供应商批准、评估与审核程序

本程序规范了益海嘉里集团的原料、辅料添加剂及包装材料等的供应商的供货资格审批程序和相关管理程序，适用于所有益海嘉里集团旗下的各公司采购的生产所需原料、辅料添加剂及包装材料的供方管理和供应商质量保证能力的评价。

2 目的

目的首先是为了决定供货商的质量体系、标准和生产是否可以接受, 以保证生产出稳定质量的产品，及时发现质量隐患防止批量事故发生以减少双方的经济效益损失。以后审查可能与供货期间引起的特殊问题有关，这里所说的特殊问题指GMP 、质量控制、改进措施、合作态度和规格说明。每次审查的目的和结果都将在审核报告中说明，并由采购部保存在供货商档案中，审核报告。

3 职责

3.1 供应商评审小组由集团领导、采购部门、品管部门、使用部门共同组成。

3.2 供应商评审小组负责审批合格供方。

3.3 供应商评审小组根据质量审查和已批准的供货商的资料制作供货商年度审查清单。

3.4 审查工作由受过教育或经过培训、具有评估供货商是否满足集团要求能力的审核员来完成。

3.5 品管部负责供应商该体系的维护。

4 定义

4.1 物料：在本程序内所指物料是包括生产过程中所消耗的原辅料、包装材料及燃料。

4.2 供应商：每一个在某个领域生产益海嘉里集团所需物料的提供者，即作为一个单独的供应商。

4.3 合格供方：根据集团相应供应商管理程序的规定，通过集团或工厂对供应商的质量保证能力审核，并获得评

审小组审批的供应商，即成为益海嘉里的合格供方。

5 供应商筛选与评定体系基本原则：

5.1 系统全面性原则：全面系统评价体系的建立和使用。

5.2 简明科学性原则：供应商评价和选择步骤、选择过程透明化、制度化和科学化。

5.3 稳定可比性原则：评估体系应该稳定运做，标准统一，减少主观因素。

5.4 门当户对原则：供应商的规模与层次和采购商相当。

5.5 灵活可操作性原则：不同行业、企业、产品需求、不同环境下的供应商评估应是不一样的，保持一定的灵活

操作性。

5.6 半数比例原则：购买数量不超过供应商产能的50%，反对全额供货的供应商。

5.7 供应源数量控制原则：同类物料的供应商数量约2~3家，主次供应商区分管理，降低管理成本和提高管理效果，

保证供应的稳定性。

5.8 供应链战略原则：与重要供应商发展供应链战略合作关系。

5.9 学习更新原则：评估的指标、标杆对比的对象以及评估的工具与技术都需要不断的更新。

5.10 独立性和公正性原则：评估不受外部因素影响，对供应商进行客观的评价。

6 程序

6.1 合格供应商清单

A. 凡通过评审小组审批通过的供应商，均为合格供方，并由采购部列出《合格供方清单》；

B. 各公司采购负责完成和保管符合本公司涉及采购物料的合格供方清单，并负责发放给品管部在内的相关部门

C. 另外，任何其他所需控制其有效性的化学药品、清洁剂的供货公司也要包含在清单内。

D. 所有在本程序管理范围内的物料的采购，只能采购合格供方清单上的供应商物料，如需要新增供应商，或新增

物料采购，需完成《供应商调查-批准表》，通过批准后列入《合格供方清单》的供应商方有供货资格。否则品管不予以检测，接收部门不予以入库或使用，财务部门不予结款。

6.2 原辅料供应商的批准

6.2.1 产品分级(以是否直接接触产品为分级标准，将辅料、包装物分为两级)：

6.2.1.1 一级（直接接触产品）：

生产辅料：白土、硅藻土、凹凸棒土、正己烷、液碱、片碱、磷酸、双氧水、酒精、珍珠岩助滤剂、柠檬酸、消泡剂、白矿油、VE、VA、TBHQ、食用香精等；

包材：蛋白纸袋、编织袋、集装袋、瓶胚、瓶、瓶盖、桶、中包装袋、油袋等；

6.2.1.2 二级（不直接接触产品）：

生产辅料：硫酸、水处理剂等；

包材：标签、挂签、纸箱、胶带、水基胶、提手等；

燃料：煤、重油、柴油等；

6.2.1.3 一级供应商批准流程:

合格

不合格

由采购督促供应商重新提供

,如仍不合格,不能采购

限期整改,重新进行现场审核

6.2.1.4 二级供应商批准流程:

参照一级供应商批准流程,是否需要对现场审核, 可以根据实际使用情况自行确定,但至少每年要对该供应

商出具评价结果.

6.2.2 供货商审核

现场审核前，由采购部将以下的要求传真方式发给供应商，在审核组到达前准备完成.现场审核组应由使用部门、品管部门和采购部门或其中任意两个部门的人员组成；并对供应商反馈信息进行验证。

1) 第三方检测报告

2) 供应商工艺流程图（带有关键质量、食品安全控制点）；

3) 供应产品的MSDS （如产品涉及）

4) 有关产品的过敏原方面的陈述说明（如产品涉及）；

5) 厂区全景、生产区域全景、关键控制点照片各一份；

供应商审核由五个程序区组成作为通过对供应商现场审核的验证，标识为*是二级供应商审核时需关注的部分，其它部分不做要求。

6.2.2.1 管理体系程序

该部分的目的是确定供应商是否对设立了专门的控制生产和质量的部门，是否对文件及程序进行了有效

的管理，是否可以保护涉及益海嘉里集团的商业秘密和产权。

6.2.2.2 产品实现

此部分的目的是确定制造商是否对原辅料、生产过程、生产设备、标签、标识及进行有效的管理

*6.2.2.3食品安全

该部分的目的是确定制造商是否建立了良好的操作规范，具备卫生标准操作程序，是确保当原料在加工