质量与环境管理体系审核要点(通用版)
环境管理体系各要素审核要点、方法
环境管理体系各要求审核要点、方法
1.说明
(1) 本审核要点是在文件审核符合要求的基础上提出的基本要求；
(2) 一阶段审核的深度和广度没有明确的界定，但是标注“1”的问题应为一阶段至少审核的内容；标注“2”的为二阶段审核重点；标注“3”的为监督审核的重点，仅供参考。
(3) 这里的“审核方法”不涉及抽样的方法。
（4）本审核要点基本按照要素的要求展开，同时为体现审核思路的连贯性，有些要素出现链接的现象。
环境方针
培训意识与能力
应急准备与响应
不符合、纠正与预防。
质量、环境、安全管理体系最新审核要点
质量、环境、安全管理体系最新审核要点近年来，随着社会的发展和人们消费升级的要求，质量、环境和安全成为企业经营成功的重要组成部分，是企业可持续发展的核心要素。
各国政府为了保障消费者的利益，提高产品质量和企业社会责任意识，不断加强对企业的质量、环境和安全管理体系审核工作。
下面是质量、环境、安全管理体系最新审核要点的介绍。
质量管理体系审核的要点管理态度一、企业高层管理对质量工作的态度高层管理必须完全了解企业生产过程中出现的问题和可能的质量隐患，明确质量管理的核心作用，在企业的决策中充分考虑质量问题，并定期组织质量管理体系的内部审核，保证质量方案有效实施。
二、中层管理对质量工作的态度中层管理必须落实企业质量管理的核心目标，在管理过程中针对职责范围内的质量问题制定解决方案，推广和反馈企业质量体系，是企业落实质量管理的重要组成部分。
标准化活动要点一、质量管理工具应用应确保质量管理活动与企业实际相符，根据企业生产流程及产品特点，对质量管理过程进行分析、评估和优化。
二、质量标准化的建立与应用企业应按照需求制定的质量标准，建立符合自身特点的质量标准体系，对每一道工序和每个工作环节进行质量控制。
质量保证的要点一、原材料质量保证原材料采购应加强审核，保证原材料的质量符合要求，采取可靠的选材方案，确保产品的稳定性。
二、生产过程质量保证生产过程中应开展质量控制措施，对于存在的质量问题及时查找原因，制定有效的解决方案，同时记录整个质量控制过程。
三、产品质量保证在生产过程中，应对产品进行质量保证，不止保证产品的可靠性和稳定性，还有质量标准化。
环境管理体系审核的要点基础管理一、环境管理的监测和预防控制应建立科学、有效、可靠的环境监测和预防控制体系，按照国家和行业相关部门颁布的环境保护标准和政策执行相关规定。
二、环境影响评估环境影响评估的主要目的是通过研究环境资料和相关方案，全面评估环境因素对环境造成的影响，从而建立可持续发展的环境保护方案。
环境管理体系通用审核要点
环境管理体系通用审核要点4.3.1环境因素文件审核：a.程序是否有保持？描述了识别方法（过去、现在、将来；正常、异常、紧急；水、气、声、碴、原材料、自然资源的使用、土地污染及放射性污染等）？是否规定了影响环境因素以什么方式记录？b.程序规定的评价方法是什么？是否可操作？重要环境因素存在方式是什么？核实用什么方式更新环境因素、重要环境因素？第一阶段审核：关注主管部门，查相关记录，验证识别过程是否符合程序？抽一部分环境因素评定合理性、科学性；现场巡视中，简单验证环境因素是否有遗漏，评价是否合理？第二阶段审核：重点查环境因素是否有遗漏？重要环境因素评价是否合理？现场是否及时更新重要环境因素？4.3.2法律及其他要求文件审核：程序是否明确获取渠道？运用法规的方法是否有及时获取？第一阶段审核：查主管部门收取法规是否完整？适用判断是否准确？现场验证其适用性。
第二阶段审核：关注法规的落实。
4.3.3目标和指标文件审核：是否规定了职责？谁规定的？规定目标、指标的原则、方法是什么？是否规定了目标、指标修改的方法、时间？第一阶段审核：是否按目标、指标做了？了解合理性。
第二阶段审核：看目标、指标完成情况、效果。
4.3.4环境管理方案文件审核：是否按目标、指标制定了方案？是否规定了每一项职责的具体方法、时间？第一阶段审核：是否按方案做了？是否适合企业？第二阶段审核：完成情况是否达到预期目的？4.5.1监测文件审核界定：a.重要环境因素检查；b.实施程序监控目标、指标完成如何？c.对各类设备校准如何做？d.法律符合如何规定？如何做？e.是否规定污染物监测内容？第一阶段审核：关注法规符合性评审是否按程序做？结果如何？收集各类污染物监测结果？被审核方守法记录？第二阶段审核：关注目标、指标检查，执行情况？法规符合审核验证其有否违法？查设备校准记录。
4.5.2不符合、纠正与预防措施文件审核：针对各层不符合是否规定责任部门制定纠正措施？程序规定纠正措施如何做？规定纠正措施、验证方法、手段？第二阶段审核：抽一部分记录，看是否按程序要求原因分析写出对策，看纠正措施是否合理？现场验证纠正预防的效果如何？4.5.4环境管理体系审核文件审核：是否有审核方案、程序？是否有计划？人员是否具备资格？审核方法如何？问题如何处理？审核报告是否符合要求？分发情况？第一阶段审核：内审有效性？查相关记录，计划是否相适应?纠正报告验证内审是否有效？第二阶段审核：查相关部门内审情况，整改问题关闭情况。
三体系审核要点清单 -回复
三体系审核要点清单-回复标题：三体系审核要点清单详解一、引言三体系审核，即质量管理体系（QMS）、环境管理体系（EMS）和职业健康安全管理体系（OHSMS）的整合审核。
这三大体系构成了企业运营的核心框架，旨在提升企业运营效率，保障产品质量，保护环境，以及确保员工的职业健康与安全。
以下将详细解析三体系审核的要点清单。
二、质量管理体系（QMS）审核要点1. 管理评审：审核企业是否定期进行管理评审，以评估QMS的适宜性、充分性和有效性。
2. 质量方针和目标：检查企业是否制定了明确的质量方针和可量化的目标，并且这些方针和目标是否得到有效的沟通和理解。
3. 文件控制：审查企业的文件管理制度，包括文件的编写、审批、发布、修改、废止等过程是否规范。
4. 内部审核：确认企业是否按照计划进行内部审核，审核结果是否得到有效处理和改进。
5. 产品实现过程：考察企业的产品设计、采购、生产、检验、交付等全过程是否符合质量要求。
6. 不合格品控制：评估企业在发现不合格品时的处理方式和纠正措施是否有效。
7. 数据分析：检查企业是否对质量相关数据进行统计分析，以识别改进机会。
三、环境管理体系（EMS）审核要点1. 环境政策和目标：审核企业是否制定并实施了明确的环境政策和目标。
2. 法律法规遵守：确认企业是否了解并遵守相关的环保法律法规。
3. 方针和目标的实现：检查企业为实现其环境方针和目标所采取的具体措施和活动。
4. 资源和能源管理：评估企业在资源和能源使用方面的效率和环保性能。
5. 废弃物管理和排放控制：审查企业的废弃物产生、处理、回收和排放控制措施是否合规。
6. 突发事件应急准备和响应：确认企业是否有应对环境污染突发事件的预案和能力。
四、职业健康安全管理体系（OHSMS）审核要点1. 安全政策和目标：审核企业是否制定了清晰的职业健康安全政策和目标。
2. 法规和其他要求：确认企业是否了解并遵守相关的职业健康安全法律法规和标准。
环境管理体系审核要点
3、监测与测量的审核监测与测量的工作对象是可能具有重大环境影响的运行与活动的关键特性，它体现在：对目标、指标、管理方案及运行控制进行监控，对环境表现加以跟踪，对法律法规的遵循情况进行评价。
在第一阶段审核时，通过文件审核，评价监测与测量程序是否覆盖了标准要求的内容，以达到对重大环境影响有关的运行及活动关键特性监控的目的；是否为环境因素控制要素提供监督作用，程序是否合理，与环境因素控制要素之间是否具有一致性；收集有关法律法规符合性的记录或证据，监察组织是否评价了自身法律法规的符合性。
在第二阶段审核时，应借助查阅记录和现场观察等手段深入审核监测与测量实际运作是否严格按程序文件执行，是否实现相应监督保障作用，对于发现的不符合是否按不符合纠正与预防程序加以整改。
（三）对法律法规和其它要求的审核持续遵守相关环境法律法规使环境管理体系的主要功能之一，对环境法律法规和其它要求的审核使体系审核的重要任务。
审核包括以下三个方面：a) 对相关环境法律法规和其它要求的符合情况；b) 法律和其它要求的程序文件与ISO14001标准要求的符合程度和实施情况；c) 环境管理体系中与法律法规相关的要素与ISO14001标准的符合情况。
1、对于环境管理体系文件的审核内容以下内容主要在第一阶段审核。
a) 在审核文件时，首先应确认该程序文件中所规定的法律法规的收集范围符合标准要求，即应包括与该组织的活动、产品或服务中的环境因素有关的法律，需注意不应只收集有关活动方面的法规而忽略了产品和服务中与环境因素有关的法律；b) 程序中应规定收集、登录、保持法规的责任单位或人员，这是有效执行该程序文件的基本条件；c) 程序中应规定收集频次、途径、登录和更新的方法，这是保证组织持续获得最新法律的需要；d) 程序应规定识别方法、以及传达和执行的方法。
组织在收集法规之后，一定要对法规进行识别。
e) 组织识别法规的结果，应在体系文件附件中列出相关法律、法规的清单，并做到正确、充分、无遗漏；f) 组织应列出相关活动、服务、产品与所应遵守的法规的关系，以使收集的法规能切实指导相关的活动；g) 组织的文件中应规定对组织遵守环境法律、法规和其它要求的情况进行定期评审，以判断体系是否能够实现环境方针的要求，实现遵守法律法规的承诺。
质量管理体系审核要点(通用)
质量管理体系审核要点〔通用〕1.1应用l 组织是否对其质量管理体系的范围进行了删减删减的合理性如何4.1总要求是否识别了组织质量管理体系所需的过程某某有哪些过程〔包括标准第5、6、7、8章各过程〕哪几个过程被外包体系方面流程：如市场需求调查——接受合同或订单——产品设计开发——采购——生产制造——测量与监控——交付——效劳；产品生产流程：工艺流程l 是否确定了这些过程的顺序和相互作用某某过程的总流程〔可借助流程图〕；某某这些过程之间的接口是什么；l 是否确定了为确保这些过程的有效运行所需的准那么〔依据的标准、标准等〕和方法〔工艺操作规程、检验规程等〕l 是否获得必要的资源和信息，以支持这些过程的运作以及对这些过程进行监视某某过程有否获得必要的资源；某某如何为过程提供内部和外部信息〔第8章测量分析的结果〕；l 是否对这些过程进行了监视、测量和分析l 是否实施了必要的措施，以实现对这些过程筹划的结果和对这些过程的持续改良某某怎样改良过程采取哪些纠正/预防措施实施效果l 是否确保对外包过程的控制4.2 文件要求4.2.1 总那么l 组织的质量管理体系文件包含哪些层次l 质量方针、质量目标是否形成了文件l 是否编制了质量手册l 标准要求的6个根本活动是否形成了程序文件l 组织制定的其他文件是否能确保过程的有效筹划、运行和控制l 组织是否建立了标准所要求的22处〔适用时〕记录是否可作为组织符合要求和质量管理体系有效运行的证据l 组织的质量管理体系文件是否符合组织的产品特点和质量管理体系要求4.2.2质量手册l 是否包括质量管理体系的范围质量手册说明的删减细节是否合理l 质量手册内容的覆盖面是否完整〔包括程序或对其引用；表述过程之间的相互作用〕l 质量手册中各过程的描述是否反映了组织所提供产品的特点4.2.3文件控制l 组织是否制定了形成文件的程序l 文件发布前是否得到批准l 是否在必要时对文件进行评审和更新更新〔修订〕是否及时修订后是否被重新批准〔评审可在内审前，由内审组成员进行〕l 识别文件更改和现行修订状态的方法是什么〔常是用版次和状态一览表〕是否满足要求l 使用处是否得到有效版本的适用文件作废文件是否从发放场所及时撤回l 文件是否保持清晰、易于识别l 外来文件是否得到识别发放如何控制l 保存作废文件的标识是否清晰某某对部门的审核见通用条款。
质量、环境、职业健康安全一体化管理体系现场审核要点
质量、环境、职业健康安全一体化管理体系现场审核要点第一篇：质量、环境、职业健康安全一体化管理体系现场审核要点质量、环境、职业健康安全审核员手册（试行）2011年12月26日目录一、内部审核要求 (1)二、QMS现场审核要点 (2)三、EMS现场审核要点 (9)四、OHSMS现场审核要点 (12)一、内部审核要求1、基本要求：1）审核检查记录必须认真、清楚，审核记录要有序号和页码编号，要有审核员的签名；2）既要记录良好的证据，也要记录问题和不符合，以便于以后作为跟踪，如作为开具不符合的出处；3）审核过程检查到的资料、问题、不符合，以及抽样的具体情况都要做好记录。
2、审核过程要求1）审核检查记录要按照审核计划安排的要素（或条款）进行，不得漏掉或忘记审核某个要素（或条款）以及该要素（或条款）的分条款,使审核既有深度又有广度，达到通过审核促进标准化管理、提高国际标准认识的目的。
2）审核过程中要注意明确抽样的项目和样本量，做到合理到位。
3）生产分场、后勤及实业公司等有工作现场的不能遗漏现场检查，而且要有检查的记录（包括好的证据以及问题、不符合）。
如燃运分公司的煤场、输煤皮带、工器具仓库，化水分场的水处理、仓库、化验室等，物资公司的仓库，维护分场的加工车间、实业公司的铸造厂、开关厂，饮食公司的工作间、仓库等。
3、不符合项要求各内审员在开具不符合时应注意以下原则：1）一项不符合包括不符合事实描述，不符合的性质（是轻微不符合还是严重不符合）、不符合条款（具体地说就是要写明不符合哪个要素以及哪个程序文件或作业文件的哪个条款）等内容。
2）不符合开具建议以审核组名义开具，审核组内部要统一，每个单位至少1项不符合，尤其是生产后勤单位。
3）判定不符合的准则：a.以客观证据（文件、记录、观察到的事实、经验证的主管领导说的话）证实的事实为依据，是文件内容不符合、记录不符合，还是所观察到的现场实际与文件规定不符、还是领导说的话与文件规定不符。
环境管理体系各要素审核要点方法
环境管理体系各要素审核要点方法
1.说明
(1) 本审核要点是在文件审核符合要求的基础上提出的基本要求；
(2) 一阶段审核的深度与广度没有明确的界定，但是标注“1”的问题应为一阶段至少审核的内容；标注“2”的为二阶段审核重点；标注“3”的为监督审核的重点，仅供参考。
(3) 这里的“审核方法”不涉及抽样的方法。
（4）本审核要点基本按照要素的要求展开，同时为表达审核思路的连贯性，有些要素出现链接的现象。
环境方针
法律及其他要求
环境管理方案
运行操纵
说明：现场审核时，还需根据组织情况，并结合有关专业环境管理体系审核作业指导书进行
应急准备与响应
说明：现场审核时，还需根据组织情况，并结合有关专业环境管理体系审核作业指导书进行专业内容的审核。
不符合、纠正与预防
记录。
质量、环境、职业健康安全一体化管理体系现场审核要点
质量、环境、职业健康安全一体化管理体系现场审核要点说明在现代企业管理中，质量、环境、职业健康安全是关乎企业实现可持续发展的重要因素。
因此，在企业的管理体系中，实现这三个方面的一体化管理对企业的发展至关重要。
企业应该采用有关标准来对管理体系进行规划和设计，使得企业能够在合规的基础上出发，建立全面而完整的管理体系。
管理体系的实际运作需要经过审核，审核的目的是为了确认企业管理体系的有效性和合规性。
本篇文档将为大家提供质量、环境、职业健康安全一体化管理体系的现场审核要点，以便审核人员能够对企业的管理体系准确地进行验证和确认。
质量管理体系现场审核要点1.公司的质量方针是否明确，并且有效地传达给整个公司的员工？2.公司是否已经列出了所有的质量手册、程序和记录，并按照标准文件的要求进行编制和维护？3.公司是否已经建立了符合标准文件要求的内部审核程序，成果是否在实践中有效？4.公司是否在产品进出库时有保障和监控，并且在有质量问题时采取了适当的措施？5.公司是否已经确定了质量目标、绩效指标，并采用了正确的工具来确定和监控它们？环境管理体系现场审核要点1.公司是否已明确其环境保护方针和环境管理目标，并且有效地传达给整个公司的员工？2.公司是否制定了环境保护程序、措施和文件，并且符合标准文件要求？3.公司是否对环境进行了评估，并根据评估结果制定了相应的环境管理计划和监控程序？4.公司是否已经建立了符合标准文件要求的内部审核程序、管理评审，成果是否在实践中有效？5.公司是否监测环境监测项目，如噪声、废气、垃圾、水源等？公司是否采取了适当的措施来遵守所需的环境标准？职业健康安全管理体系现场审核要点1.公司是否明确了职业安全健康的方针、目标，并且有效地传达给整个公司的员工？2.公司是否制定了职业健康安全管理规程、文件、程序、措施等，并且符合标准文件的要求？3.公司在工作中是否采取了符合标准要求的职业健康安全措施，并且采取了预防或紧急措施来避免故障？4.公司是否建立职业健康安全管理评审、内部审核等管理程序，并且成果在实践中有效？5.公司是否对工作场所进行了职业健康安全评估、监测，如有恶劣情况是否采取相应的措施来改进？本文提供了对质量、环境、职业健康安全管理体系的现场审核要点。
ISO14001环境管理体系各要求审核要点方法
ISO14001环境管理体系各要求审核要点方法1.了解组织的环境管理体系。
审核员需要全面了解组织的环境管理体系，包括政策、目标、计划和程序。
他们应该检查组织是否采取了适当的措施来识别和评估环境影响，并根据这些影响制定相应的控制措施。
2.检查环境管理体系的文件和记录。
审核员需要仔细检查组织的文件和记录，这包括环境政策、目标和目标的文件，以及培训记录和监控数据。
他们应该确保这些文件和记录是准确、及时和可靠的。
3.评估环境风险管理措施。
审核员需要评估组织的环境风险管理措施，包括环境方面的风险识别、评估和控制。
他们应该检查组织是否采取了适当的措施来防止和减少环境污染，包括废物管理、污染物排放和能源消耗等方面。
4.检查合规性。
审核员需要检查组织是否符合法律法规和其他相关要求，如环境许可证、排放标准和环境保护规定等。
他们应该评估组织是否制定了相应的政策和程序来确保合规，并进行必要的纠正措施。
5.评估监控和测量措施。
审核员需要评估组织的监控和测量措施，以确保组织能够准确地监测和测量其环境绩效。
他们应该检查组织是否有有效的监测和测量设备，并进行必要的校准和维护。
6.了解持续改进措施。
审核员需要了解组织的持续改进措施，包括纠正措施和预防措施。
他们应该评估组织是否有一套有效的纠正和预防措施，并监督组织在实施这些措施方面的进展。
1.采用风险导向的方法。
审核员应该采用风险导向的方法，着重关注那些与组织环境绩效和环境风险相关的关键过程和活动。
这样可以更好地评估组织的环境管理体系。
2.进行采样和检查。
审核员可以通过采样和检查来评估组织的环境管理体系。
采样和检查可以帮助审核员了解组织的有效性，准确性和合规性。
3.进行文件审查。
审核员可以通过文件审查来评估组织的环境管理体系。
文件审查可以帮助审核员了解组织的政策、程序和记录，并评估其有效性和准确性。
4.进行现场检查。
审核员可以通过现场检查来评估组织的环境管理体系。
现场检查可以帮助审核员了解组织的实际运作情况，并评估其符合性和有效性。
环境管理体系内部审核要点
4.3.4 环境管理方案审核要点
⑴ 有无文件化的管理方案； ⑵ 是否针对其环境目标和指标制定，是否合理、
有效 和可行； ⑶ 是否明确规定了职责、方法和时间表。
4.4.1 组织结构和职责审核要点
⑵ 环境因素的识别是否具备充分性； ⑶ 识别环境因素是否考虑到正常、异常和紧急三种状
态； ⑷ 识别环境因素是否考虑到过去、现在和将来三种时
态； ⑸ 识别环境因素是否包含可望施加影响的环境因素； ⑹ 是否有重要环境因素的评价记录，重要环境因素的
评价和确定是否合理；
⑺ 是否有环境因素和重要环境因素清单。
4.3.2 法律与其他要求审核要点
⑴ 是否建立并保持适用与本组织的法律、法规和其他 要求的程序；
⑵ 法律、法规的获取渠道是否能满足要求； ⑶ 有无相关法律、法规清单，如有，内容是否完全，
有无遗漏； ⑷ 是否对相关法律、法规进行定期跟踪和更新；
4.3.3 目标与指标审核要点
⑴ 是否考虑了组织的重要环境因素； ⑵ 是否符合环境方针的要求，是否考虑了法律与其他
位； ⑶ 是否有紧急情况发生后的应急预案的内容； ⑷ 是否定期试验应急程序； ⑸ 当紧急情况发生后或定期试验后，是否对相
关的程序进行评审和修订。
4.5.1 监测和测量审核要点
⑴ 是否制定了监测和测量程序； ⑵ 是否对具有重大环境影响的运行与活动的关键特性
进行监测； ⑶ 是否对运行控制程序、应急程序及作业指导书的执
相关部门； ⑺ 内部审核的效果。
4.6 管理评审审核要点
⑴ 是否对管理评审的时间间隔作出了规定； ⑵ 主持人及参加人员； ⑶ 计划及内容； ⑷ 结论以及提出的改进要求； ⑸ 是否评价和修订了环境方针、目标和指标及
关于环境管理体系审核的基本要求与审核重点
关于环境体系审核的注意事项一、环境管理的核心内容：一方面是节约资源、减少浪费；另一方面是预防污染、控制污染。
各部门在环境审核中，针对部门的工作特点，从上述两个方面阐述自己部门在环境管理方面开展的工作。
二、在环境体系审核过程中，对各部门的基本要求。
1、对所有员工的基本要求：◆各部门员工必须清楚环境方针和环境管理者代表；◆所有人员必须清楚和自己相关的岗位的环境因素，必须了解公司的重要环因素；◆公司所有人员必须了解公司04年公司环境管理方案的内容；◆公司所有人员必须清楚消防应急控制程序，必须清楚消防设备的使用；2、对所有部门主管的基本要求：◆各部门必须掌握部门有关环境方面的职责；◆各部门必须清楚与本部门有关的环境因素；◆了解相关的法律、法规收集、识别与法律、法规的基本内容；◆须掌握信息传递程序，保存相关的信息传递单；◆建立文件与资料清单；◆各部门在动态检查、内审、外审过程中发现的不合格项及不合格项的改进情况记录。
◆各部门在与外合作过程中对相关方在环境管理方面施加的影响情况，对于代理商、供应商、运输商、维修商、施工方等合作单位须有相关的环保协议；（合同文本中有关于的环保方面的条款）◆须对本部门人员进行培训，使其掌握环境手册、程序文件及其它文件和环节要求的与本部门有关的内容，相关培训须有培训记录；3、审核重点部门◆行政管理中心、品质总监室、水环保实验室、生管室、制造部、物管部、加工部等部门是重点审核部门；◆在去年体系外审中出现不合格项的部门，必须有相应的不合格及改进措施记录；不合格部门有：胶制造部、水制造部。
三、环境管理体系审核要点:1、职能部门审核要点：◆品质总监室1、主要记录（见附表）2、其它资料：文件和资料清单；环境信息反馈单；环境体系审核相关的资料（环境体系内审及管理评审的资料：内审记录、内审报告、首末次会议签到表、会议纪要，体系管理评审报告，包括相应的通知和会议纪要）3、环境因素的调查、识别与评价，做好相关记录。
环境管理体系各要素审核要点方法
环境管理体系各要求审核要点、方法
1.说明
(1) 本审核要点是在文件审核符合要求的基础上提出的基本要求；
(2) 一阶段审核的深度和广度没有明确的界定，但是标注“1”的问题应为一阶段至少审核的内容；标注“2”的为二阶段审核重点；标注“3”的为监督审核的重点，仅供参考。
(3) 这里的“审核方法”不涉及抽样的方法。
（4）本审核要点基本按照要素的要求展开，同时为体现审核思路的连贯性，有些要素出现链接的现象。
环境方针
法律及其他要求．
目标指标
技巧/审核方法人员/岗位/审核部门审核要点．
环境管理方案
培训意识与能力
信息交流
环境管理体系文件
文件控制
运行控制
说明：现场审核时，还需根据组织情况，并结合相关专业环境管理体系审核作业指导书进行有关专业内容的审核。
应急准备与响应
说明：现场审核时，还需根据组织情况，并结合相关专业环境管理体系审核作业指导书进行专业内容的审核。
监测测量
制定了纠预防措
不符合、纠正与预防
记录
环境管理体系审核
管理评审说明：标注（1）的为一阶段必查事项。
环境管理体系审核要点
3、监测与测量的审核监测与测量的工作对象是可能具有重大环境影响的运行与活动的关键特性，它体现在：对目标、指标、管理方案及运行控制进行监控，对环境表现加以跟踪，对法律法规的遵循情况进行评价。
在第一阶段审核时，通过文件审核，评价监测与测量程序是否覆盖了标准要求的内容，以达到对重大环境影响有关的运行及活动关键特性监控的目的；是否为环境因素控制要素提供监督作用，程序是否合理，与环境因素控制要素之间是否具有一致性；收集有关法律法规符合性的记录或证据，监察组织是否评价了自身法律法规的符合性。
在第二阶段审核时，应借助查阅记录和现场观察等手段深入审核监测与测量实际运作是否严格按程序文件执行，是否实现相应监督保障作用，对于发现的不符合是否按不符合纠正与预防程序加以整改。
（三）对法律法规和其它要求的审核持续遵守相关环境法律法规使环境管理体系的主要功能之一，对环境法律法规和其它要求的审核使体系审核的重要任务。
审核包括以下三个方面：a) 对相关环境法律法规和其它要求的符合情况；b) 法律和其它要求的程序文件与ISO14001标准要求的符合程度和实施情况；c) 环境管理体系中与法律法规相关的要素与ISO14001标准的符合情况。
1、对于环境管理体系文件的审核内容以下内容主要在第一阶段审核。
a) 在审核文件时，首先应确认该程序文件中所规定的法律法规的收集范围符合标准要求，即应包括与该组织的活动、产品或服务中的环境因素有关的法律，需注意不应只收集有关活动方面的法规而忽略了产品和服务中与环境因素有关的法律；b) 程序中应规定收集、登录、保持法规的责任单位或人员，这是有效执行该程序文件的基本条件；c) 程序中应规定收集频次、途径、登录和更新的方法，这是保证组织持续获得最新法律的需要；d) 程序应规定识别方法、以及传达和执行的方法。
组织在收集法规之后，一定要对法规进行识别。
e) 组织识别法规的结果，应在体系文件附件中列出相关法律、法规的清单，并做到正确、充分、无遗漏；f) 组织应列出相关活动、服务、产品与所应遵守的法规的关系，以使收集的法规能切实指导相关的活动；g) 组织的文件中应规定对组织遵守环境法律、法规和其它要求的情况进行定期评审，以判断体系是否能够实现环境方针的要求，实现遵守法律法规的承诺。
《通用审核要点》word版
通用审核要点质量管理体系审核要点与取证●审核要点1)组织对质量管理体系所需过程的识别是否充分？2)过程顺序规定是否合理？过程之间的接口是否明确？3)如何证实组织的质量管理体系能稳定地提供顾客满意和适用的法律法规要求的产品？4)组织的质量管理体系是否具备了持续改进的能力？●取证证据1）查阅质量管理体系策划会议纪要,管理评审文件.2）结合产品实现,监视、测量过程检查取证,对本组织的质量管理体系运行及持续改进能力进行综合分析.●审核要点1)质量手册中对各过程及其相互关系的表述是否反映了组织的质量管理体系、产品、过程的特点？2)组织编制的程序文件、作业文件是否能够确保部门和所有过程的有效运作和控制？程序文件、作业文件是否易于操作？3)文件发布前是由授权人批准其适用性？4)文件修改是否经过评审和批准？如何标识？5)现场使用的文件是否为适用的有关版本？6)外来文件如何识别、发放与管理？●取证证据1）查阅质量手册、程序文件、流程图.2）标准、软件有效版本清单.3）组织、部门文件控制清单、文件发放清单.4）文件审批、文件修改批准记录、文件受控标识.5）作废文件管理办法●审核要点1)各项生产活动记录〔准备工作、技术交底、现场管理、质量检验〕是否完整、齐全？2)记录能否保持清晰？是否易于识别？编号、签署是否符合要求？3)记录归档是否规X？检索是否方便？4)记录保管、贮存环境是否符合要求？5)是否规定了记录保存期？●取证证据1）通过抽样选取记录样本,查阅记录的完整性.2）查记录的归档及贮存环境.3）查记录的编目、检索和借阅记录.●审核要点1)最高管理者是否明确在质量管理体系中的作用？管理职责是否到位？2)最高管理者要体系运行、持续改进、提供资源方面做出哪些承诺？能提供哪些证据？3)最高管理者是否向员工传达满足顾客和法律法规要求的重要性？●取证证据1）座谈会询问,领导回答.2）查阅组织简报、会议记录、个人记录.●审核要点1)对顾客的需求识别是否充分？采取什么措施将顾客要求转化为组织要求？2)领导和员工对以顾客为关注焦点的意识如何？3)如何证实顾客的要求得到满足？●取证证据4)座谈会询问领导有关顾客要求及其满足程度.5)查阅有关顾客问询、反馈的文件、记录.6)员工考查询问.●审核要点1)质量方针是否有持续改进和顾客满意的内容？2)质量方针是否反映了本行业、本组织的特点？3)质量方针是否评审其持续适宜性？4)最高管理者是否宣讲了质量方针的内涵？员工对质量方针是否理解？●取证证据5)质量手册、质量方针文件.6)质量方针宣讲会议纪录,管理评审记录.7)员工考查询问.●审核要点1)质量目标是否在质量方针的框架下展开？是否具有激励性？2)质量目标是否包含产品要求？是否用质量特性指标表示？3)质量目标是否有否有可测量性〔定量测量、定性评价〕？4)组织的质量目标是否分解到各部门各层次予以细化？部门职责是否有预期目标？5)采取什么措施实现质量目标？实施效果如何？6)制定质量目标的依据是什么？是否考虑了组织现状和同行业水平？●取证证据7)质量手册、质量目标文件.8)部门、项目质量目标.9)电影票考核与评价记录.10)管理评审报告.●审核要点1)最高管理者是否以文件形式规定了各部门、各层次、各岗位的职责和权限？2)部门负责人是否明确并到位？员工是否明确自己的职责？3)管理者代表如何确保提高员工满足顾客要求的认识？4)是否建立内部沟通机制？沟通方式、职责及有效性如何？●取证证据5)部门、岗位责任制文件.6)与部门负责人座谈询问,查会议记录、简报.7)管理者代表任命文件.●审核要点1)是否按规定的时间间隔进行了管理评审？评审前是否进行了策划？2)管理评审输入是否充分？评审是否有一定深度？3)管理评审输出文件是否体现体系"三性"〔持续适宜性、充分性、有效性〕？4)管理评审是否包含质量方针评审、体系改进内容并做出决定？5)管理评审报告是否包括体系、过程、产品改进和资源需求？6)根据改进需求是否制定了纠正预防措施并跟踪落实？●取证证据7)管理评审输入全套文件〔各部门发言提纲、管理者代表综合发言〕.8)管理评审计划、通知、会议签到表.9)评审会议记录,最高管理者发言记录.10)管理评审报告,内刊.●审核要点1)是否对人员任职能力进行了评价、考核和资格确认？2)是否制定了岗位任职条件？破格任职是否经过考核？3)对招聘借用人员如何进行资格确认？4)是否按需求定期提出培训计划？计划是否实施？5)如何评价培训的有效性？6)采取什么措施确保员工对实现质量目标意识的提高？●取证证据1)人员任职条件文件,人员资格确认.2)培训计划、培训实施记录.3)人力资源管理办法、人员能力考核记录.4)招聘、借用人员资质、培训记录.5)培训有效性评价记录.●审核要点1)工作场所、生产设备、软件配置是否充足、适当,并得到维护和控制？2)是否制定了设施、设备管理办法？3)支持性服务〔运输、通讯〕是否快捷、准时？●取证证据4)设备设施台账、管理办法.5)设备设施维护、维修记录.●审核要点1)组织是否提供一组文明、卫生、安全的工作环境和工作现场？2)是否制定了环境管理办法？●取证证据3)查阅环境管理办法？4)观察工作场所、周边环境.●审核要点1)是否针对产品实现过程〔生产、技术、质量、安全〕进行了策划？2)策划内容是否包括质量目标和要求、确认过程、文件和资源需求？3)产品所要求的验证、确认、监视、检验、试验活动及产品接收准那么是否得到安排？4)对特殊产品、项目是否按要求编制了质量计划？5)对特殊过程、关键过程的运作是否进行了策划？●取证证据1)策划会议纪要、项目计划、生产计划.2)程序文件、作业指导书、流程图.3)质量计划.●审核要点1)顾客提出哪些明示的要求、口头要求,如何确定？2)预期及交付后要求是否得到识别并予以确定？3)与产品有关的法律法规和技术标准要求的确定体现在何处？4)产品要求的评审〔如合同评审〕是否在签订前进行？5)产品要求评审的内容是否符合标准规定的"三个确保",评审结果的记录是否保持？6)产品要求变更是否生产评审,修改文件,并传递到相关人员？7)是否对顾客沟通做出安排？哪个部门负责？如何处理顾客信息？●取证证据1)顾客提出各种要求的文件、记录.2)顾客问询、信函、来访记录,协调会议纪要.3)合同评审记录、合同传递记录、合同更改记录.●审核要点1)是否对供方的选择、评价和生产评价的准那么做出了规定？2)对供方和采购的产品的控制类型和和谐如何划分？3)物资采购和工程承包合同签订前是否对供方进行了评价？4)是否建立了合格分供方名录？供方是否在名录内？5)对合格供方是否有跟踪措施并进行动态管理？6)采购文件是否清楚地规定了有关的技术质量要求和验证方法的安排？以及产品的放行方式？7)采购文件发放前是否经过审批,以确保采购要求是充分的、适宜的？组织是否对采购产品进行了有效的验证〔包括进货检验和过程验证或顾客在供方处的验证〕？●取证证据1)供方评价准那么文件、对供方的评价记录、供方档案资料完整、合格供方名录.2)抽样选取进货供方或外包供方是否为合格供方？3)采购文件、采购清单.采购产品按重要性分类表.4)采购产品〔工程〕的验证记录.●审核要点1)生产和服务作业班组是否获得有关技术、质量要求的信息,如计划、文件、作业指导书、交底记录等？2)生产和服务是否在受控条件下进行？3)现场作业是否严格报告相关技术标准、作业指导书？按操作规程正确使用设备？4)是否对产品实现过程实施了在线监视和测量？5)生产设备、测量装车是否齐备？工作环境、设备维护是否到位？6)如何对外供产品的交付和交付后的活动实施控制？●取证证据1)生产计划、作业指导书、运行规程、交底记录.2)运行日志,交接班记录,现场观察、巡视记录.3)设备台账、设备维护记录、安全检查记录、施工日志.●审核要点1)本组织有哪些特殊过程、关键过程被识别？2)对特殊过程是否从人员、设备、工艺方法等方面进行鉴定、确认？确认是否证实了过程能力？3)对工艺方法是否进行了试验并获得最佳参数？4)过程确认后是否保持了过程能力,是否有变异需要再确认？●取证证据1)从事特殊过程工作的人员、设备鉴定、确认记录、工艺方法试验记录.2)运行日志、过程连续监控记录.●审核要点1)产品〔物资、设备〕是否按要求进行标识?2)产品在测量\监视过程中是否对其试验状态进行了标识?3)当有可追溯要求场合,标识是否具有唯一性?●取证证据1)图纸图标\试验室仪器标.2)仓贮物资、车间设备标识.3)产品标识、产品检验状态标识.●审核要点1)顾客提供的财产是否进行识别、登记、标识并验证适用性？2)顾客提供的财产是否进行了保护和维护？●取证证据1)顾客提供财产清单,验证文件、标识.2)顾客财产保管、使用、维护记录.●审核要点1)对产品和半成品在交付前,防护措施是否到位？2)防护措施是否包括对标识、搬运、包装、贮存方面控制.●取证证据1)现场观察、询问.2)查阅产品防护制度.●审核要点1)是否按生产和服务过程的要求确定监视和测量的部位、方法选择准确度、精密度合适的监视和测量装置？2)监视和测量装置是否按周期校准？在用装置是否在有效期内？3)自检的监视和测量装置,是否有作为检验依据的自检文件？4)在监视和测量过程中,有无偏离校准合格状态的情况发生？组织是否评审了已测量结果的有效性,并采取后续措施？5)用于测量、试验的计算机软件是否经过有效鉴定或确认？●取证证据1)测量装置检定、校准计划.2)测量装置设备台账、使用维护记录.3)测量装置检定、校准合格证书、标识记录.4)测量装置软件鉴定记录.5)自校依据文件、自校记录.●审核要点1)是否监视了顾客满意的信息,作为体系业绩评价的手段.2)对获取顾客满意度信息的途径、时机、方式、职责和分析利用这些信息是否做出规定？实施效果如何？3)顾客满意调查样本策划是否合理？获取的信息是否可靠？4)对顾客的意见、抱怨是否及时处置？●取证证据1)程序文件、顾客满意度调查记录、调查结果分析资料.2)顾客信访、媒体报道、简报、座谈会记录？3)顾客意见处置记录.●审核要点1)是否按策划的时间间隔进行内审,编制了计划并经批准.2)审核X围是否覆盖了本组织各部门？3)审核计划是否考虑了区域特点和以往的审核结果？4)部门的审核要素是否覆盖了相关职责？5)发现的不合格是否开具了"不合格通知单",并判定了性质？6)责任部门是否对不合格项进行了原因分析,制定的纠正措施是否适当？7)质保部是否对纠正措施进行了跟踪检查并验证其有效性？8)内审文件、记录是否符合要求并保存完整？9)审核组成员是否经过审核知识培训？分组是否考虑了审核独立性要求？●取证证据1)审核方案、内审计划、通知.2)培训记录、审核检查表、首末次会议签到表.3)现场审核记录、不合格通知单、内审报告.●审核要点1)对过程的监视和测量方法是否做出规定？2)对哪些过程采用什么方法进行监视和测量,以证实过程实现预期结果的能力？3)过程检查、中间检查、巡视、评估过程能力是否有记录？4)当发现过程能力不足时,采取了哪些纠正措施,以确保产品的符合性？效果如何？●取证证据1)程序文件、作业指导书、其他文件.2)过程监控点记录、中间检查单、过程监视记录、摄像带.3)巡视记录、后续措施记录.●审核要点1)是否按计划对产品特性进行了监视和测量,以验证产品符合性？2)不同阶段的产品监视和测量内容和职责是否有规定？3)是否规定了接收准那么,保持了接收证据？4)产品放行是否有授权人批准,必要时应得到顾客批准？●取证证据1)产品监视和测量规定.2)不同阶段产品检验记录、报告、证书、放行记录.3)产品接收准那么、产品放行人授权证明文件.4)特殊放行审批证据.●审核要点1)程序文件是否明确规定对不合格品的控制方式、有关处置的职责和权限？2)对发现的不合格品,是否采取了处置措施,处置后是否进行了验证？3)对交付后发现的产品不合格,是否评价其影响并消除其原因？4)当不合格品提出让步使用时,是否经授权人或顾客批准？●取证证据1)程序文件.2)不合格品报告单、不合格品评审报告.3)不合格品处置及再验证记录.●审核要点1)是否对体系运行过程中的有关信息、数据的收集分析的职责、途径和方法提出了要求并做出规定？2)来自生产和服务现场的有关产品符合性的监视和测量的信息、顾客满意度的信息供方信息是否进行了统计分析和过程趋势分析？3)分析结果是否能为持续改进体系运行的有效性提供决策意见和相应的措施？●取证证据1)质量信息反馈卡、质量信息台账.2)数据统计分析报告.●审核要点1)组织是否对体系、过程、产品策划了持续改进并形成文件.2)日常的或重大的持续改进项目的实施结果是否有效？3)是否对纠正措施的需求进行了评审？对执行情况进行了跟踪检查？纠正措施是有效,并记录其结果？4)是否建立了质量信息反馈、传递、处理的机制？5)是否定期对质量信息进行整理分析,采用统计技术分析潜在不合格？潜在不合格原因分析是否准确？6)是否对预防措施的需求进行了评审？预防措施能否消除潜在不合格？7)是否对所采取的预防措施实施控制,监督预防措施有效的执行并验证其结果？●取证证据1)持续改进策划文件、项目建议书,科技成果报告、QC小组成果、技术革新成果.2)纠正措施和预防措施记录、验证记录.3)质量剖析报告、质量分析报告.11 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( 管理体系 )单位：_________________________姓名：_________________________日期：_________________________精品文档 / Word文档 / 文字可改质量与环境管理体系审核要点(通用版)Safety management system is the general term for safety management methods that keep pace with the times. In different periods, the same enterprise must have different management systems.质量与环境管理体系审核要点(通用版)一、方针目标1)查质量/环境方针、目标：2)是否形成文件，并有正式批准的证据？3)质量/环境目标是否与质量方针一致？是否是在质量/环境方针的框架下展开的？4)在与质量环境管理相关的职能和分层次上是否建立了质量/环境目标？是否形成了文件？有批准的证据吗，针对相应的环境目标是否有相应的方案，方案是否包括：时间、方法责任人？5)各部门是否已经对相关的目标完成情况进行统计，是否实现？如果没有实现是否已经有相应的改进措施？落实情况？是否形成了文件？有批准的证据吗？6)质量/环境方针是如何向全体员工传达的？并通过其他过程审核时与各个层次员工的接触，了解员工对质量/环境方针的理解程度；7)质量/环境方针在什么时机评审？如果已经进行了评审，查评审的情况，是否保证了质量/环境方针的持续适宜性？二、环境因素1)是否按照工作流程或部门职责识别了环境因素，并保留了环境因素清单等相应的记录，是否有审批？环境因素是否齐全？2)是否已经评价并有相应的评价记录，有重大环境因素清单等记录？3)是否已经针对重大环境因素建立了相应的控制方法，如：运行控制程序或目标方案？4)重大环境因素是否经过评审或重新评定？5)是否有关于重大环境的监测或检查？三、文件管理1)查文件的编制、审核、批准的相关记录；2)通过交谈了解实际情况与文件是否相符？3)查文件的发放、借阅、更改等是否符合相关文件的规定，如果是用发放记录进行控制，发放记录能证实发放的全部情况吗？是否能区别文件的发放对象？是否有发放编号？是否有文件的签收的证据？4)标准要求必须形成程序文件的过程：环境因素、法律法规和其他要求、能力、培训和意识、信息交流、运行控制、应急准备和响应、监测和测量、合规性评价、文件控制、记录控制、内部审核、不合格品控制、纠正措施和预防措施，是否制定了程序文件？相应的文件、记录清单和有效文件清单？5)抽查不同部门现场的文件与文件的发放记录是否一致，查现场的文件的受控情况，到文件的使用部门，查相关的文件是否发放到位？有效、在用的文件是否能够提供？6)各部门使用的文件是否保存完好？内容是否清晰？是否会产生有误的信息？7)规定了哪些文件评审的时机？是否按规定的时机对文件进行了评审？文件评审发现了哪些问题？是否引起了文件的修改？文件修改经过审批了吗？对文件更改的审批符合文件管理的规定吗？更改后的文件是否保证了充分性和适宜性？8)查文件的作废管理：作废文件是否都已收回或自行销毁？收回的废文件是否已销毁？如有发放记录，可从中抽一些作废文件查收回或销毁的证据；合理保留的废文件是否有标识能防止误用？四、记录管理1)查记录清单、记录的归档情况，记录是否清晰、易于识别和检索？2)查现场的使用的记录与受控版本是否一致？3)结合其他过程的审核，查相关记录的贮存、保存期限和处置？五、法律法规及外来文件的管理1)外来文件/法律法规的分类情况如何？职责如何安排？特别是对外来文件/法律法规更新的跟踪渠道和职责怎样规定？2)查外来文件/法律法规清单或目录，组织对与质量/环境管理体系有关的外来文件是否识别充分了？特别是新换版或修订的外来文件是否已识别了？3)外来文件/法律法规的发放如何控制？重要的外来文件是否有明确的发放对象？4)作废的外来文件/法律法规是否收回或销？5)在使用部门查必要的外来文件/法律法规是否有提供？保存是否完好？是否有无关的外来文件？6)如何对守法情况和法律法规的适宜性进行控制和评价？是否定期的进行评价？收集的法律法规是否与重要环境因素相对应？六、管理职责1)管理层是如何实现管理承诺的证实：2)通过交谈和查阅相关证据，了解最高管理者是如何传达满足顾客和适用的法律法规要求重要性的？3)通过交谈了解最高管理者提供了哪些资源？4)最高管理者以顾客为关注焦点的意识如何？是否清楚如何通过组织的一系列活动来实现？是否明确了责任？是否清楚地了解市场变化和顾客需求？是否了解顾客满意或抱怨的情况？5)质量管理体系变更时是否仍在正常有效地运行？6)管理者代表是如何履行质量管理体系所需的过程的建立、实施和保持的职责的？7)管理者代表通过什么方式向最高管理者报告质量管理体系的业绩？提出了哪些改进的建议？8)在提高员工质量/环境意识方面，管理者代表领导协调、组织实施了哪些活动？效果如何？9)管理者代表在内审工作中的职责如何？七、信息交流与沟通1)各机构、部门和岗位的职责权限是否已明确？没有矛盾、含糊和不一致？2)确定的职责和权限是如何向员工传达的？3)部门内部与部门之间如何对职责权限、环境因素、法律法规目标实现等事件进行沟通的？：4)本组织有哪些内部沟通渠道和方式？5)通过各部门的审核了解各层次管理者对自己的职责和权限是否已经清楚并理解？6)内部沟通有哪些内容？沟通的效果如何？7)如何就环境方面的知识向业户进行宣传？8)如何接收外来的文件、法律法规关于环境方面的信息接收?处理？或分发？9)质量/环境意识的宣传教育活动的证据，如会议记录、发言提纲、宣传品、简报、内刊等？八、管理评审/不合格控制：1)管理评审频次是什么？是否发生过追加管理评审的特殊情况？2)管理评审活动是否进行了策划？查上一次管理评审的资料，包括了输入、输出、评审记录\评审报告等资料？各项资料是否满足标准要求？3)管理评审的内容围绕质量/环境管理体系持续的适宜性、充分性和有效性？是否评审了质量/环境管理体系(包括方针和目标)改进的需要？4)管理评审是否形成了关于质量/环境管理体系及过程的改进、产品的改进、对资源需求的决定和措施？整改的证据是否符合要求？九、人力资源管理、能力、意识和培训1)查人员能力的确定：根据法规和公司岗位的职责权限规定，是否确定了任职人员相应的能力要求？相关人员的上岗证书，是否符合要求？2)是否有与环境管理相关的重要岗位？岗位职责如何？现有人员是否符合要求？3)抽查部分人员的教育、培训、技能和经验的记录或通过现场考核，确认是否满足能力要求？4)是否制定关于培训或招聘方面的计划？对员工进行质量意识培训教育的相关证据，如会议记录、培训记录、宣传品、与各层次员工交谈等。
对培训或其他措施是否进行了评价，效果评价的证据？5)如何确定各种服务过程对人员能力的要求？以及现有人员进行考核评估的材料，对发生不符合要求采取的措施？以及措施的实施效果的验证十、基础设施1)了解各部门基础设施的分类情况，管理的职责和分工是怎样的？管理要求、保养制度等？保养和维修是否符合要求？2)对基础设施管理工作的检查如何进行？对基础设施完好状况的检查工作的情况如何？检查的结果怎样？3)有问题的基础设施是否进行了处置？对潜在问题是否采取了预防措施？4)文件及记录：基础设施管理台帐，基础设施的技术文件资料；现场观察基础设施的管理情况；基础设施申购的相关资料；基础设施大、中、小修及日常维护保养计划及实施记录；对基础设施的检查及后续措施的记录。
十一、工作环境与质量/环境管理体系相关的工作环境的要求，现场工作环境实况，各项管理制度实施的证据，对工作环境检查的记录及后续的改进措施。
十二、服务过程的控制/运行控制/应急准备与响应1)各部门提供服务提供过程基本情况的文件，如保安、保洁等服务提供过程的文件，服务实现的质量目标是什么？达到了吗？实施记录、对实施的检查和控制记录2)设定的质量/和环境目标和过程的标准，实现各种目标和标准要求的记录或文件；3)与服务过程监督和测量相关设备和监测装置的管理记录，如：测温的仪器、压力表等；4)现场服务的提供情况，包括服务过程，监视、监督和检查过程，各种为保证服务质量和环境管理的实现的过程设备和监测装置的现场管理和相关的记录，过程监控和检查活动提出的改进措施证据；5)放行、交付活动的记录和现场情况；6)为客户提供服务后的满意调查、服务质量跟踪等实施的记录和现场情况；7)各服务或设备、机房的现场的各种监视和测量状态标识的样式及现场标识的状况；8)服务过程中涉及的顾客财产的登记或台帐，识别、验证、保护、维护的记录，发生丢失、损坏、不适用的情况及向顾客报告的记录；9)产品防护的管理制度，现场中防护的标识、搬运、包装、贮存和保护的现状，搬运工具，包装材料及包装后的产品情况，贮存设施和条件等；10)各种环境管理要求的废弃物（固废、废水、废气等）的管理、处置的记录以及发现不符合的处理证据，和纠正措施效果的验证；11)各类应急相应的预案的实施或演习的证据和演习效果、预案实施效果的评估和改进的记录以及现场的情况。
十三、与顾客有关的过程及顾客满意/不合格控制1)查各部门与顾客有关过程的职责安排及分工，查与顾客有关的质量/环境目标和各种目标实现情况的记录。
2)就服务质量/目标，环境管理目标/方案如何与顾客沟通，并确定顾客的需求(顾客明示的或隐含的要求、法规要求、组织自己附加的要求)？查阅相关的文件和记录。
3)对向顾客提供的特约服务应查有关的要求的评审：公司是否有能力满足这些要求，如何传达顾客的信息？发现问题时是否采取了后续措施？结果如何？4)查与顾客的沟通：如何与顾客沟通？（沟通的证据）对顾客的意见、抱怨和投诉是如何处理的？是否对顾客反馈的信息进行了记录并及时处理，特别是顾客的抱怨、投诉？5)顾客满意度的质量目标？是否实现？文件中如何规定顾客满意监视和测量的过程？是否符合要求？顾客满意问卷或调查表，座谈会记录，调查报告和顾客反馈意见登记十四、采购/不合格控制1)与采购有关的质量/环境体系文件，相关的程序文件和支持性文件，采购要求、采购产品标准等；2)相关的职责安排及质量/环境目标（对供方提供的产品或服务的环境要求，以及实现情况）；3)查供方评价和重新评价记录及支持性证据(营业执照、资质证书、许可证、调查表、检验报告、样品试用报告、业绩证明材料、过程程序、设备情况、人员能力等)，评价结果及后续措施记录，合格供方名单；4)采购文件，如采购计划、采购合同、采购清单等，供货记录或报验记录，采购产品的验证记录等；5)采购产品的质量情况记录，及相应的数据分析记录？对发现的不合格物品的处理和相关记录？以及是采取纠正措施的记录。