新贸易理论(克鲁格曼)
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• 这一简化使得模型具有 了更强 的可扩展性 , 他 开始允许两 国的规模不对称 , 并引人运输成本 , 在此 基础上推出了著 名的“ 本 国市场效应 ” :两个国家进 行贸易时 , 规模大的 国家将会生产更多数量的产 品 而且会成为该差异化产品 的净出 口 国。 关 于“ 本 国 市场效应 ” 背后 的机理 是 简单 的 , 由于 规模报酬递 增和运输成本的存在 , 生产活动 倾 向于在规模较大 的市场需求附近形成集 聚 。 “ 本 国 市场效应 ” 从需 求角度解释了为什么一个国家在生 产某 一特定产品 上具有优势。 由于 较低 的价格水平 , 规模大 的经济 中人们的福利会相对较 高, 因为整个消费中只 有小 部分担负了运输成本。 这一结论引起 了国际贸易学 界至 今不衰的研究兴趣 。
三:案例分析
• 新贸易理论案例分析 案例1:FDI和印度软件业竞争力的提 升 印度软件出口基地位于班加罗尔、孟买德里和马德拉斯 一带,最初是在出口加工区,而后迅速发展起来。1985年花 旗银行在孟买的圣塔克鲁电子出口加工区成立一家独资的出 口导向型离岸软件公司。印度的吸引力有两个方面:低成本 的且能讲英语的熟练劳动力和介于欧洲和北美之间的时差, 从而几乎可以全天24个小时工作。 软件业的大部分FDI过 去都投入到业内人士所称的低层次数据录入工作。这涉及在 合同中客户对软件开发商给予精确的规定,给程序员自行发 挥的余地很小。这种形式的出口活动提升技能的前景不大。 该产业重组的一个重要部分是在1986吸引了德克萨斯食品公 司,该公司建立了其第一家独资出口导向型子公司。除了管 理方面的调整之外,印度政府制定了《印度软件技术园规划》 (1988年),这些园区提供了基础设施、建筑物、电力、通讯 设施及高速卫星线路。1989年惠普在班加罗尔成立了一家独 资子公司。
• 克鲁格曼还认为,对外部性强的产业提供战略支持,不仅 能促进该产业的发展,使其在国内外市场扩张成功,而且 该国还能获取该产业作为战略支持产业得到迅速发展而产 生的外部经济效应。所谓外部经济效应,在这里是指某一 产业的经济活动对其他产业乃至整个经济发展产生的有利 影响。一般来讲,新兴的高科技产业往往都具有较强的外 部经济效应。这些产业所创造的知识和所开发的新技术、 新产品,将对全社会的技术进步和经济增长产生积极的推 动作用,虽然这些产业的企业可以获得它们对生产知识进 行投资所带来的收益,但却不是全部受益,因为知识外溢 往往具有无偿性。因此,为了保护企业创造知识的热情, 刺激企业的知识开发活动,扩大知识外溢所产生的经济效 应,就使政府补贴和扶持变得十分必要。 • 不难看出,战略贸易理论的核心,是强调政府通过干 预对外贸易而扶持战略性产业的发展,是一国在不完全竞 争和规模经济条件下获得资源优化配置的最佳选择
Байду номын сангаас
• 上述均衡是 内部均衡 , 不过引入贸易也相当容 易 。 例如 , 假设两个大小相同的国家从封 闭经济走 向自由 贸易 , 由于两国要素察赋相同 , 在 HO模型中 绝对找不 到他们之间进行贸易的理由。 但是在垄断 竞争模型 中 , 贸易的发生将具备其合理性 , 因为厂商 生产差异 化产品并 出口 到另一 国家 , 生产规模的扩 大有助于 平均成本 的下降= 同时由于 面对来 自外 国 厂商的竞 争 , 竞争厂商数量的增加能够降低产品 的 均衡价格 。 克鲁格曼认为当两个各方面都相同的国家开展贸易时 , 在贸易方面 的效应就像一个 国家的 人 口增大了一倍 一样 , 这对 PP 曲线没有影响 , 但会 下移 曲线ZZ参见图 1, 因此 , 每种产品的均衡消 费量会从 C o下 降到 C1. 而真实工资(W/P)o会上升 至(w/p)1, 消费量下降是 由 于个人将花销分散到 更多的产品种类上 , 而这提高了 需求弹性 , 降低了产 品均衡价格 , 提高了真实工资水 平 。 对于消费者 , 这 只是一方面的收益 , 与此同时 , 在 自由贸易下两国产 品种类的总和将超过贸易前任 何单个国家的产品种 类数 , 消费者可以消费到更多的 差异化产品 , 因此将 提高福利水平 。
新贸易理论(克鲁 格曼)
小组成员:卓玛 刘云
目录
概况
内容
案例分析
贡献和缺陷
评析
一:概况
• 2008年诺贝尔经济学奖获得者保罗 ·克鲁格 曼在经济理论方面做出重大贡献的领域有 : 垄 断竞 争贸易理论 ,战略贸易理论 ,新 经 济地 理 、金融危机理论 ,汇 率动态变化 和发展 中 国家的债务 问题,其中垄断竞争贸易理论和 战 略贸易理论也被称为新贸易理论 , 而新经济地 理 在一定程度上是垄断竞争贸易理论的 自然 延伸。 克 鲁格曼获奖 的最主要原因是分析国 际贸易模式和经 济活动区位选择
四:新贸易理论的贡献和缺陷
克鲁格曼新贸易理论最大的贡献是提高了理论 解释现实的能力 , 克服 了传统 贸易理论所遇到的困 境 。 最明显 的就是新贸易理论能够解释产业 内的国 际 分工 , 很好地吻合了现实中的贸易模式 。 同时 , 新 贸易理论也说明了许多新 兴产业和 贸易模式的形成 似乎更是一种偶然的机遇克鲁格曼的新 贸易理论之 所以具有强 大的 生命力 , 还在于他为其 后 的贸易理论发展提供 了一个可扩展 的分析框架 。 当然克鲁格曼新贸易理论也有一定的弱点 , 其 中最突出的就是在克鲁格曼的模 型 中所有的企业都 是一样的 , 他没有考虑企业的异质性 , 对贸易开展之 后企 业之间的 “ 竞争淘汰 ” 效应和 “ 规模变化 ” 效应 缺乏很好的解释 , 所 以没 有办法解释为什么 有的企 业规模会扩大 , 有的企业会被淘汰 , 也没有办法去解 释贸易开放后 由于企业优胜劣汰导致生 产效率提高 的好处 。 而 这些缺点正 好促进了当前新新贸易理论 在克鲁格曼理论基础上的进一步发展 。 另外 , 新 贸 易理论不能说明国内贸易向国际贸易转变的内在机 制 , 即既然国际 贸易有 这么大的好处 , 为什么要从国 内贸易开 始呢[ 新贸易理论提 出了 “ 贸易障碍 ” 来 解释这种现象 , 但是模型 中没有代表这些 障碍的具 体变量或参数 , 所 以消 费者和生 产者永远在一 个统 一 的市场中交易 , 相互隔离的市场永远不会在均 衡 中出现 , 市场一体化 和全球化是外生 给定 的#杨小 凯 、 张永生 , ! − , 这种 缺 陷也使得后来 杨小凯等 人 创立 了超 边 际 分析 的 内 生 化 贸易 理 论模 型
(三)垄断竞争贸易理论对新经济地理 的影响
• 克鲁格曼在 1979 年关于 新贸易理论文 章的最 后提出了一 个新的问题 , 即如果由于过 高的运输成 本和其他 障碍使得 贸易不能充分发生时会出现什么 情况 。 他考虑到在一个 规模报酬递增的世界 中要素 流动将代替贸易并导致集聚 发生 的情形 , 实际上他 讨论了当劳动力的流动变得可 能时 集聚的可 能性 , 这其实就是新经济地理 “ 中心 一 外围 ” 模型 思想 的 雏形。 克鲁格曼在他 1980年的 文章中提出了 “ 本国市场效应 ” , 只要存在规模经济 和运输成本 , 生 产 要素就会 向大的市场集 中 。 在存 在 多样性喜好的情况 下 , “ 本 国市场 效应 ” 一方面使得拥有更多劳动力 的地 区会有更高 的真实工资水平 , 同时能够生产更多的产品品 种 , 这 都会吸引劳动力向已经拥有更 多劳动力 的地 区 流 动 , 这种流动可能导致城市的形成 , 也可能导致发展 经济 学 中早 已认识到的“ 中心 一 外围 ” 体系的形成 。
• 克鲁格曼 (1979)的模 型虽然 已经非常简单清 晰 , 但在扩展 中仍然有一些麻烦 , 即使是加入运输成 本这样的变动 , 也 可能使得模型的解变得非常复杂 。 克鲁格曼在其《规模 经济 、 产 品差异化与贸易模式(1980)一文中对这一模 型进行了修正 和简化 , 使用 具体的 CES效用函数 , 从而使 得真实工 资不再是消 费量的函数 。 使用了 CES函数 的克 鲁格曼垄断竞 争贸易模型几乎成为当代国际贸易主流文献 的标准 工具 , 其影响至今不衰 。 经此变动 , 图 ! 中的 PP 曲 线变成一条水平线 , 当发生 自由贸易时 , 真实工资不 再变 化 , 企业生产量不再变化 , 个人消费量下 降, 产 品的种类数 与人 口数同比例上升(参见表 1)
• (二)垄断竞争贸易理论主要观点
• 在规模报酬递增基础上 , 通 过垄断竞争市 场结构所 特有 的垄断性质和 竞争性 质 , 他推导出两个重要的 市场均衡条件(1) 每个厂 商最大化 自己的利润 , 要求 边际收益等于 边际成本MR=MC), 厂商定价采用 的是 在边际成本上加成 定价的方式 .(2) 当经济利润为正 时 厂商可 自由进 人 , 所 以长期均衡时一定有零利润 , 或 价格等于平均 成本( P=AC)由此两个均衡条件 , 克鲁格 曼提出 了著名的向上 倾斜 的PP 曲线和 向下倾斜 的 ZZ曲 线(参见图 1)从而决定 了国内均衡水平
• (三)战略贸易理论主要观点
• 战略贸易理论认为,在不完全竞争的现实社会中,在规模收益递增 的情况下,要提高产业或企业在国际市场上的竞争能力,必须首先 扩大生产规模,取得规模效益。而要扩大生产规模,仅靠企业自身 的积累一般非常困难,对于经济落后的国家来说更是如此。对此, 最有效的办法就是政府应选择发展前途好且外部效应大的产业加以 保护和扶持,使其迅速扩大生产规模、降低生产成本、凸现贸易优 势、提高竞争能力。战略贸易理论建立在不完全竞争贸易理论的基 础上,为国家进一步干预贸易活动提供了理论依据。克鲁格曼认为, 在寡头垄断市场和规模收益递增的条件下,对国内市场的保护可以 促进本国的出口.因为进口保护措施可以为本国厂商提供超过其国外 竞争对手的规模经济优势,这种规模经济优势可以转化为更低的边 际成本,从而增强本国厂商在国内外市场的竞争能力,最终达到促 进出口的目的。这就是说,在不完全竞争的条件下,只要规模利益 是递增的,那么一个受保护的厂商就可以充分利用国内封闭起来的 市场扩大生产规模,不断降低产品生产的边际成本。同时,通过销 售经验的积累也会使销售成本沿着学习曲线不断下降,从而降低产 品的总成本。本国厂商一旦在边际成本的竞争中具有优势,就可对 国外市场成功地进行扩张,从而也就达到了促进出口的目的。
二:内容
• (一)新贸易理论的产生
• 上个世纪 , 年代末到 年代 , 以克鲁格曼 为 代表的一 些 国际贸易理论家 , 通过在贸易理论模型 中引进规 模经济 、 不完全竞争和 差异化产品 , 彻底改 变了 国际贸易理论 的面貌 。 在这些理论模型中 , 影 响 力最大的是基于垄断竞争市场结构的规模经济贸 易 理论和基于寡头市场结构的战略贸易理论 。 克鲁 格曼在这两类文献的发展 中都做出了巨大 的贡献 , 但是垄断竞争贸易理论的影响力更大 。 战略贸易 理 论结论的不稳健性和福利分析的不可靠性使得主 流 贸易理论家在近年来更加关注克鲁格曼的垄断竞 争 贸易模型 。 克鲁格曼垄断竞争贸易理论最核心 的创新就是把规模 经济 的思 想纳人 国际贸易 .克 鲁格 曼的成功之处在于将Dixit&Stiglitz(1977) 的 “ 多样 性喜好” 方法应 用到国际贸易理论 中 , 从 而能够用 简单的技巧把规模报酬递增的思想进行模 型化
• 在1990-1991年印度政府取消了对软件出口所需的中间产品 和资本品进口的数量限制。德克萨斯仪器公司和惠普两家 公司的投资在印度软件业发展的关键阶段起了积极作用。 他们证明,在比较先进的软件编写方面,印度是FDI合适的 东道国。从那以后,许多国内企业因其可靠的高质量工作 和相对较低的成本而建立起声誉,并且其能力已超出加单 数据录入和现场服务,他们赢得了增加值较高的工作,接 受委托,完成整个项目,而不只是具体部分的工作,还有 一些公司能开发完整的软件包,这些软件包经过再包装后 销往国外(类似于电子消费品的OEM关系) • 印度软件业的出口竞争力目前已经很好的确立了。1995年 其出口额4.85亿美元,1998年达到17.5亿美元,到1999年3 月已经增加到26.3亿美元。目前,印度最大的5家软件公司 都是本国人所有的企业,其中2家已在纳斯达克上市。 TNCS在动员国内能力方面发挥了重要的首创作用,由于政 府的扶持和取消进口限制,国内企业已能够在出口竞争方 面取代外国子公司。