第十章 国家理论

• 几种关于国家的经济学理论 • • • • 诺斯的国家理论 巴泽尔的国家理论 张五常的国家理论 奥尔森的国家理论
诺斯的国家理论
• 诺斯国家理论的特征
–把国家视为一种组织 –揭示了国家与产权的内在联系
• 解释由国家界定和行使产权的类型以及行使的有效性
–揭示了国家的内在矛盾
• 国家的存在是经济增长的关键，又是人为经济衰退的根 源（诺斯悖论） • 国家权力是保护个人权利的最有效的工具（物权法）， 国家权力又是个人权利最大和最危险的侵害者（强制性 国有化、征税等）。
“奥尔森震荡”
奥尔森的利益集团理论 《集体行动的逻辑》 《国家兴衰探源》 对于国家总体实力的衰落,利益集团具有不可推卸的责 任,利益集团的过度逐利行为必然会损害公众福利,增加社 会成本,导致制度僵化,从而既损害了社会效率也伤害了社 会公正。 他认为,如果一个国家不经历战争一类突发性的制度变 化,那么就不可能打破国家的利益集团,即必须经历“奥尔 森震荡”。
五，本章案例1： 一笔值得称赞的“权钱交易”
据报载，香港政府以67亿港元的巨资，提前7年从香港电讯公司购回 香港地区国际长途直拨专营权，为香港尽快全面开放电信市场做准备。 这笔交易的最大赢家是谁呢？从数据上来看，是消费者。香港市民由 此可获得更为广阔的选择空间和更为质优价廉的服务。据香港当局最 保守估计，由于竞争带来的国际长途收费的下降，市民的直接获益将 不少于171亿港元。 事实上，这笔交易中真正最大的赢家是香港政府。这笔交易可以看 作是一个“权钱交易”。但是，这里的“权钱交易”与我们通常理解 的“权钱交易”是相反的。政府不是凭自己手中的权为自己谋利益， 而是用纳税人的钱购回一种不利于纳税人的垄断专营权，从而为广大 的市民带来了更大的福利。1925年，香港经济薄弱之时，当时的香港 政府为市场选择了专营的方式。今天，自由竞争的电讯市场更有利于 香港经济的发展，于是，香港政府果断地进行了这次“权钱交易”。 电讯市场的开放将为香港经济带来巨大的潜在利益，纷至沓来的高新 技术会推动香港产业的升级换代；数以亿计的资金带来的是众多的就 业机会和相关行业的兴旺发达。这次“权钱交易”不仅为香港的市民 带来了巨大的好处和就业机会，而且还为香港的产业的发展带来了新 的机遇。
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案例：泰国灌溉工程的故事
• 泰国湄公河平原是主要稻米产区，20世纪初国际市场 对稻米需求增加，出口价格上涨，于是泰国产生增加 产量的愿望。 • 增加产量的途径有两个：一是开垦新的土地，一是修 建大型灌溉工程。后者效益更大。 • 泰国聘请荷兰水利专家设计了湄公河大坝方案并经详 细论证，得到农民拥护，但这一计划一直未能实施， 二战后计划才得以实现。原因有二：一是会占用大量 政府投资，影响军事开支和铁路建设，二是一些政府 官员和王室成员在非灌区拥有大量私人土地。
• 国家的职能——不同利益集团关系协调者 • 制度设计过程实际上是不同利益集团博弈的结果。 • 制度设计常常更多地牵涉到利益派别间的谈判和讨 价还价，牵涉到正规政府制度的功能发挥。
二，新制度经济学的国家理论
• 新制度经济学对国家理论极为重视。“国家的存在是经济增 长的关键，然而国家又是人为经济衰退的根源”。国家理论 的关键问题是“国家界定和行使的产权的类型以及行使的有 效性。最富有意义的挑战是，解释历史上产权结构及其行使 的变迁。”国家是制度的最大供给者。诺斯指出：“理解制 度结构的两个主要基石是国家理论和产权理论。”
三，地区之间的竞争对制度的影响
• 案例1：中国各地招商引资优惠政策——恶性制度竞争 • 我国招商引资的特点： –税收优惠（税收减免与优惠时间） –土地优惠（土地价格与支付方式） –引进的项目良莠不分（负外部性） –超国民待遇 –为了短期政绩而损害了长远利益 后果：从全国经济发展的层面来看，招商引资并不能增 加投资与经济发展的总量，然而招商引资引发的恶性竞 争，却浪费性地消耗了大量的社会资源，流失了大量地 方税收或损失财政收入，而且加剧着环境污染和自然资 源的破坏，更严重的问题是对法制秩序的破坏。
• 案例2：美国公司法的变迁——良性制度竞争 • 美国公司法特点：
–美国公司法的主要渊源是联邦及各州的成文立法和 法院判例，但主要属于州法范畴，各州都有自己的 成文法和判例。 –一些州的重要判例和成文法往往被其他州所采纳。 –为了吸纳更多的公司到本州注册，在各州之间开展 了公司法竞争 –竞争内容：公司注册、股东利益、利益相关者利益、 并购行为等，带动了公司法的优化与改进 –特拉华州公司法为典范
• 国家的职能——产权界定和保护者
• 产权的本质是一种排他性的权利，在暴力方面具有比较优 势的组织处于界定和行使产权的地位。
• 国家为什么要界定和保护产权？
–界定和保护产权是建立市场经济的必要条件。 –对于国家或地区来讲，特别是对于在财产或资源能够流 动的地区来说，产权的界定和保护会更加重要。 –从理论上来看，产权的极端重要性被启蒙运动时期的哲 学家和经济学家们发现和强调。
第十章 国家理论
杨雪 2012021604
一，国家的定义和职能
• 什么是国家？ • 我们眼中的国家：中国、美国、印度、 伊朗、朝鲜、日本、古巴等。 • 国家是一个具有合法使用暴力和强制提 供法律、秩序的组织，以及拥有垄断权， 最终要对造成经济的增长、衰退或停滞 的产权结构的效率负责的制度安排。
国家的实质：
四，国家之间的竞争对制度的影响
• 国家之间的竞争是制度的竞争 • 案例：全球公司治理改革
–原因：公司到美国上市筹集资金 –独立董事制度（形成权力制衡与监督的一种制度） –信息披露制度（向社会公开财务变化，运营状况的制度）
• 国家之间制度竞争的作用
–改进制度 –增加制度灵活性 –减少腐败 –影响资源和要素流动
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张五常的国家理论
• 张五常《经济解释》（2002）第三卷 《制度的选择》第6章”从齐家到治 国”，提出了他自己关于国家的经济学 理论 • 基本思路：从产权、交易费用和合约一 路分析到国家，认为国家也是一个合约 组织，起源于“投票比定价更合算的” 场景；可是无论采用民主制还是独裁制， 国家权力都可能被滥用。
• 为什么国家大多数情况下提供的是低效率的产权？
–诺斯认为：信息不完全，各种交易成本，第三方行为者 的后果 –统治者偏好的多元性与有限理性 –不同集团利益的冲突
• 国家的职能——第三方实施者 • 正式制度的制定及其实施机制的运作主要是由国家 来完成的。
–从历史来看，我们观察到商法仲裁这种私人裁决制度最 终让位于正式的第三方机制，它以法典为准绳，由国家 实施。 –国家最终作为正式的具有强制力的第三方实施者是与其 规模经济、比较优势及相对较低的成本有关。
巴泽尔的国家理论
巴泽尔国家理论：产权理论框架下的国家理论 –国家是一种第三方实施的暴力机制，它在 一定程度上比其他机制更有利于契约的实施 –只有当暴力实施者滥用权力的倾向能被有 效制约时，人们才会使这种实施机制（国家） 出现 –国家愿意实施的法律权力取决于对界定权 利与调解纠纷的交易成本的比较
• 巴泽尔的国家理论
诺斯的解释：
纵向：一个国家的过去阻碍经济发展，现在却可以促进经济发展。（历史） 横向：同一时期，甲国利于经济发展，乙国不利于经济发展。（世界格局）
国家的起源
契约理论
认为国家是公民达成契约的结果，它要为公民服务。
国家掠夺论或剥削论
认为国家是某一集团或阶级的代理者，它的作用是代表该集团或 阶级的利益向其他集团或阶级的成员榨取收入。
• “扶持之手”的国家
–弥补市场失灵的国家
• “掠夺之手”的国家
–寻租的国大制度供给者 • 国家最重要的也是最艰难的任务是建立一系列 游戏规则
–提供什么性质的制度（生产性与非生产性的选择） –制度供给的数量（满足社会对制度的各种需求） –制度供给的效率问题（被选择的制度并不总是最 有效的）
契约性国家
暴力潜能
掠夺或剥削性国家
暴力潜能
暴力工具：军队，警察，监狱等 “无形资产”：权威，特权，垄断权等 国家未产生前，这种暴力资源分布在“社区”或者“庄 园”之类的组织手中。
• Q：“暴力”是分散配置在社团组织好，还是由国家集中掌 握好？ • 诺思： • 1.避免“搭便车”问题 • 社区购买“安全”的例子（政府强制每个成员为安全付费） • 2.实现规模经济效应 （类似于产品市场上的自然垄断情形）
–他试图用“公共领域”概念替代“交易费用” –影响国家形成的因素 • 经济权利（享有财产服务的能力） • 法律权利（资产的索取权，它是由国家以特定个体 或机构的财产来进行界定的） • 权力（强加成本的能力） • 暴力（强加成本的非人格化的手段，即由与被实施 者没有持久关系的个体实施的） • 执行（促使顺从的可信威胁）
契约理论
形式 契约限定每个人相对于他人 的经济活动
掠夺或剥削理论
代表某一集团或阶级利益， 向其他集团或阶级榨取收入 权利集团的收益最大化
解释 “国家的作用” 社会福利最大化
影响
社会分工向纵深方面发展 对经济增长十分重要
不能促进整个社会效率提高 长期来说必然演化成无效率 产权
诺思——“暴力潜能”分配论 国家具有契约和掠夺“双重性”
案例2 ：中国为什么不可以和新加坡一样实行
“高薪养廉”？
奥尔森的国家理论
• 理论缺陷：新制度经济学缺乏对集体行为与制度 关系的分析 • 奥尔森理论亮点在于：解释各种利益集团的利益 如何体现在政策和制度中。 • 人类社会的许多制度是不同利益集团博弈的结果。 奥尔森的“匪帮理论” 否认国家契约起源论，将最初创建国家功劳归于 匪帮。 如果匪徒能成为独裁者，该独裁者对大众的掠夺 一旦以税收的形式固定下来，就会给大众以恢复 生产的信心，因为掠夺不再是不确定的。
• 国家不但是一种具有暴力潜能的组织， 而且是一种具有垄断权的制度安排，它 的主要功能是提供法律和秩序。 • 国家是一种第三方实施的暴力机制，它 在一定程度上比其他机制更有利于契约 的实施。 • 国家与产权的关系，国家决定着产权制 度的效率。