公司各部门-风险识别与控制清单教学文案

1.建立采购专用共享盘，采购资料单独储存，在 伺服器上建立备份，每天备份一次。 3.重要资料保存纸档文件。 4.系统建立防火墙，防止网络攻击风险。 5.ERP不能运行时用纸档进行操作。
采购资料丢失，导致资料重建，或者 极少发生（1） 资料无法建立，造成人力物力的浪费
（3）
3
√
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二、机会
应中断，影响生产。（3）
3
√
2
下错订单风险
由采购员依据相关的需求进行供应订单制作，由 采购主管进行订单审核签名。
极少发生（1） 影响生产及交货期（2）
2
√
1、货比三家。
3
采购价格风险
2、关注各材料原材料价格情况及走势。 3、时时关注市价价格及国际石油新闻动态。
极少发生（1）
判断失误、寻价方法不当造成采购价 格偏高（3）
序 号
可能的机会
1
公司原材料成 本非常重视
利用 √
机会应对措施
2
公司原材料质 量严格把关
√
编制：
日期：2017.12.21
放弃 审核：
பைடு நூலகம்
具体控制措施计划
公司定期开展“产品成本分析 ”，对内部产品进行降本优化， 另加强与供应商沟通议价、降低 单价，改善质量，提升效率，共 同双赢！
1.公司制定明确的质量标准，并 及时传达给供应商。 2.对供应商进行月度评估。 3.来料每批进行检验。
措施实施评价记录
日期： QR0409-04-A/0
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风险识别与控制清单(采购部)
风险与机会识别小组成员：
一
、
序 号
可能的风险
现有控制措施
发生概率
严重程度
风险 风险应对措施 系数 要降低 接受 规避
1
供应商交货不 及时或中断风
险
1、确保常用物料有两个以上供应商供货或其它替 代品。 2、制订常用物料采购周期表及安全库存量。 3、实时了解供应商生产情况。
因材料未按期限交货停机待料,因供应 极少发生（1） 商原因、运输原因等，导致计划外供
极少发生（1）
造 成物料、设备配件不能正常使用，或
3
√
8，进料检验控制
产品有害物质超标（3）
9.与供应商签订《质量协议》及《环保协议》；
10.要求供应商每年提供第三方材料检测报告；
11.要求供应商提供环境物质不使用证明书，质量
体系认证的证书。
具体控制措施计划
措施实施评价记 录
5
网络攻击造成 电子版文件丢 失或ERP不能 运行的风险
3
√
4、建立各材料价格库。
1、导入新产品需经技术初步试样、生产量产确认
OK后，才可批量采购。
2、每月对供应商品质状况进行考评。
3、供应商提供质量体系认证的证明
4、执行供应商考核程序。
5、对供应商进行月度评估。
供应商选择失误、或验收把关失误，
4
材料质量不合 6、制定明确的质量标准，并及时传达给供应商。 格风险 7、协助供应商改善产品质量。