c14059课后测试100分

一、单项选择题

1. 网下投资者被证监会采取市场禁入措施的，禁入期满后

（D）内不能重新在证券业协会备案。

A. 六个月

B. 十二个月

C. 二十四个月

D. 三十六个月

2. 如果拟定的发行价格对应的市盈率高于同行业上市公司二级市

场平均市盈率，主承销商和发行人应当在网上申购前（C）周内连续发布投资风险特别公告。

A. 一

B. 二

C. 三

D. 四

二、多项选择题

3. 《首次公开发行股票配售细则》要求主承销商应当有负责配售

决策的相关委员会，配售决策委员会的具体职责包括

（ABCD）。

A. 制定配售工作规则

B. 确定配售原则和方式

C. 履行配售结果审议决策职责

D. 执行配售制度和程序

4. 《首次公开发行股票承销业务规范》的适用范围包括

（ABCDE）。

A. 承销商路演推介、询价

B. 承销商定价、配售

C. 承销商撰写并发布投资价值研究报告

D. 承销商信息披露活动

E. 网下投资者报价行为

5. 《首次公开发行股票承销业务规范》于2014年5月进行了修

订，本次修订的的依据包括（ABCD）。

A. 修订后的《证券发行与承销管理办法》（证监会98号

令）

B. 证监会发布2014年4号公告《关于加强新股发行监管的

措施》（证监会公告【2014】4号）

C. 对IPO专项核查发现的问题

D. 新发布的《首次公开发行股票配售细则》

6. 《首次公开发行股票承销业务规范》对簿记建档的要求为

（ABCD）。

A. 承销商应当选定专门的场所用于簿记建档

B. 簿记场所应当与其他业务区域保持相对独立，且具备完善

可靠的通讯系统和记录系统，符合安全保密要求

C. 簿记建档开始前，主承销商应当明确簿记现场人员，相关

人员进入簿记现场应当签字确认

D. 主承销商应当对簿记现场人员进行严格管理，维持簿记现

场秩序

7. 《首次公开发行股票网下投资者备案管理细则》第三条规定网

下投资者应具有基本条件，包括（ABCD）。

A. 具备一定的股票投资经验

B. 具有良好的信用记录

C. 具备必要的定价能力

D. 监管部门和协会要求的其他条件

三、判断题

8. 首发股票路演推介期间，承销商和发行人与投资者任何形式的

见面、交谈、沟通，均视为路演推介。（正确）

9. 网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股

数，每个投资者可以有多个报价。（错误）

10. 首次公开发行股票新股部分承销费率不能高于老股部分承销

费率。（正确）

试卷总得分：100