股权托管管理办法

股权托管管理办法

股权托管管理办法

第一章总则

为规范股权托管业务，保护投资者合法权益，促进资本市场健

康发展，制定本办法。

第二章股权托管业务

第一节业务范围

股权托管业务是指托管机构按约定，代理股权所有人行使股权，提供信息公示、投票、红利派发、股权变更等增值服务的业务。

第二节业务规范

1.股权托管机构应当为托管客户开立专用账户，并严格按照合

同约定履行业务；

2.股权托管机构应当确保不泄露托管客户的个人资料和交易信息；

3.股权托管机构应当及时通知客户有关投票事项和股权变更事项；

4.股权托管机构应当保障客户的投票权利，并确保投票结果的

公正和透明；

5.股权托管机构应当及时、准确地核实客户的股权份额，保障客户股权变更的及时性和真实性；

6.股权托管机构应当定期向客户提供股权托管服务报告，包括应托管客户股权变更情况、服务收费情况等。

第三节业务收费

股权托管机构应当依照协议约定或合理收费标准对客户收取服务费。

第三章股权托管机构的管理

第一节资格条件

股权托管机构属于机构投资者，应当具备以下条件：

1.取得工商注册并在中国注册的有限责任公司的营业执照；

2.拥有符合法律、行政法规和规章制度规定的注册资本，实缴资本不少于规定标准的金额；

3.股权托管机构的董事、监事、高级管理人员等人员符合法律和国务院有关行业规定；

4.股权托管机构及其主要股东没有被中国证监会、中国银行保险监督管理委员会、人民银行等有关监管机构依法注销执照或者开展一定期限的经营活动；

5.其他法律、行政法规和中国证监会的规定。

第二节机构管理

1.股权托管机构应当建立健全内部管理制度和风险管理体系，定期开展内部审计和外部审计；

2.股权托管机构应当制定投资风险揭示和客户协议，充分揭示业务风险和服务收费标准；

3.股权托管机构应当建立健全风险管理制度，保障客户合法权益，避免出现损害客户利益的风险。

第四章法律责任

股权托管机构不履行协议约定、未能及时通知投票或者股权变更事项、不保障客户股权变更的及时性、不注重信息安全保护等行为应当承担相应的法律责任。

第五章附则

本办法未尽事宜，参照《中华人民共和国证券法》和其他有关法律、行政法规的规定处理。

附件：

1.股权托管服务协议范本

2.股权托管服务收费标准

3.股权托管服务报告模板

法律名词及注释：

1.机构投资者：是指各种形式的社会团体、机关事业单位、企业法人、非法人组织等机构，以自有资金为投资对象的金融机构。

2.工商注册：指企业在工商行政管理部门登记注册、领取营业执照、完成备案登记过程。

3.监事：监督股权托管机构的董事和高级管理人员执行公司的制度、规章以及决策是否合法和合理的管理人员。

4.风险管理：指股权托管机构在开展业务过程中，能够预先识别可能面临的风险，并制定相应的对策来减少风险的发生。

可能遇到的困难及解决办法：

1.客户未及时提供股权变更信息，导致需要托管机构无法及时对股权变更进行管理。解决办法是股权托管机构要加强管控，提醒客户按时提供信息，并在加强信息收集和管理方面做出改善。

2.客户投票、收益权等未能得到充分保障。解决办法是股权托管机构要加强服务意识和客户优先理念，在制度建设、信息披露、风险管理等方面加强，提高客户的满意度。