经济发展中优先顺序的选择概述

在发展中国家经济发展的初级阶段和资本稀缺的
条件下，相对平衡增长而言，为什么不平衡增长更有
意义？这是因为：①抓住了发展中国家初期各种问题
的关键，从而有可能找到经济发展的突破口；②对于
处于好计划划与市场的关系，很有现实意义；③提出
了“引致投资最大化原理”、“联系效应”理论等； ④为发展中国家经济发展提供了一条新思路。
工业，农业则是相对不重要的。
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一、平衡增长理论（3）
（二）纳克斯理论要点是：①提出了“贫困恶性
循环理论”，并提出了摆脱贫困恶性循环的途径即实
行平衡增长战略。②强调了市场容量狭小对经济增长
的制约和大幅度扩大市场对经济迅速增长的决定性作
用；③注意平衡增长和国际专业化的关系；④主张同
时全面投资和发展一切部门，但不主张各部门都按同
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一、平衡增长理论（2）
（一）罗森斯坦——罗丹理论要点：①发展中国
家要根本上解决贫困落后问题，关键在于工业化；②
在全面发展工业过程中，为了避免一些工业发展过快，
产品过剩，在投资时要按同一投资率对各个工业部门
投入资本，各个工业部门协调发展，比例均衡。③经
济发展是工业化的同义语，一切投资理论应全部投入
一比率发展，而主张按不同的比率来投资和发展各部
门的生产。
这两个理论都主张实行国家干预，由国家来制定
统一的经济发展计划。
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一、平衡增长理论（4）
平衡增长理论的意义：①强调大推动的重要性和
合理配置有限资源的必要性；②强调发展中国家市场
机制作用的局限性和实行宏观经济计划的必要性；③
“温和”观点和 “完善倾向”，在一定程度上纠正了
片面发展一切工业部门的倾向，强调了农业的重要作
用；④在一定程度上批判了比较优势理论以及对旧的
发达国家为核心的世界经济格局的否定。
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一、平衡增长理论（5）
平衡增长理论的局限性：①“增长”、“收入”
等概念模糊；②平衡增长受到资源不足、技术水平和
管理水平低下的限制；③过份依赖于计划和国家干预；
④经济发展的实践未能为平衡增长理论提供充分的经
资效应理论等理论
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二、不平衡增长理论（2）
（一）引致投资最大化原理（1）：不平衡增长
理论所考虑的中心问题是如何集中投资于某些部门，
使投资得到有效利用。当面临一系列投资项目时，需
要做出投资选择：即如何选择投资项目，如何使投资
效率最高，对经济发展贡献最大？为此赫尔希曼区分
了两种投资选择形式：替代选择和延迟选择，前者是
第十章 经济发展中优先顺序的选择 第一节 平衡增长与不平衡增长
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一、平衡增长理论（1）
平衡增长理论的代表人物是纳克斯和罗森斯坦—
—罗丹，但他们的论点也不完全相同，所谓平衡增长
是指在整个工业或整个国民经济各个部门同时进行大
规模投资，按同一比率或不同比率得到全面发展，从
而摆脱贫困落后状况，实现工业化或经济发展。
发展慢的地区更慢，于是地区间的经济发展差距越来
越大，发达地区与落后地区并存，出现了地理上的二
元经济结构。
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二、地理上二元经济结构理论（3）
（三）地理上二元经济结构的消除与政策建议。
缪尔达尔利用扩散效应和回波效应的概念，认为发达
地区对不发达地区不仅存在“扩散效应”的有利影响，
同时还存在“回波效应”的不利影响，因此他认为不
能只强调发展报对落后地区的积极作用。为消除这种
二元经济结构，在经济发展初期，应采取不平衡发展
战略，优先投资发展潜力大的地区。当一国经济发展
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二、不平衡增长理论（6）
（三）联系效应与进口替代工业
赫氏认为，发展中国家的工业部门主要缺乏后向
联系，同时工业投资的稀缺成为工业化的制约条件，
成为主要障碍，因此他主张应优先发展进口替代工业。
进口替代工业本身具有较大的前向联系和后向联系，
它的发展可以产生较大的引致投资，实现“引致决策” 最大化。∴无论从理论上还是从实践上，优先投资和 发展进口替代工业都是最佳选择。
有限，不允许同时使SC和DPA投资平衡增长，这里有
一个选择问题。
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二、不平衡增长理论（4）
（一）引致投资最大化原理（3）。结论是：应
当选择DPA优先于SC，其含义是：在投资资源有限的
情况下，应当实行不平衡增长战略，即暂时延迟对基
础设施（SC）方面的投资，集中资本投资于DPA部门，
以其优先增长，应优先选择那些能产生最大引致的
的，不能作为制定经济发展战略的理论依据，而应当
采用动态的非均衡分析方法来研究发展国家地区不平
衡问题。
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二、地理上二元经济结构理论（2）
（二）地理上二元经济结构的形成。产生的原因
在于各个地区经济发展水平的差异，主要表现为地区
之间人均收入和工资水平差距的存在。差距的产生会
因累积性因果循环的作用而使发展快的地区发展更快，
由法国经济学家佩鲁（1955）提出，其中心思想是：
在经济增长中，由于某些先导部门或有创造能力的企
业或创业，在一些地区或大城市集聚，形成了一个资
本集中、技术集中，具有规模经济效果，自身增长迅
速并能对邻近地区产生辅射作用的“发展极”，通过
这些具有“发展极”地区的优先发展，可以带动邻近
地区的发展。
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一、发展极理论（2）
能力的企业家及其群体；②必须具有规模经济效益；
③适当的周围环境。
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一、发展极理论（6）
（四）“发展极”与“增长点”。外部经济效果
的产生是“增长点”形成的根本原因，同时又是“增
长点”活动的主要结果。两者概念比较接近，但有两
点重要区别：①发展报概念偏重于创新能力的企业的
作用，而增长点概念则侧重于外部经济效果的作用。
函数和生产能力的扩大引入这些部门；③社会必须有
在关键部门发动起飞最初需要的资本；④主导部门应
具有诱导出新的生产函数的潜力
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二、优先发展工业思想的转变与工农业协调发展理论 的提出
这一理论的提出，一方面是二战以后一些国家的
工业化战略受到农业的障碍，另一方面是因为人们认
识到了农业的主体地位及重要意义：①农业不仅对工
பைடு நூலகம்
理论中提出的，中心指发达国家，外围指发展中国家。
他们认为，外围由于缺少相应的工业基础设施，不宜
全面发展工业，尤其不宜强调发展制成品工业及其出
口。他们认为，外围国家应当优先发展进口替代工业，
有助于消除其贸易条件恶化的趋势。
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一、优先发展工业（3）
（二）优先发展重工业（1）。优先发展重工业
有两个模式：一是前苏联20世纪30年代费尔德曼一斯
指选择A项目还是B项目，后者是指先选择项目A还是
先选择项目B，他认为，对于不同项目的选择应遵守
“引致决策”最大化原理——通过自身发展“引致”
其它项目最快发展的项目应优先选择。
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二、不平衡增长理论（3）
（一）引致投资最大化原理（2）：为了说明这
一原理，赫氏引入了社会分摊成本（SC）和直接生产
性活动（DPA）概念及其联系。因为发展中国家资源
推动其它部门和地区的发展。
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一、发展极理论（5）
（三）发展极理论（2）。发展极具有双重作用：
一方面是通过吸引作用而形成“吸引中心”，另一方
面通过扩散作用而形成“扩散中心”。它的这两个方
面的作用通常表现为：①技术的创新与扩散；②资本
的集聚与输出；③产生规模经济效益；④形成“团块
经济效果”。发展报的形成至少需要三个条件：①有
济结构转换的根本出路在于工业化，工业化和经济发
展是同义语，而农业相对不重要。为什么这样认识是
因为：有发达国家走过道路的证明；优先发展工业可
以提高社会边际生率率；工业发展可以起到带动全局
的作用；工业发展可以促进城市化和就业等。
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一、优先发展工业（2）
（一）优先发展进口替代工业。这一战略思想是
由普雷维什、辛格在1949—1950年的“中心——外围”
大林模式；二是印度的马哈兰诺比斯计划模式。
第一个模式认为，长期的经济增长与取决于资本
积累，故要实现长期的经济增长，必须优先对资本品
工业进行连续投资，只有重工业发展取得了一定基础，
才能为轻工业、农业等发展提供资本品，实行工业内
部的不平衡增长。
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一、优先发展工业（4）
（二）优先发展重工业（2）。第二个模式强调
（一）发展极理论的思想基础。这一理论是以
“支配学说”或“不平等动力学”的基础的。认为，
由于种种原因，社会经济内部各部分之间总存在着一
种“支配”的关系，产生一种支配作用，如大企业与
小企业，城市与农村、发达国家与发展中国家等。因
此，经济发展是一个支配单位起主导作用的不平等不
平衡的动态过程。
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一、发展极理论（3）
验证明。
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二、不平衡增长理论（1）
不平衡增长理论的重点是：发展中国家应当集中
有限资源和资本首先发展一部分产业，以此为动力，
逐步扩大对其它产业的投资，从而带动其它产业的发
展，核心是要说明发展中国家经济发展初期实行不平
衡增长的必要性和意义，为发展中国家设计了一条不
同于平衡增长的路线。
为此，赫尔希曼提出了引致投资最大化原理、投
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二、不平衡增长理论（9）
不平衡增长理论的局限性：低估了产业部门间不
平衡增长可能造成的不良后果；过高地估计了发展中
国家市场机制的作用；忽高了不平衡增长可能导致通
货膨胀的恶性后果，所提出的路线很难操作；它还仅
是一个理论层次。
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第二节 部门优先发展顺序
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一、优先发展工业（1）
早期发展经济学家认为，发展中国家实现二元经
DPA部门，那么如何选择引致投资最大化的部门呢？
他又提出了“联系效应”理论。
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二、不平衡增长理论（5）
（二）“联系效应”理论
赫氏认为，经济增长取决于使用现有资源并最大
限度地发挥其效率的能力，经济发展致力于探究经济
增长的各种诱导和运行机制上，“联系效应”就是有 效机制，产业部门之间的联系可以分为：后向联系— —一个产业同向它提供投入部门之间的联系；前向联 系——一个产业同吸收它的产业的部门之间的联系。 他认为，凡是有联系效应的产业，不论是前向还是后 向，都能通过这个产业的扩张产生引致投资。
具权威性，实行这一模式很难获得成功。
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一、优先发展工业（5）
（三）优先发展主导工业部门。其理论是罗斯托
的起飞理论，经济增长的实践证明了主导部门的重要
作用。对于起飞，不只有一种主导部门序列，也不是
唯一的部门起关键作用，一个增长的府必须考虑四个
基本要点：①对于为产出迅速增长打基础的部门生产
的产品，必须有扩大的有效需求；②必须把新的生产
②前者侧重于发展报的形成对所在地区特别是其他地
区的促进作用，而后者则强调增长点的自身的经济增
长。
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二、地理上二元经济结构理论（1）
（一）分析的基本观点。缪尔达尔依据结构主义
的分析思路，认为新古典主义所采用的传统静态均衡
分析方法不能正确观察发展中国家地区经济发展不平
衡问题，新古典主义的观点是不符合发展中国家实际
（二）佩鲁的经济发展理论，按照上述思想，佩
鲁提出了他的经济发展理论。认为，一国经济是由各
种经济空间构成的，这种经济空间是社会经济中各部
分之间（如企业、行业、地区等）的经济关系。认为，
一国经济空间或经济关表现为三种形式：①计划内容
的经济空间；②势力范围的经济空间；③同质整体的
经济空间。
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一、发展极理论（4）
（三）发展极理论（1）。佩鲁正是从第二种空
间形式入手来论述发展极理论的。“发展极”的确切
含义是：发展报是由主导部门和有创新能力的企业在
某些地区或大城市的集聚发展而形成的经济活动中心，
这些中心具有生产中心、贸易中心、金融中心、信息
中心、交通运输中心、服务中心、决策中心的多种功
能，能够产生吸引作用的辐射作用，促进自身发展并
扩大对钢铁和资本品工业的投资，通过优先发展重工
业来解决资本品缺乏问题，这样农业和其它产业也会
从中受益，由于政治制度和经济体制的原因，这一模
式很难真正实施，最终不得不放弃。但其经验教训是：
①只有国内资本品存在充足需求时，发展重工业才能
成为可能；②牺牲当前消费的发展重工业的成功至少
需要一代人的时间；③非计划经济国家的计划部门不
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二、不平衡增长理论（7）
（四）不平衡增长与平衡增长的关系（1）
赫尔希曼认为，平衡增长是目标，不平衡增长是
手段。斯特里顿认为，平衡增长是一种市场理论，不
平衡增长是一种决策理论；辛格则认为，不平衡与平 衡主要是时间长短的区分。
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二、不平衡增长理论（7）
图8-2
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二、不平衡增长理论（8）
（四）不平衡增长与平衡增长的关系（2）
业发展提供帮助，而且本也可以提供四大贡献；②人
类基本生活问题的解决必须依靠农业；③农业发展可
以提高农业生产率；④农业的发展有助于改变二元经
济结构；⑤提高农业的现代化水平有利于改善工农业
的贸易条件；⑥农业发展可以推动农业技术发明与应
用。
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第三节 地区发展优先顺序
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一、发展极理论（1）
发展极理论是最具代表的地区不平衡发展理论，