第四章 新国际贸易理论

一、技术差距理论
创立者：波斯纳（1961年） 核心观点：当一国通过技术创新研究开发出新产 品后，它可能凭借这种技术差距所形成的比较优 势向其他国家出口这种新产品，这种技术差距将 持续到其他国家通过进口此新产品或技术合作等 方式逐渐掌握了该先进技术，能够模仿生产从而 减少进口才消失，而创新国由于技术优势所获取 的垄断利润的消失会促使其不断引进新技术、新 工艺、开发出新产品，创造出新一轮的技术差距。
第五节 国家竞争优势理论
一、“钻石”理论 二、“优势产业阶段”理论 三、“产业集聚”理论
一、 “钻石”理论
由哈佛商学院的米歇尔.波特（Michael Porter)提出。主要研究一个国家为什么能 在某一领域取得领先地位。 20世纪70年代，日本赶超美国经济，提高 美国国家竞争力举国关注。1983年里根成 立国家竞争力委员会，波特是其中一员， 负责产业竞争力研究。1991年提交《国家 竞争优势》报告。
产品由资本密集型转化为劳动密集型。 决定比较优势的最主要因素是劳动力成本。 劳动力充裕的发展中国家开始拥有该产品生 产上的比较优势。 产品将主要由发展中国家向发达国家输出。
第四节 需求决定的贸易模式
一、恩格尔定律与国际贸易 二、重叠需求贸易理论
一、恩格尔定律与国际贸易
（一）恩格尔定律 恩格尔定律是用来描述家庭收入变化与最 基本生活品食物消费变动关系的规律。即 随着消费者收入的不断增加，消费者在食 物上的开支占其收入的比例越来越小。 恩格尔系数＝食物支出金额/总支出金额。

波特认为，一个国家如果有许多相 互联系的、有竞争力的产业，该国便容 易产生新的有竞争力的产业，有竞争力 的几种相关产业往往同时在一国产生。 一国要使自己的某一产业具有国际 竞争优势，必须注意相关和支撑产业的 发展，通过产业分布的集中、信息的交 流，取得地方经济和集团经济效果，建 立起强大的产业簇群。
A国(创新国)出口 B国(模仿国)进口
A国生产
A国出口 ,
0
B国进口
t
t1
t2
t3
B国出口 ,
需求时滞
A国进口
反应时滞 模仿时滞
掌握时滞
B国生产
A国为技术创新国，B国为模仿国。t0－t1为需求滞后阶段，B国对新产品没有需求，。 过了t1，B国模仿A国消费，A国出口、B国进口新产品，且需求量逐渐增加。t2是由 于新技术的扩散，B国掌握新技术并开始模仿生产，此时， A国的出口最大。过了t2， 随着B国生产的增加，A国生产和出口开始下降，到达t3时，技术差距消失。
（二）需求因素 所谓有利于国际竞争的需求，取决于本国 需求与别国需求的比较 . 1.需求特征的比较。①本国需求是否比别 国需求更具有全球性；②本国需求是否具 有超前性； ③本国需求是否最挑剔。 2.需求规模和需求拉动方式的比较。 3.需求国际化的比较。
（三）相关和支持产业 相关产业：共用某些技术、共享同样的营 销渠道和服务而联系在一起的产业或互补 性的产业。 支持产业：某一产业的上游产业，它主要 向下游产业提供原材料、中间产品。 发挥群体优势； 产生对互补产品的需求拉动； 构成有利的外在经济和信息环境。
（二）恩格尔定律对国际贸易的影响 当人均收入随着经济增长而增加时，需求 的变动将越来越不利于需求弹性较低的商 品，特别是不利于初级产品生产者。而收 入水平越高，人们的消费需求将向奢侈品 转移，从而带来制成品生产和出口国的繁 荣。
结论：随着整个世界经济的发展和各国收 入水平的提高，国际贸易向有利于制成品 生产国的方向发展，而不利于食品、特别 是农产品的生产国。
所谓国家竞争优势是指一个国家使其公 司或产业在同一产业领域创造和保持竞争优 势的能力。 国家竞争优势理论提出：一国兴衰的根 本在于能否在国际竞争中赢得优势，而取得 国家竞争优势的关键在于国家是否有合适的 创新机制和充分的创新能力。

“钻石”理论认为，生产要素、需求 因素、相关和支持产业与国内竞争状态所 构成的不同组合是一国在国际贸易中取得 成功的关键决定因素。激烈的国内竞争对 国际竞争成功具有特别重要的意义，从而 获取国家整体竞争优势。
（二）封闭状态下的均衡
Y
无差异曲线I
PPF曲线 Y1 A
X1
X
（三）基于规模经济基础上的国际贸易
Y
进口
G
出 口
E Y1 A
F
出口
H
进 口
I X1
X
第二节 产业内贸易理论
一、产业内贸易的理论解释 二、贸易模式差别分析 三、产业内贸易的衡量
一、产业内贸易的理论解释
（一）产业内贸易的含义 产业内贸易是指同一产业内部的差异产品 的交换。
印度软件业的崛起及其国家竞争优势分析
背景：二战后，各国都致力于发展本国的 高新技术产业，尤其是信息技术产业，以 寻求新的经济增长点，增强本国的国际竞 争力。软件业一直是发达国家具有比较优 势和竞争优势的产业，然而，印度作为发 展中国家，其软件业迅速崛起并大量出口， 成为软件大国。
案例介绍：印度软件产业在过去的十几年 间奇迹般地在信息技术产业中完成了高起 点、跨越式和持续高速增长的突破，并成 为继美国、日本之后世界上又一软件大国。 据世界银行2002年对各国软件出口能力的 调查和评估结果显示，印度软件的出口规 模、产品质量和产品成本等综合指标均名 列世界第一。
国家竞争优势的钻石模型
资助或妨碍企业 创造和保持竞争 力的国内环境。
企业战略、组织结 构与竞争状态
企业在国内市场上 面临的竞争及其健 康程度。
生产要素
需求要素
适于一国在某一 产业竞争中获胜 的生产要素状况
相关和支持产业
企业所有相关产业 及供应商的竞争能 力。
（一）生产要素 1、基本要素:自然资源、气候、地理位置、 非熟练劳动力等； 2、高等要素:现代化电信网络、高科技人 才、高精尖技术等。
（四）企业战略、组织结构、竞争状态 资助或阻碍企业创造和保持竞争力的国内环 境。 强大的本地、本国竞争对手是企业竞争优势 产生并得以长久保持的最有力的刺激。 各种竞争优势能否被恰当匹配在企业中，很 大程度上取决于国家环境的影响。国家环境 对人才流向、企业战略和企业组织结构的形 成的影响都决定了该行业是否具有竞争能力 。
三、产业内贸易的衡量
产业内贸易指数是用来测量国家间在同一个产业 （即同类产品）间进行贸易程度的指标：
| X－M | ITT 1 － XM
其中：X和M分别为某产业（或同类产品）的出 口值和进口值。0≤ITT ≤ 1 ，ITT＝0，表明无产 业内贸易；ITT>0，则表明一国有产业内贸易，即一 国会同时进口和出口同一类产品，ITT越大，产业内 贸易程度越高。
（二）技术成熟阶段（成长期）
产品由研究与开发密集型转化为资本密集 型。 决定比较优势的最主要因素是资本。 资本和熟练工人充裕的发达国家开始拥有 该产品生产上的比较优势，并且逐步取代 创新国而成为主要生产国和出口国。 产品将主要由发达国家输出到发展中国家。
（三）产品标准化阶段（成熟期）
出 口 t1 t2 t3
中国
t0
日本 美国
第一阶段：创新 领先国家出口 第二阶段：技术 扩散跟随者出口 第三阶段：技术停 滞欠发达国家出口
进 口
（一）新产品阶段（初始期）
产品为研究与开发密集型 决定比较优势的因素主要是研究与开发。 少数发达国家在这一阶段拥有比较优势， 成为新产品的出口国。 贸易主要发生在少数先进的创新国与其他 发达国家之间。

（二）产业内贸易的理论解释 1、同类产品的异质性 2、规模经济与不完全竞争 3、经济发展水平
二、贸易模式差别分析Biblioteka Baidu
（一）举例分析 假设A和B两个国家， 使用资本和劳动两种要素 生产汽车和小麦两种产品 (TK/TL)A> (TK/TL)B (K/L)汽车> (K/L)小麦
1、完全竞争市场条件下，汽车不是差异性产品 A国
汽车
小麦
B国 H-O理论的贸易模式 2、汽车产业是一个具有规模经济的垄断竞争部门，
汽车是差异性产品
A国 产业间贸易 产业内贸易 规模报酬递增和垄断竞争下的贸易
B国
（二）产业内贸易和产业间贸易的区别 1、产业间贸易反映两国的比较优势。产业内贸易 主要反映规模经济和产品差异，不反映比较优势。 2、产业内贸易的模式不可预测。 3、两国贸易中产业内贸易与产业间贸易的相对比 重取决于两国要素禀赋的相似程度。 4、产业内贸易的收入分配效果要远小于产业间贸 易。
第四章 新国际贸易理论
规模经济与国际贸易 产业内贸易理论 技术差距论 产品生命周期论 需求决定的贸易模式 国家竞争优势理论
第一节 规模经济与国际贸易
一、规模经济的基本原理
二、规模经济与国际贸易
一、规模经济的基本原理
（一） 规模经济的含义 所谓规模经济是指生产过程中产出水平的增 长比例要高于要素投入增加的比例，又称规 模收益递增或规模报酬递增。
（1）生产要素：对国家竞争优势形成最为 重要的高级生产要素中，印度具有得天独 厚的软件人才资源。印度具有先天的语言 便利优势；人力资源成本低廉，国内软件 人才的雇佣成本约为发达国家的1/8-1/5。
（2）需求因素：以西方发达国家从大型计 算机主机逐渐向小型个人计算机转型的趋 势为契机，以解决“千年虫”问题为突破 口，印度以低成本、大批量、高质量、及 时交货方式包揽了大量来自发达国家的 软件外包订单。
（二）重叠需求与国际贸易 代表性需求：反映一般收入水平的需求水 平。
所谓重叠需求，是在收入水平相近的国家 之间，消费者需求的产品档次相同的那部 分需求。
模型分析
商品档次 F b a
E G D C H O M0 M1 M2
人均收入
（三）重叠需求贸易理论的意义 重叠需求理论与要素禀赋理论各有其不同 的适用范围。要素禀赋理论主要解释发生 在发达国家与发展中国家之间的产业间贸 易，而重叠需求理论则适合于解释发生在 发达国家之间的产业内贸易。
29 18
17 78 1.1 3.5 1.8 12
24 6
10 13 5.4 19 5.8 6
（1）美国这8种产品的产业内贸易份额 是多少？ （2）日本这8种产品的产业内贸易份额 是多少？ （3）对这8种产品而言，哪个国家有相 对更多的产业内贸易？
第三节 基于动态技术差异的国际贸易
一、技术差距理论 二、产品生命周期理论
二、重叠需求贸易理论
（一）消费者行为假设 1、假设一国之内不同收入阶层的消费者偏 好不同，收入水平越高的消费者越偏好奢 侈品，收入水平越低的消费者越偏好必需 品。 2、假设不同国家的消费者如果收入水平相 同，则其偏好也相同。
推论：两国的消费结构与收入水平之间的 关系是一致的，即两国的收入水平越接近， 消费结构也就越相似；反之，如果两国的 收入水平相差很大，则他们的需求结构也 必然存在显著的差异。
（二）内部规模经济与外部规模经济
1.内部规模经济：指由于企业自身规模的扩 大（即产量的增加）而导致的企业长期平 均成本下降的现象。
2.外部规模经济：指由于行业内企业数量的 增加，行业规模的扩大，所导致的企业长 期平均成本下降的现象。
二、规模经济与国际贸易
（一）基本假设： 1、两个国家A和B； 2、生产两种产品X和Y，且都存在规模经济； 3、两国的要素禀赋状况、技术水平、消费 偏好都相同，经济的规模也相同。
二、产品生命周期理论
产品生命周期理论是弗农从科学技术迅速进步这 个因素出发所提出的贸易理论，这一理论将市场 学的产品生命周期与技术进步结合起来阐述国际 贸易的形成和发展，这一分析使比较利益学说从 静态发展为动态。 产品生命周期：是指新产品经历发明、应用、推 广到市场饱和、产品衰落进而被其他产品所代替 的过程。
练习：下表为日、美部分产品的进出口数据 单位：10亿美元
产品类别 美国 出口 进口 日本 出口 进口
化工产品
钢铁 计算机 汽车 飞机 服装 鞋类 精密仪器
60.2 6.2
23.1 49.2 25.6 6.7 3.2 19.4
41.3 15.6
35.4 102.6 6.2 41.6 12.2 11.9