XXX私募证券投资基金产品要素表(模板)
XXXX私募股权基金（模板）
合同编号：XXXXX私募股权基金基金合同基金管理人：XXXXX管理有限公司基金托管人：重要提示本基金主要投资于广东罗浮传奇文化娱乐有限公司。
基金资产净值会因为所投资标的资产净值的波动等因素而产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但投资者购买本基金并不等同于将资金作为存款存放在银行或其它存款类金融机构，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险，投资者认购、申购本基金时应认真阅读本基金的基金合同。
基金管理人的过往业绩不代表未来业绩。
本合同将按中国证券投资基金业协会的规定提请备案，但中国证券投资基金业协会接受本合同的备案并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。
风险揭示书尊敬的投资者：投资有风险，当您/贵机构认购或申购私募基金时，可能获得投资收益，但同时也面临着投资风险。
您/贵机构在作出投资决策之前，请仔细阅读本风险揭示书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，认真考虑基金存在的各项风险因素，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。
根据有关法律法规，基金管理人XXXXX管理有限公司及投资者分别作出如下承诺、风险提示及声明：一、基金管理人承诺(一)基金管理人保证在募集资金前已在中国证券投资基金业协会（以下简称中国基金业协会）登记为私募基金管理人，并取得管理人登记编码。
(二)基金管理人向投资者声明，中国基金业协会为基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；不作为对基金财产安全的保证。
(三)基金管理人保证在投资者签署基金合同前已（或已委托基金销售机构）向投资者揭示了相关风险；已经了解基金投资者的风险偏好、风险认知能力和承受能力；已向基金投资者说明有关法律法规，说明投资冷静期、回访确认的制度安排以及投资者的权利。
私募基金投资者基本信息表参考模板(产品)
私募基金投资者基本信息表参考模板（产品）要点私募基金投资者（产品）的基本信息登记，用于进行合格投资者识别和投资者与产品风险匹配。
投资者基本信息表参考模板（产品）产品名称产品产品备案机构类型成立备案时间时间产品备案产品存续期编号产品产品规模类别产品管理人产品托管人机构 证件 编号机构资质 资质证书编号 证明经营 范围注册 地址办公 地址经办 人职务 证件有效 期 办公邮编电子邮箱 联系方式 座机 办公地址移动电话与该机构 / 产品关系管理 人名 称机构 类型机构证件类型有效期注册资本控股股东或实际控制人是否为下列产品为《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第（一）款机构面向投资者发行的证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金，及第（一）款规定机构发行的其它理财产品；或者为第（三）款规定的社会保障基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社会公益基金资产*私募基金或者资产管理计划投资者，成立规模不得低于（含）人民□口规模币 ___________________ 万元是否是否存在实际控制关系否（），是（）请说明：交易的实际受益人本人（），他人（）请说明是否有不良诚信记录否（），是（）请说明：本管理人保证该产品资金来源的合法性和所提供资料的真实性、有效性、准确性、完整性，并对其承担责任。
机构/产品指定授权经办人签字：年月日经办人签章: 募集机构盖章:复核人签章：年*注：私募基金投资者须符合《证券期货投资者适当性管理办法》第十四条“一定时期”的规定。
私募机构及产品信息表
二、基金产品信息表
基金名称
基金规 基金类型 模（亿
元）
基金起止 关联交易情
日
况
பைடு நூலகம்
底层资产名称
资金投向情况 投资金额
投资期限
结构化和分级情况 是否分级 分级杠杆比例
合计
说明： 1、基金统计口径为存续续私募基金，基金起止日是指基金成立日至到期日； 2、基金类型请填写证券、股权、创投及其他类； 3、股权、创投及其他类基金底层资产投向民间借贷、小额贷款、保理资产、明股实债、可转债、债转股、委托贷款、信托贷款、承兑汇票、信
用证、应收账款、各类受（收）益权、房地产的，证券类基金底层资产投向银行间债市、交易所债市的，请详细填写底层资产名称、投资金额、投资期 限等情况，每项分行填写，可另起多行。底层资产在上述范围之外的不用填。
4、分级杠杆比例=优先级份额/劣后级份额，结构化产品若存在中间级份额，应当在计算杠杆倍数时计入优先级份额。
一、机构基本信息表
私募机构及产品信息表
机构名称
机构管理 类型
实际从 事业务 类型
注册地址
办公地址
管理基金规模（亿 元）
从业人员数量和具 有基金从业资格人
员数量
自查工作负责人姓 名
联系电话
联系邮箱
说明：1.机构管理类型填写证券、股权、创投及其他类； 2.基金规模填写2019年11月30日管理基金净资产规模（下同）。 3.其他数据截止日期为下发通知日（下同）
结构化理财产品要素
C)投资顾问费：一般受益人收益部分的20%。若除xx之外的一般收益人放弃补仓权，由xx补仓，则在此补仓之后的收益比例提至30%。
若信托存续期间产品净值低于0.9时，由一般受益人共同追加资金并使信托净值回复至0.9以上。
预警线
为保护受益人的信托利益，本信托每日计算信托单位净值，将信托单位净值=0.9设为预警线。
止损线
本信托存续期内任何一个工作日（T+1）公布的T日信托单位净值降至止损线0.85或以下时，无论之后信托单位净值是否可能恢复到该止损线之上，自T+1日开始，受托人将拒绝投资管理人的任何委托人指令，并对本信托计划持有的证券品种进行连续的变现操作，直至信托计划财产全部变现为止
优先级受益人（委托人）
优先级受益人持有本计划份额期满的，
（1）向优先受益人分配信托本金；
（2）向优先受益人分配年化xx%的收益；
（3）完成前述分配仍有剩余的，剩余部分分配给一般受益人。
若赎回时收益率小于０%，则一般受益人将以参与本计划的自有资金予以补偿，直到优先级委托人初始投资本金恢复并获得年化xx%的收益。
费用结构
1.信托费：约xx%—xx％/年
2.托管费：xx%/年
3.固定管理费：xx%
收益分配
一、优先受益人：
1）向优先受益人分配年化xx%的收益
二、一般受益人：
A）若本计划总收益率低于xx%，一般受益人以其在计划中享有的份额财产为限对优先级委托人予以补偿，直至优先级委托人持有份额净值恢复至1.00元并得到年化xx%的收益。
xxxx-结构化产品要素表
产品名称
xxxx证券投资集合资金信托计划
XXX私募证券投资基金产品要素表(模板)
5、业绩报酬：
6、财务顾问费：
7、其他：
投资目标
投资范围
投资比例
投资限制
投资策略
投资经理
投资顾问
预警、平仓措施
风险收益特征
业绩比较基准
收益分配方案
投资交易系统
投资者数量会私募基金备案系统预申请
XXX私募证券投资基金
产品要素表
产品名称
产品代码
产品类型
基金管理人
托管服务机构
销售机构
证券经纪人
产品结构
发行规模
产品期限
开放及封闭情况
分级情况及杠杆比例
拟发行时间
最低募集金额
参与金额起点
追加参与金额级差
参与、退出费用
1、认购费：
2、申购费：
3、赎回费：
产品费用情况
1、管理费：
2、托管机构服务费：
3、外包机构服务费：
私募基金范本
私募基金范本一、基金名称：XXX私募基金二、基金类型：股权类三、基金概况：XXX私募基金是一只符合相关法规和规章制度的、专业的私募基金，由合格投资者通过认购方式参与。
四、基金经理公司：基金经理公司是XXX私募基金的管理机构，负责基金的日常管理和运作。
五、基金投资目标：XXX私募基金的主要投资目标是在降低风险的同时，追求资本的增值。
基金将根据市场环境和投资策略，灵活调整投资组合，以获取良好的投资回报。
六、基金投资范围：1. 股权投资：投资于具有良好价值增长潜力的上市公司、非上市公司以及初创企业的优质股权。
2. 证券投资：投资于具备投资价值的股票、债券、基金等金融产品。
3. 金融衍生品投资：以投资和对冲为目的，投资于股指期货、股指期权、商品期货等金融衍生品。
4. 资产管理类投资：投资于房地产、基础设施、能源等领域的优质项目。
5. 其他合规投资：按照相关法规和规章制度，可以参与的其他合法投资领域。
七、基金投资策略：1. 基本面分析：通过对企业的财务状况、发展前景、管理团队等进行综合分析，选择具备投资价值的股权投资项目。
2. 技术分析：基于图表和历史数据的分析，从中寻找投资机会，制定投资决策。
3. 事件驱动策略：根据市场中出现的企业重大事件、重大并购、重大调整等事件，进行投资决策。
4. 配对交易策略：通过对相关性较高的金融产品进行配对组合，利用价差进行交易获利。
八、基金风险控制：1. 分散投资：将基金投资于不同行业、不同地域、不同类型的资产，以降低风险。
2. 严格风控：建立科学合理的风险管理制度和风控体系，加强市场监测和预警。
3. 合规运作：严格按照相关法规和规章制度，进行投资决策和操作，确保合规运作。
九、基金份额与份额转让：1. 基金份额由合格投资者认购，认购金额和份额比例根据认购协议约定。
2. 基金份额可以通过转让方式变现，转让双方应按照相关程序履行转让手续。
3. 基金份额转让价格由买卖双方协商确定，交易后应及时通知基金经理公司。
私募基金产品要素表
备注*基金产品名称产品预备案编码*资产托管人证券经纪商*是否用我司募集帐号*基金产品风险评级*服务类型*产品类别*是否单一委托人*是否有代销投资顾问名称（非必填）*运作方式*存续期限每自然月度每自然月度每自然月度其他：*封闭期*赎回限制顾问类型*开放日类型基金的基本信息开放封闭期为基金最后一个工作日最后一个工作日个月最后一个工作日*产品预计发行规模销售机构R1*是否有TA服务期货经纪商是，由国信系统自动分配募集账户募集监督机构*管理人登记编码XX证券股份有限公司*外包服务机构私 募 基 金 产 品 要 素 表（提示：黄色为填写区域，蓝色为选择区域 ，*号项为管理人必填项,灰底部分由国信证券填写。
国信证券将按照本要素表提供合若表格内容未能完全覆盖您基金的全部要素，请在表旁对相关要素进行补充添加。
国信根据本要素表提供合同初稿后，请您仔细审核沟通，确定合同条款为贵司基金产品的真实意思表达。
私募基金产品招募说明书（如有），请管理人提交我部审核。
谢谢！*发行管理人名称是否封闭运作定期开放不设封闭期设封闭期无赎回限制份额持有未满公募基金基金专户券商资管托管+外包单托管是否证券期货投资咨询机构公募基金管理人私募基金管信托保险公司外资资产管*认购费用*认购期利息*申购费用*赎回费用*免赎回费期限*投资经理*投资策略投资比例限制两级份额配比*份额的分级*投资范围（标准业务类）预警线与止损线募集与开放基金的投资管理人信息*管理人通讯地址*管理人邮编触及预警线操作：以录音电话、传真或其他约定的的方式向*管理人住所*管理人法人代表1.投资于单一存托凭证的市值不得超过基金净资产的【】%。
2.投资预警线：止损线：详细描述：不分级折算为投资人份额归属基金资产不收取申购费收取申购费，费率：不收取赎回费收取赎回费，费率：A 级和B 级股票（含定增）央行票据商品期权金融期货商品期货新三板（含定增）银行间产品上海黄金交场内期权QDII其他复合策略其他策略A 类和B 类无免赎回费期限有免赎回费期限，期限：不收取认购费收取认购费，费率：基金公司及其子公司发行的资产管理产品期货公司及发行的资产银行理财产品沪伦通沪港通深港通公募证券投证券公司及其资产管理子公司发行的资产管理产品基金的估值与核算*估值核对日管理人信息费用*业绩报酬管理人信息费用与业绩报酬在赎回日、分红日、终止日，若单人单笔份额该笔份额超额收益部分的在赎回日、分红日、终止日，若单人单笔份额该笔份额超额收益部分的基金整体超额收益部分的在赎回日、分红日、终止日，若单人单笔份额该笔份额超额收益部分的费用备注业绩报酬计提在开放日、分红日、终止日，若基金份额净值销售服务费按月支付其他费用按月支付投资顾问费按月支付募集监督费按月支付*托管费按季支付*外包服务费按季支付费用类型年费率支付频率*管理费按季支付管理人网站每月最后一个工作日*净值保留位数*管理人联系电话管理人传真电话*管理人电子邮箱*管理人联系人不计提业绩报酬整体高水位法单人单笔(年化收益率)单人单笔(实际收益率)单人单笔(高水位)管理人邮寄地址*项目引入人姓名分支承做岗姓名*运营协办人工号（托管员工）管理人收款账号*收益分配管理人联系方式管理人联系方式引入信息市场协办人工号（托管员工）收益和清算*引入人工号承做岗工号*投资监督对接人*文档收件人：*份额登记对接人*估值对接人*账户对接人*划款指令对接人*项目经理/总协调人*合同沟通对接人收益分配后净值不小于：详细：*姓名*电话年收益分配次数收益分配基准日是否明确收益分配比例*开户银行收益分配方式其他详细信息*账户户名*账号不约定收益存续期不进行收益分配不约定收益存续期进行收益分配不约定收益现金分红&其他为基金成立日起个月天不得赎回固定申购开放日，如开放日遇节假日则顺延至下一工作日固定赎回开放日，如开放日遇节假日则顺延至下一工作日固定开放日，如开放日遇节假日则顺延至下一工作日产品预计发行规模构是否有TA服务纪商督机构名称XX证券股份有限公司管理人登记编码外包服务机构XX证券股份有限公司素 表（标准类）。
契约型私募投资基金产品要素表非标契约型
□为【】万元（不含认购/申购费用）
请在□中划“√”，单选。
如填写最低金额，需填写100万以上的数字。
追加认购/申购金额
□无限制
□不低于【】万元（不含认购/申购费用）。
□不接受追加认购。（对于分类基金，委托人可多次打款，但需要作为一笔认购申请录入）
请在□中划“√”，单选。
□使用其他外包机构或管理人自有募集账户，账户信息如下：
开户银行：
账号：
账户名称：
大额支付号：
请在□中划“√”，单选。
资金清算专用账户
□中信中证的资金清算专用账户
□其他外包机构的资金清算账户，账户信息如下：
开户银行：
账号：
账户名称：
大额支付号：
请在□中划“√”，单选。若为其它外包机构，完整填写账户信息。
证券经纪商信息
（如有）
证券经纪商名称：
分公司/营业部：
联系人姓名：
座机：
手机
邮箱：
地址：
邮政编码：
如有证券经纪商，请完整填写。所有名称必须填写全称。
增信机构
（如有）
名称：
注册地址：
通讯地址：
邮政编码：
法定代表人/授权代表：
联系人：
联系电话：
邮箱：
如有增信机构，请完整填写。所有名称必须填写全称。
一、基金的基本情况
□无投资顾问费
请在□中划“√”，单选。
该费用暂不支持自动支付，需管理人出具划款指令。
业绩报酬计提方法
□无，本基金不计提业绩报酬。
□普通平层：
在基金终止时提取，对基金终止时的基金份额累计净值超过初始水位线【】元（须大于等于1）的部分，计提【】%作为业绩报酬。
华安基金专户产品要素表-XX定增
收益分配
不进行收益分配
违约费率
不开放违约退出
风险点
定增股票锁定期内价格下跌的风险
变现过程中的流动性风险
风控措施：
1-11个月
集合计划成立后股权登记完11个月内
无
无
T1
集合计划成立后股权登记完满11个月后第12个月内：集合计划单位净值跌破追加线0.88元的当天
夹层级委托人必须在T1+3日17:00前追加资金，使资产管理计划单位净值不低于预警线。
夹层级委托人的追加资金按0.05%/日罚息利率缴纳罚息
T2
集合计划单位净值跌破预警线0.95元的当天。
管理人于T2+2日提示投资风险
无
T3
集合计划单位净值跌破追加线0.88元的当天。
夹层级委托人必须在T3+2日17:00前追加资金，使资产管理计划单位净值不低于预警线。
管理人有权自T3+3日起自主变现品种，直至本计划以市值计算的仓位降低至集合计划资产净值的50%以下。
华安基金
优先/次级
优先收益起始日
优先级资金到账日
优先基本收益
8.35%
夹层及次级收益
认/申/退费用
不收取
投资范围
股票、逆回购、货币市场工具
投资策略
投资于XXXX定向增发
投资顾问
止损条款
预警线0.95，追加线0.88，止损线0.84
拟任投资经理
康平、鲍清
资产管理费率
0.2%
资产托管费率
0.05%
投资顾问费率
华安基金专户产品要素表
产品类型
一对多，确定标的（定向增发），结构化
收入划分类型
托管行
中国农业银行
私募证券投资基金公司产品要素表V1-非标产品
□每笔1000元
□0%
（二选一）
100万≤ M＜500万
1.0%
M＜100万
1.5%
请Hale Waihona Puke □中划“√”，单选。第三项示例中的具体数值可修改，但分段区间的等号位置不可改变。
认购份额的计算
□有效认购款项（含认购费用）在募集期间在资金清算专用账户中形成的利息折算成基金份额计入基金委托人的账户
□有效认购款项（含认购费用）在募集期间在资金清算专用账户中形成的利息直接计入基金财产
邮箱：
私募管理人基金业协会登记编码
请完整填写。
托管户开户银行
□浦发银行北京东三环支行
□中信银行北京瑞城中心支行
□工商银行北京燕莎支行
请根据业务需要选择托管户开户银行。其中，如果经纪商是中信证券（山东），浦发银行不支持融资融券和个股期权。
中信证券服务类型
□托管服务
□行政外包服务
□代销服务
□经纪服务
请在□中划“√”，可多选。
请在□中划“√”，单选。如选择第三项，须在业绩报酬总体提取比例确定的前提下，在管理人和投顾之间分配。如总共提取20%业绩报酬，其中管理人收取12%，投顾收取8%。
六、基金的收益分配
收益分配
□本基金在存续期内不进行收益分配。
□本基金在存续期内进行收益分配。
请在□中划“√”，单选。
分红方式
□基金默认现金分红。
该费用暂不支持自动支付，需管理人出具划款指令。
托管费
年托管费率：【】%，每日计提，按季支付
在管理人预留足额现金的前提下，托管人将在下季初十个工作日内自动支付给托管人。
行政管理人服务费
年行政服务费率：【】%，每日计提，按季支付
私募基金模板
私募基金模板一、基金名称，（填写私募基金的名称）。
二、基金类型，（填写私募基金的类型，如股权投资基金、债权投资基金等）。
三、基金管理人，（填写基金管理人的名称、注册地点和联系方式）。
四、基金托管人，（填写基金托管人的名称、注册地点和联系方式）。
五、基金投资顾问，（填写基金投资顾问的名称、注册地点和联系方式）。
六、基金投资范围，（填写私募基金的投资范围，包括但不限于股票、债券、衍生品、不动产等）。
七、基金募集规模，（填写私募基金的募集规模，包括最低募集金额和最高募集金额）。
八、基金投资期限，（填写私募基金的投资期限，包括成立期限和存续期限）。
九、基金投资目标，（填写私募基金的投资目标，包括投资收益目标和风险控制目标）。
十、基金投资策略，（填写私募基金的投资策略，包括资产配置、投资组合构建、风险管理等）。
十一、基金管理费用，（填写私募基金的管理费用，包括基金管理人费用、基金托管人费用、基金投资顾问费用等）。
十二、基金业绩报酬，（填写私募基金的业绩报酬方式，包括固定业绩报酬和绩效业绩报酬）。
十三、基金份额交易，（填写私募基金的份额交易方式，包括转让方式、转让条件等）。
十四、基金财务报告，（填写私募基金的财务报告披露方式，包括报告披露频率、披露内容等）。
十五、基金风险提示，（填写私募基金的风险提示，包括市场风险、信用风险、流动性风险等）。
十六、其他事项，（填写私募基金的其他事项，包括基金的解散、清算、合并等）。
十七、法律法规遵循，（填写私募基金的法律法规遵循情况，包括基金合同、基金招募说明书等符合法律法规要求）。
以上为私募基金模板内容，基金管理人应按照相关法律法规的规定，结合基金的实际情况进行填写，并保证填写内容的真实、准确、完整。
私募证券投资基金产品设立、状态、进度跟踪表
季度产品管理评估与反馈 \ 2019年3季度
# 分红
# 清算决定、清算小组 *
资产退出
基金清算、终止
# 资产分配
证基协管理平台清算报送
产品主要环节
基金终止
环节主要节点 # 提示与客户交流互动 * 提示有材料快递
汇宽资产-产
季度产品管
6月7日 10月25日
长江1号
长江2号
长江6号
长江7号
长江9号
备注
已完成
进行中
有问题
汇宽资产-产品设立、状态、进度跟踪表
# 交流、互动
Hale Waihona Puke # 宏观经济分析、展望1
投资咨询
# 资产配置方案对比、选择 # 投资者需求分析
# 路演
# 投资设计与规划
2
基金启动、确定托管外包、熟悉操作平台
管理人尽调报告
3
产品托管准入
托管与外包服务协议 *
基金要素表
4
产品出合同
# 合同审查 合同印刷确认单
# 合同签署前提醒
合同签署文件预备
5
投资者签合同及其他材料
反洗钱相关工作 慢跑期 壮大期 稳步期
辅助券商产品净值季度报送
产品季度运营报告
综合管理平台季度投资者信息更新 综合管理平台季度产品运行表
信息披露管理平台季度投资者报告 # 托管平台季度投资者报告审核、发布
产品增值税及附加税减免报送 管理费、托管费、服务费季度支付情况
# 临开 *
临开、合同变更、分红
# 合同变更、补充协议 *
# 投资者文件签署及双录 签署文件补齐、归档 # 客户汇款
6
募集结束后向托管平台申报材料
# 客户合同回寄 * 银行托管账户开立 * 募集结束材料报送
私募基金风控模板(0710)定稿
0.90≤净值<0.95
0.83≤净值<0.90
0.80≤净值<0.83
私募基金产品要素表 一、产品基本情况 产品名称 产品形式 普天XX基金 结构化保优先9% 优先：劣后=2:1
股指期货、商品期货、固定收益品种（包括 债券、央行票据、短期融资券、债券回购、 中期票据、资产支持证券、银行存款等）以 及现金。 套利策略
1.2>净值≥1.1
1.1>净值≥1.0
组合持有的全部期货合约价值（非轧差计 算）投资比例为资产管理计划的0%-400%， 组合持有的全部期货合约价值（轧差计 算）投资比例为资产管理计划的-200%200%
0.95≤净值<1
组合持有的全部期货合约价值（非轧差计 算）投资比例为资产管理计划的0%-300%， 组合持有的全部期货合约价值（轧差计 算）投资比例为资产管理计划的-150%150% 组合持有的全部期货合约价值（非轧差计 算）投资比例为资产管理计划的0%-200%， 组合持有的全部期货合约价值（轧差计 算）投资比例为资产管理计划的-100%100% 组合持有的全部期货合约价值（非轧差计 算）投资比例为资产管理计划的0%-100%， 组合持有的全部期货合约价值（轧差计 算）投资比例为资产管理计划的-50%-50% 资产管理人将对本计划所持有的全部期货 合约进行平仓操作，并禁止对新的期货合 约进行开仓操作
1.3>净值≥1.2
组合持有的全部期货合约价值（非轧差计 算）投资比例为资产管理计划的0%-600%， 组合持有的全部期货合约价值（轧差计 算）投资比例为资产管理计划的-300%300% 组合持有的全部期货合约价值（非轧差计 算）投资比例为资产管理计划的0%-500%， 组合持有的全部期货合约价值（轧差计 算）投资比例为资产管理计划的-250%250%
XXX私募证券投资基金产品要素表(模板)
5、业绩报酬：
6、财务顾问费：
7、其他：
投资目标
投资范围
投资比例
投资限制
投资策略
投资经理
投资顾问
预警、平仓措施
风险收益特征
业绩比较基准
收益分配方案
投资交易系统
投资者数量
特殊要说明的情况
注：1.产品代码在基金业协会私募基金备案系统预申请
XXX私募证券投资基金
产品要素表
产品名称
产品代码
产品类型
基金管理人
托管服ห้องสมุดไป่ตู้机构
销售机构
证券经纪人
产品结构
发行规模
产品期限
开放及封闭情况
分级情况及杠杆比例
拟发行时间
最低募集金额
参与金额起点
追加参与金额级差
参与、退出费用
1、认购费：
2、申购费：
3、赎回费：
产品费用情况
1、管理费：
2、托管机构服务费：
3、外包机构服务费：
XX期货资产管理计划产品要素表
（7）国债期货及固定收益类资产风险敞口占产品净值比例（R）设置如下：
序号
产品单位净值（P）
风险敞口占产品净值比
1
0.90≤P＜0.92
-5%＜R＜5%
2
0.92≤P＜1.00
-10%＜R＜10%
3
1.00≤P＜1.05
-20%＜R＜20%
□场内基金（非货币、非分级基金）投资比例：
货币基金□线上打新逆回购银行协议存款银行理财投资比例：30%
非传统范围
□集合资产管理计划投资比例：
□私募证券投资基金投资比例：
银行间债券（交易短期融资
券、央行票据、资产支持证券等）投资比例：0-100%
股票期权投资比例：0-20%
□其他投资比例：
□场外期权投资比例：
（4）商品期货不能买交割月份的合约；
4、投资期权比例不超净资产20%。
5、投资分级基金比例不超过净资产10%。 本资产管理计划财产禁止从事下列行为：1、承销证券；
2、违反规定向他人贷款或提供担保；
3、从事承担无限责任的投资；
4、利用资产管理计划资产为资产管理计划委托人之外的任何第三方谋取不正当利益、进行利益输送；5、从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；
4
P≥1.05
-30%＜R＜30%
3、商品期货类资产限制
（1）持仓限制
产品单位净值（P）
期货合约价值非轧差绝对值之和
期货合约价值轧差绝对值之和
P≥1.3
≤500%
≤200%
1.2≤P<1.3
≤400%
≤150%
1.1≤P<1.2
契约型私募投资基金产品要素表非标-契约型精选
3、如期货、证券经纪商非中信的，请与经纪商确认是否可与所选托管户银行进行三方关联。
中信证券服务类型
□托管服务
□行政外包服务
□代销服务
□经纪服务
请在□中划“√”，可多选。
销售方式
□管理人直销
□其他机构代销：
请在□中划“√”，可多选。
如有其他机构代销，请完整填写代销机构全称
募集账户监督机构
请填写募集账户监督机构全称。如使用中信中证募集账户和资金清算专用账户，则监督机构为“中信证券”
四、基金的投资
投资方式
□股权投资方式
□债权投资方式
□收益权转让方式
□其他：
提供了示例，可在□中划“√”，单选。如选择“其他”，请详细说明。
投资范围
□股权类：
主要通过股权投资方式投资于【填写标的公司全称】的股权。
C类
500万元≤P
【】%/年
请选择起息日：
□认购/申购份额确认日
□认购/申购资金划入托管户到账日
□认购/申购资金划出托管户之日
请在□中划“√”，单选。
三、基金份额的募集
是否执行回访制度
□不执行回访制度
□执行回访制度
请在□中划“√”，单选。
1、回访制度是指在委托人签署合同且打款到账后24小时为冷静期，冷静期后管理人需与委托人进行回访确认，回访确认成功前，委托人有权解除合同，未经回访确认不得提交认购申请。
请在□中划“√”，单选，并补充【】内容。
计划募集金额
为【】万元
该募集金额不作为基金成立条件，不影响基金成立。
二、基金的结构
基金结构
□普通平层
私募基金产品要素表
业绩报酬
债权收益管理人提取10%的收益，期权收益管理人提取20%的收益
产品设计 收益分配
封闭期
两年
信息披露频率 三个月一次
推介期
预警线
下行风险控制 止损线1
止损线2
管理费
第一年2%，第二年1%
费用
认购费 赎回费
无 无
托管费
基金经理 赵X
该基金专项投向XX网
投资范围
仓位限制 仓位限制 仓位限制
投资策略
基金专项以借款形式投向大龙网项目，利息为年化10%，获取期权为创始人 个人提供，占公司所有股权0.14%。
投资
投资限制
客户需求
项目名称
开放日 基本特征
产品类型
产品规模
产品期限
委托人
合作方
托管人 经纪商
管理人
交易规则
XX价值一期基金要素表
∨托管
∨估值外包 ∨TA外包
XX投资XX价值一期基金
申购开放日：2015.10.31 赎回开放日：2017.10.30 私募证券投资基金 人民币2000万 2年 依法可以投资于私募基金的合格投资者 XX证券 XX证券 XX股权投资管理（上海）有限公司 基金封闭期两年，两年后清算。两年间不开放新的申购，也不开放提前赎回 。
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产品要素表
产品名称
产品代码
产品类型
基金管理人
托管服务机构
销售机构证券经纪人产源自结构发行规模产品期限
开放及封闭情况
分级情况及杠杆比例
拟发行时间
最低募集金额
参与金额起点
追加参与金额级差
参与、退出费用
1、认购费：
2、申购费：
3、赎回费：
产品费用情况
1、管理费：
2、托管机构服务费：
3、外包机构服务费：
4、佣金费率：
5、业绩报酬：
6、财务顾问费：
7、其他：
投资目标
投资范围
投资比例
投资限制
投资策略
投资经理
投资顾问
预警、平仓措施
风险收益特征
业绩比较基准
收益分配方案
投资交易系统
投资者数量
特殊要说明的情况
注：1.产品代码在基金业协会私募基金备案系统预申请