5S推行实务--卓越现场管理24(PPT 38)

③在跟踪过程中，审核员要证实所涉及的人员 对纠正和预防措施有所认识，并进行了适当 地培训，以适应变化后的情况。审核员要记 录所采取的纠正和预防措施，并对有关文件 进行改进。同时要向审核组长报告跟踪的结 果。
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（3）跟踪程序
①审核组识别实际或潜在的不合格； ②审核组要向受审核方提出采取纠正
和预防措施的建议； ③受审核方要提交纠正和预防措施的
计划；
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④对采取纠正和预防措施的可Βιβλιοθήκη Baidu性予 以评审；
⑤受审核方要实施并完成纠正预防措 施；
⑥审核人员对审核状况不满意时，可 以要求审核部门再采取下一步的行 动。
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5．跟踪工作的实施要点
（1）跟踪工作的管理
由专职和兼职的管理机构来负责， 制订工作持续程序。
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（2）跟踪要点
对于采取的纠正和预防措施，如果 效果不好时，应该重新采取纠正措 施，并进行更细致地跟踪检查，对 有效的纠正和预防措施，应该采取 巩固措施。
（3）跟踪的范围
跟踪的范围常因需要而扩大；对有效性的验证也因 内部管理的需要而更为严格；在完成纠正措施并经 验证以后，还可能对一些后续问题实施进一步地跟 踪，因而延长跟踪的时间。
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5．纠正和预防措施的实施程序 （1）审核组职责
①向受审核方解释5S内部审核中出现 的不合格项和需改进的方面；
②对纠正和预防措施的反馈进行管理。
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（2）受审核方的职责
①理解审核员指出的不合格项； ②制订纠正和预防措施的实施计划； ③执行纠正和预防措施计划； ④及时地反馈纠正情况以便得到审核员的
验证认可。
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（3）纠正和预防措施的程 序
首先，要调查判断不合格的原因，并进行分 析。是人、机械、材料、方法、环境等各个 方面的问题，找出原因。
（3）证实
证实纠正预防措施的适宜性和有效性
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4．跟踪的实施程序
（1）跟踪的形式
以书面文件的形式提供给审核员或跟踪 工作负责人，作为已进行纠正和预防措 施的证据；
审核员到现场进行跟踪、验证工作。
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（2）跟踪工作中审核员的职责
①证实受审核方已经找到不合格的原因；
②证实采取的纠正和预防措施是有效的；
其次，制订纠正和预防措施的实施计划。
第三，对于控制纠正和预防措施有没有具体 有效地实施。
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第四，检查纠正和预防措施的效果。 第五，对效果的有效性进行验证。 第六，巩固经验，巩固验证有效的成果，就
是更新文件以及标准化，纠正和预防措施的 效果，不明显的可以进入下一个循环。另外 采取更有效的纠正措施。
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3．跟踪工作的作用
（1）促进改进
促使受审核方针对实际或潜在的不合格 现象采取纠正和预防措施；督促受审核 方实施纠正预防措施；使受审核方建立 并防止不合格再发生的有效机制；促使 受审核方不断地进行改进。
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（2）向管理层报告
向审核组长、5S推进委员会委员长及时 地反馈受审核方的纠正状况；向最高管 理层提供5S推进的情况报告。
预防措施。
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1．纠正和预防措施的含义
为消除实际或潜在的不合格原因 所采取的措施称为纠正和预防措 施。纠正和预防措施的程度与问 题的大小及轻重有关。
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2．采取纠正和预防措施的目的
（1）消除实际或潜在的不合格原因； （2）采取措施，防止类似问题的发生或
预防问题的再次发生； （3）不断地进行改进，提高管理水平。
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3．采取纠正和预防措施的 作用
（1）满足5S标准的要求 （2）保证5S审核作用的重要手段
①审核是为了改进； ②审核中发现的不足是改进的重点内容；
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③采取有效纠正和预防措施是达到维 持改进质量体系的手段；
④发现问题即时纠正；
⑤不断地发现问题，不断地采取相应 的纠正和预防措施；
⑥通过持续地改进，实现5S整体水平 的提高。
第24讲 纠正和预防措施及跟踪
【本讲重点】
纠正和预防措施 实施状况跟踪
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纠正和预防措施
在5S审核中出现不合格现象，应该采取
相应的纠正措施，或预防措施，所有的
纠正措施与预防措施，都必须得到验证。
5S审核的目的在于力求改进、彻底纠正
所发现的不合格现象，重在落实与预防
为主的原则，对不满意的方面应该采取
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（3）实施跟踪的人员
实施跟踪的人员可由原审核组的成 员来进行，也可以委托其他有资格 的人来进行。实施跟踪的人员必须 了解该项跟踪工作的资料和情况。
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（4）跟踪检查报告
跟踪检查报告就是对于重大的纠正或预防措 施的跟踪情况所形成书面报告。跟踪检查报 告可以针对一条或若干条纠正和预防措施， 视具体情况而定，报告应该反映纠正和预防 措施结果的判断，报告是由跟踪检查人来撰 写，由跟踪工作负责人，如审核组长、5S推 进委员会的执行长来批准。
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其次，记录产生不合格的情况。记 录各项纠正和预防措施的主管部门 和人员。
另外，还要记录各阶段工作的进展 情况，由5S审核组长、5S推进委员 会的执行长，或最高层管理者来验 证与总结纠正和预防措施的状态。
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③验证与总结
对于纠正和预防措施要有效地 进行验证，总结经验和教训， 不足之处一定要及时地报告， 必要时要采取升级行动。
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（4）纠正和预防措施的 计划要点
①职责明确
谁负责组织纠正和预防工作开展， 谁负责制订计划，计划中的每项具 体工作由谁负责完成；由谁检查监 督，谁负责验收并评价；谁进行成 果巩固。
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②报告与记录
对审核中发现的问题，首先，以不合格 报告或者其它报告的形式通知受审核方。 如，我们发现你这台机器是怎么样的， 我们希望或建议你在何时进行改正。如 果问题较大，必须经过总经理或推进5S 委员会的最高领导进行裁决。
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2．跟踪的目的
如果只有检查、只是纠正而没有跟踪的话，
那只能导致”行百里，绊脚石”，所以跟踪
的目的就是促使受审核方采取有效地纠正和
预防措施，并验证纠正和预防措施的有效性。
还有督促受审核方实施纠正、预防，促使受
审核方不断地进行改进。同时还要向管理层
报告，向审核组长，5S推进委员会的执行长
反馈受审核方纠正的状况。
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4．纠正和预防措施的特点
（1）5S审核的继续
5S审核中出现的不合格现象都应该采取 相应的纠正或预防措施；所有的纠正或 预防措施都须得到验证；是作为实现5S 内部审核目的的有效手段。
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（2）目的在于改进
①力求彻底纠正所发现的不合格现象；②重在落实以 预防为主的原则，对不满意的方面采取预防措施。