高级宏观经济学第一章市场失灵和财政职能

5.经济波动失控
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二、政府：政府干预和政府干预失效
（一）政府的经济作用
西方新凯恩斯主义认为现代经济是一种
混合经济（mixed economy），混合经济主
要依靠市场体系中的私人部门通过价格信号
来引导资源配置，同时也存在多种形式的政
府干预来抵消市场失灵，实现市场的稳定与 宏观经济目标的经济模式。
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政府与家庭、企业之间的收支循环流程图
经济的干预措施缺乏效率，或者说，政府作
出了降低经济效率的决策或不能实施改善经 济效率的政策。
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政府干预失效的原因和表现 ：
1.政府提供信息不充分甚至失真
2.政府决策失误
3.寻租行为（Behavior of Rent-seeking）
来自微观经济学的厂商垄断理论。指厂
商为了获得和维持垄断地位，享受垄断的好 处，向政府官员、主管部门行贿，以获得垄 断利润的行为。（行贿，非市场行为）。 4.政府职能的“越位”和“缺位”
的，这样条件才能使得价格机制完全发挥作用，
顺利地调节市场总供求关系，从而实现总供求的
均衡。一旦前提不能充分满足，就会出现 “市场 失灵”——“价格机制失灵”使得市场不能够发挥 高效率地配置资源的作用。
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市场失灵的主要表现 :
1.自然垄断
2.外部效应与公共物品（P12）
3.信息不充分和不对称
4.收入分配不公
GDP
2.优化财政支出结构，提高资源配置的结构效率；
3.合理安排政府投资规模、结构，保证国家重点建
设；
4.全程运用财政政策，调节社会投资方向； 5.提高财政资源配置本身的效率。
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二、收入分配职能 （一）收入分配职能的概念 财政分配的过程，事实上是参与国民收入 的分配。在市场经济的模式之下，国民收入分
配主要是在价值规律的支配下，通过市场进行
的。而这种自发的市场分配必然会出现缺陷，
因而，1.调节个人之间的收入分配关系。
2.调节部门及产业间的收入分配关系。
3.调节地区间的收入分配关系。
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（三）收入分配职能的机制与手段
1.划清市场分配和财政分配的界限和范围。
第一章 市场失灵与财政职能
内容： 第一节 第二节 第三节 政府与市场 财政概念 财政职能
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本章重点：
本章主要介绍政府与市场的关系、财政职 能。重点掌握政府与市场的关系；公共物品的 基本特征；财政作为一种以政府为主体的分配 活动所具有的职能。
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第一节 政府和市场
一、市场：市场效率和市场失灵
（一）市场与市场效率
市场：是指在无数个买者与卖者的相互作用下形成的 商品交易机制。是一种资源配置系统，结构精巧且拥有高 效率的商品交易机制，即有效率的经济运行机制。 完整市场系统的组成：家庭、企业和政府。
帕累托效率标准。
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（二）市场失灵
市场对资源的高效率配置是以完全自由竞争、
信息完全对称、没有外部性和公共物品等为条件
一、财政的概念及其基本特征 二、财政与“公共财政” 三、中国公共财政的建设
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一、财政（Public Finance）的概念及其基本特征
（一）财政的基本含义
财政：是一种以国家为主体的经济行为，是 政府集中一部分国民收入来满足社会公共需要的 收支活动,并通过收支活动调节社会总需要与总供 给的平衡,以达到优化资源配置、公平分配、经济 稳定和发展的目标。 财政：是以国家为主体的分配活动，这里的 分配既包括生产要素的分配，即资源配置；也包 括生产成果的分配，即个人收入分配。
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三、公共物品和公共需要
1.公共物品（public goods) 指由政府部门提供的、用来满足社会公共需 要的物品和服务。 两 大 特 征 ： 一 是 非 排 他 性 （ nonexcludability）,指无法排除他人从公共物品获得 利益；二是非竞争性（non-rivalness）,指多一个 消费者引起的社会边际效用成本为零。 此外，外部效用（ externalities ）和效用 的不可分割性（non-divisibility），也是公共物 品的重要特征。 14
（1）合理调整中央与地方财政分配关系。
（2）改革现行不合理的收费管理制度，遏制乱收费， 理顺政府与企业和个人的分配关系。
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3.建立规范的政府间财政转移支付制度
4.改革公共预算管理制度，建立公共财政体制
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第三节 财政职能
一、资源配置职能
二、收入分配职能
三、经济稳定与发展职能
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财政职能： 指财政作为一个经济范畴所固有的功
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三、中国公共财政的建设 构建我国市场经济条件下公共财政的模式。 公共财政是以“公共财政”（public finance）一词进一步明确、界定和规范我国
财政改革的方向,目标是构建符合社会主义市
场经济体制的财政体制。
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进一步深化和完善公共财政体制的基本思路和 对策措施：
1.按社会主义市场经济体制的客观要求和公共
府计划、发展战略、产业政策引导和控制市场 的运行，以日本为代表。
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政府干预手段可以概括为 ： 1.立法和行政手段
2.组织公共生产和提供公共物品
3.信息披露
4.财政手段
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（三）政府干预失效
市场需要政府干预，但政府干预并非总
是有效的，也存在政府失灵（government
failure）。
政府失灵：指政府的行政活动或对宏观
能，可以概括为资源配置、收入分配、经
济稳定与发展。
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一、资源配置职能
（一）资源配置的概念
指运用有限的资源形成一定的资产结构、
产业结构、技术结构和地区结构，达到优化资
源配置，使资源得以充分利用的目的。
（二）资源配置职能的内容
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（三）资源配置的机制和手段 1.比例确定，实现资源配置总体效率： 财政支出 ；
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（二）政府干预程度和干预手段 政府干预程度：是和政府规模相联系的， 而政府规模一般是以财政支出（或财政收入） 占GDP的比重来表示。 几种模式： “新自由主义”市场模式：（１）政府集 中的GDP达50%以上，政府仍支配钢铁、煤炭、 铁路等垄断行业，以英国为代表。（２）GDP 达30%以上，市场经济占国民经济的比重高， 经济运行的自由度较大（追求效率），以美国 为代表。
免费搭便车现象（free rider） 即免费享用公共物品的利益。经济学中把
不承担任何成本而消费或使用公共物品的行为
称为免费搭车行为，有这种行为的人或具有让
别人付钱而自己享受公共物品收益动机的人称
为免费搭车者。 公共物品的非排他性意味着可能形成免费 搭便车现象。
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2.私人物品（private goods）
2.规范工资制度。
3.加强税收调节。
4.通过转移性支出，维持每个社会成员起码
的生活水平和福利水平。
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三、经济稳定与发展职能 （一）经济稳定与发展职能的概念
（二）经济稳定与发展职能的内容
（三）经济稳定与发展职能的机制和手段
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（二）公共需要（public wants） 公共需要的概念：相对于私人个别需要 而言的，包括政府执行其职能以及某些社会 职能的需要。 公共需要的基本特征：总体性、非排他 性、非等价交换、物质手段是征税和收费。 公共需要是共同的，但又是历史的、特 殊的。 公共需要涵盖面范围颇广。
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第二节
财政概念
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（二）财政的基本特征 1.阶级性与公共性
2.强制性与非直接偿还性
3.收入与支出的对称性（或平衡性）
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二、财政与“公共财政”
（一）公共财政从字面分析是对“public
finance”的翻译，但其实质是对市场经济条件
下的财政模式和财政理论的概括
（二）公共财政与财政是个性与共性的关系 （三）公共财政与“吃饭财政”并没有必然联系 （四）公共性并不是公共财政的本质特征
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“社会市场经济” 模式：政府集中的GDP 相对较低，但高于美国，将自由竞争机制和一 套完整的社会政策相结合，以德国为代表。 “高福利国家” 模式：政府集中的GDP达 60%以上，政府承担大量的社会服务和社会福
利负担，以北欧国家为代表。
“亚洲模式” ：政府集中的GDP为20%上下，
一方面主张充分的自由竞争，另一方面通过政
财政原理,明确界定政府的事权范围，为建立科学、
规范、稳定的分税制财政体制提供基础性条件：
（1）分清政府与市场之间的职责关系。 （2）按分职治事、受益范围和法治原则依法明确界定 中央与地方政府的事权范围。 （3）国家通过立法，而不是行政干预，来建立政府间
责、权、利关系准则。
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2.科学划分政府间税种并积极推进税费改革，完 善和规范财政收入体制
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（2）纯公共物品在个人之间是不可分的。
纯公共物品：
xn+j＝xin＋j
此公式说明：（1）就消费目的而言，任何一个 消费者i 都可以支配公共物品的总量xn+j；（2）公 共物品在个人之间是不可分的。
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4.区分公共物品与私人物品的标准 排他性和非排他性 竞争性和非竞争性 可分割性与不可分割性 5.混合物品 兼有公共物品和私人物品的性质。 类型： 具有非竞争性又具有排他性，如桥梁。 具有不充分的非竞争性和排他性，如花园。
是与公共物品相对应的。私人物品是用来
满足个别人需要的物品和服务。
通过市场机制有效率地加以分配。
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3.公共物品与每人物品外部效用的可分割性： （1）纯私人物品在个人之间是可分的。
纯私人物品： Xj＝Σxij
i=1 n
式中，Xj为商品的总量；xij为第 i 个消费者对这种 商品的消费（拥有）量 。 此公式表明：（1）商品Xj的总量等于每一个消费 者i 对这种商品的消费（拥有）数量之和；（2）私人物 品在个人之间是可分的。