行为，有这种行为的人或具有让
别人付钱而自己享受公共物品收益动机的人称
为免费搭车者。 公共物品的非排他性意味着可能形成免费 搭便车现象。
15
2.私人物品（private goods）
（1）合理调整中央与地方财政分配关系。
（2）改革现行不合理的收费管理制度，遏制乱收费， 理顺政府与企业和个人的分配关系。
27
3.建立规范的政府间财政转移支付制度
4.改革公共预算管理制度，建立公共财政体制
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第三节 财政职能
一、资源配置职能
二、收入分配职能
三、经济稳定与发展职能
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财政职能： 指财政作为一个经济范畴所固有的功
8
（二）政府干预程度和干预手段 政府干预程度：是和政府规模相联系的， 而政府规模一般是以财政支出（或财政收入） 占GDP的比重来表示。 几种模式： “新自由主义”市场模式：（１）政府集 中的GDP达50%以上，政府仍支配钢铁、煤炭、 铁路等垄断行业，以英国为代表。（２）GDP 达30%以上，市场经济占国民经济的比重高， 经济运行的自由度较大（追求效率），以美国 为代表。
配主要是在价值规律的支配下，通过市场进行
的。而这种自发的市场分配必然会出现缺陷，
因而，需要财政分配进行弥补和矫正。
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（二）收入分配的职能与内容 1.调节个人之间的收入分配关系。
2.调节部门及产业间的收入分配关系。
3.调节地区间的收入分配关系。
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（三）收入分配职能的机制与手段
1.划清市场分配和财政分配的界限和范围。
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“社会市场经济” 模式：政府集中的GDP 相对较低，但高于美国，将自由竞争机制和一 套完整的社会政策相结合，以德国为代表。 “高福利国家” 模式：政府集中的GDP达 60%以上，政府承担大量的社会服务和社会福
利负担，以北欧国家为代表。
“亚洲模式” ：政府集中的GDP为20%上下，
一方面主张充分的自由竞争，另一方面通过政
第一章 市场失灵与财政职能
内容： 第一节 第二节 第三节 政府与市场 财政概念 财政职能
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本章重点：
本章主要介绍政府与市场的关系、财政职 能。重点掌握政府与市场的关系；公共物品的 基本特征；财政作为一种以政府为主体的分配 活动所具有的职能。
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第一节 政府和市场
一、市场：市场效率和市场失灵
（一）市场与市场效率
19
（二）公共需要（public wants） 公共需要的概念：相对于私人个别需要 而言的，包括政府执行其职能以及某些社会 职能的需要。 公共需要的基本特征：总体性、非排他 性、非等价交换、物质手段是征税和收费。 公共需要是共同的，但又是历史的、特 殊的。 公共需要涵盖面范围颇广。
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第二节
财政概念
24
三、中国公共财政的建设 构建我国市场经济条件下公共财政的模式。 公共财政是以“公共财政”（public finance）一词进一步明确、界定和规范我国
财政改革的方向,目标是构建符合社会主义市
场经济体制的财政体制。
25
进一步深化和完善公共财政体制的基本思路和 对策措施：
1.按社会主义市场经济体制的客观要求和公共